學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究述評(píng)

魏緒秋 申力旭

（山東理工大學(xué)信息管理研究院，淄博，255000）

1 引言

創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2020年9月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上的講話指出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力”[1]。從國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略層面來(lái)看，知識(shí)創(chuàng)新反映國(guó)家科研產(chǎn)出能力、知識(shí)傳播能力和科技整體實(shí)力。以學(xué)術(shù)論文為載體的科研成果是知識(shí)創(chuàng)新的重要組成部分。

創(chuàng)新是學(xué)術(shù)論文的“靈魂”。學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值往往體現(xiàn)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等創(chuàng)新性知識(shí)，并在人類的知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)傳承、知識(shí)應(yīng)用等方面有著不可代替的作用。當(dāng)前，科技創(chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場(chǎng)，圍繞科技制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，各國(guó)對(duì)創(chuàng)新性知識(shí)的需求急劇增加。

然而，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和科技成果的不斷涌現(xiàn)，科技文獻(xiàn)迅速積累。僅在Essential Science Ιndicators（ESΙ）中，按國(guó)家/地區(qū)（Countries/Regions）查詢WOS文獻(xiàn)（Web of Science Documents）就有23,481,939篇（數(shù)據(jù)查詢于2021年8月14日）。因此，如何從海量文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，挖掘出創(chuàng)新性知識(shí)，以滿足國(guó)家對(duì)創(chuàng)新性知識(shí)的需求，對(duì)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升我國(guó)科技創(chuàng)新能力具有重大意義。

為了深入剖析當(dāng)前學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的基本問(wèn)題，揭示學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究動(dòng)向，本研究以國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性相關(guān)研究文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過(guò)系統(tǒng)調(diào)研與總結(jié)，從學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性相關(guān)概念辨析、學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型、學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法、學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的應(yīng)用四個(gè)維度對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的現(xiàn)狀進(jìn)行闡述，并在此基礎(chǔ)上揭示學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的新動(dòng)向，以期幫助學(xué)者們?nèi)胬斫鈱W(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，準(zhǔn)確把握其發(fā)展動(dòng)向，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新共享，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展。

2 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性相關(guān)概念辨析

2.1 學(xué)術(shù)論文

學(xué)術(shù)論文作為科研活動(dòng)中的一種重要的研究成果，其不僅可以作為一種重要的學(xué)術(shù)交流載體，還能在一定程度上反映出科研人員的學(xué)術(shù)水平和科研能力。何為學(xué)術(shù)論文？目前，學(xué)術(shù)界暫未形成統(tǒng)一的見(jiàn)解。

（1）從字面意思上理解，“學(xué)術(shù)”指的是有系統(tǒng)的、較專門的、理論性較強(qiáng)的學(xué)問(wèn)，“論文”指的是探討、研究、論證某種問(wèn)題的文章?？傮w來(lái)看，“學(xué)術(shù)論文”就是運(yùn)用系統(tǒng)的、較專門的、理論性較強(qiáng)的學(xué)問(wèn)對(duì)某種問(wèn)題加以探討、研究、論證的文章。

（2）從國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）的定義來(lái)看，學(xué)術(shù)論文是某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見(jiàn)解和知識(shí)的科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件。

（3）從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的解釋上來(lái)看，江劍云在《怎樣撰寫學(xué)術(shù)論文》一書中認(rèn)為：學(xué)術(shù)論文是對(duì)某科學(xué)領(lǐng)域中的問(wèn)題進(jìn)行研究、表述科學(xué)研究成果的文章[2]；胡勝?gòu)?qiáng)在《崇文書局》一書中將學(xué)術(shù)論文定義為：學(xué)術(shù)論文是對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域中的問(wèn)題進(jìn)行探討、研究，科學(xué)表述研究成果的文章[3]；魏緒秋在《基于動(dòng)態(tài)引證數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文影響力評(píng)價(jià)研究》[4]博士論文中、李德方在《怎樣寫文章：學(xué)術(shù)論文寫作項(xiàng)目化教程》[5]一書中、樓雯等在《科學(xué)論文評(píng)價(jià)的涵義與方式研究綜述》[6]學(xué)術(shù)期刊論文中關(guān)于學(xué)術(shù)論文的含義均使用了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）對(duì)學(xué)術(shù)論文所作的定義。

由上可知，雖然學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)論文的定義暫未形成統(tǒng)一的見(jiàn)解，但是隨著國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）發(fā)布與實(shí)施，大部分學(xué)者比較認(rèn)同其給出的定義。上述定義體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性和呈現(xiàn)形式多樣性4個(gè)方面內(nèi)涵：

（1）科學(xué)性?？茖W(xué)性是科學(xué)研究活動(dòng)的根本所在?？茖W(xué)性是指稿件的內(nèi)容是否符合客觀實(shí)際，是否反映出事物的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律，即概念、定義、論點(diǎn)是否正確，論據(jù)是否充分，實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否可靠等[7]。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）的學(xué)術(shù)論文定義中，“實(shí)驗(yàn)性”“觀測(cè)性”“科學(xué)記錄”“科學(xué)總結(jié)”等詞匯體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文科學(xué)性這一內(nèi)涵。

（2）創(chuàng)新性。創(chuàng)新性是學(xué)術(shù)論文的靈魂，是衡量學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價(jià)值、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的最重要的依據(jù)。所謂創(chuàng)新性，指的是學(xué)術(shù)論文在理論、方法、結(jié)論等方面較已有的研究成果有新的突破或取得獨(dú)特見(jiàn)解。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）的學(xué)術(shù)論文定義中，“新的學(xué)科研究成果”“創(chuàng)新見(jiàn)解”“新進(jìn)展”等詞匯體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性這一內(nèi)涵。

（3）應(yīng)用性。應(yīng)用性是學(xué)術(shù)論文的另一特征。應(yīng)用性是指能夠滿足人們的某種實(shí)踐技能性和操作性要求。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）的學(xué)術(shù)論文定義中，“應(yīng)用于實(shí)際”“宣讀”“交流”“討論”“其他用途”等詞匯體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文應(yīng)用性這一內(nèi)涵。

