貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新能力
——基于省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

彭迪云，伍貽忠，李伊力

(1.南昌大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.馬克思主義學(xué)院；2.江西應(yīng)用科技學(xué)院)

1 問題的提出

2020年7月30日，中共中央政治局會議指出，我國已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，發(fā)展具有多方面優(yōu)勢和條件，但與此同時，發(fā)展不平衡不充分的問題仍然突出。改革開放以來，中國憑借“人口紅利”和物質(zhì)要素投入驅(qū)動創(chuàng)造了GDP保持年均超過10%世界經(jīng)濟(jì)增長奇跡，取得了舉世矚目的成就。但是，經(jīng)濟(jì)總量快速增長背后引發(fā)了巨大的擔(dān)憂，效率低下的經(jīng)濟(jì)活動造成了明顯的負(fù)外部性，與此同時，中國正面臨傳統(tǒng)生產(chǎn)要素邊際報酬遞減和人力紅利消退的雙重壓力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家是破解這一困境的必然選擇，建設(shè)創(chuàng)新型國家要求我們必須毫不動搖地貫徹和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2019年11月，黨的十九屆四中全會做出了要完善科技創(chuàng)新體制，弘揚(yáng)科學(xué)精神和工匠精神，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實(shí)驗(yàn)室體系，構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的決策部署，實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動向效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變，著力推動高質(zhì)量發(fā)展，全面提高我國經(jīng)濟(jì)整體競爭力，加強(qiáng)我國現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)。鄧群釗、石俊、吳昊(2019)認(rèn)為高質(zhì)量發(fā)展就是創(chuàng)新發(fā)展高質(zhì)量、協(xié)調(diào)發(fā)展高質(zhì)量、綠色發(fā)展高質(zhì)量、開放發(fā)展高質(zhì)量和共享發(fā)展高質(zhì)量[1]。因此在這樣的背景下，探討如何有效提升科技創(chuàng)新能力是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須面對的現(xiàn)實(shí)問題。

2020年8月24日，習(xí)近平總書記在經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域?qū)＜易剷?，?qiáng)調(diào)要以科技創(chuàng)新催生發(fā)展動能，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵型增長，我們要大力提升自主創(chuàng)新能力，盡快突破關(guān)鍵核心技術(shù)，這是關(guān)系我國發(fā)展全局的重大問題。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，而人才是創(chuàng)新發(fā)展的根本。人才是一切生產(chǎn)要素中的第一資源，是科技創(chuàng)新的主體。隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和教育水平的提升，人力資本結(jié)構(gòu)也在不斷的變化和發(fā)展，突出表現(xiàn)為低教育程度人力資本的比重不斷下降，高教育程度人力資本比重持續(xù)上升。一個國家的科技創(chuàng)新水平不僅與人力資本存量有關(guān)，更取決于人力資本的結(jié)構(gòu)，推動我國科技創(chuàng)新水平的提升還必須依靠高素質(zhì)人力資本的支撐。強(qiáng)調(diào)人力資本在科技創(chuàng)新中的重要性，這并不意味著所有的科技創(chuàng)新都是依靠自主創(chuàng)新，相反，我們應(yīng)該用全球化視野去謀劃和推動科技創(chuàng)新。2020年10月14日，習(xí)近平總書記在深圳特區(qū)建立40周年慶祝大會上發(fā)表講話，強(qiáng)調(diào)提高貫徹落實(shí)新發(fā)展理念能力和水平，形成全面深化改革、全面擴(kuò)大開放新格局。2021年11月，黨的十九屆六中全會再次重申，堅持開放、不搞封閉，堅持互利共贏、不搞零和博弈。貿(mào)易開放為發(fā)展中國家提供了更多接觸世界各國前沿技術(shù)的機(jī)會，因而，在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，會顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。盡管當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，國際環(huán)境日趨復(fù)雜，不穩(wěn)定性和不確定性明顯增強(qiáng)，但中國43年改革開放的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，中國是世界的中國，任何國家都不可能離開全球化孤立發(fā)展。我們面臨的很多問題是中長期的，要加快形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新的發(fā)展格局，使國內(nèi)市場和國際市場更好聯(lián)通。為此，要實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放，用以加速自身科技創(chuàng)新能力的構(gòu)建和發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)。因而一個值得探討的問題是：我國正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，貿(mào)易開放、人力資本高級化有助于提升我國科技創(chuàng)新能力嗎？它們的關(guān)系機(jī)理及實(shí)現(xiàn)途徑是什么？對于這些問題的正確把握，有助于推動高質(zhì)量發(fā)展，加快形成新發(fā)展格局。

