文/程慧（湖北商貿(mào)學(xué)院）

出口是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段之一，是一個(gè)國(guó)家提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和刺激國(guó)民需求的主要影響因素，過(guò)去幾十年，我國(guó)出口實(shí)現(xiàn)快速穩(wěn)定的增長(zhǎng)。

然而，在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力增大與國(guó)際貿(mào)易增速放緩的當(dāng)下，我國(guó)貿(mào)易環(huán)境面臨前所未有的挑戰(zhàn)，急需轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式，將重點(diǎn)由出口量的擴(kuò)增轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谄焚|(zhì)的升級(jí)。受到2020年新冠疫情和國(guó)際國(guó)內(nèi)各種不確定因素的影響，我國(guó)中小企業(yè)貿(mào)易發(fā)展面臨前所未有的重大挑戰(zhàn)，習(xí)近平總書(shū)記提出的“雙循環(huán)”大趨勢(shì)，為我國(guó)中小企業(yè)高水平發(fā)展指明了方向，未來(lái)我國(guó)中小企業(yè)貿(mào)易轉(zhuǎn)型需在國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)發(fā)展環(huán)境下，刺激國(guó)民有效需求。那么企業(yè)創(chuàng)新是否能使出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)煥發(fā)出新的活力？為此，文章從不同創(chuàng)新種類(lèi)的視角，分析探討促進(jìn)我國(guó)中小企業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，擴(kuò)大企業(yè)出口，提升中小企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的路徑。

一、近年來(lái)我國(guó)中小企業(yè)出口基本狀況分析

（一）我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新與出口現(xiàn)狀

數(shù)據(jù)顯示，2000年到2020年間，中國(guó)的實(shí)際出口總額從4743億美元猛增到179300億美元，增加幅度超過(guò)30倍。2004年，中國(guó)超越日本成為世界上第三大出口國(guó)。另外，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為提高自身創(chuàng)新能力，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新投入總量也在逐年上升。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，中國(guó)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額從1990年的125.4億元上升到2016年的12144億元，實(shí)際增加幅度超過(guò)96倍，R&D費(fèi)用占我國(guó)GDP的比例從0.71%增加到1.63%，增加幅度達(dá)到1.3倍。因而，過(guò)去幾十年里中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新逐年活躍。中國(guó)的出口總額自2000年以來(lái)總體呈大幅增加趨勢(shì)，2008年全球發(fā)生了次債危機(jī)，受此影響我國(guó)出口貿(mào)易總額呈現(xiàn)急劇下滑趨勢(shì)；而創(chuàng)新投入總量自2000年以來(lái)持續(xù)上升。我們可以發(fā)現(xiàn)，從宏觀層面來(lái)看，我國(guó)的出口總額和創(chuàng)新投入總量均呈快速增加趨勢(shì)。

對(duì)于出口和創(chuàng)新雙增長(zhǎng)的現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都曾進(jìn)行過(guò)研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入可以有效促進(jìn)企業(yè)出口。例如，魏瑋、安秀玹（2016）指出創(chuàng)新能夠促進(jìn)出口正向增加，即企業(yè)可以通過(guò)增加創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)促進(jìn)出口；孔杰（2018）指出對(duì)全部企業(yè)而言，創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口的促進(jìn)作用并不顯著，但是可以顯著促進(jìn)企業(yè)選擇間接出口，而且創(chuàng)新水平每提高1%，企業(yè)成為間接出口企業(yè)的可能性提高50%以上；王夢(mèng)婷（2020）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量與企業(yè)的創(chuàng)新總的來(lái)看呈 U型關(guān)系，一般貿(mào)易模式的企業(yè) U 型關(guān)系更明顯；沈國(guó)兵、于歡（2019）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)參與垂直分工，通過(guò)創(chuàng)新這一中介渠道顯著地促進(jìn)其出口產(chǎn)品質(zhì)量提升；常德鴻（2020）指出從整體上看，企業(yè)創(chuàng)新顯著地促進(jìn)了出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升，企業(yè)創(chuàng)新能力增強(qiáng)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)、東部地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用更大。因此，企業(yè)的創(chuàng)新投入增加可能是中國(guó)近年來(lái)出口快速增長(zhǎng)的重要原因。

