陳 曦，許延芳

(天津大學(xué)期刊中心 天津 300072)

2020 年11 月9 日，第2 屆世界科技與發(fā)展論壇——“開放科學(xué)與開源創(chuàng)新合作論壇”在北京舉辦。此次論壇以“開源創(chuàng)新與科技發(fā)展”為主題，由中國(guó)科協(xié)、中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院共同主辦，中國(guó)科協(xié)黨組書記懷進(jìn)鵬出席并致辭。開放科學(xué)作為一種科學(xué)實(shí)踐，在研究數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)和其他研究過程免費(fèi)提供的前提下進(jìn)行協(xié)作和貢獻(xiàn)，在協(xié)議下可以重復(fù)使用、重新分配和復(fù)制研究其基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和方法。開放科學(xué)通過鼓勵(lì)科學(xué)與社會(huì)需求之間更緊密的聯(lián)系，通過促進(jìn)所有人(科研人員、決策者、普通民眾)的平等機(jī)會(huì)，可以實(shí)現(xiàn)打破格局，縮小國(guó)家之間和國(guó)家內(nèi)部在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新方面的差距，實(shí)現(xiàn)科學(xué)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)和科研成果在全球范圍內(nèi)被人類平等獲取的權(quán)力[1-2]。

開放科學(xué)近年來發(fā)展迅猛，得到了包括出版商、研究機(jī)構(gòu)以及科研人員的廣泛關(guān)注，相關(guān)政策法規(guī)的出臺(tái)也推動(dòng)了開放科學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。近幾年歐美國(guó)家相繼提出了關(guān)于開放科學(xué)的宏觀政策和戰(zhàn)略部署。2018 年2 月歐洲開放科學(xué)云計(jì)劃提出了開放科學(xué)的框架[3]；2018 年7 月法國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)布了國(guó)家開放科學(xué)計(jì)劃[4]；隨后，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)布了開放科學(xué)規(guī)劃[5]。開放科學(xué)在科學(xué)界興起并迅速獲得了全球科技強(qiáng)國(guó)在國(guó)家層面的關(guān)注。

我國(guó)在2014 年5 月由自然科學(xué)基金委和中國(guó)科學(xué)院發(fā)布了開放獲取政策，明確指出受到資助的項(xiàng)目需要向社會(huì)開放。當(dāng)年9 月，科技部頒布了《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》[6]，從國(guó)家層面對(duì)開放科學(xué)的建設(shè)有所重視。2018 年12 月，我國(guó)在第十四屆柏林開放獲取會(huì)議上明確表示支持OA2020 計(jì)劃和開放獲取S 計(jì)劃，表明了對(duì)開放科學(xué)的支持態(tài)度。然而，開放科學(xué)在我國(guó)仍處于起步階段，對(duì)開放科學(xué)的認(rèn)識(shí)尚局限于紙質(zhì)圖書、期刊資源的數(shù)字化開放獲取，并未達(dá)到對(duì)知識(shí)的管理和深層次利用[7]。

1 開放科學(xué)

開放科學(xué)的主體包括“開放獲取”“開放數(shù)據(jù)”“開放同行評(píng)審”“開放教育資源”4 個(gè)部分[8]。開放獲取作為所有開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的前提，是平等獲取和利用知識(shí)、創(chuàng)造科學(xué)的基礎(chǔ)，應(yīng)用于科研機(jī)構(gòu)、出版社、政府部門、商業(yè)公司、文化機(jī)構(gòu)等；開放數(shù)據(jù)作為開放科學(xué)的重點(diǎn)體現(xiàn)了社會(huì)需求，應(yīng)用于政府部門、商業(yè)機(jī)構(gòu)、圖書館等；開放同行評(píng)審確保學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量，體現(xiàn)開放數(shù)據(jù)的價(jià)值，應(yīng)用于出版、學(xué)術(shù)等領(lǐng)域；開放教育資源是開放科學(xué)發(fā)展的動(dòng)力，也是開放科學(xué)所要達(dá)成的使命，應(yīng)用于教育平等和構(gòu)建創(chuàng)新型社會(huì)。開放科學(xué)即通過構(gòu)建和整合圖書館、研究人員、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、出版商等的資源體系，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)和數(shù)據(jù)的平等共享，使得科研和創(chuàng)新由過去的競(jìng)爭(zhēng)逐漸向合作轉(zhuǎn)變。