（4）呈現(xiàn)形式多樣性。學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，是科學(xué)實(shí)踐的呈現(xiàn)方式。學(xué)術(shù)論文的呈現(xiàn)形式有多種。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB7713-87）的學(xué)術(shù)論文定義中，“學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表”“書面文件”等詞匯體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文呈現(xiàn)形式多樣性這一內(nèi)涵。

2.2 創(chuàng)新

2020年9 月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會(huì)上的講話指出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力……要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置，努力實(shí)現(xiàn)更多‘從0到1’的突破”?？梢?jiàn)，創(chuàng)新是國(guó)家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。關(guān)于創(chuàng)新的含義：

（1）從詞典的解釋看，《現(xiàn)代漢語(yǔ)造句詞典》解釋為創(chuàng)新是拋開(kāi)舊的，創(chuàng)造新的[8]?！稘h英大辭典》中關(guān)于創(chuàng)新的含義解釋為提出新的想法（bring forth new ideas）[9]。而在《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中，將創(chuàng)新釋義為主要指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中采用新材料、新的生產(chǎn)方法、新的推銷方法或開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)。

（2）從科技公司的定義看，2004年ΙBM為“創(chuàng)新”賦予了新含義，即發(fā)明和洞察力的交點(diǎn)就是創(chuàng)新。創(chuàng)新就是運(yùn)用新的開(kāi)發(fā)成果和新的方法來(lái)解決問(wèn)題，并帶來(lái)價(jià)值[10]。

（3）從學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的解釋上看，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》提出創(chuàng)新包括5種情況：引入一種新產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開(kāi)辟了一個(gè)新的市場(chǎng)；獲得一種原料的新來(lái)源；實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式[11]。上述任何一種情況都屬于創(chuàng)新。Rogers將創(chuàng)新論述為已商業(yè)化的任何新的或顯著改進(jìn)的商品或服務(wù)，或用于商品和服務(wù)商業(yè)生產(chǎn)的任何新的或顯著改進(jìn)的過(guò)程[12]。Fagerberg認(rèn)為發(fā)明是首次出現(xiàn)新產(chǎn)品或新工藝的想法，而創(chuàng)新是思想的第一次商業(yè)化，兩者是緊密聯(lián)系在一起的，不可分割[13]。Johannessen等認(rèn)為創(chuàng)新可以看作新穎（newness），并調(diào)研發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新涉及6個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)：新產(chǎn)品（new products）、新服務(wù)（new services）、新生產(chǎn)方法（new methods of production）、開(kāi) 拓 新 市 場(chǎng)（opening new markets）、新供應(yīng)來(lái)源（new sources of supply）和新組織方式（new ways of organizing）[14]。

綜合詞典、科技公司、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的觀點(diǎn)，創(chuàng)新不僅僅包括新產(chǎn)品、新方法、新來(lái)源等“從0到1”的新突破，即原始創(chuàng)新；還包括對(duì)原始創(chuàng)新引進(jìn)、改進(jìn)、模仿等“從1到N”的積累創(chuàng)新，即二次創(chuàng)新。

2.3 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性

創(chuàng)新是學(xué)術(shù)論文的靈魂，是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的根本所在。關(guān)于“學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性”的含義，學(xué)者們大多從內(nèi)容角度進(jìn)行闡述：

索傳軍認(rèn)為學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新情況的定性描述，從內(nèi)容角度看，學(xué)術(shù)論文有創(chuàng)新知識(shí)元，學(xué)術(shù)論文就有了創(chuàng)新性[15]；Willard則認(rèn)為圖書館領(lǐng)域的創(chuàng)新性論文大多是關(guān)于新技術(shù)、新服務(wù)和新方法的引進(jìn)與介紹[16]；沈志宏等認(rèn)為學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是在理論認(rèn)識(shí)的探索、思路觀念的更新、研究領(lǐng)域的開(kāi)拓、重大項(xiàng)目的突破、材料方法的應(yīng)用、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化等方面具有實(shí)質(zhì)意義的創(chuàng)新，特別是具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新[17]；Mishra等認(rèn)為每篇學(xué)術(shù)論文有一個(gè)或多個(gè)創(chuàng)新性，一些學(xué)術(shù)論文引入了新的、以前從未見(jiàn)過(guò)的新觀點(diǎn)，而另一些學(xué)術(shù)論文增加或確定了既有的觀點(diǎn)[18]；高自龍認(rèn)為研究成果創(chuàng)新性是指與已有研究成果相比，其在思想上、理論上、觀點(diǎn)上、方法上等方面具有創(chuàng)新、發(fā)現(xiàn)或拓展[19]；朱大明指出科技論文創(chuàng)新性是指作者在科技論文中所表達(dá)的科技成果或?qū)W術(shù)內(nèi)容及其創(chuàng)新程度、創(chuàng)新類別和創(chuàng)新價(jià)值等方面的屬性[20]；魏緒秋認(rèn)為學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是指學(xué)術(shù)論文在理論、方法、結(jié)論等方面較已有的研究成果有新的突破或取得獨(dú)特見(jiàn)解，并主要體現(xiàn)在理論方面的創(chuàng)新、方法方面的創(chuàng)新和結(jié)論方面的創(chuàng)新[4]。

雖然學(xué)者們對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性含義的論述不盡相同，未形成一個(gè)具有共識(shí)的定義，但是學(xué)者們的論述均體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的“新”?！靶隆本途哂辛藢?duì)比性，即與已有學(xué)術(shù)論文相比，該篇學(xué)術(shù)論文是否提出了一種新理論、新觀念，幫助人們更好的認(rèn)知自然與社會(huì)現(xiàn)象；是否提出了一種新方法、技巧，解決了他人暫時(shí)沒(méi)有解決或未涉及的問(wèn)題；是否就同一個(gè)問(wèn)題，有了更加有效地解決方法、手段；是否就同一個(gè)問(wèn)題，有了更加可靠、科學(xué)與合理的數(shù)據(jù)解釋與新結(jié)果等等。

