黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架及指標(biāo)體系

蘇 青，張立鋒，羅玉麗，任領(lǐng)志，趙祎雯，李金晶

（1.黃河水利委員會(huì) 移民局，河南 鄭州 450003； 2.黃河水利科學(xué)研究院，河南 鄭州 450003；3.華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046）

黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓是解決黃河水資源供需矛盾突出問(wèn)題的重要措施［1］，也是貫徹習(xí)近平總書(shū)記“十六字”治水思路、實(shí)現(xiàn)水資源節(jié)約集約利用的重要舉措。 水利部黃河水利委員會(huì)2003年起在黃河流域水資源供需矛盾?chē)?yán)重的寧蒙地區(qū)開(kāi)展試點(diǎn)工作，探索實(shí)施水權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?0 a 來(lái)對(duì)于促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水增效、保障新增工業(yè)項(xiàng)目用水起到顯著作用［2］。 但黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的影響有哪些、水權(quán)轉(zhuǎn)讓工作該如何評(píng)估、水權(quán)轉(zhuǎn)讓今后如何發(fā)展，這些都是有關(guān)各方尤其是政策制定者非常關(guān)心的問(wèn)題［3］。 因此，開(kāi)展水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估工作非常必要。

關(guān)于黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估的系統(tǒng)研究尚未見(jiàn)文獻(xiàn)報(bào)道。 在節(jié)水評(píng)估、水權(quán)轉(zhuǎn)讓效益等方面，羅金耀等［4］對(duì)節(jié)水灌溉系統(tǒng)進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)研究，提出了政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境和社會(huì)等6 類(lèi)指標(biāo)；韓振中等［5］選取社會(huì)經(jīng)濟(jì)、水土資源、工程狀況、農(nóng)業(yè)水資源利用效率、管理體制、經(jīng)營(yíng)管理水平、生態(tài)環(huán)境等指標(biāo)對(duì)大型灌區(qū)現(xiàn)狀和節(jié)水改造緊迫程度進(jìn)行評(píng)估；何淑媛［6］從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境3 個(gè)方面構(gòu)建農(nóng)業(yè)節(jié)水綜合效益評(píng)估指標(biāo)體系；巫美榮等［7］對(duì)內(nèi)蒙古鄂爾多斯黃河灌區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)換節(jié)水效果及綜合效益進(jìn)行了分析；張明星等［8］從黃河南岸灌區(qū)節(jié)水效果入手，研究水權(quán)轉(zhuǎn)換工程所帶來(lái)的綜合效益；萬(wàn)崢［9］選取內(nèi)蒙古河套灌區(qū)沈?yàn)豕嘤蜃鳛榈湫蛥^(qū)域，對(duì)其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等綜合效益進(jìn)行評(píng)估。 在水權(quán)交易評(píng)估、水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度等方面，劉鋼等［10］基于水生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)理論，從供給、調(diào)節(jié)、文化、支持4 個(gè)角度開(kāi)展水權(quán)交易綜合評(píng)估；趙清等［11］對(duì)內(nèi)蒙古水權(quán)交易制度體系進(jìn)行了研究；陳金木等［12］對(duì)內(nèi)蒙古水權(quán)交易制度內(nèi)容規(guī)范性與實(shí)效性進(jìn)行了評(píng)估。 總體來(lái)看，黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架尚未搭建，系統(tǒng)反映黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓特點(diǎn)的后評(píng)估指標(biāo)體系亟待建立。

1 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)

從近年來(lái)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐來(lái)看，黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓具有4 個(gè)基本特點(diǎn)。