2 開放科學(xué)的實(shí)踐

2.1 開放科學(xué)的實(shí)踐體系

開放科學(xué)實(shí)踐項(xiàng)目包括歐盟委員會(huì)設(shè)立的旨在整合現(xiàn)有的數(shù)字化和科研基礎(chǔ)設(shè)施，并為歐洲科研人員提供一個(gè)方便數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、共享和再利用的虛擬科研環(huán)境的“歐洲開放科學(xué)云(EOSC)”；由非營(yíng)利性組織COS 開發(fā)的旨在提供給研究人員方便的信息管理、連接科研項(xiàng)目各個(gè)階段平臺(tái)的“開放科學(xué)框架(Open Science Framework，OSF)”[10]；旨在服務(wù)科技和醫(yī)學(xué)人員并由眾多諾貝爾獎(jiǎng)得主和慈善機(jī)構(gòu)支持的非盈利性學(xué)術(shù)組織“PloS(Public Library of Science)”[11]；專門面向發(fā)展中國(guó)家的項(xiàng)目中收錄期刊的“開放科學(xué)目錄(Open Science Directory)”[12]；由國(guó)家新聞出版署出版融合發(fā)展(武漢)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)起的面向?qū)W術(shù)期刊行業(yè)的開放科學(xué)公益性計(jì)劃“開放科學(xué)計(jì)劃(Open Science Dentity，OSID)”等[13]。

2.2 各國(guó)開放獲取系統(tǒng)實(shí)例

隨著開放科學(xué)政策和實(shí)踐體系的發(fā)展，各國(guó)逐步向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型，涌現(xiàn)了許多的開放獲取系統(tǒng)成功案例。①研究型大學(xué)支持并運(yùn)營(yíng)的開放科學(xué)系統(tǒng)，如Bepress(原伯克利電子出版社)；由美國(guó)6 所主要大學(xué)主導(dǎo)的通過公共知識(shí)項(xiàng)目(Public Knowledge Project)開發(fā)的學(xué)術(shù)期刊出版系統(tǒng) OJS(Open Journal Systems)；由美國(guó)康奈爾大學(xué)圖書館和賓夕法尼亞州立大學(xué)圖書館共同開發(fā)的學(xué)術(shù)期刊出版系統(tǒng)DPubS，管理從提交到出版到索引的整個(gè)出版過程。②開放獲取出版商，如非營(yíng)利性的OA 期刊出版公司Plos，提供下載圖表以及在出版后接收讀者評(píng)論和收集實(shí)時(shí)使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(查看、引用、保存、討論)的功能；一家OA 出版公司BioMed Central，于2000 年開始運(yùn)營(yíng)，2008 年被施普林格收購(gòu)，在科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域出版了256 種同行評(píng)審的OA 期刊，提供多種全文服務(wù)，包括下載圖表和表格的功能。③傳統(tǒng)出版商，如加拿大科學(xué)出版社CSP，出版了16 個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊，維護(hù)了1 個(gè)綠色OA 政策，提供PDF 格式全文閱讀；與德國(guó)馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)(Max Planck Society of Germany)合作的Living Reviews，出版科學(xué)領(lǐng)域的在線同行評(píng)審期刊，開發(fā)并使用開源電子出版軟件(ePubTk)來支持期刊的全周期出版，該軟件支持寫作、提交、同行評(píng)審、編輯、出版和維護(hù)；由日本科學(xué)技術(shù)振興院運(yùn)營(yíng)并在全球發(fā)行國(guó)內(nèi)期刊的JSTAGE，該系統(tǒng)自1999 年開始使用，包括1 700 多種學(xué)術(shù)期刊[14]。

