郭漢丁，李瑋，張印賢

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384）

實(shí)施既有住宅建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)“雙碳目標(biāo)”、節(jié)能減排與可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求。住宅建筑具有占比大、利益復(fù)雜、影響廣泛的基礎(chǔ)特性，既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行具備特有的復(fù)雜關(guān)系和實(shí)施的困難性，其市場(chǎng)有序運(yùn)行依賴于政府、節(jié)能服務(wù)企業(yè)（ESCO）、業(yè)主等多方主體為核心的共同作用，改造收益的直接受益者——業(yè)主是推進(jìn)其市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的不懈源泉——內(nèi)源動(dòng)力。至今，我國(guó)既有建筑節(jié)能改造仍然以政府主導(dǎo)為主，忽視了市場(chǎng)運(yùn)行的內(nèi)在根本動(dòng)力——內(nèi)源動(dòng)力，致使市場(chǎng)運(yùn)行不暢，改造效果不佳，市場(chǎng)動(dòng)力匱乏等實(shí)踐問(wèn)題[1]，其根源不可回避涉及業(yè)主節(jié)能改造的積極性——業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力驅(qū)動(dòng)作用，阻礙與制約著既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。因此，從市場(chǎng)治理視角出發(fā)，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理成為亟待解決的瓶頸問(wèn)題。

1 業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理研究必要性與意義

1.1 國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究比較分析

發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究起步較早，相關(guān)政策制訂和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制較為成熟，目前已積累了較為豐富的理論研究成果。20 世紀(jì)80 年代，我國(guó)學(xué)者開始研究既有建筑節(jié)能改造，就既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究形成一些初步成果。國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行近期研究主要聚焦激勵(lì)政策、節(jié)能行為、融資模式和收益分配等4 方面，梳理與比較國(guó)內(nèi)外理論研究動(dòng)態(tài)如表1 所示。

表1 國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行理論研究比較分析

1.2 研究必要性

從上述國(guó)內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行相關(guān)理論研究波及的激勵(lì)政策、節(jié)能行為、融資模式和收益分配等內(nèi)容，盡管就既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行形成了較為完整的理論研究成果，但從市場(chǎng)主動(dòng)治理視角，考慮住宅業(yè)主產(chǎn)權(quán)多樣復(fù)雜性、個(gè)體背景、價(jià)值不同帶來(lái)的利益訴求差異性及其節(jié)能意識(shí)差別性等的業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理研究尚屬鮮見。因此，從市場(chǎng)治理內(nèi)在規(guī)律解析切入，闡述住宅業(yè)主市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的特殊性，探究既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理，提出業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升策略，以激發(fā)住宅業(yè)主節(jié)能改造自發(fā)能動(dòng)性來(lái)推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展，是值得深化研究的重要課題。

1.3 研究意義

1.3.1 完善與豐富既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)治理理論

既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理研究，以市場(chǎng)主動(dòng)治理為導(dǎo)向，結(jié)合業(yè)主市場(chǎng)定位與職能，探究既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為規(guī)律，聚焦既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成、影響、作用和評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)，闡釋既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力在市場(chǎng)運(yùn)行與發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用，形成業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力驅(qū)動(dòng)作用機(jī)理理論體系，完善與豐富其市場(chǎng)治理理論。

1.3.2 推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐

以市場(chǎng)高效運(yùn)行為目標(biāo)導(dǎo)向，基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理研究理論基礎(chǔ)，剖析既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐現(xiàn)狀與瓶頸問(wèn)題，借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)，提出業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升實(shí)施對(duì)策，為調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體節(jié)能改造積極性、激發(fā)市場(chǎng)主體活力提供有效指導(dǎo)，推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)高效發(fā)展。

2 研究目標(biāo)規(guī)劃與內(nèi)容設(shè)計(jì)

2.1 研究目標(biāo)規(guī)劃

著眼于市場(chǎng)治理視角，基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為特征分析，解析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力影響與反饋關(guān)聯(lián)關(guān)系，探索既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中業(yè)主與相關(guān)主體行為博弈策略，探討業(yè)主行為博弈演進(jìn)策略與實(shí)施路徑，闡釋既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理與實(shí)施機(jī)制，架構(gòu)既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和量化評(píng)價(jià)過(guò)程，基于實(shí)踐瓶頸問(wèn)題致因分析，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力驅(qū)動(dòng)與提升實(shí)施策略，為既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)治理與業(yè)主動(dòng)力發(fā)展提供理論支撐和實(shí)踐借鑒，推動(dòng)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力驅(qū)動(dòng)下的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展。

2.2 研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)