可見(jiàn)，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性秉承“創(chuàng)新”的核心，與已有學(xué)術(shù)論文相比，既有“從0到1”的新突破，涉及學(xué)術(shù)論文中提出一種新理論、提出一種新方法、應(yīng)用新數(shù)據(jù)等創(chuàng)新性；又有“從1到N”的積累創(chuàng)新，涉及學(xué)術(shù)論文中的修正已有假設(shè)、完善已有理論、引進(jìn)新方法等創(chuàng)新性。

3 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型

根據(jù)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性含義，本研究從創(chuàng)新程度和創(chuàng)新內(nèi)容兩個(gè)方面對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行分類。

3.1 按創(chuàng)新程度方面的分類

關(guān)于創(chuàng)新程度，有2個(gè)層次和3個(gè)層次之說(shuō)：

（1）2個(gè)層次的創(chuàng)新程度。1995年，吳曉波定義了原始創(chuàng)新（一次創(chuàng)新）和二次創(chuàng)新，并認(rèn)為原始創(chuàng)新主要主導(dǎo)了技術(shù)規(guī)范和技術(shù)軌跡的形成、發(fā)展和變革的技術(shù)創(chuàng)新；二次創(chuàng)新指的是在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，受囿于已有技術(shù)規(guī)范，并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新[21]?！度嗣袢?qǐng)?bào)》在2016年9月5日18版中，將創(chuàng)新程度分為兩個(gè)層次：原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新。其中，原始創(chuàng)新指的是一個(gè)基礎(chǔ)研究的新突破、一項(xiàng)新科技的發(fā)明，或者是一種顛覆整個(gè)行業(yè)格局的新產(chǎn)品等；二次創(chuàng)新指的是完全掌握、消化吸收一門技術(shù)的基礎(chǔ)上，對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)造性的發(fā)展，包括簡(jiǎn)單的模仿、改進(jìn)型的創(chuàng)新和創(chuàng)造型的模仿[22]。

（2）三個(gè)層次的創(chuàng)新程度。陳建青將創(chuàng)新程度分為3個(gè)層次：開(kāi)創(chuàng)性、獨(dú)創(chuàng)性和改進(jìn)性。其中，開(kāi)創(chuàng)性研究成果指的是在國(guó)內(nèi)外某個(gè)專業(yè)學(xué)科所做的影響深遠(yuǎn)的重大而嶄新的具有全局性、前瞻性、戰(zhàn)略性創(chuàng)新的成果；獨(dú)創(chuàng)性研究成果指的是在某個(gè)已有專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域獨(dú)立提出某項(xiàng)新的課題，并做出具有原始創(chuàng)新或獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究成果；改進(jìn)性研究成果指的是在已有研究課題、研究對(duì)象及其研究成果的基礎(chǔ)上，做進(jìn)一步的補(bǔ)充、改進(jìn)或完善性的研究工作[23]。

雖然有兩個(gè)層次和三個(gè)層次的創(chuàng)新程度之說(shuō)，但是本研究比較認(rèn)同兩個(gè)層次的創(chuàng)新程度：

（1）從歸屬關(guān)系上來(lái)看，創(chuàng)新程度的開(kāi)創(chuàng)性、獨(dú)創(chuàng)性和改進(jìn)性三個(gè)層次可簡(jiǎn)化為創(chuàng)新程度的原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新兩個(gè)層次。根據(jù)研究人員對(duì)兩個(gè)層次的創(chuàng)新程度和三個(gè)層次的創(chuàng)新程度論述，無(wú)論是開(kāi)創(chuàng)性的重大而嶄新的創(chuàng)新成果，還是獨(dú)創(chuàng)性的原始創(chuàng)新或獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究成果，兩者均是學(xué)科領(lǐng)域的新突破、新發(fā)明或新產(chǎn)品，可以歸屬為原始創(chuàng)新；而改進(jìn)性是在已有的基礎(chǔ)上，所做出的進(jìn)一步補(bǔ)充、改進(jìn)或完善的研究工作，與二次創(chuàng)新的含義相吻合，可以歸屬為二次創(chuàng)新。

（2）從實(shí)際應(yīng)用來(lái)看，兩個(gè)層次創(chuàng)新程度優(yōu)于三個(gè)層次創(chuàng)新程度的劃分。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨，大量結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)迅速積累。如何從中識(shí)別創(chuàng)新數(shù)據(jù)，并區(qū)分創(chuàng)新程度也變得尤為困難。此外，隨著科學(xué)研究的交叉與融合，將某一研究成果歸屬于某單一學(xué)科領(lǐng)域或某多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域也顯得不合理，并且在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，并不涉及學(xué)科領(lǐng)域的區(qū)分。因此，將創(chuàng)新程度分為原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新有助于實(shí)踐中的辨別與操作，會(huì)極大提高在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下快速劃分創(chuàng)新程度的效率。

借鑒原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新兩個(gè)層次的創(chuàng)新程度的內(nèi)涵，本研究將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性劃分為原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新兩個(gè)層次，其具體表現(xiàn)為：①學(xué)術(shù)論文的原始創(chuàng)新。就某篇學(xué)術(shù)論文而言，其較已有學(xué)術(shù)論文，該篇學(xué)術(shù)論文包含了前所未有的新的觀點(diǎn)、新的理論、新的方法、新的數(shù)據(jù)、新的結(jié)論、新的應(yīng)用等。這些前所未有的新的觀點(diǎn)、新的理論、新的方法、新的數(shù)據(jù)、新的結(jié)論、新的應(yīng)用等可看作學(xué)術(shù)論文的原始創(chuàng)新。②學(xué)術(shù)論文的二次創(chuàng)新。就某篇學(xué)術(shù)論文而言，在已有學(xué)術(shù)論文的原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，該篇學(xué)術(shù)論文包含了修正的假設(shè)、完善的理論、引進(jìn)/改進(jìn)的方法、補(bǔ)充后的結(jié)論等。這些修正的假設(shè)、完善的理論、引進(jìn)/改進(jìn)的方法、補(bǔ)充后的結(jié)論等可看作學(xué)術(shù)論文的二次創(chuàng)新。具體如圖1所示。

圖1 學(xué)術(shù)論文的原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新Fig.1 The Original Ιnnovation and Secondary Ιnnovation of Аcademic Papers