2.3 四大出版商的開放科學(xué)實(shí)踐

愛思唯爾(Elsevier)作為科技期刊出版行業(yè)的龍頭，旗下共有2 500 余種期刊，包括醫(yī)學(xué)類頂級(jí)期刊《柳葉刀》等，以及39 000 多種電子書，每年共有約35 萬篇論文發(fā)表在愛思唯爾旗下的期刊上，同時(shí)它還擁有全球最大的摘要和引文數(shù)據(jù)庫(kù)Scopus。在開放科學(xué)的環(huán)境下，愛思唯爾集團(tuán)合并了數(shù)據(jù)庫(kù)訪問權(quán)限和免費(fèi)發(fā)表OA 論文的2 種協(xié)議，變?yōu)椤伴喿x與出版協(xié)議”，此協(xié)議允許參與機(jī)構(gòu)及其成員使用此數(shù)據(jù)庫(kù)，且所屬機(jī)構(gòu)的科研人員可以免費(fèi)投稿和發(fā)表OA論文。同時(shí)，愛思唯爾公司還積極發(fā)展增值服務(wù)并擴(kuò)展新服務(wù)，為政府、國(guó)際組織、大學(xué)、科學(xué)團(tuán)體、出版商和科技公司提供基于數(shù)據(jù)的決策、戰(zhàn)略規(guī)劃和成果評(píng)估；建立集數(shù)據(jù)、產(chǎn)品開發(fā)等為一體的強(qiáng)大的信息系統(tǒng)[15]。

施普林格(Springer)作為世界上最大的科技出版社之一，以出版學(xué)術(shù)性出版物聞名于世，其數(shù)據(jù)庫(kù)包括了各類圖書、期刊、參考工具書等。近年來，施普林格圍繞開放科學(xué)展開了多項(xiàng)工作。一方面，與多個(gè)國(guó)際學(xué)術(shù)資助聯(lián)盟簽署了“出版和閱讀”協(xié)議，提升在混合出版模式的期刊上發(fā)表開放獲取文章的比例，逐步推薦向全OA 的刊物發(fā)展；另一方面，在Springer-Nature 出版平臺(tái)全面推行開放獲取出版。在應(yīng)用開發(fā)方面，施普林格在2017—2018 年間推出大量新的數(shù)據(jù)共享服務(wù)，涉及文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)、軟件代碼等原生數(shù)字資源，也涉及到傳統(tǒng)論文發(fā)表以外的評(píng)價(jià)、共享、引用和計(jì)量等領(lǐng)域[16]。

約翰威力(Wiley)作為世界第一大獨(dú)立的學(xué)術(shù)圖書出版商和第三大學(xué)術(shù)期刊出版商，在2016 年首次將開放獲取作為集團(tuán)發(fā)展的兩大戰(zhàn)略主軸之一，主要部署了3 類開放獲取部門：出版部門、研究教育部門和解決方案部門，并且這些部門通過為Wiley 增加業(yè)績(jī)并創(chuàng)造了可觀收入，抵消了期刊訂閱量減少和出版造成的收入下降。除此之外，Wiley 面向科研資助機(jī)構(gòu)提供開放獲取出版服務(wù)、為學(xué)/協(xié)會(huì)提供開放獲取出版平臺(tái)[17]。

泰勒弗朗西斯(Talor &Francis)作為四大出版商之一，每年出版超過1 600 種期刊和4 000 種新書，目前已出版的專業(yè)書籍達(dá)到了10 萬余種。泰勒弗朗西斯集團(tuán)在2019 年初的立場(chǎng)是支持開放獲取。與此同時(shí)，泰勒弗朗西斯集團(tuán)通過與各大學(xué)/協(xié)會(huì)建立合作積極布局開發(fā)新的開放獲取期刊；啟用新的數(shù)據(jù)共享政策，增加了數(shù)據(jù)引用和數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)功能，增強(qiáng)科研成果的可發(fā)現(xiàn)性。在數(shù)字文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)出版以外，泰勒弗朗西斯集團(tuán)還推出了新的開放科學(xué)模式，發(fā)展了開放同行評(píng)議評(píng)估機(jī)制、移動(dòng)跟蹤前沿服務(wù)，以及語音播報(bào)科技論文等新形式[18]。