以市場(chǎng)高效發(fā)展為導(dǎo)向，擬從業(yè)主行為需求規(guī)律、影響機(jī)理、業(yè)主行為博弈演進(jìn)策略、內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制、內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)和內(nèi)源動(dòng)力提升策略等6 個(gè)方面架構(gòu)既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成機(jī)理研究?jī)?nèi)容。

2.2.1 既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)特性與業(yè)主行為規(guī)律

從市場(chǎng)主體構(gòu)成分析著眼，闡述市場(chǎng)既有住宅建筑節(jié)能改造運(yùn)行內(nèi)在特征；基于成熟度模型劃分既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)階段，探索業(yè)主在市場(chǎng)發(fā)展中的階段性職能；基于馬斯洛需求層次理論和業(yè)主價(jià)值取向，探討市場(chǎng)發(fā)展不同階段業(yè)主的需求及其演變規(guī)律；結(jié)合行為動(dòng)機(jī)和組織行為學(xué)理論，探究業(yè)主在市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的行為特征與行為發(fā)展規(guī)律。

2.2.2 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成過(guò)程與影響機(jī)理

基于業(yè)主行為特征規(guī)律，分析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成內(nèi)涵和特征；探討既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成條件，從市場(chǎng)約束和市場(chǎng)激勵(lì)等方面架構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成路徑；從業(yè)主自身特性、市場(chǎng)相關(guān)主體特性和市場(chǎng)環(huán)境等層面考慮，基于扎根理論，鑒別既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的關(guān)鍵影響因素；利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力影響因素間關(guān)聯(lián)與反饋關(guān)系。

2.2.3 基于博弈分析的既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主行為演變策略

從既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體的價(jià)值取向、利益訴求和行為特征入手，揭示市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中主體間的動(dòng)態(tài)復(fù)雜行為博弈關(guān)系，構(gòu)建市場(chǎng)各主體的收益函數(shù)；基于“有限理性人”理論假設(shè)，分別建立業(yè)主與ESCO、業(yè)主與政府的行為博弈模型，確定業(yè)主行為最優(yōu)策略；基于市場(chǎng)主體利益目標(biāo)與關(guān)聯(lián)關(guān)系，分析業(yè)主行為策略演變過(guò)程、演變路徑和優(yōu)化過(guò)程。

2.2.4 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制與發(fā)展過(guò)程

基于既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用依據(jù)和作用流程，架構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制模型；從市場(chǎng)機(jī)制完善和服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建等方面探析既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用的實(shí)施機(jī)理；從業(yè)主行為策略選擇與動(dòng)力關(guān)聯(lián)分析著眼，解析業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的階段性發(fā)展特征、實(shí)現(xiàn)過(guò)程和實(shí)施途徑。

2.2.5 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)

以市場(chǎng)運(yùn)行有效為目標(biāo)導(dǎo)向，解構(gòu)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)內(nèi)涵和意義；基于既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容分析，架構(gòu)3 個(gè)層次的業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法實(shí)施量化評(píng)價(jià)過(guò)程，進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證分析。

2.2.6 既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升策略

剖析我國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐現(xiàn)狀與瓶頸問(wèn)題；借鑒國(guó)外既有建筑節(jié)能實(shí)踐特點(diǎn)與經(jīng)驗(yàn)；基于市場(chǎng)治理理論，從政策支撐、價(jià)值引導(dǎo)、平臺(tái)拓展、模式改進(jìn)等方面提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升實(shí)施策略。

3 研究實(shí)施方案

3.1 研究思路

考慮既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行中業(yè)主動(dòng)力的內(nèi)在特殊性，基于市場(chǎng)治理視角，探索既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理與提升策略，擬突出5 個(gè)基本研究思路。

3.1.1 圍繞市場(chǎng)治理視角

既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成機(jī)理研究是市場(chǎng)有效治理理論的有機(jī)組成部分，也是市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐的內(nèi)在要求。無(wú)論是分析住宅業(yè)主作用特殊性、探索業(yè)主行為規(guī)律、剖析業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力影響機(jī)理等，還是闡釋主體演進(jìn)策略、揭示內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制、構(gòu)建有效性評(píng)價(jià)體系、提出實(shí)施策略等，都以市場(chǎng)運(yùn)行為平臺(tái)、以市場(chǎng)治理為視角開展研究，旨在形成以業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力為驅(qū)動(dòng)的既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)治理理論體系，以豐富市場(chǎng)治理理論。

3.1.2 遵循理論研究學(xué)理

從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)分析入手，論證研究必要性；從業(yè)主行為特征與演變規(guī)律分析著手，揭示主體需求；從影響機(jī)理與行為策略分析著眼，奠定內(nèi)源動(dòng)力形成機(jī)理的基礎(chǔ)；從業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制與發(fā)展過(guò)程分析切入，揭示業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成機(jī)理；以評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與實(shí)施策略提出為落腳點(diǎn)，回歸目標(biāo)導(dǎo)向。研究過(guò)程遵循理論研究的學(xué)理規(guī)律。

