基于系統(tǒng)GMM模型的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新效率影響實(shí)證研究

吳風(fēng)波

（安徽工商職業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，安徽 合肥 231131）

一、前言

國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)已從追求速度到追求質(zhì)量的轉(zhuǎn)變階段，區(qū)域創(chuàng)新水平和能力是全國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下增強(qiáng)創(chuàng)新效率是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量高水平發(fā)展的必要途徑之一。產(chǎn)業(yè)集聚能夠推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由規(guī)模經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步，最終幫助我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)高效率高速率高水平增長(zhǎng)。創(chuàng)新發(fā)展以產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)和支撐，產(chǎn)業(yè)集聚影響著創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新要素的配置方式，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新效率的影響至關(guān)重要。

產(chǎn)業(yè)集聚是指相近相同或不同的產(chǎn)業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展歷程中所需要各要素在相對(duì)集中的一個(gè)空間地域中不斷集合聚合的狀態(tài)和歷程。集聚的內(nèi)涵既有專業(yè)化也有多樣化，專業(yè)化集聚促進(jìn)在區(qū)域內(nèi)同一高度相關(guān)的產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)集聚一起，可以帶來知識(shí)溢出、規(guī)模效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)鏈完備并形成專業(yè)化優(yōu)勢(shì)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；多樣化集聚促使不同產(chǎn)業(yè)在聚集區(qū)域內(nèi)相互交流，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)在地域發(fā)展中知識(shí)和技術(shù)要素相互支撐，帶來創(chuàng)新所需要素的高效率流動(dòng)。也就是說產(chǎn)業(yè)集聚為資本、技術(shù)、企業(yè)家才智等資源要素碰撞火花提供便利條件，為創(chuàng)新發(fā)展注入動(dòng)力，集聚使得這些要素能夠在產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加緊密地聯(lián)合在一起形成集聚效應(yīng)。但林伯強(qiáng)等(2019)研究也發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)集聚到一定臨界值以后就會(huì)帶來擁擠效應(yīng)，集聚程度高會(huì)帶來交通、房?jī)r(jià)、勞動(dòng)力成本等壓力攀升，這會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展效率方面產(chǎn)生抑制作用，產(chǎn)業(yè)集聚中的專業(yè)化集聚和多樣化集聚給創(chuàng)新帶來的影響也不盡相同。陳大峰等(2020)研究指出專業(yè)化集聚在企業(yè)間形成高強(qiáng)度競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新投入，提升競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)創(chuàng)新起到積極作用，而多樣化集聚會(huì)對(duì)創(chuàng)新起到的是先正向后負(fù)向的作用。基于以上綜述分析評(píng)估區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚測(cè)度并探索其對(duì)創(chuàng)新效率的影響，對(duì)于提升區(qū)域創(chuàng)新能力和水平，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

二、基于系統(tǒng)GMM模型的研究設(shè)計(jì)

(一)變量及指標(biāo)選取

1.被解釋變量

創(chuàng)新效率(EE)作為被解釋變量，效率的測(cè)度方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和隨機(jī)前沿分析法(SFA)，本研究采用馬俊(2021)等利用DEA建立規(guī)模報(bào)酬可變模型(VRS)予以測(cè)算評(píng)價(jià)創(chuàng)新的效率值。選取省際樣本中規(guī)模以上工業(yè)技術(shù)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員為投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)量和產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出指標(biāo)。使用DEAP2.1軟件測(cè)算出省際各年的創(chuàng)新效率值。

2.解釋變量

3.控制變量

控制變量分別選取(1)對(duì)外開放(OPEN)：采用外商投資企業(yè)進(jìn)出口總和與GDP之比來測(cè)度；(2)人力資本(HR)，采用各區(qū)域規(guī)模以上企業(yè)科研人員總額來衡量；(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(EL)，以省份年度人均生產(chǎn)總值來表征；(4)科技水平(TL)：以科技支出在當(dāng)年一般財(cái)政預(yù)算支出中比例來表征。

(二)模型構(gòu)建

依據(jù)對(duì)變量選擇設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)面板模型研究探討產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)效率二者相互關(guān)系，為了規(guī)避減少各變量采集數(shù)據(jù)差距大對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響故而對(duì)所有數(shù)據(jù)作對(duì)數(shù)處理。因?yàn)閯?chuàng)新在企業(yè)產(chǎn)出中受到前期技術(shù)研發(fā)投入等推動(dòng)即存有滯后特征，故模型中加入創(chuàng)新效率一階滯后項(xiàng)。最后構(gòu)建計(jì)量模型如下：

其中ε隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，β截距項(xiàng)，i是省份，t是年份。數(shù)據(jù)選取來源我國(guó)除西藏港澳臺(tái)以外的全國(guó)三十個(gè)省直轄市2009-2020年面板數(shù)據(jù)作為研究樣本數(shù)據(jù)，研究數(shù)據(jù)主要來源自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、Wind數(shù)據(jù)庫以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，缺失的部分?jǐn)?shù)據(jù)通過政府部門網(wǎng)站等渠道收集整理得出。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為了讓本實(shí)證研究的結(jié)果更加嚴(yán)謹(jǐn)可靠，防止樣本數(shù)據(jù)在時(shí)間序列輸入時(shí)可能導(dǎo)致的偽回歸現(xiàn)象，就需要對(duì)這些變量的平穩(wěn)性進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)，測(cè)試他們的平穩(wěn)程度以期為下一階段實(shí)證研究科學(xué)可靠性提供幫助。對(duì)所有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)依次使用同質(zhì)和異質(zhì)面板檢驗(yàn)分為L(zhǎng)LC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)等四種單位根檢驗(yàn)方法，檢驗(yàn)所有變量的平穩(wěn)性，如果以上四種檢驗(yàn)結(jié)果中達(dá)到或者超過三種拒絕存在單位根，就可判斷數(shù)據(jù)序列平穩(wěn)可靠，否則就屬于不平穩(wěn)。結(jié)果見表1。