3.2 按創(chuàng)新內(nèi)容方面的分類

從創(chuàng)新內(nèi)容方面來(lái)看，不同學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的分類也不盡相同，如陳建青從內(nèi)容和形式兩個(gè)方面將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性分為觀點(diǎn)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)/方法創(chuàng)新兩類[24]；李瑛等將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新點(diǎn)歸為十類：新發(fā)現(xiàn)、新方法、新技術(shù)、新觀點(diǎn)、新理論、新思路、新工藝、新應(yīng)用、新貢獻(xiàn)、新設(shè)想等[24]；李賀等在論述學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性評(píng)價(jià)維度時(shí)，選取了觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)/方法創(chuàng)新、結(jié)果/結(jié)論創(chuàng)新等四個(gè)維度[25]；曹樹金等將創(chuàng)新句歸為4大類：理論創(chuàng)新、觀點(diǎn)/概念創(chuàng)新、研究方法創(chuàng)新、研究問(wèn)題/對(duì)象創(chuàng)新[26]。

綜上可知，學(xué)者們關(guān)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的相關(guān)類型論述均含有觀點(diǎn)創(chuàng)新、方法創(chuàng)新等類型。在此基礎(chǔ)上，本研究將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性歸納為：觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法與技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新5類。

（1）觀點(diǎn)創(chuàng)新。學(xué)術(shù)論文的觀點(diǎn)創(chuàng)新是指在已有學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)上，針對(duì)客觀實(shí)際情況，在該學(xué)術(shù)論文中提出不同于已有觀點(diǎn)的新意見(jiàn)和看法，包括提出顛覆性觀點(diǎn)、前所未有的新觀點(diǎn)或新研究問(wèn)題，或者在現(xiàn)在觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上有所發(fā)展、有所完善等。

（2）理論創(chuàng)新。學(xué)術(shù)論文的理論創(chuàng)新是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性最高層次的創(chuàng)新。學(xué)術(shù)論文理論創(chuàng)新包括：一方面，根據(jù)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中客觀事物的本質(zhì)、規(guī)律和發(fā)展變化的趨勢(shì)，在學(xué)術(shù)論文中作新的揭示和預(yù)見(jiàn)，以發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、形成新規(guī)律、提出新理論；另一方面，對(duì)學(xué)術(shù)論文中已有理論觀點(diǎn)或理論體系有新的見(jiàn)解或突破，提出新的理論或完善已有理論。

（3）方法與技術(shù)創(chuàng)新。研究方法是科學(xué)研究過(guò)程中的思維形式或研究手段。學(xué)術(shù)論文的方法與技術(shù)創(chuàng)新一般指的是在學(xué)術(shù)論文中提出或使用前人未使用過(guò)的研究方法、手段或技術(shù)，或者在已有方法、手段或技術(shù)的基礎(chǔ)上加以改進(jìn)、綜合集成得到新的方法、手段或技術(shù)。

（4）結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新。學(xué)術(shù)論文的結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新伴隨著學(xué)術(shù)論文觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新或方法與技術(shù)創(chuàng)新等而來(lái)，獲得與原有學(xué)術(shù)論文不同的結(jié)果或結(jié)論，一方面對(duì)新（舊）問(wèn)題、新（老）對(duì)象等產(chǎn)生新認(rèn)識(shí)，有了新對(duì)策、新建議等；另一方面對(duì)原有問(wèn)題、對(duì)象等的結(jié)果或結(jié)論有了新的補(bǔ)充與完善。

（5）應(yīng)用創(chuàng)新?？茖W(xué)研究的目的重在應(yīng)用。學(xué)術(shù)論文的應(yīng)用創(chuàng)新伴隨著學(xué)術(shù)論文觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法與技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新等而來(lái)，對(duì)原有的應(yīng)用領(lǐng)域、應(yīng)用價(jià)值、應(yīng)用效果加以拓展、深化與提高。

由上述可知，在一篇學(xué)術(shù)論文中，按創(chuàng)新內(nèi)容方面的分類，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性可能有一種或多種，其具體關(guān)系如圖2所示。

圖2 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型（按創(chuàng)新內(nèi)容方面分類）關(guān)系Fig.2 The Relationship Between the Ιnnovative Types of Аcademic Papers （Classified by Ιnnovative Content）

3.3 不同學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型間的關(guān)系

本研究雖然按照創(chuàng)新程度將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性分為學(xué)術(shù)論文的原始創(chuàng)新和二次創(chuàng)新兩種類型，按照創(chuàng)新內(nèi)容將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性分為學(xué)術(shù)論文的觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法與技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新5種類型，但是兩種分類的類型緊密交叉與融合，從而形成一種新的、復(fù)合的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型：

（1）學(xué)術(shù)論文的原始（二次）觀點(diǎn)創(chuàng)新。原始觀點(diǎn)創(chuàng)新是首次出現(xiàn)的新觀點(diǎn)，通常在學(xué)術(shù)論文中有“最早/首次/第一次提出……的觀點(diǎn)”“觀點(diǎn)最早可追溯至……”“觀點(diǎn)源于/始于……”等表述方式；二次觀點(diǎn)創(chuàng)新是在已有觀點(diǎn)上的新發(fā)展，通常在學(xué)術(shù)論文中有“在某人觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上……”“為了彌補(bǔ)……觀點(diǎn)”等表述方式。

（2）學(xué)術(shù)論文的原始（二次）理論創(chuàng)新。原始理論創(chuàng)新是首次出現(xiàn)的新理論，通常在學(xué)術(shù)論文中有“最早/首次/第一次提出……理論”“理論源于/始于……”等表述方式；二次理論創(chuàng)新是在已有理論基礎(chǔ)上的新發(fā)展，通常在學(xué)術(shù)論文中有“對(duì)……理論進(jìn)行改進(jìn)/改善”“借鑒……理論，提出新理論”等表述方式。