（1）轉(zhuǎn)讓水量為工程措施節(jié)約出來(lái)的水量。 為保證轉(zhuǎn)讓水量穩(wěn)定性，目前黃河流域水權(quán)轉(zhuǎn)讓僅考慮工程措施的節(jié)水量，而結(jié)構(gòu)調(diào)整等非工程措施節(jié)水量不能轉(zhuǎn)讓。 現(xiàn)階段開(kāi)展的水權(quán)轉(zhuǎn)讓是在進(jìn)入田間水量不變的情況下，通過(guò)對(duì)干、支、斗、農(nóng)等各級(jí)渠系采取節(jié)水改造工程措施所節(jié)約的水量，該節(jié)水量同時(shí)需要滿足水作為特殊商品的要求方可作為可轉(zhuǎn)讓水量。 在實(shí)施水權(quán)轉(zhuǎn)讓前后，在河道來(lái)水滿足引水要求的情況下，灌區(qū)供給作物生育期的水量并未發(fā)生變化，農(nóng)業(yè)用水的權(quán)益也未受到影響。

（2）交易模式主要為農(nóng)業(yè)節(jié)水量轉(zhuǎn)為工業(yè)用水量。 寧蒙地區(qū)引黃灌區(qū)是我國(guó)西北地區(qū)重要的商品糧生產(chǎn)基地，歷史形成的寧夏、內(nèi)蒙古用水結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。 在水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施前，農(nóng)業(yè)灌溉配置的初始水權(quán)比重過(guò)大，寧夏農(nóng)業(yè)用水量占全區(qū)總用水量的93%，內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)用水量占引黃水量的95%，而引黃灌區(qū)灌排工程老化失修、渠道襯砌率低、渠系滲漏嚴(yán)重，導(dǎo)致灌溉水利用系數(shù)較低，農(nóng)業(yè)灌溉用水具有較大的節(jié)水潛力。 寧夏、內(nèi)蒙古是我國(guó)西部欠發(fā)達(dá)的?。▍^(qū)），經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展迫切需要加快工業(yè)發(fā)展，但缺乏水權(quán)指標(biāo)制約了工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)和生產(chǎn)。 在農(nóng)業(yè)灌溉具有較大節(jié)水潛力和工業(yè)企業(yè)發(fā)展對(duì)水權(quán)強(qiáng)烈需求的情況下，使寧夏、內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)水權(quán)向工業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)讓得以實(shí)施。

（3）黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓是取水權(quán)有期限的轉(zhuǎn)讓。 由于目前黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的水量是通過(guò)工程措施節(jié)約的水量，節(jié)水工程發(fā)揮節(jié)水效益受到一定的期限制約，因此考慮節(jié)水工程使用期限、受讓方設(shè)備使用壽命和我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)，提出水權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限為25 a。

（4）水權(quán)轉(zhuǎn)讓在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)部進(jìn)行。 現(xiàn)階段水權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)定只在無(wú)新增取水指標(biāo)或?qū)嶋H用水量超過(guò)黃河年度分配指標(biāo)的?。▍^(qū)）進(jìn)行，從區(qū)域水資源管理需要出發(fā)，?。▍^(qū)）應(yīng)對(duì)水資源超載地區(qū)實(shí)行取水封頂管理，新增用水量應(yīng)通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓方式解決。

2 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架

項(xiàng)目后評(píng)估是項(xiàng)目實(shí)施完成一定時(shí)間之后，依據(jù)相關(guān)政策法規(guī)、規(guī)劃、技術(shù)規(guī)范、技術(shù)報(bào)告等，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行的全面評(píng)估。 基于黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐和特點(diǎn)，黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估可分為實(shí)施效果評(píng)估、政策及過(guò)程評(píng)估兩個(gè)方面，實(shí)施效果評(píng)估方面包括節(jié)水效果、社會(huì)效果、經(jīng)濟(jì)效果和生態(tài)效果4 個(gè)維度，政策及過(guò)程評(píng)估方面包括政策制度和節(jié)水工程建管2 個(gè)維度。

（1）節(jié)水效果維度。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的節(jié)水效果是各級(jí)水行政主管部門(mén)和灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的核心內(nèi)容，也是水權(quán)轉(zhuǎn)讓成功與否的關(guān)鍵指標(biāo)。