2 文獻(xiàn)回顧與簡評

我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新舊動能轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵時期，過去主要依靠要素投入的經(jīng)濟(jì)增長方式不可持續(xù)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展方式不可避免，因此，如何有效提升中國當(dāng)前的科技創(chuàng)新水平成為當(dāng)前不可忽視的現(xiàn)實(shí)問題。學(xué)術(shù)界也開始關(guān)注如何提升科技創(chuàng)新水平的問題，并且運(yùn)用理論研究和實(shí)證檢驗(yàn)對其進(jìn)行了廣泛的探究。

貿(mào)易開放所引起的創(chuàng)新反應(yīng)被國內(nèi)外學(xué)者所廣泛關(guān)注，總體上可以歸納為學(xué)習(xí)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和競爭效應(yīng)。從國際學(xué)術(shù)研究來看，首先是學(xué)習(xí)效應(yīng)，發(fā)達(dá)國家擁有先進(jìn)的產(chǎn)品、技術(shù)工藝，從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口這些產(chǎn)品所得到的知識溢出會顯著提升本國的創(chuàng)新能力[2-3]。出口中間品給發(fā)達(dá)國家，由于發(fā)達(dá)國家對于從發(fā)展中國家進(jìn)口的中間品，有更高的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)工藝以及環(huán)保等要求，這樣就可以迫使發(fā)展中國家本土企業(yè)加大研發(fā)投入進(jìn)行創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量。其次，在承接發(fā)達(dá)國家的外包訂單時，發(fā)達(dá)國家企業(yè)也會提供必要的技術(shù)支持、人員培訓(xùn)等，這也可以提升科技創(chuàng)新水平[4-6]。其次是規(guī)模效應(yīng)，相比于單一的國內(nèi)市場，出口企業(yè)面臨更加廣闊多樣化的國際市場，可以得到更多的創(chuàng)新租金，促進(jìn)企業(yè)加大創(chuàng)新投入[7-8]。最后是競爭效應(yīng)，企業(yè)在貿(mào)易開放中面臨廣闊的國際市場大量的競爭者，要想在眾多的競爭者脫穎而出，這會對本土企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新激勵作用[9-10]。從國內(nèi)的學(xué)術(shù)研究來看，正如習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，為了實(shí)現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)，第一步要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新發(fā)展，積極參與到全球貿(mào)易分工體系中，迎接全球化時代潮流[11-12]，科技創(chuàng)新應(yīng)該在開放的條件下進(jìn)行，積極利用國外的先進(jìn)資源用以提升本國創(chuàng)新水平[13]。有中國學(xué)者合并了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫，考察進(jìn)口與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，研究認(rèn)為從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高質(zhì)量的中間品促進(jìn)了中國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新[14-15]。黃先海等研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口對創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)在資本密集型制造業(yè)企業(yè)顯著成立[16]。