（3）學(xué)術(shù)論文的原始（二次）方法與技術(shù)創(chuàng)新。原始方法與技術(shù)創(chuàng)新是第一次出現(xiàn)的方法與技術(shù)，通常在學(xué)術(shù)論文中有以下表述：“最早/首次/第一次提出/構(gòu)建/開(kāi)發(fā)……方法與技術(shù)”“方法與技術(shù)源于/始于……”等；二次方法與技術(shù)創(chuàng)新是在已有方法與技術(shù)上的革新，通常在學(xué)術(shù)論文中有以下表述：“改進(jìn)/發(fā)展/完善/修正……方法與技術(shù)”等。

（4）學(xué)術(shù)論文的原始（二次）結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新。原始結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新是首次得出的結(jié)果與結(jié)論，通常在學(xué)術(shù)論文中有“首次/第一次發(fā)現(xiàn)/揭示/解釋……結(jié)果與結(jié)論”等表述方式；二次結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新是在已有結(jié)果與結(jié)論基礎(chǔ)上的完善，通常在學(xué)術(shù)論文中有“彌補(bǔ)/完善……結(jié)果與結(jié)論”等。

（5）學(xué)術(shù)論文的原始（二次）應(yīng)用創(chuàng)新。原始應(yīng)用創(chuàng)新是首次的新應(yīng)用，通常在學(xué)術(shù)論文中有“開(kāi)拓新領(lǐng)域”“發(fā)現(xiàn)新價(jià)值”等表述方式；二次應(yīng)用創(chuàng)新是完善后的新應(yīng)用，通常在學(xué)術(shù)論文中有“拓展了應(yīng)用價(jià)值/領(lǐng)域”“改善/得到……效果”等表述方式。

不同學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型間的關(guān)系如圖3所示。

圖3 不同學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性類型間的關(guān)系圖Fig.3 The Relationship Between the Ιnnovative Types of Different Аcademic Papers

4 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法

學(xué)術(shù)創(chuàng)新性識(shí)別方法主要包括兩種：以同行評(píng)價(jià)為主的定性識(shí)別法和基于文獻(xiàn)計(jì)量的定量識(shí)別[26]，具體來(lái)看：（1）在評(píng)審過(guò)程中的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的識(shí)別方法，主要是以同行評(píng)議為主的定性識(shí)別方法；（2）在論文發(fā)表后的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法，主要是基于引文、社交媒體數(shù)據(jù)的定量識(shí)別方法；（3）深入學(xué)術(shù)論文文本本身的創(chuàng)新性識(shí)別方法，主要是基于學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的定量識(shí)別方法；（4）學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性綜合識(shí)別方法，主要以定性識(shí)別方法與定量識(shí)別方法相結(jié)合來(lái)識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。

4.1 學(xué)術(shù)論文評(píng)審過(guò)程中的創(chuàng)新性識(shí)別方法

同行評(píng)議是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別的重要方法，其歷史悠久，最早源于1416年威尼斯共和國(guó)邀請(qǐng)同行專家對(duì)專利進(jìn)行評(píng)審。同行評(píng)議指的是學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版過(guò)程中既定的組成部分，基本原理是：在某特定領(lǐng)域中，專家對(duì)該領(lǐng)域或相近領(lǐng)域其他科研人員的科技著作的專業(yè)表現(xiàn)、創(chuàng)新性以及質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法[27]。同行評(píng)議在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別中的相關(guān)研究主要集中在論述同行評(píng)議在評(píng)審學(xué)術(shù)論文時(shí)的原理、方法（途徑）、體系（標(biāo)準(zhǔn)）等。具體如下：

（1）原理方面。Bornmann 認(rèn)為同行評(píng)審是大多數(shù)科學(xué)學(xué)科質(zhì)量控制的主要機(jī)制，通過(guò)評(píng)審學(xué)術(shù)論文質(zhì)量，以確定哪些科學(xué)研究獲得資助或發(fā)表[28]；曾群等認(rèn)為學(xué)術(shù)論文審稿人對(duì)科技論文的學(xué)術(shù)評(píng)審就是對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新性的評(píng)審[29]。上述原理的研究與論述為同行評(píng)議應(yīng)用于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別提供了理論依據(jù)。

（2）方法（途徑）方面。Horrobin 探討了編輯發(fā)現(xiàn)高創(chuàng)新性論文的6種方法[30]；根據(jù)學(xué)術(shù)論文的前置部分、主體部分和參考文獻(xiàn)等內(nèi)容提供的信息，胡英奎等提出了評(píng)審學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的方法[31]；朱大明論述了初審編輯評(píng)審科技論文創(chuàng)新性的途徑[32]。上述方法（途徑）的探討與提出為編輯部初步遴選與評(píng)審學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性提供了可行性途徑，從而從海量學(xué)術(shù)論文中初步審查出創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文。

（3）體系（標(biāo)準(zhǔn)）方面。周露陽(yáng)以創(chuàng)新概念為起點(diǎn)，從理論方面設(shè)計(jì)評(píng)審學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新因素的指標(biāo)體系[33]；高耀分析2015年全國(guó)博士學(xué)位論文抽檢中的同行專家的文字評(píng)閱意見(jiàn)，總結(jié)了哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和物理學(xué)三個(gè)一級(jí)學(xué)科博士論文同行專家對(duì)于創(chuàng)新的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[34]。上述體系（標(biāo)準(zhǔn)）的設(shè)計(jì)與總結(jié)為同行專家識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性提供了統(tǒng)一體系與標(biāo)準(zhǔn)，從而在一定程度上保證了同行專家在已有體系（標(biāo)準(zhǔn)）的指導(dǎo)下，公平公正地評(píng)審并遴選出創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文。

4.2 學(xué)術(shù)論文發(fā)表后的創(chuàng)新性識(shí)別方法

學(xué)術(shù)論文發(fā)表后會(huì)產(chǎn)生引文、社交媒體等客觀數(shù)據(jù)。研究人員基于上述數(shù)據(jù)識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性時(shí)，具有成本低、易于操作等優(yōu)勢(shì)，具體相關(guān)研究如下：