表1 樣本數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

根據(jù)面板數(shù)據(jù)的四種檢驗(yàn)結(jié)論顯示，所有樣本數(shù)據(jù)都在1%的統(tǒng)計(jì)學(xué)水平上顯著，皆通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，后續(xù)研究結(jié)論的科學(xué)準(zhǔn)確性得到保證。

(二)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新效率影響的系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果及分析

產(chǎn)業(yè)集聚作為解釋變量其自身有可能會(huì)存在內(nèi)生性現(xiàn)象，研究采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法(System-GMM)對(duì)動(dòng)態(tài)面板模型數(shù)據(jù)予以回歸分析，這樣盡最大可能地減少變量中樣本偏差，以創(chuàng)新效率滯后項(xiàng)為工具變量對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證研究?；貧w結(jié)果如表2，根據(jù)結(jié)果得出回歸方程都顯示一階序列具備顯著相關(guān)，并通過Sargan有效性檢驗(yàn)，五個(gè)回歸方程估計(jì)的創(chuàng)新效率滯后項(xiàng)系數(shù)依次為0.7417、0.6725、0.6512、0.5435和0.5341，由此可見滯后期作為被解釋變量的加入是科學(xué)合理的，也充分說明滯后效應(yīng)在創(chuàng)新效率中是存在的。每一個(gè)模型的工具變量系數(shù)在1%水平顯著差異，這表明選擇在方程中置入滯后項(xiàng)不僅是合理的而且非常有必要的，從另一個(gè)角度說明以此構(gòu)建的計(jì)量模型也是可行有效的。

表2 動(dòng)態(tài)面板Syst em-GMM模型回歸結(jié)果

當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行回歸分析，系數(shù)為0.0874且在1%水平顯著，正值的系數(shù)說明創(chuàng)新效率會(huì)受到解釋變量正面促進(jìn)影響，也就是說產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的集聚會(huì)提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集聚提高了區(qū)域內(nèi)資源要素匹配度，使得創(chuàng)新資源要素得到合理配置，所以會(huì)推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的開展并使得產(chǎn)出增加，集聚帶來的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、勞動(dòng)生產(chǎn)率效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)等提升創(chuàng)新成果的輸出并且降低創(chuàng)新成本，驅(qū)動(dòng)企業(yè)在創(chuàng)新方面的投入加大。

在控制變量對(duì)外開放(OPEN)、人力資本(HR)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展(EL)、科技水平(TL)因素繼續(xù)加入進(jìn)行回歸檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，各變量系數(shù)前符號(hào)并沒有改變皆為正值并通過顯著性檢驗(yàn)，說明以上四個(gè)控制變量對(duì)創(chuàng)新效率有正面影響。對(duì)外開放度表明地區(qū)對(duì)外資的開放水平，當(dāng)某一地域?qū)ν忾_放水平越高，就表示這一地域外部資本的投資越多，外部資本投資的增加極有可能同步帶來國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)水平，提升區(qū)域整體創(chuàng)新效率。人力資源在區(qū)域內(nèi)集聚，使得各企業(yè)的交流分享在空間距離上得以減少，有利于企業(yè)行業(yè)間知識(shí)共享技術(shù)交流等促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施。經(jīng)濟(jì)水平高的區(qū)域主觀上愿意投入更多資金和政策傾斜于創(chuàng)新發(fā)展中，能激發(fā)資金等要素在創(chuàng)新發(fā)展中配置。科學(xué)技術(shù)是創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力，科技支出的增加會(huì)帶來高效率的產(chǎn)出，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。

四、結(jié)論與政策建議

通過系統(tǒng)GMM模型分析研究得出產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率有正面促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。對(duì)外開放、人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平四個(gè)因素顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率，相比較這幾個(gè)控制變量而言，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新效率提升影響程度較為一般，產(chǎn)業(yè)集聚帶來協(xié)作效應(yīng)的同時(shí)也會(huì)在企業(yè)間形成一定的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)某種程度上會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率的提升有所影響，根據(jù)前文研究提出以下兩點(diǎn)建議。

首先產(chǎn)業(yè)集聚需要政府或者行業(yè)主導(dǎo)部門有序引導(dǎo)下科學(xué)合理集聚。產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模和程度需要有度，避免產(chǎn)業(yè)集聚程度過高帶來過度競(jìng)爭(zhēng)，防止在集聚區(qū)內(nèi)進(jìn)行惡意的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。政府構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展平臺(tái)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新合作，鼓勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)資金投入，為企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展方面提供便捷高質(zhì)量的公共服務(wù)，注重集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)在科技創(chuàng)新成果方面的產(chǎn)出提升創(chuàng)新效率。

其次應(yīng)該創(chuàng)設(shè)有利于創(chuàng)新效率提升的外部環(huán)境，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚的目標(biāo)有針對(duì)性地引進(jìn)外資及其技術(shù)，吸引創(chuàng)新能力強(qiáng)、意愿強(qiáng)、有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)和科研院所加入產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)內(nèi)。在創(chuàng)新人才引進(jìn)方面，全面構(gòu)建以創(chuàng)新效率提升為目標(biāo)的人才引進(jìn)和培育體制，重視人才在創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)鍵地位，加大知識(shí)和智力資本的投入。高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果的保護(hù)轉(zhuǎn)化，規(guī)避產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間無序重復(fù)失衡競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新。激勵(lì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)開展，全方位推動(dòng)集聚區(qū)內(nèi)整體創(chuàng)新水平的提升。