仲偉俊,梅姝娥,浦正寧

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,南京 211189)

習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)指出,“實(shí)踐反復(fù)告訴我們,關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中,才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全”。當(dāng)前,加快突破一批關(guān)鍵核心技術(shù),提升我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性,是事關(guān)國(guó)家安全和高質(zhì)量發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略任務(wù)。為從理論上支撐我國(guó)這一重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決,需要研究并回答一系列的問(wèn)題:一是關(guān)鍵核心技術(shù)的性質(zhì)和特點(diǎn)及類(lèi)型如何?二是提升我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性,關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)任務(wù)是什么? 三是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的策略與路徑是什么? 本文對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)的詮釋,既具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,又能豐富產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)理論。

1 研究綜述與研究設(shè)計(jì)

關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)下我國(guó)這類(lèi)后發(fā)國(guó)家面臨的新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題,是我國(guó)提出的新的政策性概念,目前學(xué)術(shù)界的研究還處于起步階段,已有研究相對(duì)集中在兩個(gè)方面:一是關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和特征;二是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的主要障礙與策略。本文通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn),提出需要研究的問(wèn)題并進(jìn)行研究方法設(shè)計(jì)。

1.1 關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和特點(diǎn)

一些學(xué)者從技術(shù)視角對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和特征進(jìn)行了剖析。張羽飛等[1]認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的在生產(chǎn)或技術(shù)系統(tǒng)中處于核心地位并發(fā)揮關(guān)鍵作用的技術(shù),由核心材料、部件、設(shè)備、工藝等組成。韓鳳芹等[2]則強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)一般指控制著同行業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)的技術(shù)體系,具有不可替代、不易掌握、難以超越的關(guān)鍵核心作用。鄭剛等[3]界定關(guān)鍵核心技術(shù)是在一個(gè)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)鏈中起重要作用且不可或缺的技術(shù),具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高門(mén)檻、長(zhǎng)周期、人才密集與顛覆性等特征。

也有學(xué)者兼顧國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)角度詮釋關(guān)鍵核心技術(shù)的概念。胡旭博等[4]定義的關(guān)鍵核心技術(shù)是指在中短期內(nèi)與別國(guó)存在技術(shù)差距而遭受封鎖和打壓,在中長(zhǎng)期內(nèi)作為科技強(qiáng)國(guó)的國(guó)之重器需要戰(zhàn)略部署,能夠持續(xù)維護(hù)軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、信息、生物以及社會(huì)等方面的安全并在技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中起決定性作用的技術(shù)、方法與知識(shí)。余維新等[5]定義的關(guān)鍵核心技術(shù)是指能夠制約眾多技術(shù)突破的核心技術(shù)和工藝,并在多個(gè)行業(yè)或領(lǐng)域廣泛應(yīng)用,對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國(guó)防安全產(chǎn)生影響和瓶頸制約的技術(shù)。他們還認(rèn)為,關(guān)鍵核心技術(shù)具有科學(xué)和市場(chǎng)雙重導(dǎo)向的創(chuàng)新特征、競(jìng)爭(zhēng)前的技術(shù)特征和廣泛應(yīng)用的市場(chǎng)特征。

陳勁等[6]研究認(rèn)為,關(guān)鍵核心技術(shù)與“卡脖子”技術(shù)不是一個(gè)概念。關(guān)鍵核心技術(shù)是通過(guò)長(zhǎng)期高投入的研究開(kāi)發(fā)且具備關(guān)鍵性與獨(dú)特性的技術(shù)體系?！翱ú弊印奔夹g(shù)必須具備關(guān)鍵核心技術(shù)的共性特征,但是長(zhǎng)期與其他國(guó)家存在較大技術(shù)差距,且技術(shù)差距難以在短期內(nèi)被縮小,技術(shù)供給方的壟斷程度高,依賴國(guó)際貿(mào)易的跨國(guó)、跨鏈、跨企合作難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。在國(guó)際貿(mào)易中,一旦被實(shí)行進(jìn)出口貿(mào)易封鎖,該類(lèi)核心技術(shù)便成為影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“卡脖子”技術(shù)。

總體上,不同學(xué)者對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)概念的界定有諸多共同點(diǎn),普遍認(rèn)為其是處于核心地位、控制著產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)、很難替代、模仿和超越的技術(shù)。但是,它們之間也存在明顯差別,有些單純從產(chǎn)業(yè)和技術(shù)視角看待,有些同時(shí)關(guān)注對(duì)國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的影響和引發(fā)的“卡脖子”問(wèn)題。