（2）社會(huì)效果維度。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓是解決水資源緊缺地區(qū)用水矛盾、促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的重要舉措，社會(huì)效果是否顯著、社會(huì)各方利益相關(guān)者是否認(rèn)可與滿意，是水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策實(shí)施是否成功的重要指標(biāo)。

（3）經(jīng)濟(jì)效果維度。 寧蒙地區(qū)農(nóng)業(yè)用水量大、用水效率低，擠占了工業(yè)發(fā)展用水指標(biāo)，而工業(yè)用水效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)，因此經(jīng)濟(jì)效益的差距驅(qū)動(dòng)了黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策的出臺(tái)與實(shí)施。 水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施后，出讓水權(quán)的灌區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和受讓水權(quán)的工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益是水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估的重要方面。

（4）生態(tài)效果維度。 開(kāi)展黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作的寧蒙地區(qū)水資源缺乏，生態(tài)較為脆弱，農(nóng)業(yè)灌溉嚴(yán)重依賴黃河水資源，而節(jié)水工程的實(shí)施會(huì)對(duì)灌區(qū)生態(tài)產(chǎn)生一定的影響，因此生態(tài)效果評(píng)價(jià)也是黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估的重要方面。

（5）政策制度維度。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓是一項(xiàng)重大政策制度創(chuàng)新，是發(fā)揮市場(chǎng)作用促進(jìn)水資源優(yōu)化配置和節(jié)約集約利用的重要手段。 自2003年開(kāi)展黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作以來(lái)，一系列水權(quán)轉(zhuǎn)讓、水權(quán)交易相關(guān)政策制度相繼出臺(tái)。 2011年中央1 號(hào)文件和2012年國(guó)務(wù)院3 號(hào)文件均提出建立和完善國(guó)家水權(quán)制度，充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置水資源。 2014年3月，習(xí)近平總書(shū)記提出“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的新時(shí)期治水思路，指出要推動(dòng)建立水權(quán)制度，明確水權(quán)歸屬，培育水權(quán)交易市場(chǎng)。 因此，開(kāi)展對(duì)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策制度的評(píng)估極為必要，亟須檢驗(yàn)黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策制度與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的契合度，評(píng)估黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的完備性和實(shí)施效果。

（6）節(jié)水工程建管維度。 后評(píng)估工作要同時(shí)兼顧評(píng)估實(shí)施的效果和過(guò)程。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程管理主要體現(xiàn)在節(jié)水工程的建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)等方面，其節(jié)水工程建設(shè)規(guī)模巨大、建設(shè)管理難度很大，運(yùn)行期間的節(jié)水效果依賴于節(jié)水工程的維護(hù)程度，因此對(duì)其資金保障、監(jiān)管力度、新技術(shù)運(yùn)用等都需要進(jìn)行評(píng)估，以便針對(duì)存在的問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

圍繞黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估的兩個(gè)方面，按照組成其主要內(nèi)容的6 個(gè)維度建立雙層六維的黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架（見(jiàn)圖1）。 首層設(shè)置實(shí)施效果評(píng)估、政策及過(guò)程評(píng)估兩個(gè)方面，第二層設(shè)置與首層兩個(gè)方面相對(duì)應(yīng)的6 個(gè)評(píng)估維度。 實(shí)施效果評(píng)估方面重點(diǎn)結(jié)合黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓特點(diǎn)，從節(jié)水工程的節(jié)水效果、水權(quán)轉(zhuǎn)讓的社會(huì)效果、經(jīng)濟(jì)效果和灌區(qū)及受水區(qū)生態(tài)效果等方面進(jìn)行評(píng)估；政策及過(guò)程評(píng)估方面著重從政策與發(fā)展契合度、政策制度的完備性和實(shí)施效果角度評(píng)估政策制度的效果，從節(jié)水工程建設(shè)過(guò)程和運(yùn)行過(guò)程角度評(píng)估黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程的實(shí)施與運(yùn)行維護(hù)情況。

