文/李勝會(huì) 徐文燕
學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)蘊(yùn)含著學(xué)術(shù)活動(dòng)的運(yùn)行邏輯,是國(guó)家科研系統(tǒng)的重要組成部分。在黨和國(guó)家大力提倡治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下,其善治與否對(duì)科研主體開(kāi)展創(chuàng)新研究、科研組織運(yùn)行同行評(píng)議、研究機(jī)構(gòu)提供科技支撐服務(wù)具有重要意義。當(dāng)前,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)內(nèi)卷化的困境,量變的快速增長(zhǎng)無(wú)法跨越至質(zhì)變的內(nèi)涵式發(fā)展,科研人員、科技設(shè)備、創(chuàng)新資源的飽和投入并未帶來(lái)同等比例的產(chǎn)出。在此背景下,個(gè)體追求自由和利益的天然傾向,可能會(huì)使學(xué)者在開(kāi)展研究時(shí)罔顧集體的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)而更加關(guān)注個(gè)體的成功,由此產(chǎn)生學(xué)術(shù)生態(tài)中個(gè)體與集體的張力,催生一系列學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)危機(jī)現(xiàn)象。以人為主體開(kāi)展的學(xué)術(shù)活動(dòng)囊括了顯性的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品和隱性的學(xué)術(shù)聲譽(yù),當(dāng)前學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯有所異化,衍生了以“搭便車”和“捷徑取勝”為代表的學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī),亟須聯(lián)動(dòng)學(xué)術(shù)生態(tài)的內(nèi)部和外部環(huán)境尋求善治路徑。
從個(gè)體來(lái)看,學(xué)者的內(nèi)心存在著兩種意識(shí):一種是學(xué)者的個(gè)性,另一種是學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中集體的共性意識(shí),學(xué)者的行為和觀念同時(shí)帶有兩種不同身份的印記。從集體來(lái)看,學(xué)者抱持著學(xué)術(shù)信念與價(jià)值追求成為集體中的一員,個(gè)體處于并依附在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中進(jìn)行真理探尋和科學(xué)研究,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成了集體意識(shí)凝聚和表現(xiàn)的體系。學(xué)者群體在思辨和交流中使集體意識(shí)更加繁榮,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)使得個(gè)體和科學(xué)、個(gè)體和真理、個(gè)體和集體緊密地結(jié)合起來(lái)。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)兼具共性的一致與個(gè)性的靈活,個(gè)體依照集體奉行的行為方式開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng),集體則將身處其中的個(gè)體的共同意識(shí)和價(jià)值準(zhǔn)則加以凝練,由此形成個(gè)體與集體的雙向互動(dòng)。如果個(gè)體和集體可以基于內(nèi)在一致性有序發(fā)展,那么學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)就會(huì)呈現(xiàn)出團(tuán)結(jié)有序的發(fā)展態(tài)勢(shì)。可事實(shí)上,個(gè)體與集體潛在的矛盾性給學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)帶來(lái)了潛在的治理危機(jī)。基于趨利性質(zhì)的學(xué)術(shù)生態(tài)治理危機(jī)在國(guó)內(nèi)外均已呈現(xiàn)愈演愈烈之勢(shì)。
內(nèi)卷化的內(nèi)涵有以下兩個(gè)方面。首先是投入與產(chǎn)出的關(guān)系,二者呈現(xiàn)投入增加到一定程度后邊際效益遞減的非線性關(guān)系。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展至今取得了舉世矚目的成就,各個(gè)領(lǐng)域呈現(xiàn)全面開(kāi)花、齊頭并進(jìn)的趨勢(shì),伴隨著這一結(jié)果的是我國(guó)科研投入總量與教育經(jīng)費(fèi)支出的與日俱增;然而,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)沒(méi)有呈現(xiàn)出與投入相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出,沒(méi)有實(shí)現(xiàn)從量變到質(zhì)變的跨越。