上述文獻(xiàn)論證了貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的影響，但并未強(qiáng)調(diào)人力資本的重要性，從國際學(xué)術(shù)研究來看，以羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)了人力資本積累在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中的核心地位，人力資本是創(chuàng)新產(chǎn)出的核心要素，國家或地區(qū)之間創(chuàng)新能力的差異能夠被人力資本積累程度不同而顯著解釋，進(jìn)而促進(jìn)國家創(chuàng)新能力提高[17-18]。周紹森、胡德龍(2019)認(rèn)為，我國存在兩次人口紅利，第一次紅利來自于人口數(shù)量，人口相對規(guī)?？焖僭鲩L極大地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長，第二次人口紅利來自于人口質(zhì)量，即人力資本的快速提升，為了能使經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由勞動力數(shù)量驅(qū)動向質(zhì)量驅(qū)動的轉(zhuǎn)變[19]。適宜技術(shù)理論認(rèn)為，技術(shù)為特定要素投入的組合，由于人力資本等要素稟賦結(jié)構(gòu)限制，發(fā)展中國家往往缺乏對先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)、模仿和吸收的初始能力。從國內(nèi)相關(guān)參考文獻(xiàn)來看，人力資本是能力、知識和技術(shù)的綜合體現(xiàn)[20]，一個國家的人力資本水平?jīng)Q定了對知識溢出的吸收以及自主創(chuàng)新的重要影響，決定了一國創(chuàng)造適應(yīng)自身發(fā)展的新技術(shù)的能力。建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系的根本在于培養(yǎng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍，一流的創(chuàng)新人才，一流的科學(xué)家，決定了一國的創(chuàng)新能力[21-22]。并非所有國家都可以從國家貿(mào)易中提升創(chuàng)新能力，人力資本對其產(chǎn)生重要影響。人力資本決定一國的技術(shù)吸收能力，只有當(dāng)人力資本跨過門檻后，一國的科技創(chuàng)新能力才會有所提升[23-25]。大多數(shù)文獻(xiàn)都是對人力資本絕對數(shù)量進(jìn)行研究，鮮有關(guān)注不同教育水平人力資本的異質(zhì)性。實(shí)際上，不同的人力資本水平具有不同的生產(chǎn)能力和配置能力，同樣對科技創(chuàng)新也會有不同的影響[26,27]。在人力資本的度量方式上，大多數(shù)文獻(xiàn)使用平均受教育年限法，由于人力資本的分布方差較大，這種方法難以反映真實(shí)的人力資本效力[28]。沒有從整體角度刻畫以初級人力資本結(jié)構(gòu)向高級人力資本結(jié)構(gòu)的演變特征，因而難以真實(shí)反映各地區(qū)的人力資本數(shù)量和質(zhì)量。在經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展過程中，低層次人力資本比重會逐步下降，高層次人力資本比重會不斷上升。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于貿(mào)易開放和人力資本存量對科技創(chuàng)新的影響已達(dá)成共識，即貿(mào)易開放和人力資本均會促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升。然而，一個明顯的不足是沒有從整體角度探討貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響，也很少關(guān)注不同教育水平人力資本的異質(zhì)性。本文的創(chuàng)新之處和貢獻(xiàn)可能在于：首先，將貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新納入一個統(tǒng)一的分析框架內(nèi)，從貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化角度來探究如何提升科技創(chuàng)新的問題，深化了已有的研究；其次，將全國分為東中西三個經(jīng)濟(jì)帶(地區(qū))，探究貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的異質(zhì)性影響，與已有研究相比將更加深入；最后，以人力資本結(jié)構(gòu)高級化為門檻變量，采用面板門檻模型估計在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級化臨界水平貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的影響，將進(jìn)一步豐富本文的研究結(jié)論。

3 理論分析與研究假設(shè)

后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為發(fā)展中國家可以通過國際貿(mào)易學(xué)習(xí)、消化和吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)知識和技術(shù)，用以提升東道國的技術(shù)水平，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長?；谶@種理論以及國家發(fā)展的需要，發(fā)展中國家紛紛實(shí)行對外開放的政策。一方面，貿(mào)易開放在宏觀層面上，會倒逼改革并改善制度環(huán)境，而地區(qū)制度環(huán)境對于各類資源及創(chuàng)新要素的流動具有重要影響[29]，進(jìn)而會影響到地區(qū)創(chuàng)新能力。另一方面，貿(mào)易開放除了在宏觀層面的影響以外，更多地會直接作用于微觀企業(yè)的發(fā)展。首先，與封閉性經(jīng)濟(jì)相比，在開放經(jīng)濟(jì)下企業(yè)可以接觸到更多的消費(fèi)者或競爭者，這有助于企業(yè)獲得新的知識和技術(shù)[30]。其次，貿(mào)易開放所引致的關(guān)稅下降也會增加企業(yè)的利潤空間，進(jìn)而使得企業(yè)提升研發(fā)水平[31]。最后，貿(mào)易開放會使得企業(yè)面臨著來自國際市場的競爭，這種競爭壓力也會使得企業(yè)進(jìn)一步壓縮企業(yè)成本，提升管理水平和運(yùn)營效率，進(jìn)而提高創(chuàng)新效率。

此外，新增長理論也強(qiáng)調(diào)了人力資本在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中的核心地位。而且，與傳統(tǒng)的人力資本相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級化表現(xiàn)的是不同類型的人力資本的動態(tài)演進(jìn)。那么人力資本結(jié)構(gòu)高級化又是怎樣影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的呢一是，與初級人力資本相比，高級人力資本通過干中學(xué)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新[32,33]，并且其擁有著更高的勞動生產(chǎn)率以及知識外溢性，這不僅可以直接促進(jìn)科技創(chuàng)新，還可以進(jìn)行二次模仿創(chuàng)新，從而進(jìn)一步提升了整個地區(qū)的創(chuàng)新能力。二是人力資本具有很強(qiáng)的外部性，高級人力資本在學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)知識的同時，能夠更好地應(yīng)用各類先進(jìn)技術(shù)，更容易產(chǎn)生新的發(fā)展思路，進(jìn)一步推動了技術(shù)創(chuàng)新。