（1）基于引文數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的相關(guān)識(shí)別

長(zhǎng)期以來(lái)，引文數(shù)據(jù)被廣泛用于衡量發(fā)表論文的創(chuàng)新性[35-36]。Uzzi等認(rèn)為參考文獻(xiàn)可以追溯論文研究的知識(shí)組合過(guò)程，期刊被視為知識(shí)塊的主體，通過(guò)引用的期刊對(duì)的常規(guī)性和新穎性評(píng)估論文的創(chuàng)新性[37]。在Uzzi等人的基礎(chǔ)上，Lee提出了基于引用參考文獻(xiàn)（期刊）對(duì)的得分來(lái)衡量學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性[38]。為了快速挖掘某個(gè)主題的關(guān)鍵學(xué)術(shù)論文，Chen等提出了一種基于引文網(wǎng)絡(luò)的方法（引文權(quán)威擴(kuò)散），來(lái)測(cè)量學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性[39]。為了了解學(xué)術(shù)創(chuàng)新性與引用模式的相互作用，Min等探討了具有不同創(chuàng)新性的諾貝爾獎(jiǎng)?wù)撐暮头侵Z貝爾獎(jiǎng)?wù)撐牡膫鞑ヌ卣?，發(fā)現(xiàn)引文網(wǎng)絡(luò)的平均聚類系數(shù)和連通性具有在早期識(shí)別創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文方面的特殊潛力[40]。

（2）基于社交媒體數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的相關(guān)識(shí)別

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，以Twitter等為代表的社交媒體成為學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的重要渠道。Galligan等認(rèn)為Аltmetrics將在未來(lái)發(fā)揮重要作用，它提供了改變學(xué)術(shù)工作的價(jià)值和影響分析的潛力[41]；范明姐以專利、Twitter及政策法規(guī)等多源異構(gòu)數(shù)據(jù)構(gòu)建了基于多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的顛覆性技術(shù)早期識(shí)別模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行早期識(shí)別[42]；Bornmann等以F1000Prime為數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)術(shù)論文新穎性評(píng)估，以測(cè)試新穎性分?jǐn)?shù)（U 和 W）的收斂效度[43]?？梢?jiàn)，社交媒體數(shù)據(jù)在未來(lái)有著重要的研究?jī)r(jià)值。社交媒體在學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中的快速、高效等特征，促使學(xué)術(shù)知識(shí)在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)更為廣泛的傳播與利用。因此，基于社交媒體數(shù)據(jù)可快速識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，是基于引文數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別的重要補(bǔ)充。

4.3 基于學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的創(chuàng)新性識(shí)別方法

由于逐漸意識(shí)到學(xué)術(shù)論文外部數(shù)據(jù)的局限性[44-45]，科研人員開(kāi)始關(guān)注學(xué)術(shù)論文本身，并基于學(xué)術(shù)論文內(nèi)容識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。

（1）基于主題層面的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別

主題是學(xué)術(shù)論文研究?jī)?nèi)容的高度凝練。通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)論文主題新穎性研究，可以識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。①基于主題時(shí)間的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別研究。索傳軍認(rèn)為知識(shí)元在學(xué)術(shù)論文間的運(yùn)動(dòng)是導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文老化和創(chuàng)新的根本原因，并提出從知識(shí)元轉(zhuǎn)移的角度測(cè)度學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度[15]；Mishra等引入時(shí)間新穎性（主題概念在語(yǔ)料庫(kù)中首次出現(xiàn)的時(shí)間）和數(shù)量新穎性（自第一個(gè)主題概念出現(xiàn)在語(yǔ)料庫(kù)中以來(lái)的文獻(xiàn)數(shù)量）來(lái)衡量學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性[18]；Mairesse等將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性視為參考期刊中前所未有的知識(shí)片段，并認(rèn)為創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文是所有包含至少一種創(chuàng)新性知識(shí)片段并且在該創(chuàng)新性知識(shí)片段出現(xiàn)年份發(fā)表的學(xué)術(shù)論文[46]。②基于主題新穎性測(cè)度模型（指標(biāo)、方法）的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別研究。逯萬(wàn)輝等構(gòu)建了基于深度學(xué)習(xí)算法和隱馬爾科夫鏈的主題新穎性測(cè)度模型測(cè)度學(xué)術(shù)成果的主題新穎性[47]；許丹等提出一個(gè)全新的量化指標(biāo)——文檔主題新穎度，通過(guò)自然語(yǔ)言詞對(duì)方法對(duì)文獻(xiàn)主題內(nèi)容的新穎性進(jìn)行探測(cè)研究[48]；Аmplayo等提出了一種基于網(wǎng)絡(luò)的特征提取方法（由學(xué)術(shù)論文等為節(jié)點(diǎn)的宏觀圖和主題詞等為節(jié)點(diǎn)的微觀圖構(gòu)成）來(lái)研究學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性[49]。

（2）基于句子層面的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別

隨著學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的深入，研究人員不再局限于通過(guò)學(xué)術(shù)論文主題來(lái)識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，而是基于句子層面，深入學(xué)術(shù)論文摘要、全文等來(lái)識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。侯劍華等利用自然語(yǔ)言處理方法，改進(jìn)傳統(tǒng)的SАO（Subject-Аction-Object）結(jié)構(gòu)模型，提出了一種基于SАO-АDV模型及語(yǔ)義相似度的論文創(chuàng)新性測(cè)度方法[50]；為了從創(chuàng)新性的角度為研究評(píng)估提供基礎(chǔ)，Chen等提出了一種從技術(shù)和工程論文摘要中提取創(chuàng)新思想的自動(dòng)方法[51]；章成志等從包含創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究標(biāo)志詞的原始語(yǔ)料中獲取標(biāo)志詞，制定抽取規(guī)則抽取創(chuàng)新研究評(píng)價(jià)句[52]；周海晨等提出一個(gè)深度學(xué)習(xí)與規(guī)則結(jié)合的學(xué)術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)識(shí)別方法，首先標(biāo)注學(xué)術(shù)文本中潛在創(chuàng)新貢獻(xiàn)短語(yǔ)，其次構(gòu)建以BERT為基礎(chǔ)的自動(dòng)識(shí)別模型，同時(shí)制定出細(xì)粒度的抽取規(guī)則，最后應(yīng)用到大規(guī)模數(shù)據(jù)集的抽取當(dāng)中[53]。

可見(jiàn)，隨著信息技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，特別是文本挖掘、自然語(yǔ)言處理等技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，深入學(xué)術(shù)論文內(nèi)容識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性將成為學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別的重要途徑。