圖1 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架

3 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估指標(biāo)體系

3.1 評(píng)估指標(biāo)選取原則

（1）符合實(shí)際原則。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓是工業(yè)企業(yè)出資在灌區(qū)建設(shè)節(jié)水工程，將節(jié)約出來(lái)的水資源轉(zhuǎn)讓給該工業(yè)企業(yè)的行為，是流域管理機(jī)構(gòu)在“八七分水”方案和最嚴(yán)格水資源管理背景下按照多方共贏原則實(shí)行的政策制度創(chuàng)新，是強(qiáng)化水資源剛性約束的重要舉措。因此，黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估指標(biāo)的選取必須符合黃河實(shí)際，符合黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的實(shí)際。

（2）系統(tǒng)性原則。 指標(biāo)體系應(yīng)能系統(tǒng)反映水權(quán)轉(zhuǎn)讓的綜合情況，既能反映直接效果，又能反映間接效果，以保證綜合評(píng)估的全面性與可信度。 指標(biāo)要有相對(duì)獨(dú)立性，指標(biāo)之間應(yīng)盡可能避免交叉和重疊。

（3）指標(biāo)與目標(biāo)相關(guān)原則。 指標(biāo)與目標(biāo)要有一定的相關(guān)性，指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)要對(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。

（4）定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合原則。 用定量指標(biāo)計(jì)算，可使評(píng)估具有客觀性，便于用數(shù)學(xué)方法解析；定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合，可彌補(bǔ)定量指標(biāo)評(píng)估的不足。

（5）指標(biāo)可測(cè)性原則。 指標(biāo)含義明確，計(jì)算指標(biāo)所需的數(shù)據(jù)資料便于收集、計(jì)算方法簡(jiǎn)便、易于掌握。

（6）絕對(duì)指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)相結(jié)合原則。 絕對(duì)指標(biāo)反映總量、規(guī)模，相對(duì)指標(biāo)反映某方面的強(qiáng)度或程度。

3.2 評(píng)估指標(biāo)選取

3.2.1 節(jié)水效果評(píng)估指標(biāo)

節(jié)水效果評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置節(jié)水量與節(jié)水質(zhì)量2 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）節(jié)水量。 節(jié)水量是考核節(jié)水效果的直接指標(biāo)，其下設(shè)置灌區(qū)節(jié)水量和節(jié)水目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。 灌區(qū)節(jié)水量即灌區(qū)的引水減少量，是指出讓水權(quán)且建設(shè)有節(jié)水工程的灌區(qū)在水權(quán)轉(zhuǎn)讓后的歷年引水、退水量，與水權(quán)轉(zhuǎn)讓前灌區(qū)引、退水量的差值。 節(jié)水目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，主要通過(guò)對(duì)比灌區(qū)歷年實(shí)際節(jié)水量與規(guī)劃節(jié)水目標(biāo)，分析灌區(qū)歷年實(shí)際節(jié)水量占工程規(guī)劃節(jié)水目標(biāo)的比例。

（2）節(jié)水質(zhì)量。 節(jié)水工程的節(jié)水穩(wěn)定性如何、是否可持續(xù)是考核節(jié)水質(zhì)量的主要因素。 節(jié)水質(zhì)量指標(biāo)下設(shè)置節(jié)水穩(wěn)定性和節(jié)水可持續(xù)性2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，主要根據(jù)灌區(qū)歷年實(shí)際節(jié)水量的變化情況進(jìn)行分析。

3.2.2 社會(huì)效果評(píng)估指標(biāo)