適宜技術(shù)理論認(rèn)為由于人力資本等要素稟賦結(jié)構(gòu)的限制，發(fā)展中國家對于先進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)、消化以及吸收的能力受到限制。人力資本尤其是高級人力資本決定了其對國際貿(mào)易中的知識溢出和先進(jìn)技術(shù)吸收能力的大小。在國際貿(mào)易過程中，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有效提升了自身技術(shù)水平，并在創(chuàng)新方式革新、經(jīng)濟(jì)利益獲取等方面構(gòu)建起一定優(yōu)勢，但受制于自身要素水平尤其是高級人力資本的限制，由貿(mào)易開放所引發(fā)的創(chuàng)新溢出效果較小，而隨著人力資本從“初級-中級-高級”的動態(tài)演進(jìn)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度不斷上升，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。此外，隨著高水平人力資本所占比重的不斷上升，企業(yè)的管理技術(shù)以及實(shí)踐理念也不斷增加，接受新知識與創(chuàng)造新知識的能力更強(qiáng)，這也進(jìn)一步促進(jìn)了知識的創(chuàng)造。而且與物質(zhì)資本相比，人力資本具有邊際報酬遞增的特征，因而隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級化的不斷上升，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新能力的影響將會增加?；谝陨侠碚摲治觯疚奶岢鋈缦聝蓚€假說：

假說1:在其他條件不變的情況下，貿(mào)易開放水平越高和人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度越大，科技創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

假說2:在其他條件不變的情況下，人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度較低時，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新能力的影響較弱。反之，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度提高，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新能力的影響增大。

圖1 機(jī)理圖Fig.1 Mechanism diagram

4 模型、變量和數(shù)據(jù)

4.1 計量模型的設(shè)定

為了驗(yàn)證本文的理論假說，設(shè)定計量模型如下

patentit=β0+β1openit+β2hustracit+β3Xit+μi+γt+εit

(1)

其中i和t代表地區(qū)和年份，patentit表示被解釋變量科技創(chuàng)新，openit表示核心解釋變量貿(mào)易開放度，hustracit表示核心解釋變量人力資本結(jié)構(gòu)高級化；Xit表示控制變量，包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdpit),基礎(chǔ)設(shè)施水平(proadit)，金融發(fā)展程度(finit),政府行為(govit),城鎮(zhèn)化水平(urit),μi和γt表示地區(qū)和時間固定效應(yīng)，εit為殘差項(xiàng)，β0、β1、β2、β3分別為常數(shù)項(xiàng)和各解釋變量的估計系數(shù)，考慮到不同變量之間水平值的巨大差異，在實(shí)際估計過程中，本文對所有變量進(jìn)行對數(shù)化處理。

人力資本結(jié)構(gòu)作為知識、技術(shù)吸收和消化的關(guān)鍵約束條件，只有結(jié)構(gòu)層次到一定程度時，科技創(chuàng)新能力才能受益于貿(mào)易開放帶來的知識、技術(shù)轉(zhuǎn)移。為了更加直觀地揭示在不同人力資本結(jié)構(gòu)高級化條件下，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的影響，本文進(jìn)一步引入面板門檻[34,35]計量模型，在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級化門檻值下，實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易開放與科技創(chuàng)新之間的非線性關(guān)系。根據(jù)Hansen提供的bootstrap檢驗(yàn)方法，進(jìn)行300次自舉抽樣對人力資本結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示只存在單門檻效應(yīng)，未通過雙重門檻和三重門檻檢驗(yàn)，因而構(gòu)建如下單門檻模型進(jìn)行檢驗(yàn)：

patentit=θ1open×I(hustrac≤ω)+θ2open×I(hustrac>ω)+α2ustracit+C0+X+τi+γt+it

(2)

在式(2)中，人力資本結(jié)構(gòu)高級化(hustrac)為門檻變量，I(·)為示性函數(shù)，當(dāng)括號內(nèi)條件成立，I(·)=1；否則取值為0，ω為門檻值，X為一組控制變量。