其次是過(guò)程與目標(biāo)的關(guān)系,事物發(fā)展的過(guò)程往往伴隨著功能鎖定、路徑依賴及系統(tǒng)目標(biāo)外置于行為主體的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出復(fù)制、繁殖、無(wú)內(nèi)涵發(fā)展、邊際效益遞減的功能鎖定現(xiàn)象,改革舉措因循于舊有軌道而無(wú)法實(shí)現(xiàn)治理創(chuàng)新的路徑突破,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的主體秉持著各自而非同一的目標(biāo)開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)。囿于投入與產(chǎn)出、過(guò)程與目標(biāo)的內(nèi)卷化失衡,學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)現(xiàn)象愈演愈烈。
在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中,學(xué)者個(gè)體生產(chǎn)的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品基于共同體中的集體承認(rèn),有助于學(xué)者完成學(xué)術(shù)積累并打造口碑效應(yīng)。公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品具備的需求—供給屬性使它在某種意義上具備公共產(chǎn)品的吸引力及越軌交易的可能性。從顯性層面看,公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品基于其他學(xué)者的承認(rèn),有助于構(gòu)筑科研工作者職業(yè)道路上的階梯并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)積累,在此情況下,對(duì)產(chǎn)出及成果的渴望可能會(huì)引發(fā)學(xué)術(shù)“搭便車”的現(xiàn)象。從隱性層面看,學(xué)術(shù)活動(dòng)的開(kāi)展有助于科研工作者形成獨(dú)屬一份的聲譽(yù)并享受其溢出效應(yīng)帶來(lái)的社會(huì)資本,這一激勵(lì)效應(yīng)可能會(huì)引發(fā)聲譽(yù)領(lǐng)域的“捷徑取勝”行為,引致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)危機(jī)。
公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品供給由學(xué)者作出的獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)提供,由其他學(xué)者的承認(rèn)和尊重構(gòu)成需求,以此構(gòu)成學(xué)術(shù)產(chǎn)品在學(xué)術(shù)場(chǎng)域的流通。學(xué)者的主要貢獻(xiàn)在于作出獨(dú)創(chuàng)性和前瞻性的發(fā)現(xiàn),搶占學(xué)術(shù)創(chuàng)新舞臺(tái)的優(yōu)先權(quán)。制度性的頂層設(shè)計(jì)著力強(qiáng)調(diào)獨(dú)創(chuàng)性以及作出重大發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán),同時(shí)在組織結(jié)構(gòu)中設(shè)置各種榮譽(yù)、人才稱號(hào)對(duì)具有創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的學(xué)者予以重大獎(jiǎng)勵(lì),從而激勵(lì)更多學(xué)者投身于公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)之中。面對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新性供給,其他學(xué)者作出的承認(rèn)和尊重構(gòu)成了公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的需求環(huán)節(jié)。當(dāng)學(xué)者群體通過(guò)專業(yè)學(xué)會(huì)、期刊等渠道對(duì)學(xué)者發(fā)表的專著、論文、報(bào)告、專利等產(chǎn)出進(jìn)行引文借鑒或?qū)@捎茫只蚴峭ㄟ^(guò)會(huì)議、論壇等平臺(tái)開(kāi)展討論、交流甚至批判等形式的學(xué)術(shù)活動(dòng),創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)產(chǎn)品才得以在共同體內(nèi)進(jìn)行流通,形成供需雙方在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中循環(huán)交換的進(jìn)程。
學(xué)術(shù)場(chǎng)域除了顯性的供需鏈條,還存在著隱性的非正式交流網(wǎng)絡(luò)。每當(dāng)學(xué)者的獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)被承認(rèn)和交流,學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在共同體內(nèi)經(jīng)過(guò)日積月累的沉淀和打磨,其名聲和知名度也在更廣的維度上進(jìn)行傳播和擴(kuò)散。經(jīng)過(guò)學(xué)者群體的口口相傳,學(xué)者個(gè)體在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中獨(dú)屬一份的聲譽(yù)得以形成。聲譽(yù)作為學(xué)者群體中具有社會(huì)屬性的存在,在奉行差序格局的生態(tài)系統(tǒng)中,有助于學(xué)者將自身的文化資本轉(zhuǎn)換為社會(huì)資本,由此獲得相應(yīng)的等級(jí)結(jié)構(gòu)。