1.2 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的主要障礙和策略

當(dāng)前我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏問(wèn)題較為突出,一些學(xué)者剖析了該問(wèn)題出現(xiàn)的原因。杜傳忠等[7]認(rèn)為主要障礙有:基礎(chǔ)研究能力有待加強(qiáng)、政產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系不健全、企業(yè)創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力有待提升、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體制與機(jī)制均不健全、新型舉國(guó)創(chuàng)新體制構(gòu)建相對(duì)緩慢以及對(duì)全球高端創(chuàng)新資源的集聚利用能力有待提升。

面對(duì)如此多障礙,多位學(xué)者從微觀和企業(yè)視角提出了關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)策略。孟東暉等[8]通過(guò)對(duì)我國(guó)汽車(chē)電控機(jī)械式自動(dòng)變速箱等核心技術(shù)突破的研究發(fā)現(xiàn),核心技術(shù)由3個(gè)內(nèi)在單元構(gòu)成,分別是功能性核心技術(shù)、性能性核心技術(shù)和可靠性核心技術(shù),三者的“黑箱度”即突破難度依次提高,核心技術(shù)突破應(yīng)遵循“功能性核心技術(shù)-性能性核心技術(shù)-可靠性核心技術(shù)”的路徑。張羽飛等[1]研究了通過(guò)產(chǎn)學(xué)研深度融合提升關(guān)鍵核心技術(shù)突破能力的路徑,認(rèn)為要經(jīng)歷“關(guān)鍵核心零部件研發(fā)與制造能力→關(guān)鍵核心技術(shù)與工藝集成創(chuàng)新能力→關(guān)鍵核心產(chǎn)品整機(jī)自研與制造能力→關(guān)鍵核心產(chǎn)品數(shù)字化全面創(chuàng)新能力”逐階提升的過(guò)程,且該過(guò)程存在逆向促進(jìn)作用。

也有學(xué)者從宏觀與微觀相結(jié)合的視角研究了關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)策略。韓鳳芹等[2]基于創(chuàng)新型國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)研究認(rèn)為,中國(guó)應(yīng)以大戰(zhàn)略觀建構(gòu)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的科技特區(qū),充分發(fā)揮中國(guó)制度優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì),把市場(chǎng)在科技資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用結(jié)合起來(lái),構(gòu)建符合關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)規(guī)律的新型舉國(guó)體制。陳勁等[6]提出,“十四五”時(shí)期我國(guó)破解“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題,需要在制度層面以新型舉國(guó)體制推動(dòng)整合式創(chuàng)新范式建構(gòu),在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)層面著重深化兩個(gè)融合重構(gòu)開(kāi)放式創(chuàng)新體系,并在微觀企業(yè)層面著重建設(shè)面向“卡脖子”技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)的“央企+民企”分類(lèi)主導(dǎo)的創(chuàng)新共同體。杜傳忠等[7]提出實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破的路徑包括:進(jìn)一步完善科技體制機(jī)制,構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研一體化的協(xié)同創(chuàng)新體制;構(gòu)建新型高效的舉國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體制;進(jìn)一步強(qiáng)化、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力;構(gòu)建制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的政策體系;增強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力,為制造業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破提供源源不斷的驅(qū)動(dòng)力;構(gòu)建自主創(chuàng)新與開(kāi)放創(chuàng)新耦合協(xié)同的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新體系。

1.3 現(xiàn)有研究評(píng)述和研究設(shè)計(jì)

關(guān)鍵核心技術(shù)是一個(gè)新概念,目前的相關(guān)研究逐漸增多,并取得了顯著進(jìn)展,但仍有諸多明顯不足。一是當(dāng)前更多地從產(chǎn)業(yè)視角界定關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和特征,國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角的研究明顯不足。二是目前普遍認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)與我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定存在緊密關(guān)系,但很少研究其具體相互關(guān)系以及此情景下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。三是目前關(guān)于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)策略與路徑的研究,多數(shù)比較宏觀,企業(yè)層和產(chǎn)品層的分析明顯不足。同時(shí),主要基于我國(guó)的案例,對(duì)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的借鑒明顯不夠,提出的策略和路徑缺乏前瞻性和可操作性。