4.2 變量說明

各變量的測算和說明如下：

4.2.1 科技創(chuàng)新(patent)

根據(jù)文獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)，本文選定各地區(qū)專利授予權(quán)數(shù)量來衡量科技創(chuàng)新

4.2.2 貿(mào)易開放(open)

現(xiàn)有大多數(shù)文獻(xiàn)主要使用貿(mào)易依存度來衡量貿(mào)易開放[36]，分別構(gòu)建了五種衡量貿(mào)易開放的方式，結(jié)果顯示貿(mào)易依存度反映貿(mào)易開放最為優(yōu)良。本文同樣使用進(jìn)出口總額與GDP的比值來衡量貿(mào)易開放。

4.2.3 人力資本結(jié)構(gòu)高級化(hustrac)

本文借鑒劉智勇，李海崢，胡永遠(yuǎn)等(2018)[37]的方法來測量人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，首先按照受教育程度把人口分為文盲半文盲、小學(xué)、初中、高中(含中專)和大專及以上5類，將每一類人力資本所占的比重依次作為空間向量的一個分量，從而構(gòu)成一個五維人力資本空間向量X0=(X0,1,X0,2,X0,3,X0,4,X0,5)。

其次選擇基本單位向量組。X1=(1,0,0,0,0)、X2=(0,1,0,0,0)、X3=(0,0,1,0,0)、X4=(0,0,0,1,0)、X5=(0,0,0,0,1)作為基準(zhǔn)向量，并依次計算人力資本空間向量X0與它們的向量夾角θj(j=1,2,3,4,5)?；竟饺缦拢?/p>

(3)

在(3)式中，Xj,i表示基本單位向量組Xj(j=1,2,3,4,5)的第i個分量，X0,i表示人力資本空間向量X0的第i個分量。

最后確定θj的權(quán)重，并對其進(jìn)行加權(quán)求和，計算人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)：

(4)

Wj為θj的權(quán)重，由于式(3)中的反余弦函數(shù)是單調(diào)遞減函數(shù)，因此借鑒已有的研究，式(4)中的W1,W2,W3,W4,W5依次設(shè)定為5、4、3、2、1。該指數(shù)(hustrac)考慮了各層次人力資本相對變化對人力資本結(jié)構(gòu)高級化的影響，因此能夠從整體角度刻畫人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平。

4.2.4 控制變量

有以下5個，即(1)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)，以各地區(qū)的人均實(shí)際gdp來表示。(2)基礎(chǔ)設(shè)施水平(proad)，以各地區(qū)的人均道路面積表示。(3)金融發(fā)展程度(fin)，用各地區(qū)金融機(jī)構(gòu)存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量。(4)政府行為(gov)，用各地區(qū)的財政支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值計算。(5)城鎮(zhèn)化水平(ur)，用各省份的城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎禍y度。

4.3 數(shù)據(jù)的來源和說明

本文所選取的研究樣本為中國各省份的面板數(shù)據(jù)集，涵蓋中國30個省份(不包括港澳臺及西藏地區(qū))，樣本數(shù)據(jù)起止時間長度為2000～2018年，所用數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計年鑒、中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒以及統(tǒng)計局，所有數(shù)據(jù)均以2000年為基期。由于中國地域遼闊，不同省份之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距較大，因而我們需要進(jìn)行不同區(qū)域之間的異質(zhì)性分析，本文把30個省份分為東中西3個經(jīng)濟(jì)帶(地區(qū))。一是東部地區(qū)：即北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南。二是中部地區(qū)：即黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南。三是西部地區(qū)：即四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。

5 實(shí)證、結(jié)果與討論

5.1 基準(zhǔn)模型回歸

由于每個省份的情況都不同，且可能存在不隨時間而變的遺漏變量，以及異質(zhì)性所表現(xiàn)的不同時間趨勢，所以我們需要同時考慮地區(qū)效應(yīng)和時間效應(yīng)，根據(jù)hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，本文使用雙向固定效應(yīng)模型對上述計量模型進(jìn)行估計，回歸結(jié)果見表1，其中，第(1)列是僅考慮貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新的實(shí)證結(jié)果，顯示貿(mào)易開放在1%的水平上顯著為正，表明貿(mào)易開放程度水平越高，越有助于科技創(chuàng)新水平的提升，而人力資本結(jié)構(gòu)高級化雖然也為正，但是并不顯著，第(2)列至第(6)列是在第(1)列的基礎(chǔ)上逐步增加控制變量進(jìn)行回歸，估計結(jié)果顯示，盡管貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化的估計系數(shù)大小發(fā)生變化，但二者的系數(shù)符號方向并沒有發(fā)生變化且依然顯著，說明貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新有較為明顯的促進(jìn)作用。