近年來(lái),學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)卷化情境越發(fā)凸顯。影響因子的推出致使學(xué)者的科研產(chǎn)出越來(lái)越多地與論文發(fā)表的情況掛鉤,也促使研究人員保持其快速發(fā)表的態(tài)勢(shì)以維持他們的職業(yè)生涯。在成果發(fā)表過(guò)程中,學(xué)者面臨著快節(jié)奏高強(qiáng)度的科研論文考核壓力;而期刊為了提升影響因子減少文章刊發(fā)數(shù)量,出版周期有的甚至長(zhǎng)達(dá)一兩年。個(gè)體作為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)者,一旦忽視規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值而只求產(chǎn)能有所突破,學(xué)術(shù)“搭便車”的現(xiàn)象便由此產(chǎn)生。在壓力驟增的現(xiàn)實(shí)情境下,由個(gè)體理性驅(qū)動(dòng)的學(xué)者可能產(chǎn)生坐享其成的心理,直接采納學(xué)術(shù)成果。由于不為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供承擔(dān)相應(yīng)的成本便可以為自己帶來(lái)更多的好處,個(gè)體更傾向于成為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的消費(fèi)者而非供給者。于是,科研成果無(wú)需引用直接采納,是謂引用不規(guī)范或引用不端;在會(huì)議、交流、討論中看到其他學(xué)者作出的獨(dú)創(chuàng)性成果,免責(zé)無(wú)償使用,是謂剽竊不端;面對(duì)耳目一新的新興觀點(diǎn)、具有潛在可能性的重大發(fā)現(xiàn),評(píng)審給予不予發(fā)表的意見(jiàn),隨后自己開(kāi)展類似的研究,是謂不道德或不公正的評(píng)審。
當(dāng)學(xué)術(shù)活動(dòng)的賽道不斷延長(zhǎng),學(xué)術(shù)聲譽(yù)便顯示出它的強(qiáng)吸引力,通過(guò)“捷徑取勝”的另類手段獲取榮譽(yù)與獎(jiǎng)勵(lì)可能成為快速通道。囿于學(xué)術(shù)聲譽(yù)的長(zhǎng)期獲得特征,具備自我理性思維的學(xué)者轉(zhuǎn)而投向正規(guī)路徑之外的可能性,由此忽視了應(yīng)該遵循的法律規(guī)范和價(jià)值準(zhǔn)則。當(dāng)誘惑力足夠大的時(shí)候,學(xué)術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)的合規(guī)性就不在于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段是否合法,而在于學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的個(gè)體遵守法律和規(guī)則的意愿。與東窗事發(fā)時(shí)可能受到的懲罰相比,成功帶來(lái)的掌聲、榮譽(yù)和獎(jiǎng)賞,讓學(xué)者很容易陷入誘惑之中,從而抱持著不被發(fā)現(xiàn)的僥幸心理開(kāi)展不端活動(dòng)。個(gè)體的利己屬性使損壞學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)者更關(guān)注通過(guò)聲譽(yù)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的可能性,但這損害了學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中學(xué)者群體或?qū)W術(shù)組織的權(quán)益,導(dǎo)致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)遭受一定程度的反噬和影響。
探討學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治,路徑基點(diǎn)在于兼顧個(gè)體認(rèn)同道德規(guī)范和審慎權(quán)衡法律法規(guī)的雙重屬性。在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi),集體意識(shí)和學(xué)術(shù)道德內(nèi)化為共同體的精神力量,賦予個(gè)體規(guī)范開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的動(dòng)力;而在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)外,學(xué)術(shù)道德則外化于教育部、科技部等部門頒布的各類法律和規(guī)范,以此構(gòu)成學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行的外在標(biāo)準(zhǔn)。