（二）不同企業(yè)間的創(chuàng)新與出口差異

雖然宏觀層面上我國(guó)企業(yè)的出口總額快速增加，但從微觀層面來(lái)看，我國(guó)中小企業(yè)出口貿(mào)易仍面臨較大困難。眾所周知，2008年全球爆發(fā)了金融危機(jī)，這一時(shí)期我國(guó)大部分出口型企業(yè)都面臨訂單減少甚至倒閉的艱難處境，并且主要集中在相對(duì)較發(fā)達(dá)的城市，如東莞市和溫州市。比如，2007-2008年，東莞市超過(guò)千家出口型中小企業(yè)面臨倒閉，失業(yè)人數(shù)超過(guò)10萬(wàn)人；2008年7月，溫州市20%的中小企業(yè)處于關(guān)、停、半停工狀態(tài)，甚至倒閉；2008年7月，山東省30%的紡織品出口企業(yè)面臨虧損，超過(guò)40%的企業(yè)利潤(rùn)下降10%-40%。

為什么在我國(guó)總體出口形式相對(duì)不錯(cuò)的情況下，相當(dāng)部分的出口企業(yè)卻出現(xiàn)出口困難？或者換個(gè)角度來(lái)看，為什么不同企業(yè)間的出口狀況存在巨大差異？根據(jù)創(chuàng)新與出口的理論研究，我們猜測(cè)原因之一是我國(guó)相當(dāng)部分出口企業(yè)未進(jìn)行任何創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致其出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力下降。此外，進(jìn)一步分析還發(fā)現(xiàn)，存在創(chuàng)新投入的出口企業(yè)中，由于創(chuàng)新方式不同，其出口情況也不一樣。因此，不同的創(chuàng)新方式也可能導(dǎo)致企業(yè)出口存在差異。

對(duì)于創(chuàng)新方式與出口差異，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，選擇不同創(chuàng)新方式對(duì)企業(yè)出口的影響可能不同。例如，胡馨月（2016）從企業(yè)視角揭示了產(chǎn)品創(chuàng)新將引致質(zhì)量提升效應(yīng)，工藝創(chuàng)新將引致成本縮減效應(yīng)；吳飛飛、邱斌（2015）研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新更能促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)增加出口；諸竹君、黃先海和王煌（2017）研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)出口企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的“加成率效應(yīng)”最大；陳乘風(fēng)（2020）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新異質(zhì)性能夠促進(jìn)出口行為，帶來(lái)企業(yè)出口的增加，高生產(chǎn)率企業(yè)的質(zhì)量創(chuàng)新和品種創(chuàng)新帶來(lái)更大的出口促進(jìn)效應(yīng)；任博秋（2016）指出過(guò)程創(chuàng)新會(huì)促進(jìn)廣度增長(zhǎng)，品種創(chuàng)新對(duì)于出口增長(zhǎng)的促進(jìn)作用并不顯著；宋躍剛、鄭磊（2020）研究指出企業(yè)創(chuàng)新行為對(duì)出口活動(dòng)產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，但是對(duì)中間品出口活動(dòng)有抑制作用，中間品進(jìn)口行為、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)兩者聯(lián)合對(duì)企業(yè)出口活動(dòng)產(chǎn)生積極的正向影響。

綜上所述，考察中國(guó)企業(yè)的出口和創(chuàng)新問(wèn)題可以發(fā)現(xiàn)：一方面，從宏觀角度來(lái)看，過(guò)去20年中國(guó)的出口總額和創(chuàng)新投入總量均呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)；另一方面，從微觀角度來(lái)看，在部分企業(yè)出口增長(zhǎng)迅猛的同時(shí)，也存在大量企業(yè)面臨出口困境的情況；此外，這些出口存在差異的企業(yè)其創(chuàng)新行為也各不相同，即企業(yè)間的出口和創(chuàng)新存在巨大差異。

二、基于創(chuàng)新理論對(duì)我國(guó)中小企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力影響分析

國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新為何會(huì)影響出口、不同創(chuàng)新方式為何對(duì)出口的影響存在差異這方面的理論分析總體而言相對(duì)較少。

（一）創(chuàng)新投入對(duì)出口的影響

創(chuàng)新影響出口的機(jī)制之一是：通過(guò)生產(chǎn)率對(duì)出口產(chǎn)生間接影響。企業(yè)首先進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新或其他創(chuàng)新，這樣可以降低企業(yè)生產(chǎn)成本，但是同時(shí)會(huì)帶來(lái)壟斷影響，通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)效率能夠影響企業(yè)出口行為。一方面，根據(jù)新新貿(mào)易理論可知，由于技術(shù)等條件的影響，有些企業(yè)生產(chǎn)率較高，有些企業(yè)生產(chǎn)率較低，較高生產(chǎn)率的企業(yè)能夠克服各種進(jìn)入障礙，自由地進(jìn)入市場(chǎng)或者退出市場(chǎng)，也就是出口行為能夠進(jìn)行自我選擇，這個(gè)可以看作是創(chuàng)新影響出口的重要機(jī)制。另一方面，進(jìn)入出口市場(chǎng)后，競(jìng)爭(zhēng)加劇、知識(shí)積累、技術(shù)轉(zhuǎn)移等因素都有助于企業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)一步的提高，即自我加強(qiáng)效應(yīng)成為推動(dòng)企業(yè)提高生產(chǎn)率從而促進(jìn)出口的重要作用機(jī)制。可見(jiàn)，正是上述兩個(gè)作用機(jī)制，保證了生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)能夠影響出口。總而言之，創(chuàng)新通過(guò)生產(chǎn)率對(duì)出口產(chǎn)生間接影響。