社會(huì)效果評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置基礎(chǔ)設(shè)施改善、主體權(quán)益保障、社會(huì)民生保障、社會(huì)滿意度等4 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和14 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）基礎(chǔ)設(shè)施改善。 水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施改善情況應(yīng)根據(jù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程竣工驗(yàn)收或工程核驗(yàn)認(rèn)定的渠道襯砌、渠系建筑物配套數(shù)量、高效節(jié)水灌溉設(shè)施改造等工程的實(shí)施情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 基礎(chǔ)設(shè)施改善評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置基礎(chǔ)設(shè)施投入、渠道襯砌率、工程配套完好率以及高效節(jié)水灌溉面積占比4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這些二級(jí)指標(biāo)均與社會(huì)效果正相關(guān)，指標(biāo)值越大表明社會(huì)效果越好。

（2）主體權(quán)益保障。 水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)主體權(quán)益保障涉及出讓主體和受讓主體，其中：出讓主體權(quán)益保障統(tǒng)計(jì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施前后灌區(qū)灌溉面積、灌溉用水量的變化情況，分析水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施對(duì)灌區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響；受讓主體權(quán)益保障統(tǒng)計(jì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)的分配及其合理性，分析水權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)工業(yè)企業(yè)用水的影響。 主體權(quán)益保障指標(biāo)下設(shè)置灌區(qū)灌溉面積、田間灌溉用水量、企業(yè)取水許可量和水權(quán)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)合理性4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中：前3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)均與社會(huì)效果正相關(guān)；水權(quán)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)合理性二級(jí)指標(biāo)為受讓企業(yè)實(shí)際用水量與年度水權(quán)指標(biāo)之比，考核是否存在閑置水權(quán)指標(biāo)，比值越接近1，表示水權(quán)轉(zhuǎn)讓指標(biāo)越合理。

（3）社會(huì)民生保障。 水權(quán)轉(zhuǎn)讓將節(jié)約的農(nóng)業(yè)用水流轉(zhuǎn)為工業(yè)用水，支持企業(yè)或工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)，由此產(chǎn)生新增就業(yè)和稅收，有助于改善社會(huì)民生、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。 同時(shí)，水權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致農(nóng)業(yè)灌溉用水減少，是否會(huì)影響糧食產(chǎn)量、威脅糧食安全，與社會(huì)民生密切相關(guān)，是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。 社會(huì)民生保障指標(biāo)下設(shè)置水權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的新增就業(yè)人數(shù)、新增稅收、水權(quán)出讓灌區(qū)糧食產(chǎn)量3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)均與社會(huì)效果正相關(guān)。

（4）社會(huì)滿意度。 通過(guò)調(diào)研灌區(qū)管理單位、農(nóng)業(yè)用水戶和水權(quán)受讓企業(yè)，分析各方對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施效果的滿意度。 社會(huì)滿意度指標(biāo)下設(shè)置灌區(qū)管理單位滿意度、農(nóng)業(yè)用水戶滿意度和水權(quán)受讓企業(yè)滿意度3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中：灌區(qū)管理單位滿意度指標(biāo)綜合考慮水費(fèi)收入、工程運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用、渠道襯砌率和工程配套率變化程度等因素，農(nóng)業(yè)用水戶滿意度指標(biāo)綜合考慮田間灌溉用水量、適時(shí)灌溉、灌溉成本和勞動(dòng)力投入影響程度等因素，水權(quán)受讓企業(yè)滿意度指標(biāo)綜合考慮獲取水權(quán)的難易程度、轉(zhuǎn)讓價(jià)格的合理性、轉(zhuǎn)讓資金使用的安全性等因素。

3.2.3 經(jīng)濟(jì)效果評(píng)估指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)效果評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置水權(quán)受讓企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、農(nóng)業(yè)用水戶經(jīng)濟(jì)效益和灌區(qū)管理單位經(jīng)濟(jì)效益3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和10 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）水權(quán)受讓企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。 重點(diǎn)評(píng)估水權(quán)受讓企業(yè)由水權(quán)轉(zhuǎn)讓帶來(lái)的工業(yè)產(chǎn)值、利潤(rùn)以及工業(yè)用水效益。 該指標(biāo)下設(shè)置新增工業(yè)總產(chǎn)值、新增工業(yè)利潤(rùn)、萬(wàn)元工業(yè)增加值用水量3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，前2 個(gè)指標(biāo)均與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果正相關(guān)，萬(wàn)元工業(yè)增加值用水量指標(biāo)與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果負(fù)相關(guān)。