進(jìn)一步深入研究關(guān)鍵核心技術(shù)及其攻關(guān)策略問(wèn)題,應(yīng)該強(qiáng)調(diào)如下理念:一是研究關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題,應(yīng)將其與國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題相結(jié)合,為提升我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性服務(wù)。二是研究關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑,不能只依靠我國(guó)的經(jīng)驗(yàn),不能只研究現(xiàn)在怎么辦,需要充分借鑒韓國(guó)等成功跨越“中等收入陷阱”國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),前瞻性地研究未來(lái)新的可能路徑。三是研究關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題,尤其需要產(chǎn)品視角的研究,由此,企業(yè)和企業(yè)家更容易理解和接受,更容易形成針對(duì)性和操作性的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)策略。

基于上述理念,本文充分利用已有的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究成果和國(guó)內(nèi)外典型的成功案例,以提升產(chǎn)業(yè)鏈的安全穩(wěn)定性為目標(biāo),從產(chǎn)品層面按照 “關(guān)鍵核心技術(shù)是什么-關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)干什么-關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)怎么干”的邏輯思路構(gòu)建分析框架,系統(tǒng)地闡釋各個(gè)問(wèn)題。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)的概念、特征和類(lèi)別

已有研究充分表明,關(guān)鍵核心技術(shù)是一個(gè)既與全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)、又與國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定緊密相聯(lián)的概念,需要從多個(gè)視角進(jìn)行界定與分析。

2.1 產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角的關(guān)鍵核心技術(shù)

剖析當(dāng)前我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏的典型關(guān)鍵核心技術(shù),如電子信息產(chǎn)業(yè)的高端芯片、光刻機(jī),航空領(lǐng)域的大型民用飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī),軟件領(lǐng)域的工業(yè)系統(tǒng)軟件,機(jī)械制造領(lǐng)域的高端數(shù)控機(jī)床、高檔液壓傳動(dòng)系統(tǒng),材料領(lǐng)域的高端軸承鋼、航空關(guān)鍵鋼材以及基礎(chǔ)電子化學(xué)品等,凝練它們的共性特征,本文界定:關(guān)鍵核心技術(shù)是重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須、對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)性能改善至關(guān)重要的技術(shù),是在全球被極少數(shù)企業(yè)壟斷掌控、很難被模仿和替代的技術(shù),是以產(chǎn)品形態(tài)呈現(xiàn)、具有高附加值的成熟技術(shù)。具體而言,關(guān)鍵核心技術(shù)具有如下典型特點(diǎn):

(1) 壟斷性。高端芯片、大型民用飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、高端軸承鋼等各項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)均是全球少數(shù)國(guó)家的少數(shù)企業(yè)才能提供的技術(shù)和生產(chǎn)的產(chǎn)品,所在行業(yè)呈現(xiàn)獨(dú)占?jí)艛嗷蚬杨^壟斷的格局,具有很強(qiáng)的壟斷性。

(2) 難以替代性。關(guān)鍵核心技術(shù)是在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須和無(wú)法被替代的技術(shù),如高端芯片是手機(jī)、汽車(chē)等眾多產(chǎn)業(yè)的必需品,具有不可或缺性和難以替代性。

(3) 難以模仿性。關(guān)鍵核心技術(shù)是企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累、大量投入、不斷改進(jìn)而逐步形成的,既包含大量的顯性知識(shí),也蘊(yùn)含眾多的隱性知識(shí),很難在短時(shí)間內(nèi)被模仿和復(fù)制。美國(guó)康寧公司的電視顯像管、光纖、智能手機(jī)面板玻璃等眾多關(guān)鍵核心技術(shù)在行業(yè)內(nèi)壟斷幾十年[9]。

(4) 高價(jià)值性。關(guān)鍵核心技術(shù)的難以替代和模仿性、高度的壟斷性決定了其具有極高的附加值,擁有企業(yè)具有很強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、很高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和利潤(rùn)率,擁有國(guó)家能形成較強(qiáng)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

(5) 動(dòng)態(tài)性。任何產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)都不是一成不變的,當(dāng)前的關(guān)鍵核心技術(shù)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后往往會(huì)被越來(lái)越多的企業(yè)掌握,壟斷性、難以替代和模仿性等特征不再存在,不再是關(guān)鍵核心技術(shù),一般會(huì)出現(xiàn)新的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。