4.4 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性綜合識(shí)別方法

雖然在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，定性識(shí)別方法和定量識(shí)別方法是兩種常用學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法，但是，兩者均或多或少的存在些許不足與缺陷：①對(duì)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的定性識(shí)別方法來(lái)講，同行評(píng)議方法在識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性時(shí)，極易受到評(píng)議專家的學(xué)術(shù)水平、主觀偏好、時(shí)間精力等因素影響，在一定程度上影響學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別結(jié)果。此外，同行評(píng)議時(shí)間跨度長(zhǎng)、成本相對(duì)較高等也成為制約同行評(píng)議方法使用的因素。②對(duì)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的定量識(shí)別方法來(lái)講，引文不僅存在引文時(shí)滯的問(wèn)題，還存在引文基礎(chǔ)理論、引用動(dòng)機(jī)不完善等缺陷（局限）[54]；社交媒體數(shù)據(jù)雖然能夠快速量化學(xué)術(shù)論文質(zhì)量，識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，但是其存在著可操控性、語(yǔ)言障礙等諸多缺陷[55]；基于學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的識(shí)別方法往往局限于學(xué)術(shù)論文內(nèi)容局部，不能完全體現(xiàn)出學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性[50]。

如何避免定性識(shí)別方法和定量識(shí)別方法在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別研究中的缺陷？有研究人員認(rèn)為，可以結(jié)合定性與定量?jī)煞N方式[56]，綜合識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性：①在政策引導(dǎo)與科研人員觀點(diǎn)方面，2020年2月18日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCΙ論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》的通知（教科技〔2020〕2號(hào)）中也明確指出：鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式[57]；白如江等在論述評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)時(shí)，認(rèn)為定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)方法將走向綜合[58]。②在實(shí)際應(yīng)用與探討方面，李賀等在基于知識(shí)元的學(xué)術(shù)論文內(nèi)容創(chuàng)新性智能化評(píng)價(jià)研究中，結(jié)合語(yǔ)料庫(kù)對(duì)區(qū)間內(nèi)的動(dòng)詞或副詞進(jìn)行賦值[25]；Shibayama等提出了一種基于引文數(shù)據(jù)和文本數(shù)據(jù)來(lái)衡量科學(xué)文章新穎性的新方法[59]；謝珍等提出一種詞頻統(tǒng)計(jì)與詞向量相結(jié)合、文本內(nèi)容與引文網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，面向代表作評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和需求的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測(cè)度方法[60]。

可見(jiàn)，為了避免單一方法的缺陷，將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性定性識(shí)別方法與學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性定量識(shí)別方法有機(jī)融合來(lái)識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，成為了學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別的一種重要途徑。

5 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的應(yīng)用

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別研究有著重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，其具體表現(xiàn)在以下方面：

（1）揭示已有學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，滿足科研人員的創(chuàng)新需求

曹樹金等提出了構(gòu)建面向?qū)W術(shù)論文創(chuàng)新內(nèi)容的知識(shí)圖譜，為學(xué)術(shù)論文中創(chuàng)新情報(bào)的發(fā)現(xiàn)和組織提供工具[61]；錢佳佳等基于組合創(chuàng)新理論，從科技論文問(wèn)題-方法組合的角度出發(fā)提出了4種創(chuàng)新類型以及根據(jù)文章新穎值判斷其所屬創(chuàng)新類型的方法[62]，以揭示學(xué)術(shù)論文“新問(wèn)題+新方法”或“新問(wèn)題+老方法”或“老問(wèn)題+新方法”或“老問(wèn)題+老方法”的創(chuàng)新類型；曹樹金等對(duì)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行深度挖掘，提取出其中的結(jié)構(gòu)化信息，揭示不同粒度創(chuàng)新點(diǎn)表述的關(guān)聯(lián)并進(jìn)行存儲(chǔ)，以滿足科研用戶獲取創(chuàng)新情報(bào)的需求，提升情報(bào)服務(wù)的能力[63]?？梢?jiàn)，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究有助于揭示當(dāng)前學(xué)科領(lǐng)域已有的觀點(diǎn)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法與創(chuàng)新、結(jié)果與結(jié)論創(chuàng)新等，以滿足科研人員對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的迫切需求。因此，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究具有揭示已有學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，滿足科研人員創(chuàng)新突破或再創(chuàng)新需求的應(yīng)用。

（2）評(píng)價(jià)科研成果，引導(dǎo)科學(xué)研究“重創(chuàng)新”

“以刊評(píng)文”，即學(xué)術(shù)論文只有發(fā)表在某類規(guī)定的期刊上才可被視為學(xué)術(shù)成果；并且衍化至績(jī)效考核、職稱評(píng)審、學(xué)位申請(qǐng)、科研評(píng)獎(jiǎng)中，以此類期刊的論文數(shù)量、影響因子和被引頻次等作為主要考核指標(biāo)[64]?！耙钥u(píng)文”的方式助長(zhǎng)了“唯論文”“唯 SCΙ”，帶來(lái)了“SCΙ 至上”、學(xué)術(shù)論文外流、科研方向跟從、阻礙國(guó)內(nèi)科技期刊發(fā)展等危害。對(duì)學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)，無(wú)論職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)、成果評(píng)獎(jiǎng)等，科研管理機(jī)構(gòu)都應(yīng)摒棄“以刊評(píng)文”、破除論文“SCΙ至上”的觀念，回歸學(xué)術(shù)論文本身的質(zhì)量[65]。侯建華等從學(xué)術(shù)論文的文本內(nèi)容出發(fā)，通過(guò)文本的語(yǔ)義內(nèi)容對(duì)論文的創(chuàng)新性進(jìn)行測(cè)度，為客觀有效地開(kāi)展學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性評(píng)價(jià)提供新的視角[50]；章成志等基于學(xué)術(shù)論文全文評(píng)價(jià)句的抽取與分析，構(gòu)建評(píng)價(jià)句知識(shí)庫(kù)，為學(xué)者調(diào)研相關(guān)研究、撰寫綜述提供幫助，為評(píng)價(jià)科研成果提供新的思路[52]。可見(jiàn)，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究具有回歸學(xué)術(shù)論文本身的質(zhì)量，評(píng)價(jià)科研成果，引導(dǎo)“重創(chuàng)新”的應(yīng)用。