表1 基準(zhǔn)估計結(jié)果Tab.1 Benchmark estimation results

從表1中第(6)列的估計結(jié)果來看，貿(mào)易開放的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明貿(mào)易開放能顯著地促進(jìn)科技創(chuàng)新能力的提升[38]。其次，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)也為正，且在5%的水平上顯著，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)對科技創(chuàng)新能力的提升也具有促進(jìn)作用。此外，貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為0.213和7.231，這意味著貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平每提升1%，將分別提高科技創(chuàng)新能力0.213%和7.231%，與貿(mào)易開放相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新能力的提升具有更大的邊際效應(yīng)。這表明一個地區(qū)的人力資本水平是決定科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵變量。此外，控制變量的回歸結(jié)果與既有文獻(xiàn)的相關(guān)結(jié)論基本一致。總體來看，表1中的結(jié)果共同支持了假說1，即貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化均會提升科技創(chuàng)新能力。

5.2 分區(qū)域回歸

以上主要是基于全樣本分析貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響，事實(shí)上，由于各個地區(qū)的發(fā)展階段以及要素稟賦結(jié)構(gòu)的不同，無論是貿(mào)易開放以及人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度，還是科技創(chuàng)新能力，在區(qū)域分布上都存在著明顯的異質(zhì)性特點(diǎn)。因此，為了捕捉不同區(qū)域差異性，本文根據(jù)地理位置將全樣本分為東、中、西三個區(qū)域來考察貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。從地理區(qū)域的異質(zhì)性來看，貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)在東、中、西三個地區(qū)均為正，但只在東部地區(qū)通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)。這是因?yàn)榕c中部和西部地區(qū)相比，東部地區(qū)的開放程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，使得東部地區(qū)能吸引到更多高層次的人才，這進(jìn)一步提升了科技創(chuàng)新能力，反過來這又會吸引到更多高質(zhì)量的外資以及人才，進(jìn)入一種良性循環(huán)的狀態(tài)[39,40],這也預(yù)示著如果能合理利用國際市場的先進(jìn)知識以及技術(shù)，制定各種吸引高層次人才的政策，將不僅有利于提升區(qū)域創(chuàng)新效率，還能有效縮小發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)之間的創(chuàng)新差距。

表2 分區(qū)域估計結(jié)果Tab.2 Sub-regional estimation results

5.3 人力資本結(jié)構(gòu)高級化的約束分析

在上文中，本文分別通過基準(zhǔn)模型和區(qū)域異質(zhì)性分析了實(shí)證檢驗(yàn)了貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新的關(guān)系，實(shí)證結(jié)果顯示了貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化均顯著促進(jìn)了科技創(chuàng)新能力。

表3 門檻效應(yīng)估計結(jié)果Tab.3 Estimation results of threshold effect

考慮到人力資本邊際報酬遞增的特征，即在不同的人力資本結(jié)構(gòu)高級化條件下，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的影響可能不同，本文進(jìn)一步引入了面板門檻模型，在估計門檻模型之前，首先基于Hansen(1999)的方法進(jìn)行了面板門檻存在性檢驗(yàn)。經(jīng)過“自助法”(boorstrap)反復(fù)抽樣300次后，結(jié)果表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化門檻變量顯著通過了單一門檻，未通過雙重門檻和三重門檻檢驗(yàn)，且單一門檻值為17.6079，在此基礎(chǔ)上設(shè)定相應(yīng)門檻個數(shù)的回歸模型，得到了表3的回歸結(jié)果。從表3中可以發(fā)現(xiàn)，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級化跨越門檻值17.6079，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)由0.190變?yōu)?.323且在1%的水平顯著，這表明貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新的影響隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級化的上升而增加，充分證實(shí)了本文的假說2。

綜上所述，本文認(rèn)為表3的回歸結(jié)果證實(shí)了人力資本結(jié)構(gòu)高級化是貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新影響的核心約束條件，人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平越高，貿(mào)易開放所帶來的國際知識和技術(shù)溢出被消化吸收進(jìn)行再創(chuàng)新的概率就越大，進(jìn)而對科技創(chuàng)新水平的促進(jìn)作用就越大，這進(jìn)一步豐富了本文的研究結(jié)論。