上文介紹的開放獲取系統(tǒng)成功案例，分為大學(xué)運(yùn)營(yíng)、OA 公司和傳統(tǒng)出版商等，可以看出：①OA 學(xué)術(shù)期刊數(shù)量大幅增加。不僅公共科學(xué)圖書館和生物醫(yī)學(xué)中心在OA 模式下運(yùn)行，而且大多數(shù)商業(yè)出版公司都在籌備或?qū)嵤㎡A。世界上許多國(guó)家的政府都制定了政策，允許OA 在公共資金支持下發(fā)表研究成果，從而加速了OA 學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。②學(xué)術(shù)期刊的出版越來越電子化，純紙質(zhì)期刊無法提供的各種服務(wù)也得到了發(fā)展。具有代表性的電子服務(wù)是DOI，它為期刊的每一篇文章分配一個(gè)唯一的標(biāo)識(shí)符，以擴(kuò)展其參考鏈接并在互聯(lián)網(wǎng)上提供對(duì)這些文章的訪問。此外，還引入了一些技術(shù)，如無法打印的多媒體數(shù)據(jù)鏈接、Cross Check 中的剽竊驗(yàn)證、全文XML 構(gòu)建、社交網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等。③從稿件提交到期刊的宣傳，管理整個(gè)出版過程的服務(wù)也受到了關(guān)注。在過去，在線評(píng)論系統(tǒng)、編輯和出版服務(wù)、搜索功能和推廣是分開進(jìn)行的，但現(xiàn)在出現(xiàn)了在一個(gè)整體服務(wù)系統(tǒng)中支持所有步驟的服務(wù)。

3 開放科學(xué)對(duì)我國(guó)科技期刊發(fā)展的影響

我國(guó)近年來OA 科技期刊加速發(fā)展，新創(chuàng)辦的刊物多為OA 出版模式，相比于傳統(tǒng)的訂閱模式期刊，OA 刊物具備文章自由閱讀、下載，全文分享、推廣便利的特點(diǎn)，同時(shí)，由于OA 刊物的特性，其文章的傳播沒有壁壘，縮短了科研成果被獲取的時(shí)滯。但是，由于作者付費(fèi)的盈利模式導(dǎo)致在初期OA 刊物的作者接受度較低，因此，OA 刊物的發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。下文從2 種OA 模式的利弊分析引入討論，提出了新創(chuàng)辦OA 刊物的發(fā)展模式及未來前景。

3.1 金色OA與綠色OA的異同及發(fā)展前景

金色OA 旨在研究發(fā)表時(shí)提供即時(shí)、永久的開放獲取渠道；任何人均可在發(fā)表后立即訪問最終發(fā)表的文章，出版成本以文章出版費(fèi)用(APC)的形式由作者在出版前支付。綠色OA 指作者將研究文稿的不同版本自行存檔至開放獲取的平臺(tái)，例如arxiv 或作者的個(gè)人網(wǎng)站等；讀者免費(fèi)訪問所訂閱的文章的一個(gè)版本，通常會(huì)有時(shí)滯，依靠訂閱模式運(yùn)營(yíng)，作者無需支付任何費(fèi)用。

金色OA 清除了大多數(shù)的權(quán)限障礙，作者保留了文章的版權(quán)，通過金色OA 發(fā)表的文章可以在金色OA 期刊(所有內(nèi)容均OA 出版)或混合期刊(帶有OA 選項(xiàng)的訂閱期刊)上發(fā)表。相比于綠色OA，金色OA 沒有禁運(yùn)期，保障了發(fā)表文章的實(shí)時(shí)性；同時(shí)，在科研及出版全業(yè)態(tài)視角下，金色OA 避免了科研成果發(fā)表和傳播投入的重復(fù)性，即國(guó)家對(duì)科研工作成果發(fā)布和傳播的投入只局限于文章發(fā)表之前的文章出版費(fèi)用。科研管理部門可以通過建立OA 期刊信任名錄以及設(shè)立文章發(fā)表費(fèi)用專項(xiàng)基金，通過政策導(dǎo)向達(dá)到既扶持本土OA 科技期刊集群及數(shù)字化出版平臺(tái)發(fā)展，又減少科研的重復(fù)投入以及科研經(jīng)費(fèi)的外流。

綠色OA 的文章通常并非文章的最終版本，之后可能經(jīng)歷重大修訂，這一特性顯然限制了綠色OA 這一開放獲取模式的未來發(fā)展，但是它無需作者支付額外費(fèi)用，因而可以作為由傳統(tǒng)出版到開放科學(xué)的轉(zhuǎn)型期的中間態(tài)進(jìn)行推廣，逐步提升科研主體對(duì)開放獲取的接受程度。