破解學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中個(gè)體與集體之間的張力,成為學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治的出路。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的道德規(guī)范可以分為兩類,一是由個(gè)體良知構(gòu)成的道德主觀形式,即在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)學(xué)者個(gè)體應(yīng)當(dāng)遵循的道德規(guī)范準(zhǔn)則;二是個(gè)體與共同體中其他個(gè)體之間的關(guān)系,即學(xué)術(shù)共同體客觀場(chǎng)域內(nèi)的群體道德。道德規(guī)范旨在提供學(xué)者個(gè)體或群體開(kāi)展學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的規(guī)范,并用相應(yīng)的邊界框住可能的非道德行為。因此,基于集體意識(shí)凝練群體應(yīng)當(dāng)遵守的學(xué)術(shù)道德,使學(xué)者在學(xué)術(shù)生產(chǎn)鏈條中具有自主培育學(xué)術(shù)道德的意愿和行動(dòng),從精神層面助推學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治。
在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中,所有學(xué)者均享有提供公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品“集體性激勵(lì)”的權(quán)利,但這顯然無(wú)法賦予學(xué)者足夠的動(dòng)力開(kāi)展創(chuàng)新研究活動(dòng),因此,F(xiàn)ireman等基于“不平等原理”提出的“選擇性激勵(lì)”方式成為解決“搭便車”和“捷徑取勝”現(xiàn)象可能的出路。“外在選擇性激勵(lì)”方式否定了平均主義的做法,提倡通過(guò)榮譽(yù)、權(quán)力或其他方式為多作貢獻(xiàn)的學(xué)者提供激勵(lì)。此外,還可以通過(guò)提升團(tuán)結(jié)感、忠誠(chéng)感、歸屬感的方式提供“內(nèi)在選擇性激勵(lì)”,并將這些集體感受凝練為學(xué)者的學(xué)術(shù)道德,在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的集體行動(dòng)中引入臨界點(diǎn)機(jī)制,使恪守學(xué)術(shù)道德的人越來(lái)越多,不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范行為的人所承受的壓力越來(lái)越大。
發(fā)揮法律法規(guī)的剛性制約作用,應(yīng)該奉行成本大于收益原則。提高成本應(yīng)當(dāng)注意兩個(gè)方面:一是通過(guò)法律嚴(yán)懲措施和手段,提高短期投機(jī)的違法成本從而提高法律的威懾作用;二是設(shè)置適當(dāng)且全面的法律規(guī)章,通過(guò)博弈次數(shù)的增加使雙方趨向于采取合作的態(tài)度,以此減少學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的機(jī)會(huì)主義行為。
在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中,針對(duì)短期參與者,可以通過(guò)嚴(yán)懲的方式提高試錯(cuò)成本使其望而卻步。試錯(cuò)成本小可能使抱有僥幸心理之人最終采取損害學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的行為。為破除這一困境,可以將違反法律規(guī)范的行為成本設(shè)置得足夠高,讓釀成學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的行為者對(duì)違約成本不堪其重,只要行差踏錯(cuò),學(xué)者長(zhǎng)期以來(lái)付出的心血和努力很可能就毀于一旦,法律規(guī)范才能發(fā)揮應(yīng)有的威懾作用。對(duì)于短期的投機(jī)主義行為者,應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)懲措施放置于其關(guān)注的利益焦點(diǎn)上,通過(guò)嚴(yán)厲的懲罰措施使其有所忌憚。
除了通過(guò)嚴(yán)懲手段提高違法成本,還可以通過(guò)提高非合作博弈的成本減少機(jī)會(huì)主義行為。對(duì)于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的長(zhǎng)期參與者而言,學(xué)者個(gè)體可能不會(huì)把關(guān)注重心放在短期的利益方面,而是更加關(guān)注可能帶來(lái)的長(zhǎng)期收益,“經(jīng)濟(jì)成本論”逐步向“社會(huì)契約論”靠攏。由此,法律法規(guī)的設(shè)計(jì)也應(yīng)朝著學(xué)術(shù)活動(dòng)的全鏈條建設(shè)邁進(jìn),健全學(xué)術(shù)誠(chéng)信與規(guī)范的全鏈條建設(shè)。首先,要設(shè)置涵蓋從前端、中端到后端的法律鏈條,當(dāng)鏈條設(shè)置得足夠全面,長(zhǎng)期參與者經(jīng)過(guò)日積月累積淀的違約機(jī)會(huì)成本也更加高昂,在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中開(kāi)展相互博弈的雙方更可能采取合作的行為;其次,法律鏈條上在每一個(gè)環(huán)節(jié)都設(shè)置相應(yīng)的舉措,使機(jī)會(huì)主義行為者忌憚?dòng)阢@取法律的漏洞。