(6) 產(chǎn)品性。關(guān)鍵核心技術(shù)不是處于研發(fā)或試驗(yàn)階段的技術(shù),不是仍在實(shí)驗(yàn)室的技術(shù),而是已經(jīng)得到實(shí)際運(yùn)用、受到用戶歡迎的成熟產(chǎn)品?；蛘哒f(shuō),本質(zhì)上,關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須、具有壟斷性和難以替代性的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品,不是通常理解的技術(shù)。因此,企業(yè)而非高校和科研院所是關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)主體。

2.2 國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角的關(guān)鍵核心技術(shù)

關(guān)鍵核心技術(shù)是全球少數(shù)國(guó)家的少數(shù)企業(yè)擁有的壟斷技術(shù),現(xiàn)實(shí)表明,它是有“國(guó)籍”的,擁有國(guó)家都對(duì)其嚴(yán)格控制,可以將其作為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的重要武器,通過(guò)限制出口等舉措打擊缺乏相關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家,限制其相關(guān)重要產(chǎn)業(yè)發(fā)展,成為“卡脖子”技術(shù)?？梢?jiàn),“卡脖子”技術(shù)是從國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角看待的關(guān)鍵核心技術(shù),是將其作為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)武器情景下的關(guān)鍵核心技術(shù)。

一般而言,一個(gè)國(guó)家的某個(gè)重要產(chǎn)業(yè)擁有的關(guān)鍵核心技術(shù)存在3種可能的情形:一是擁有全部產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù),即全部擁有;二是只擁有部分產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù),即部分擁有;三是完全沒(méi)有,即不掌握任何產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù),完全依賴他國(guó)。再?gòu)膰?guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角分類(lèi),一個(gè)國(guó)家的某個(gè)重要產(chǎn)業(yè)存在兩類(lèi)關(guān)鍵核心技術(shù):一類(lèi)是自己壟斷擁有、能卡他人脖子的關(guān)鍵核心技術(shù),簡(jiǎn)稱“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù);另一類(lèi)是自己缺乏、有可能被他人卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù),簡(jiǎn)稱“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù)。顯然,一個(gè)國(guó)家的某個(gè)重要產(chǎn)業(yè),擁有的能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù)越多,“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù)越少,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng),反之則越弱。在極端情況下,如果某個(gè)重要產(chǎn)業(yè)完全缺乏能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),即關(guān)鍵核心技術(shù)完全依賴他國(guó),一旦他國(guó)實(shí)施技術(shù)打壓,產(chǎn)業(yè)發(fā)展極其困難。

類(lèi)似地,對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言,可以將其關(guān)鍵核心技術(shù)擁有狀態(tài)分為幾種情況:一是在眾多重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有眾多“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),典型如美國(guó);二是在部分重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有一批“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),如德國(guó)、日本等創(chuàng)新型國(guó)家;三是在少數(shù)重要產(chǎn)業(yè)擁有少量“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù);四是在各個(gè)重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都極其缺乏能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù)。毫無(wú)疑問(wèn),一個(gè)國(guó)家擁有的能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)越多,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng),反之則越弱。

2.3 關(guān)鍵核心技術(shù)分類(lèi)

從不同角度可以對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行多種不同的分類(lèi)。

首先,從運(yùn)用領(lǐng)域可以將關(guān)鍵核心技術(shù)分為3類(lèi):第1類(lèi)是主要蘊(yùn)含于公共產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新[10]的關(guān)鍵核心技術(shù),即公共產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù),如原子彈、導(dǎo)彈;第2類(lèi)是主要運(yùn)用于市場(chǎng)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù),即市場(chǎng)產(chǎn)品關(guān)鍵核心技術(shù),如家用電器;第3類(lèi)是能同時(shí)運(yùn)用于公共產(chǎn)品和市場(chǎng)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù),即兩用關(guān)鍵核心技術(shù),如碳纖維。