（2）農(nóng)業(yè)用水戶經(jīng)濟(jì)效益。 重點(diǎn)考慮農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本和灌區(qū)農(nóng)民收入兩個(gè)方面，根據(jù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施年限和典型灌區(qū)分析，通過(guò)收集整理水權(quán)出讓灌區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)資料，統(tǒng)計(jì)分析水權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)施前后代表年份灌區(qū)每公頃灌溉成本和農(nóng)民人均收入變化情況，以及灌區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值、農(nóng)業(yè)用水效益等情況。 該指標(biāo)下設(shè)置灌區(qū)每公頃灌溉成本、萬(wàn)噸糧食灌溉用水量、灌區(qū)每公頃收入、灌區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值4 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中：灌區(qū)每公頃灌溉成本和萬(wàn)噸糧食灌溉用水量指標(biāo)與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果負(fù)相關(guān)，灌區(qū)每公頃收入和灌區(qū)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值指標(biāo)與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果正相關(guān)。

（3）灌區(qū)管理單位經(jīng)濟(jì)效益。 該指標(biāo)下設(shè)置管理單位水費(fèi)收入、工程運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用和資金管理效率3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其中：管理單位水費(fèi)收入和資金管理效率指標(biāo)與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果正相關(guān)，工程運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用與水權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效果負(fù)相關(guān)。

3.2.4 生態(tài)效果評(píng)估指標(biāo)

生態(tài)效果評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置地下水影響、土壤影響和生態(tài)環(huán)境影響3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和6 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）地下水影響。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程的建設(shè)運(yùn)行對(duì)地下水有直接影響，灌區(qū)改變大水漫灌灌溉方式后，對(duì)灌區(qū)地下水尤其是灌區(qū)末端地下水位影響明顯。 地下水影響指標(biāo)下設(shè)置地下水埋深改變程度和地下水水質(zhì)改變程度2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（2）土壤影響。 長(zhǎng)期以來(lái)，河套地區(qū)引黃河水大水漫灌、排水不暢，導(dǎo)致灌區(qū)土壤普遍存在鹽堿化現(xiàn)象。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程的實(shí)施，使得灌區(qū)鹽堿化程度減緩。 土壤影響指標(biāo)下設(shè)置土壤含鹽量、排水量和排鹽量2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（3）生態(tài)環(huán)境影響。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程的實(shí)施減少了對(duì)地下水的補(bǔ)給量，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生一定的影響。 生態(tài)環(huán)境影響指標(biāo)下設(shè)置植被覆蓋指數(shù)和水域密度指數(shù)2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3.2.5 政策制度評(píng)估指標(biāo)

政策制度評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策、制度建設(shè)與實(shí)施效果2 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策。 水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策評(píng)估就是評(píng)估黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策的制定是否符合當(dāng)前社會(huì)發(fā)展方向、與中央大政方針和國(guó)家發(fā)展方向的契合度如何。 該指標(biāo)下設(shè)置政策與社會(huì)發(fā)展契合度1 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（2）制度建設(shè)與實(shí)施效果。 該指標(biāo)下設(shè)置制度建設(shè)的全面性、制度實(shí)施效果2 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3.2.6 節(jié)水工程建管評(píng)估指標(biāo)

節(jié)水工程建管評(píng)估指標(biāo)下設(shè)置節(jié)水工程建設(shè)和節(jié)水工程運(yùn)行管理2 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和6 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（1）節(jié)水工程建設(shè)。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)管理難度大。 節(jié)水工程建設(shè)指標(biāo)下設(shè)置工程實(shí)施組織過(guò)程、建設(shè)資金保障情況、工程建設(shè)新技術(shù)應(yīng)用3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