5.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

5.4.1 運(yùn)用科技創(chuàng)新的不同測量指標(biāo)

為進(jìn)一步增強(qiáng)研究結(jié)論的可靠性，這里還嘗試進(jìn)行了幾種穩(wěn)健性測試。首先通過替換科技創(chuàng)新的衡量指標(biāo)來檢驗(yàn)估計結(jié)果的可靠性，具體來說，使用專利申請量作為科技創(chuàng)新的測量指標(biāo)[41]，穩(wěn)健性結(jié)果如表4中的第(1)列所示，貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)都顯著為正。此外，控制變量的系數(shù)也保持了較好的一致性，這表明本文的結(jié)論并不會因?yàn)榭萍紕?chuàng)新的衡量指標(biāo)不同而發(fā)生改變，即進(jìn)一步佐證了本文的研究假設(shè)。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.4 Robustness test results

5.4.2 處理解釋變量的內(nèi)生性問題

使用最小二乘法估計貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響，可能會存在內(nèi)生性的問題，從而使基準(zhǔn)模型的估計結(jié)果不可靠，這是因?yàn)椋阂环矫?，盡管我們在模型回歸中控制了一系列相關(guān)變量，但仍然可能會遺漏一些重要變量；另一方面，由于被解釋變量與解釋變量之間的同期反向因果關(guān)系也可能導(dǎo)致內(nèi)生性問題，例如，隨著科技創(chuàng)新能力的提升，可能會“倒逼”企業(yè)在激烈的競爭中為了提高生產(chǎn)力而大量吸引高素質(zhì)人才來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新用以提升競爭力，為了緩解內(nèi)生性的問題，本文使用以貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化滯后一期為工具變量的兩階段最小二乘法(2SLS)和最優(yōu)廣義矩(GMM)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果如表4中的第(2)列和第(3)列所示，貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化回歸系數(shù)均顯著為正，這再次證明了本文結(jié)論的可靠性。

6 結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論

通過構(gòu)建貿(mào)易開放、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新三者關(guān)系的理論分析框架，證明了貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的積極作用。其中，以專利授予數(shù)量作為科技創(chuàng)新的度量指標(biāo)，并使用2000～2018年30個省份的面板數(shù)據(jù)在固定效應(yīng)模型框架下進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出了如下的基本結(jié)論：(1)貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化均對科技創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用，并且與貿(mào)易開放相比，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的促進(jìn)作用更加明顯。(2)本文還進(jìn)一步按照地理區(qū)域位置對全樣本進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放和人力資本結(jié)構(gòu)高級化對科技創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性，即貿(mào)易開放程度的擴(kuò)大和人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度的增加能夠有效促進(jìn)東部地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提升，但這一積極作用卻未能在中部地區(qū)和西部地區(qū)體現(xiàn)出來。(3)進(jìn)一步的研究表明，作為國際知識和技術(shù)溢出的核心吸收能力，即人力資本結(jié)構(gòu)高級化還表現(xiàn)出顯著的門檻效應(yīng)特征，當(dāng)人力資本結(jié)構(gòu)高級化跨越最低門檻值后，貿(mào)易開放對科技創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)變大。

6.2 政策建議

研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放程度、人力資本結(jié)構(gòu)高級化與科技創(chuàng)新水平密切相關(guān)，特別是人力資本結(jié)構(gòu)高級化的大小已成為決定科技創(chuàng)新水平的決定因素。根據(jù)上述結(jié)論和相應(yīng)的思路，提出以下政策建議。

6.2.1 建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制

對外開放不僅僅意味著商品和要素流動型的開放，而是要在制度層面進(jìn)行更高水平的制度型開放。通過構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，塑造更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放的新格局，并以開放促改革、促發(fā)展，以高水平開放打造國際合作和競爭新優(yōu)勢。加快自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、自由貿(mào)易港等對外開放高地建設(shè)。由以出口為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略向進(jìn)口和出口并重轉(zhuǎn)變，積極參與到全球分工體系中，將國外創(chuàng)新資源與國內(nèi)創(chuàng)新投入緊密結(jié)合、國內(nèi)循環(huán)與國際循環(huán)相互促進(jìn)，形成全方位、多層次、多元化的開放合作格局，在新發(fā)展格局下加快中國自主創(chuàng)新能力的構(gòu)建。