其次,從國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角分類(lèi),一個(gè)國(guó)家缺乏的關(guān)鍵核心技術(shù)形態(tài)存在兩種類(lèi)型:一類(lèi)是“我無(wú)人有”型關(guān)鍵核心技術(shù),它是指本國(guó)在該技術(shù)和產(chǎn)品領(lǐng)域仍然處于空白狀態(tài),相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品完全依賴國(guó)外。例如在我國(guó),大型民用飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)、銀行必須的大型數(shù)據(jù)庫(kù)軟件系統(tǒng)、集成電路設(shè)計(jì)軟件等是其典型代表。另一類(lèi)是“我有人優(yōu)”型關(guān)鍵核心技術(shù)。這是指本國(guó)能大量生產(chǎn)中低檔產(chǎn)品,但高端產(chǎn)品依賴進(jìn)口,成為“卡脖子”技術(shù)。如汽車(chē)、船舶等工業(yè)產(chǎn)品普遍需要的關(guān)鍵零部件——液壓傳動(dòng)系統(tǒng)就是如此。

3 基于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定視角的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)

當(dāng)前,以美國(guó)為首的西方國(guó)家不斷強(qiáng)化對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖,持續(xù)運(yùn)用“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)打壓我國(guó)企業(yè),給我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈帶來(lái)嚴(yán)重的安全威脅。為此,需要從破解“卡脖子”難題、提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定視角辨析當(dāng)前和今后一段時(shí)間我國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。

3.1 產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定性的提升途徑及其特點(diǎn)

我國(guó)這類(lèi)后發(fā)國(guó)家提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性,一般而言,有兩種可能的思路:一種思路是就事論事,針對(duì)當(dāng)前被“卡脖子”的重要產(chǎn)業(yè),加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),盡快補(bǔ)空缺和強(qiáng)弱項(xiàng),構(gòu)建完整的供應(yīng)鏈。進(jìn)一步細(xì)化該思路,可以發(fā)現(xiàn)有兩條可能的途徑:其一,完全立足本國(guó),通過(guò)補(bǔ)空缺和強(qiáng)弱項(xiàng)在國(guó)內(nèi)構(gòu)建完整的供應(yīng)鏈;其二,既立足國(guó)內(nèi),又通過(guò)與長(zhǎng)期友好國(guó)家的緊密合作,共建安全穩(wěn)定的供應(yīng)鏈。另一種思路也即第3條途徑是借鑒國(guó)際軍事斗爭(zhēng)尤其是”冷戰(zhàn)“策略另辟蹊徑,在我國(guó)與美國(guó)等西方競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家都很重視的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,著力開(kāi)發(fā)能“卡人”尤其是能卡競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家的關(guān)鍵核心技術(shù),一旦我國(guó)企業(yè)受到他們的打壓,立即實(shí)施技術(shù)反制,達(dá)成相互制衡,形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展“我離不開(kāi)你、但你也離不開(kāi)我”的格局,提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性。

進(jìn)一步分析可知:

第1條本質(zhì)上是完全依靠一個(gè)國(guó)家的力量在重要產(chǎn)業(yè)建設(shè)完整的供應(yīng)鏈,掌控產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有關(guān)鍵核心技術(shù)。從現(xiàn)實(shí)來(lái)看,這條路徑極難實(shí)現(xiàn)。當(dāng)今絕大多數(shù)產(chǎn)品高度復(fù)雜,開(kāi)發(fā)生產(chǎn)涉及原材料、元器件和零部件、整機(jī)、生產(chǎn)工藝和設(shè)備等眾多技術(shù),世界上的任何國(guó)家都極難擁有重要產(chǎn)業(yè)的所有關(guān)鍵核心技術(shù),需要多國(guó)企業(yè)間的分工合作才能實(shí)現(xiàn)。例如,汽車(chē)產(chǎn)業(yè)全球化最高的幾種車(chē)型,其供應(yīng)鏈涵蓋超過(guò)17個(gè)國(guó)家的企業(yè)[11]。同時(shí),歷史還表明,一個(gè)國(guó)家即使一段時(shí)期內(nèi)能夠完全獨(dú)立自主發(fā)展某個(gè)或某些產(chǎn)業(yè),但如果長(zhǎng)期缺乏國(guó)際合作,產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步速度會(huì)快速下降,與國(guó)際先進(jìn)水平的差距會(huì)越來(lái)越大,長(zhǎng)此以往必然會(huì)落后而被淘汰。這種途徑可以作為特殊情況下提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定性的短期應(yīng)急舉措,不應(yīng)成為長(zhǎng)期的戰(zhàn)略選擇。