（2）節(jié)水工程運(yùn)行管理。 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓節(jié)水工程建成后的運(yùn)行管理非常重要，持續(xù)發(fā)揮節(jié)水效益是水權(quán)轉(zhuǎn)讓成功的重要衡量指標(biāo)。 節(jié)水工程運(yùn)行管理指標(biāo)下設(shè)置運(yùn)行管理組織過(guò)程、運(yùn)行維護(hù)資金保障情況、運(yùn)行維護(hù)新技術(shù)應(yīng)用3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

3.3 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估指標(biāo)體系

綜上分析，本文構(gòu)建一套由16 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和43個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成的黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。 該指標(biāo)體系涵蓋了黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估的主要內(nèi)容和關(guān)鍵因素，針對(duì)性、系統(tǒng)性和可操作性強(qiáng)。

表1 黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估指標(biāo)體系

4 應(yīng)用案例

將本研究成果應(yīng)用于內(nèi)蒙古水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估實(shí)踐，結(jié)果表明：近20 a 內(nèi)蒙古水權(quán)轉(zhuǎn)讓取得顯著成績(jī)，節(jié)水效果明顯，社會(huì)效果突出，經(jīng)濟(jì)效果顯著，生態(tài)效果良好。 一是節(jié)水效果明顯，出讓水權(quán)的灌區(qū)逐年實(shí)際引水量明顯減少，灌溉水有效利用系數(shù)明顯提高，節(jié)水效果總體穩(wěn)定可持續(xù)。 二是社會(huì)效果突出，水權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的實(shí)施保障了新建工業(yè)項(xiàng)目用水，緩解了工業(yè)用水供需矛盾，帶動(dòng)了當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)，增加了地方稅收收入。 三是經(jīng)濟(jì)效果顯著，一方面節(jié)水設(shè)施提升了水資源利用效率，降低了農(nóng)戶水費(fèi)支出和生產(chǎn)成本，增加了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值；另一方面轉(zhuǎn)讓水量供給企業(yè)生產(chǎn)，擴(kuò)大了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，增加了工業(yè)生產(chǎn)總值，促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 四是生態(tài)效果良好，灌區(qū)地下水位下降，地下水埋深增加，土壤鹽漬化有所改善，南岸灌區(qū)天然植被面積及覆蓋度明顯增加。 五是形成了較為完備的制度體系，水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度得到健全，但現(xiàn)有制度仍存在不足之處，需在下一步工作中繼續(xù)改進(jìn)。 六是節(jié)水工程建設(shè)運(yùn)行總體良好，節(jié)水改造工程組織實(shí)施工作較為規(guī)范，建設(shè)資金來(lái)源途徑多元化，但部分節(jié)水改造工程運(yùn)行維護(hù)不到位，計(jì)量監(jiān)測(cè)設(shè)施有待完善，相關(guān)管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)。

5 結(jié) 語(yǔ)

水權(quán)轉(zhuǎn)讓是黃河水資源節(jié)約集約利用的重要制度安排。 本文在深入分析黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓特點(diǎn)基礎(chǔ)上，構(gòu)建了雙層六維（節(jié)水效果、社會(huì)效果、經(jīng)濟(jì)效果、生態(tài)效果、政策制度、節(jié)水工程建管）黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估理論框架和指標(biāo)體系，為開(kāi)展黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估提供了理論基礎(chǔ)和實(shí)踐方法。 研究成果在內(nèi)蒙古黃河水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估實(shí)踐中得到檢驗(yàn)，表明指標(biāo)體系較為科學(xué)合理、系統(tǒng)全面、切合實(shí)際，可以用于同類(lèi)地區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)讓后評(píng)估實(shí)踐，能夠?yàn)辄S河水權(quán)轉(zhuǎn)讓政策發(fā)展提供技術(shù)支撐，進(jìn)一步豐富了黃河水權(quán)水市場(chǎng)理論。