3.2 開放科學(xué)環(huán)境下的出版?zhèn)惱?/h3>

開放科學(xué)具有共有性、無私性的特點(diǎn)，公眾可以自由獲取他人的研究成果和研究思路?？蒲性u(píng)價(jià)模式也相應(yīng)地由傳統(tǒng)的不透明專家評(píng)審朝向公開、具名的社會(huì)評(píng)議轉(zhuǎn)變，科研道德與科研誠(chéng)信成為開放科學(xué)模式下必然需要思考的關(guān)鍵倫理問題和重大挑戰(zhàn)，隨之而來的諸如抄襲、剽竊等誠(chéng)信問題和學(xué)術(shù)不端行為必然也會(huì)影響開放科學(xué)的發(fā)展。在開放科學(xué)模式下，數(shù)據(jù)和成果均處于共享狀態(tài)，因此嚴(yán)格地劃定出版?zhèn)惱韱栴}的界限至關(guān)重要?？赏ㄟ^一系列引導(dǎo)性的政策或協(xié)議實(shí)現(xiàn)科研領(lǐng)域和出版行業(yè)的共識(shí)。國(guó)際層面上，制定和推廣相關(guān)協(xié)議；國(guó)家層面上，建立層次明確的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策和框架體系；行業(yè)層面上，制定符合其特殊性的開放科學(xué)出版?zhèn)惱順?biāo)準(zhǔn)。

3.3 開放科學(xué)環(huán)境下我國(guó)OA期刊的發(fā)展模式

首先，OA 刊物創(chuàng)刊之初面臨著主辦單位支持全部APC 的局面，因此，創(chuàng)辦OA 刊物勢(shì)必要在短時(shí)間內(nèi)獲得知名度和認(rèn)可度，只有迅速獲得稿源和流量才能在競(jìng)爭(zhēng)激烈的期刊市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟。其次，OA 刊物由于其作者支付費(fèi)用的特點(diǎn)，始終面臨著學(xué)術(shù)公信力和出版?zhèn)惱矸矫娴馁|(zhì)疑，只有嚴(yán)把審稿、編校等學(xué)術(shù)質(zhì)量關(guān)，才能取得讀者和作者的信任，創(chuàng)立期刊品牌。最后，OA 刊物有文獻(xiàn)自由下載和使用的特點(diǎn)，在推廣傳播方面具有超越訂閱期刊的先天優(yōu)勢(shì)，因此，郵件推送、文獻(xiàn)共享、個(gè)性化轉(zhuǎn)載等手段可以大幅提升傳播效率，可以善加利用，以達(dá)成迅速擴(kuò)大知名度的目標(biāo)。

3.4 如何應(yīng)對(duì)開放科學(xué)的加速發(fā)展

①宏觀層面的政策激勵(lì)。在國(guó)家層面整體規(guī)劃和部署開放科學(xué)的發(fā)展，在開放資源、數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)建設(shè)、國(guó)際交流合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面提出指導(dǎo)性規(guī)范。

②科研主體轉(zhuǎn)變思路?？蒲兄黧w包括科研機(jī)構(gòu)、高校、圖書館、政府部門、企業(yè)甚至普通民眾。開放科學(xué)的主要目的在于打破知識(shí)獲取的壁壘，使得全社會(huì)各層面平等地獲取研究成果、加入討論；摒除利益和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在科技創(chuàng)新和教育資源等方面展開合作。

③加強(qiáng)資源開放平臺(tái)建設(shè)。資源開放平臺(tái)建立在數(shù)據(jù)自由獲取的基礎(chǔ)上，我國(guó)已建成了可存儲(chǔ)期刊論文數(shù)據(jù)的大型數(shù)據(jù)庫(kù)，包括國(guó)家社科、國(guó)家自然科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)，中科院OA 科技期刊平臺(tái)等，但目前仍不具備服務(wù)科研全過程的能力，知識(shí)服務(wù)的水平有待提升。

4 結(jié)語

本文梳理了開放科學(xué)的發(fā)展歷程，介紹了國(guó)內(nèi)外開放獲取機(jī)構(gòu)體系、四大出版商應(yīng)對(duì)開放科學(xué)發(fā)展的策略和實(shí)踐。基于開放科學(xué)的視角，通過對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在開放科學(xué)環(huán)境下出版模式、出版?zhèn)惱怼鞑シ绞竭M(jìn)行探討，提出了學(xué)術(shù)期刊出版應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境的變化在政策規(guī)范等方面適時(shí)調(diào)整，加強(qiáng)學(xué)者和出版行業(yè)等相關(guān)主體的協(xié)作，以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊出版的全開放、透明化和規(guī)范化發(fā)展，提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。