3.1.3 尊重研究?jī)?nèi)容邏輯

以業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力推動(dòng)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)高效發(fā)展為目標(biāo)，按照學(xué)理邏輯安排研究?jī)?nèi)容順序。首先分析業(yè)主的行為特征與演變規(guī)律；其次探討業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的影響機(jī)理和行為博弈策略；再次剖析業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)制與發(fā)展過(guò)程；最后以市場(chǎng)高效運(yùn)行為導(dǎo)向構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，提出實(shí)施策略。研究?jī)?nèi)容框架尊重其內(nèi)在聯(lián)系和研究邏輯關(guān)系。

3.1.4 理論與實(shí)踐有機(jī)結(jié)合

理論上，探討業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成過(guò)程的需求規(guī)律、行為特征、影響機(jī)理、博弈策略、作用機(jī)制和度量評(píng)價(jià)，形成既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理理論體系；實(shí)踐上，剖析我國(guó)既有住宅建筑節(jié)能改造實(shí)踐現(xiàn)狀與問(wèn)題，借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)，以市場(chǎng)有效運(yùn)行要求著眼，提出以業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力推動(dòng)改造實(shí)踐的對(duì)策。理論研究以解決實(shí)踐問(wèn)題為目標(biāo)，實(shí)踐研究以理論研究成果為支撐，理論與實(shí)踐有機(jī)結(jié)合，提升研究成果水平。

3.1.5 定性與定量相結(jié)合

以定性研究為主，開展國(guó)內(nèi)外理論與實(shí)踐分析、探究業(yè)主行為特征與規(guī)律、探索業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力影響因素和評(píng)價(jià)指標(biāo)等研究；采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、動(dòng)態(tài)演化博弈、模糊綜合評(píng)價(jià)等方法，對(duì)影響機(jī)理、行為策略、評(píng)價(jià)過(guò)程實(shí)施量化研究。定性與定量研究相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)研究的深化與突破。

3.2 研究實(shí)施技術(shù)路線

依據(jù)研究思路要求和研究?jī)?nèi)容的內(nèi)在關(guān)系，基于“問(wèn)題導(dǎo)向—理論探索—效果度量—策略架構(gòu)”基本研究邏輯，實(shí)施7 個(gè)步驟研究過(guò)程。第一，梳理國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀，解析研究問(wèn)題，架構(gòu)研究目標(biāo)與內(nèi)容。第二，探討市場(chǎng)主體構(gòu)成與市場(chǎng)運(yùn)行特征，界定市場(chǎng)發(fā)展階段，分析業(yè)主階段性職能，探究業(yè)主需求與行為規(guī)律。第三，分析業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力形成過(guò)程，探索業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的影響因素及其關(guān)聯(lián)反饋關(guān)系。第四，基于“有限理性人”理論假設(shè)，分別建立業(yè)主與ESCO、業(yè)主與政府的行為博弈模型，解析業(yè)主行為策略演變規(guī)律與優(yōu)化路徑。第五，闡述既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用實(shí)施機(jī)制與實(shí)現(xiàn)路徑。第六，構(gòu)建業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力作用有效性評(píng)價(jià)模型，運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法結(jié)合實(shí)施量化評(píng)價(jià)，開展算例實(shí)證驗(yàn)證。第七，剖析我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)踐現(xiàn)狀、瓶頸問(wèn)題與致因，借鑒國(guó)外既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出既有住宅建筑節(jié)能改造業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力提升實(shí)施策略。研究實(shí)施技術(shù)路線如圖1 所示。

圖1 研究實(shí)施技術(shù)路線

4 結(jié)語(yǔ)

業(yè)主的內(nèi)源動(dòng)力是既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展的根本力量，是市場(chǎng)主動(dòng)治理的必然要求。業(yè)主內(nèi)源動(dòng)力的形成與發(fā)展有其住宅產(chǎn)權(quán)復(fù)雜性、利益訴求差異性和節(jié)能意識(shí)差別性的特殊內(nèi)在因素，基于市場(chǎng)治理視角和這些特殊因素考慮，就行為演變規(guī)律、影響反饋關(guān)系、博弈演化路徑、作用實(shí)施機(jī)制、有效度量評(píng)價(jià)和提升實(shí)施對(duì)策的邏輯，形成既有住宅建筑節(jié)能改造內(nèi)源動(dòng)力作用機(jī)理系統(tǒng)理論體系，以期促進(jìn)既有住宅建筑節(jié)能改造市場(chǎng)治理理論研究和實(shí)踐發(fā)展。