創(chuàng)新影響出口的另一個(gè)機(jī)制是：通過(guò)第三因素對(duì)出口產(chǎn)生間接影響。貿(mào)易成本下降、貿(mào)易市場(chǎng)擴(kuò)大等這些第三因素，通過(guò)改善企業(yè)面臨的融資環(huán)境和貿(mào)易環(huán)境，能夠提高企業(yè)R&D投入的回報(bào)率，同時(shí)提高內(nèi)生性生產(chǎn)率，這樣的結(jié)果將使得企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新抉擇，目的是為了更好地參與出口市場(chǎng)（Monika，2010）。

（二）不同創(chuàng)新方式對(duì)出口的影響

盡管從宏觀層面來(lái)看，一些企業(yè)會(huì)選擇創(chuàng)新活動(dòng)，另一些企業(yè)不會(huì)選擇創(chuàng)新活動(dòng)，但是，采取創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)表現(xiàn)出來(lái)的創(chuàng)新方式存在明顯的差異。在企業(yè)整個(gè)發(fā)展階段，或出現(xiàn)在不同的階段，這個(gè)也被稱為產(chǎn)品生命周期，分別是初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期到最后的衰退期，由于企業(yè)所處的產(chǎn)品生命周期不同，顯現(xiàn)出來(lái)的產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新方式就會(huì)存在差異。

若企業(yè)處在整個(gè)生命周期的第一階段，也就是初創(chuàng)期，企業(yè)對(duì)行業(yè)需求不確定，企業(yè)發(fā)展規(guī)模較小，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)主要表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新，這個(gè)時(shí)期的企業(yè)主要是探索研發(fā)出新產(chǎn)品。

若企業(yè)處在整個(gè)生命周期的第二階段，也就是成長(zhǎng)期，企業(yè)規(guī)模會(huì)迅速擴(kuò)張，市場(chǎng)利潤(rùn)也快速增加，這個(gè)階段企業(yè)主要為了賺取更多利潤(rùn)，這個(gè)時(shí)期的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)主要表現(xiàn)為過(guò)程創(chuàng)新，也就是主要為了降低成本而從事創(chuàng)新活動(dòng)。

若企業(yè)處在整個(gè)生命周期的第三階段，也就是成熟期，企業(yè)在這個(gè)階段一般會(huì)同時(shí)采取產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新：第一個(gè)是產(chǎn)品創(chuàng)新，針對(duì)源源不斷的新客戶，企業(yè)為了滿足客戶差異化的需求，往往會(huì)采取產(chǎn)品創(chuàng)新，這個(gè)時(shí)期的創(chuàng)新活動(dòng)主要是研發(fā)出差異化有個(gè)性的產(chǎn)品，主要目的是賺取更多利潤(rùn)并搶占新市場(chǎng)；第二個(gè)是過(guò)程創(chuàng)新，針對(duì)新增加的管理成本，企業(yè)為了降低運(yùn)營(yíng)管理成本，往往會(huì)采取過(guò)程創(chuàng)新，這個(gè)時(shí)期的創(chuàng)新活動(dòng)主要是研發(fā)新技術(shù)、提高管理能力等，主要目的是降低規(guī)模生產(chǎn)成本（嚴(yán)海寧，2008）。

企業(yè)進(jìn)入到衰退期以后，這時(shí)的產(chǎn)品銷(xiāo)售量急劇下降，產(chǎn)品出現(xiàn)大量積壓，產(chǎn)品價(jià)格下降，基本無(wú)利可圖，此時(shí)的廠家力圖擺脫市場(chǎng)飽和，繼續(xù)進(jìn)行節(jié)約成本的過(guò)程創(chuàng)新以獲得最后利潤(rùn)（蔡淑琴，1999）。