6.2.2 繼續(xù)實(shí)施各類人才培養(yǎng)計劃

應(yīng)從單純注重提升人力資本存量轉(zhuǎn)向大力促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級化，以推動科技創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升。從長期看，人才是實(shí)現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的戰(zhàn)略資源，在技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級的高質(zhì)量發(fā)展模式下，勞動力質(zhì)量的重要性更加凸顯。各級地方政府要貫徹落實(shí)黨的十九大提出的“促進(jìn)各級各類教育協(xié)調(diào)發(fā)展”的戰(zhàn)略部署，對于中國目前人力資本結(jié)構(gòu)高級化不足的問題，要通過產(chǎn)教融合、應(yīng)用型大學(xué)教育、職業(yè)教育、在職培訓(xùn)、終身教育等途徑完成人才結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，使之適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，堅持培養(yǎng)和引進(jìn)高級人才，發(fā)揮高級人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的領(lǐng)頭作用，各個區(qū)域要充分利用自身資源優(yōu)勢，制定合理人才培養(yǎng)和引進(jìn)計劃，加快提升人才培養(yǎng)的質(zhì)量水平，在產(chǎn)業(yè)升級與高質(zhì)量發(fā)展新格局下，必須清醒地認(rèn)識到，人口紅利正逐漸升級為“工程師紅利”，要高度重視和有效推動創(chuàng)新型、復(fù)合型和應(yīng)用型人才培養(yǎng)。要強(qiáng)化人才思想，把培養(yǎng)和造就一支高素質(zhì)的人才隊(duì)伍作為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的首要戰(zhàn)略，加大智力投入，加快機(jī)制創(chuàng)新，通過人才積累搶抓發(fā)展先機(jī)。要在培養(yǎng)、吸引和使用人才、促進(jìn)人才合理流動、調(diào)整人才結(jié)構(gòu)、調(diào)動人才積極性等方面研究制定靈活的政策性措施。

6.2.3 推動區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展

不僅要提升整體區(qū)域創(chuàng)新能力，政府也應(yīng)積極縮小地區(qū)科技創(chuàng)新能力的差異。首先，要進(jìn)一步加大中西部地區(qū)的貿(mào)易開放程度，實(shí)施全方位、深層次的貿(mào)易開放，建立完善的各類軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，以促進(jìn)不同區(qū)域之間的信息、資金以及人力等要素充分流動，使得不同區(qū)域之間貿(mào)易開放協(xié)調(diào)發(fā)展。其次，尤其要繼續(xù)提高中西部地區(qū)對高層次人力的吸引力，以進(jìn)一步優(yōu)化中西部地區(qū)的人才結(jié)構(gòu)，提升人力資本結(jié)構(gòu)高級化程度。除此之外，也要加大中西部地區(qū)本土人才的培養(yǎng)，包括高度重視基礎(chǔ)教育，提高九年制義務(wù)教育鞏固率，全面提升普通高等教育質(zhì)量，并大力發(fā)展民辦高等教育。

6.2.4 發(fā)揮貿(mào)易開放與人力資本對科技創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)

對外開放是手段，人才是關(guān)鍵，人力資本才是構(gòu)建中國科技創(chuàng)新能力的核心所在。如果一個國家或地區(qū)如果不重視人力資本高級化，那么，即使在較高的貿(mào)易開放水平條件下依然不能有效提升科技創(chuàng)新能力；相反，人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平越高，在開放的條件下科技創(chuàng)新能力建設(shè)的加速作用就越明顯。選擇與東中西三大地區(qū)的人力資本水平相匹配的貿(mào)易開放水平，用以發(fā)揮人力資本的潛力，與此同時，對于相對閉塞的中部和西部地區(qū)要更加注重人力資本的投資，努力擴(kuò)大人力資本特別是高素質(zhì)人力資本規(guī)模。降低技術(shù)含量低的加工貿(mào)易出品占比，增加高科技技術(shù)密集型的商品進(jìn)口，這樣才能更有效地利用人力資本。

6.2.5 完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制

深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，改革阻礙科技創(chuàng)新的僵化體制，完善配套機(jī)制，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，供給有利于科技創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。弘揚(yáng)科學(xué)精神和工匠精神，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。加大基礎(chǔ)研究的投入。建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵機(jī)制，通過提高科研人員的待遇激勵高端人才進(jìn)入科技創(chuàng)新部門工作。