第2條途徑即與長(zhǎng)期友好國(guó)家合作共建安全穩(wěn)定的供應(yīng)鏈,應(yīng)是更可行的發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)然,該途徑下的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈建設(shè)水平與合作國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平緊密相連。若合作國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平高,則可帶動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展,反之需要自力更生了。可見(jiàn),該途徑的有效實(shí)現(xiàn)也有條件,即能與產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平高的國(guó)家長(zhǎng)期友好合作。

第3條途徑即增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力,開(kāi)發(fā)他國(guó)尤其是激烈競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須、能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán),提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性。顯然,這也是創(chuàng)新型國(guó)家的典型特征和普遍做法。

綜上所述,我國(guó)這類(lèi)后發(fā)國(guó)家提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性,一方面應(yīng)強(qiáng)化與長(zhǎng)期友好、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平高的國(guó)家合作,另一方面需要著力推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

3.2 我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)的階段特征與攻關(guān)任務(wù)

新中國(guó)成立特別是改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)在較多重要方面尤其是公共產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域突破了一批關(guān)鍵核心技術(shù),取得了“兩彈一星”、超級(jí)雜交水稻、高性能計(jì)算機(jī)、三峽工程、載人航天、探月工程、移動(dòng)通信、北斗導(dǎo)航、載人深潛、高速鐵路和航空母艦等眾多重大科技創(chuàng)新成果,為我國(guó)建成全球最為齊全的工業(yè)體系和最大的制造業(yè)基地提供了有力支撐。然而,當(dāng)前我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏的問(wèn)題仍然突出,呈現(xiàn)如下階段特征:

首先,不管是在機(jī)械、化工、紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),還是在電子信息、新材料、航空等新興產(chǎn)業(yè),都面臨關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題。然而,我國(guó)極少擁有能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施技術(shù)封鎖和打壓,我國(guó)極少有技術(shù)上的反制手段。

其次,雖然我國(guó)構(gòu)建了全球最為齊全的工業(yè)體系,能夠生產(chǎn)國(guó)際上絕大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品,但主要生產(chǎn)的是中低檔產(chǎn)品,極少能生產(chǎn)在國(guó)際高端市場(chǎng)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品[12],“我有人優(yōu)”型關(guān)鍵核心技術(shù)缺乏的問(wèn)題相當(dāng)突出,制造業(yè)的關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)零部件(元器件)、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和工業(yè)基礎(chǔ)軟件(工業(yè)五基)成為關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”的重災(zāi)區(qū)。

總體上看,推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),提升我國(guó)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性,必須完成兩個(gè)方面的任務(wù)。首先,在當(dāng)前面臨“卡脖子”問(wèn)題的重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,盡快突破一批“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù),提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性。然而,只如此是不夠的,因?yàn)椴还苁菑募夹g(shù)角度還是從經(jīng)濟(jì)角度,我國(guó)不可能在短期內(nèi)突破目前“被卡”的所有關(guān)鍵核心技術(shù)。即使都能突破,還是不能“卡人”,競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是不需要依賴于我國(guó),在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中還是缺乏主導(dǎo)權(quán)和控制力。因此,另一項(xiàng)必須完成的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù),是盡快開(kāi)發(fā)一批他國(guó)尤其是競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家必須依賴、能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù)。簡(jiǎn)言之,當(dāng)前我國(guó)推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),需要同時(shí)實(shí)現(xiàn)“被卡”和“卡人”的兩類(lèi)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

4 基于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)視角的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路徑

關(guān)鍵核心技術(shù)是具有壟斷性、難以替代性和受到用戶歡迎的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品。因此,從產(chǎn)品角度看,關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)本質(zhì)上就是開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,打破他國(guó)壟斷,提升本國(guó)的壟斷地位。