總而言之，在產(chǎn)品生命周期的前期，企業(yè)會(huì)以產(chǎn)品創(chuàng)新為主，而到了后期,過(guò)程創(chuàng)新將發(fā)揮更為重要的作用（Klepper，1996）。這表明，異質(zhì)性企業(yè)處于不同的產(chǎn)品發(fā)展階段，表現(xiàn)出來(lái)的創(chuàng)新方式有所不同。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論可知，創(chuàng)新的本質(zhì)是通過(guò)改變成本降低價(jià)格或者通過(guò)改變產(chǎn)品性質(zhì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化。這個(gè)可以理解為：過(guò)程創(chuàng)新一開(kāi)始是為了降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，即過(guò)程創(chuàng)新受企業(yè)產(chǎn)品總需求數(shù)量的影響；產(chǎn)品創(chuàng)新主要是為了吸引產(chǎn)品的新購(gòu)買(mǎi)者，即產(chǎn)品創(chuàng)新受新購(gòu)買(mǎi)者需求的影響（Klepper，1996）?？?見(jiàn)，不 同的創(chuàng)新方式將產(chǎn)生新的需求。而需求狀況是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要構(gòu)成因素，即企業(yè)產(chǎn)生的需求變化是決定企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易的重要因素（波特，1979）。

總而言之，不同的創(chuàng)新方式通過(guò)改變企業(yè)需求狀況來(lái)影響企業(yè)出口活動(dòng)。

三、提升我國(guó)中小企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的大幅增長(zhǎng)、較好地參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化都有賴于企業(yè)出口能力的不斷增強(qiáng)，而企業(yè)創(chuàng)新能力的提高對(duì)于提升企業(yè)出口能力同樣具有重要意義。因此，研究我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是否對(duì)出口有影響，以及基于創(chuàng)新差異性視角對(duì)我國(guó)中小企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的分析研究并對(duì)出現(xiàn)的情況進(jìn)行原因解釋?zhuān)M(jìn)而提出激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、提高企業(yè)出口活動(dòng)的戰(zhàn)略舉措。回答這些問(wèn)題對(duì)于如何有效地提升我國(guó)企業(yè)出口，保證出口企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義。

（一）應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)自身創(chuàng)新能力

企業(yè)應(yīng)加大創(chuàng)新投入，一方面，保證自主研發(fā)能力的提高，從而提高自身抵抗外界環(huán)境的沖擊能力；另一方面，創(chuàng)新會(huì)促進(jìn)企業(yè)增加出口，從而增強(qiáng)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，并且提升企業(yè)利潤(rùn)水平。

（二）理性地對(duì)待創(chuàng)新方式的選擇

在大力鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)理性地對(duì)待創(chuàng)新方式的選擇。以過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新為例，過(guò)程創(chuàng)新，以降低成本為代價(jià)，但它是一種“競(jìng)底競(jìng)爭(zhēng)”，投入小，風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)低且不可持續(xù)，因此對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，要想提高自身國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這種無(wú)止境地付出成本的創(chuàng)新方式是不可取的；產(chǎn)品創(chuàng)新，以創(chuàng)造新產(chǎn)品和新需求為特點(diǎn)，投入大，風(fēng)險(xiǎn)大，但是回報(bào)高且可持續(xù)，因此對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，選擇產(chǎn)品創(chuàng)新方式才能持續(xù)地在國(guó)際市場(chǎng)上占有一席之地，它是變被動(dòng)需求為主動(dòng)需求的一個(gè)積極方式。同時(shí)采用兩種創(chuàng)新方式，在對(duì)企業(yè)出口影響上是最大的，這說(shuō)明同時(shí)選取產(chǎn)品創(chuàng)新方式和過(guò)程創(chuàng)新方式，在促進(jìn)企業(yè)出口、提高企業(yè)利潤(rùn)水平上都是最明智的。

總之，不同創(chuàng)新方式對(duì)出口的影響會(huì)隨著時(shí)間的變化有差異，以過(guò)程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新為例，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)出口的影響隨著時(shí)間推移越來(lái)越大，因而選擇產(chǎn)品創(chuàng)新方式更明智；同時(shí)采用兩種創(chuàng)新方式對(duì)企業(yè)的出口影響最大，因此，同時(shí)使用兩種創(chuàng)新方式的企業(yè)在發(fā)展上比單一使用任一創(chuàng)新方式的企業(yè)要好；產(chǎn)品創(chuàng)新比過(guò)程創(chuàng)新對(duì)出口影響的穩(wěn)健性要好，因而，企業(yè)需要轉(zhuǎn)型，在國(guó)際市場(chǎng)上由被動(dòng)需求轉(zhuǎn)為主動(dòng)需求。