在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中,個(gè)體與集體的關(guān)系呈現(xiàn)出巨大的張力,既具有內(nèi)在的一致性,也存在著潛在的矛盾性。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出一定的內(nèi)卷化特征,投入與產(chǎn)出、過(guò)程與目標(biāo)呈現(xiàn)失衡狀態(tài)。內(nèi)卷化形勢(shì)下個(gè)體與集體之間的“囚徒困境”引致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的治理危機(jī)。以個(gè)體和集體的關(guān)系為視角,本文的研究?jī)?nèi)容有三:第一,基于顯性的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品和隱性的學(xué)術(shù)聲譽(yù)探討學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯。從顯性層面來(lái)看,個(gè)體的創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)和群體的借鑒引用構(gòu)成了學(xué)術(shù)場(chǎng)域的供需鏈條;從隱性層面來(lái)看,個(gè)體在集體中獲得的認(rèn)可逐步形成了聲譽(yù)和口碑效應(yīng)。第二,內(nèi)卷化形勢(shì)加速了學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的形成,催生了學(xué)術(shù)公共產(chǎn)品的“搭便車”和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的“捷徑取勝”現(xiàn)象,損害了學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的公信力。第三,本文提出從集體意識(shí)的學(xué)術(shù)道德和制約性質(zhì)的法律規(guī)范兩方面構(gòu)筑學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的善治之路。一方面,基于集體歸屬感提升學(xué)者道德意識(shí)的“內(nèi)在選擇性激勵(lì)”,著力發(fā)揮共同意識(shí)和道德規(guī)范在共同體內(nèi)的作用;另一方面,提高法律嚴(yán)懲的短期成本和非合作博弈的長(zhǎng)期成本,制約可能發(fā)生的學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)。
本文的貢獻(xiàn)主要在于研究視角的創(chuàng)新:第一,從個(gè)體和集體的關(guān)系出發(fā)論述二者的內(nèi)在一致性和潛在矛盾性。前者對(duì)應(yīng)于學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯,后者講述了學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的形成邏輯,相對(duì)集體的利益,個(gè)體更注重自身的好處,使學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)從有序發(fā)展的正常狀態(tài)走向危機(jī)狀態(tài)。第二,基于柔性集體意識(shí)和剛性法律制約兩個(gè)層面提出對(duì)策建議,前者著重提出了臨界點(diǎn)機(jī)制,探討學(xué)術(shù)規(guī)范行為的門檻效應(yīng);后者基于成本與收益的視角論述法律規(guī)制的可行性,為學(xué)術(shù)生態(tài)治理提供新的見(jiàn)解。上述兩個(gè)方面為理解學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)然和應(yīng)然狀態(tài)提供了新的分析視角,聯(lián)動(dòng)人、學(xué)術(shù)和環(huán)境為學(xué)術(shù)生態(tài)的善治之路貢獻(xiàn)智慧。
在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中,個(gè)體既是“理性人”也是“社會(huì)人”,傾向于追求自身的自由和利益;同時(shí),集體也需要借助秩序和共同意識(shí)將個(gè)體有機(jī)地團(tuán)結(jié)和凝聚起來(lái)。個(gè)體在集體中如何自處,如何與自身的欲望做斗爭(zhēng),如何處理好個(gè)體與集體的內(nèi)在關(guān)系,使科研規(guī)范停留在合法邊界而不引致學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)是每位學(xué)者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我思考的議題。只有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效用最優(yōu)和道德效用最優(yōu)的帕累托最優(yōu)狀態(tài),個(gè)體與集體才具備真正意義上的內(nèi)在一致性,學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)方可找到善治的可能性出路。