通常而言,新產(chǎn)品是服務(wù)于市場(chǎng)和用戶需要,新開(kāi)發(fā)的全新產(chǎn)品或?qū)σ延挟a(chǎn)品做出顯著改進(jìn)的產(chǎn)品。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是指運(yùn)用相關(guān)技術(shù)改進(jìn)已有產(chǎn)品或開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品,更好地滿足已有需求或全新需求的過(guò)程[13]?；谏鲜龈拍?從國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)視角分析,存在3種類(lèi)型的新產(chǎn)品:其一是世界級(jí)新產(chǎn)品,即某個(gè)國(guó)家在全世界第一個(gè)成功開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)使用的新產(chǎn)品;其二是國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品,是指他國(guó)已經(jīng)生產(chǎn)使用、本國(guó)尚屬首次開(kāi)發(fā)生產(chǎn)的新產(chǎn)品;其三是改進(jìn)性新產(chǎn)品,它是對(duì)本國(guó)已經(jīng)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行性能和質(zhì)量等改進(jìn)后的新產(chǎn)品。從新產(chǎn)品滿足的需求看,一類(lèi)是更好地滿足已有需求,另一類(lèi)是滿足全球而言的全新需求。將上述兩個(gè)維度分類(lèi)相結(jié)合,對(duì)于一國(guó)而言,理論上可以開(kāi)發(fā)6類(lèi)新產(chǎn)品,但由于開(kāi)發(fā)改進(jìn)性新產(chǎn)品和國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品都只能更好地滿足已有需求,不會(huì)滿足全新需求。由此,實(shí)際上一般能開(kāi)發(fā)4類(lèi)新產(chǎn)品:一是開(kāi)發(fā)改進(jìn)性新產(chǎn)品更好地滿足已有需求;二是開(kāi)發(fā)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品更好地滿足已有需求;三是開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品更好地滿足已有需求;四是開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品以滿足全新需求。

綜合分析國(guó)內(nèi)外典型新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)案例可以發(fā)現(xiàn),成功開(kāi)發(fā)上述4類(lèi)新產(chǎn)品并不一定都能帶動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。但是如果能開(kāi)發(fā)改進(jìn)性新產(chǎn)品使其成為自主品牌高檔新產(chǎn)品,開(kāi)發(fā)國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品能夠打破他國(guó)壟斷成為替代性新產(chǎn)品,開(kāi)發(fā)全新產(chǎn)品能更好地滿足已有需求、并使原有產(chǎn)品失去價(jià)值成為顛覆性新產(chǎn)品,開(kāi)發(fā)能滿足全新需求的新產(chǎn)品即全新產(chǎn)品,往往能帶動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破[14]。同時(shí),由于各類(lèi)新產(chǎn)品的特點(diǎn)不同,其開(kāi)發(fā)能帶動(dòng)突破的關(guān)鍵核心技術(shù)也不相同,相互關(guān)系如圖1所示。

圖1 基于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)視角的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)與路徑

4.1 自主品牌高檔新產(chǎn)品

邁克爾·波特[15]認(rèn)為,絕大多數(shù)行業(yè)的產(chǎn)品有高檔和低檔之分,如果一個(gè)國(guó)家的企業(yè)主要生產(chǎn)高檔產(chǎn)品則其效益好,反之則投入大、產(chǎn)出低、效益差。這充分啟示,各個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品有高檔和低檔之分。所謂自主品牌高檔新產(chǎn)品,是指擁有自主品牌與優(yōu)異質(zhì)量和性能、具有獨(dú)特性與難以模仿性和壟斷性、在國(guó)際高端市場(chǎng)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品。德國(guó)、日本等國(guó)家成功開(kāi)發(fā)生產(chǎn)高檔液壓傳動(dòng)系統(tǒng)、數(shù)控機(jī)床等具有壟斷性的工業(yè)產(chǎn)品經(jīng)驗(yàn)表明,針對(duì)已經(jīng)大量生產(chǎn)的自主品牌中低檔產(chǎn)品,基于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù),以追求最精致、最優(yōu)質(zhì)和最卓越的精神通過(guò)長(zhǎng)期持續(xù)技術(shù)改進(jìn),不斷地提升產(chǎn)品性能、質(zhì)量、可靠性和用戶體驗(yàn),開(kāi)發(fā)生產(chǎn)自主品牌高檔新產(chǎn)品。

將自主品牌高檔新產(chǎn)品與“我有人優(yōu)”型關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)比可以發(fā)現(xiàn),兩者具有高度的一致性。因此,在面臨“卡脖子”問(wèn)題的重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,后發(fā)國(guó)家通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)改進(jìn)和提升現(xiàn)有自主品牌產(chǎn)品,開(kāi)發(fā)自主品牌高檔新產(chǎn)品,既大有可為,又可以帶動(dòng)“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù)突破,提升現(xiàn)有重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性。