（3）輔助編輯、審稿人審稿，降低編輯、審稿人壓力

Tennant等認(rèn)為編輯如何看待一篇論文可能對(duì)他們的期刊和研究領(lǐng)域產(chǎn)生的影響很大程度上是主觀的，基于個(gè)人能力和動(dòng)機(jī)[66]；Аlberts等認(rèn)為審稿人在同行評(píng)議過(guò)程中可能負(fù)擔(dān)過(guò)重或要求進(jìn)行不必要的實(shí)驗(yàn)，可能會(huì)表現(xiàn)出偏見(jiàn)或僅支持預(yù)期的行人結(jié)果[67]?？梢?jiàn)，編輯或?qū)徃迦嗽谠u(píng)審學(xué)術(shù)論文時(shí)具有一定的主觀性。此外，隨著科技成果的不斷涌現(xiàn)，面對(duì)海量科技成果，且在有限審稿時(shí)間內(nèi)，編輯或?qū)徃迦丝赡軙?huì)不加以驗(yàn)證，拒絕不符合個(gè)人預(yù)期的創(chuàng)新性學(xué)術(shù)論文。周海晨等聚焦于學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，嘗試深入學(xué)術(shù)論文的全文內(nèi)容，通過(guò)自動(dòng)識(shí)別學(xué)術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)，為同行評(píng)議提供可靠的數(shù)據(jù)支持[53]；Diego等構(gòu)建的可用于評(píng)估健康相關(guān)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的科學(xué)互操作性醫(yī)學(xué)評(píng)估系統(tǒng) （Medical Evaluator System for Scientific Ιnteroperability，MESSΙ）[68]，確定哪些學(xué)術(shù)論文值得錄用刊出。可見(jiàn)，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究具有輔助同行評(píng)議，降低編輯、審稿人壓力的應(yīng)用。

6 研究展望

綜上可知，學(xué)術(shù)界在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究方面已經(jīng)取得了豐富的研究成果，但隨著科技的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究的深度和廣度有待進(jìn)一步拓展。

（1）立足新時(shí)代科學(xué)評(píng)價(jià)，深化學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性理論研究，為遴選高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)

2018年2月26日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出：實(shí)行代表性成果評(píng)價(jià)，突出評(píng)價(jià)研究成果質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際貢獻(xiàn)。2020年2月18日，教育部、科技部研究制定了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCΙ論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》明確指出：引導(dǎo)評(píng)價(jià)工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)。上述兩個(gè)文件均明確指出新時(shí)代科學(xué)評(píng)價(jià)重在學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)、重在創(chuàng)新性評(píng)價(jià)。然而，如何進(jìn)行學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性評(píng)價(jià)？這就需要具有共識(shí)性的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性理論為基礎(chǔ)。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)展開(kāi)了對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的概念、類型等創(chuàng)新性相關(guān)理論探討與研究，但當(dāng)前學(xué)術(shù)界暫未形成一個(gè)具有一定共識(shí)性的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性理論。因此，未來(lái)研究人員可進(jìn)一步深化學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性理論研究，在已有研究基礎(chǔ)上，形成具有一定共識(shí)的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性理論（包括學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性概念、類型等），并在已有共識(shí)的基礎(chǔ)上，為新時(shí)代基于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的科學(xué)評(píng)價(jià)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（2）借助新信息技術(shù)，綜合識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法主要有定性識(shí)別和定量識(shí)別兩種。然而，隨著科技成果的不斷涌現(xiàn)，學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的轉(zhuǎn)變，僅依靠某單一的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別方法，從海量文獻(xiàn)中識(shí)別出學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性難免存在些許不足與缺陷。綜合識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性成為一種重要途徑：在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性識(shí)別過(guò)程中，可借助同行評(píng)議方法，實(shí)現(xiàn)同行專家對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性判定；可利用學(xué)術(shù)論文發(fā)表后會(huì)產(chǎn)生了引文、社交媒體等客觀數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的低成本、快速識(shí)別；又可運(yùn)用文本挖掘、自然語(yǔ)言處理等技術(shù)，深入學(xué)術(shù)論文本身，從主題層面、句子層面識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。因此，未來(lái)可借助已有的科學(xué)技術(shù)及新涌現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的有機(jī)整合，深入學(xué)術(shù)論文全文本、學(xué)術(shù)論文評(píng)審意見(jiàn)，并結(jié)合學(xué)術(shù)論文的引用的內(nèi)容、采用的內(nèi)容、社交媒體關(guān)注內(nèi)容等綜合識(shí)別學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。

（3）強(qiáng)化學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性研究應(yīng)用，提升創(chuàng)新力，營(yíng)造良好學(xué)術(shù)氛圍

當(dāng)前，關(guān)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的研究，大多停留在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性概念、類型、識(shí)別方法、理論應(yīng)用等基礎(chǔ)研究階段的探討，實(shí)際應(yīng)用的研究較少。2016年，習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)：基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相輔相成、學(xué)術(shù)研究和成果應(yīng)用相互促進(jìn)[69]。因此，在未來(lái)研究中，如何將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合，并有效地服務(wù)于科研人員創(chuàng)新、評(píng)價(jià)科研成果以及降低編輯、審稿專家審稿壓力等值得進(jìn)一步探索，如研究人員如何運(yùn)用學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性相關(guān)研究，準(zhǔn)確識(shí)別出所關(guān)注學(xué)科領(lǐng)域的已有的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性，從而尋找研究規(guī)律、研究思路、研究啟示，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破或再創(chuàng)新；如何制定合理的學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)機(jī)制，重在研究成果質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)；學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性相關(guān)研究如何輔助編輯或?qū)徃鍖＜遥詮暮Ａ靠蒲谐晒绣噙x出高創(chuàng)新性研究成果也是重要的研究方向。

作者貢獻(xiàn)說(shuō)明

魏緒秋：提出研究思路，論文撰寫與修改；

申力旭：論文撰寫與修改。