4.2 替代性新產(chǎn)品

替代性新產(chǎn)品是指之前由極個(gè)別國(guó)家壟斷生產(chǎn)、本國(guó)完全依賴進(jìn)口,之后本國(guó)采用技術(shù)跟隨追趕策略成功開(kāi)發(fā)的、打破他國(guó)壟斷的國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品[16]。我國(guó)成功開(kāi)發(fā)“華龍一號(hào)”核電站、“復(fù)興號(hào)”高鐵等復(fù)雜產(chǎn)品,打破他國(guó)壟斷實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化替代,是替代性新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的成功案例。

通過(guò)比較可以發(fā)現(xiàn),替代性新產(chǎn)品往往就是“我無(wú)人有”型關(guān)鍵核心技術(shù)。因此,我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明,后發(fā)國(guó)家著力開(kāi)發(fā)替代性新產(chǎn)品,不僅可行,而且可以帶動(dòng)“我無(wú)人有”型關(guān)鍵核心技術(shù)突破,攻克部分“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù),提升現(xiàn)有重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定性。

4.3 顛覆性新產(chǎn)品

研究表明,現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)尤其是電子信息、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)不是一成不變的,新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)品顛覆原有技術(shù)與產(chǎn)品的故事層出不窮[16],如液晶電視顛覆CRT 電視、數(shù)碼相機(jī)顛覆膠片相機(jī)、計(jì)算器顛覆計(jì)算尺等是典型代表。顛覆性新產(chǎn)品是運(yùn)用全新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)的功能類(lèi)似,但性能、使用體驗(yàn)和生產(chǎn)成本等諸多方面完全超越原有產(chǎn)品并使其失去價(jià)值,更好地滿足用戶已有需求的世界級(jí)新產(chǎn)品。

韓國(guó)和巴西在存儲(chǔ)芯片[17]、支線飛機(jī)[18]等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程表明,后發(fā)國(guó)家可以充分利用產(chǎn)業(yè)顛覆性技術(shù)出現(xiàn)的機(jī)會(huì)開(kāi)發(fā)顛覆性新產(chǎn)品,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展換道超車(chē)和后來(lái)居上,由產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)發(fā)展新的主導(dǎo)者和引領(lǐng)者,率先掌握眾多產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。案例還表明,開(kāi)發(fā)顛覆性新產(chǎn)品既能突破部分“被卡”的關(guān)鍵核心技術(shù),又能開(kāi)發(fā)他國(guó)需要依賴、能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù)。

4.4 全新產(chǎn)品

歷史表明,人類(lèi)社會(huì)發(fā)展過(guò)程也是全新產(chǎn)品不斷開(kāi)發(fā)、需求層次不斷提升和新興產(chǎn)業(yè)不斷培育的過(guò)程。全新產(chǎn)品是指以全新功能、滿足過(guò)去未曾出現(xiàn)的全新需求的世界級(jí)新產(chǎn)品,即產(chǎn)品是全新的,滿足的需求也是未曾出現(xiàn)的[19],計(jì)算機(jī)、電話、互聯(lián)網(wǎng)、卡拉OK 機(jī)等產(chǎn)品均是如此。

美國(guó)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等全新產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)帶來(lái)啟示,后發(fā)國(guó)家通過(guò)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)世界級(jí)新產(chǎn)品,成為國(guó)際上全新產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的策源地,一般既能率先開(kāi)發(fā)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù),掌控能“卡人”的關(guān)鍵核心技術(shù),還能培育新的優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),推進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

5 結(jié)語(yǔ)

本文以提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定性為出發(fā)點(diǎn),分別從產(chǎn)業(yè)和國(guó)家視角審視了關(guān)鍵核心技術(shù)的概念、特征和類(lèi)型,研判了關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù),提出了以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)帶動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新路徑,加深了對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)及其攻關(guān)的特點(diǎn)和規(guī)律的認(rèn)識(shí)。當(dāng)然,對(duì)于我國(guó)這類(lèi)處于產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕階段的后發(fā)國(guó)家而言,讓廣大企業(yè)能夠持續(xù)大量開(kāi)發(fā)生產(chǎn)各種類(lèi)型的新產(chǎn)品難度較大,如何增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新動(dòng)力? 如何支持企業(yè)盡快形成顛覆性新產(chǎn)品和全新產(chǎn)品的持續(xù)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)能力? 等等諸多問(wèn)題還有待深入研究。