加快構(gòu)建上下聯(lián)動的科技監(jiān)督體系和工作機(jī)制研究

胡愛祥

(江蘇科技大學(xué)，江蘇 鎮(zhèn)江 212100)

0 引言

近年來，科技領(lǐng)域不斷深入推進(jìn)“放管服”改革。習(xí)近平總書記在2016年科技創(chuàng)新大會上指出，“要著力改革與創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動為經(jīng)費(fèi)服務(wù)”[1]。李克強(qiáng)總理指出，“科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)制度規(guī)章不合理，條條框框太多，致使辦事難、耗時長、成本高。要精簡程序、簡化手續(xù)，把科研人員從煩瑣的表格中解放出來?！痹趪掖罅Τ珜?dǎo)與政策支持下，科研工作得到了松綁，但是科研誠信問題事件屢屢出現(xiàn)，如侵吞科技經(jīng)費(fèi)、偽造科研數(shù)據(jù)、論文剽竊造假等[2]，這警示了“放管服”并不意味著科研項(xiàng)目完全脫離監(jiān)管，而是要探索更完善的科技監(jiān)督體系和更人性化的科研誠信，保障科研人員得到相對公正而自由的科研環(huán)境，從而有利于激發(fā)科研活力，促進(jìn)科技發(fā)展。

1 科技監(jiān)督體系與科研誠信現(xiàn)狀

1.1 國家層面

黨中央高度重視科技監(jiān)督體系和科研誠信建設(shè)?！蛾P(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》指出，完善健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系，改進(jìn)科技評價體系，健全科技倫理治理體制。中央在各種會議上和出臺的一系列文件中，基本形成了全國性的科技監(jiān)督格局：科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，修訂《科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議章程》，建立了科研誠信重大案件聯(lián)合調(diào)查工作機(jī)制；部省貫通機(jī)制不斷推進(jìn)，科技監(jiān)督、科技評價、科研誠信等工作已納入部省會商機(jī)制，并且開展部省聯(lián)動試點(diǎn)，與廣東、上海、江蘇等省市在制度規(guī)范、能力提升、信息共享、聯(lián)合懲戒等方面加強(qiáng)協(xié)作、央地聯(lián)動；內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，監(jiān)督司的獨(dú)立監(jiān)督以及專業(yè)機(jī)構(gòu)的評審監(jiān)管，接受監(jiān)督執(zhí)紀(jì)部門的監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)，主動進(jìn)行信息公開，自覺接受公眾監(jiān)督。

1.2 地方層面

在國家科技監(jiān)督格局的引領(lǐng)下，各省也已初步建立起本省的科技監(jiān)督體系：浙江發(fā)布了《浙江省科研誠信信息管理辦法》，舉辦浙江省科技監(jiān)督與科研誠信建設(shè)培訓(xùn)，對科技局及部分高校人員進(jìn)行培訓(xùn)；重慶在全國率先啟動科研經(jīng)費(fèi)包干制試點(diǎn)；廣東省出臺相關(guān)制度規(guī)范，在省市級層面部署了一系列工作要求和措施，營造誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境。

江蘇省作為肩負(fù)“爭當(dāng)表率、爭做示范、走在前列”使命的科技強(qiáng)省，在以下4個方面開展了加快完善本省科技監(jiān)督體系的相關(guān)工作。

1.2.1 加快構(gòu)建上下聯(lián)動的科技監(jiān)督體系

從監(jiān)督制度和體系的不斷完善，到監(jiān)督方式創(chuàng)新優(yōu)化，再到監(jiān)督平臺的開發(fā)應(yīng)用，都為江蘇省的科技監(jiān)督工作做出了層層保障。不斷完善監(jiān)督制度，出臺一系列基礎(chǔ)規(guī)范：《江蘇省科技計劃信用管理辦法》《省科技計劃信用記錄與評價規(guī)則(試行)》。同時，對監(jiān)督評審關(guān)鍵環(huán)節(jié)做了更細(xì)致的規(guī)定：《省科技計劃項(xiàng)目評審專家遴選工作規(guī)程》《關(guān)于對省科技計劃項(xiàng)目會議評審參會人員通訊工具進(jìn)行集中保管的規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)省科技計劃項(xiàng)目評審專家信息保密工作的通知》。進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位的責(zé)任，出臺《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)省科技計劃(專項(xiàng)、基金)等任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》。不斷健全監(jiān)督體系，積極推動將監(jiān)督機(jī)制嵌入科技計劃的日常管理，并建立與機(jī)關(guān)黨委(紀(jì)委)的廳內(nèi)共商機(jī)制。不斷優(yōu)化監(jiān)督平臺，啟動建設(shè)省科技監(jiān)督信息管理平臺，且該平臺已試運(yùn)行，同時江蘇省科技廳信用信息管理與服務(wù)系統(tǒng)于2021年完成版本2.0平臺迭代升級，健全科技廳監(jiān)督處與省信用辦等部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，打通與省公共信用平臺的數(shù)據(jù)共享通道，實(shí)現(xiàn)了信用數(shù)據(jù)批量查詢、信用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、信用報表自動生成等功能。系統(tǒng)上線以來，共查詢、歸集、分析社會信用及科研信用信息超7萬條，有效地提升了信用信息管理的工作效能。

1.2.2 深入開展作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)

按照江蘇省政府重點(diǎn)工作任務(wù)部署及2021年全省科技工作會議要求，以信息化建設(shè)為抓手，著力打造全流程、跨部門、一體化的科技監(jiān)督及誠信建設(shè)新格局。第一，實(shí)施“全流程”的科研信用管理。江蘇省科技計劃項(xiàng)目相關(guān)主體、人員均須簽署科研誠信承諾書，明確自身需遵守的科研誠信事項(xiàng)，在項(xiàng)目立項(xiàng)評審、實(shí)施過程、驗(yàn)收以及經(jīng)費(fèi)使用等全部環(huán)節(jié)都落實(shí)科研誠信建設(shè)，依據(jù)《江蘇省科技計劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法》，結(jié)合相關(guān)責(zé)任主體的科研信用給予獎懲。第二，打造“一體化”的科研誠信建設(shè)體系。將南京市、南通市、鎮(zhèn)江市、宿遷市科技局作為江蘇省首批科研誠信體系建設(shè)試點(diǎn)單位，依托省科技監(jiān)督信息管理平臺實(shí)現(xiàn)全省科研誠信信息共治共享，與省信用辦協(xié)同合作，在科技項(xiàng)目、獎勵、人才等方面做到信用審查前置。探索建立科研信用記錄制度，近兩年累計對存在科研或社會失信行為的104個省科技項(xiàng)目申報單位及負(fù)責(zé)人，取消項(xiàng)目評審、科技評獎等資格。第三，規(guī)范“全鏈條”的科研誠信問題案件調(diào)查處理流程。從案件的舉報受理、開展調(diào)查到處理結(jié)束，嚴(yán)格按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》規(guī)范要求開展。

1.2.3 積極推進(jìn)科技評價制度改革

第一，破除“唯論文”不良導(dǎo)向，出臺了《關(guān)于改進(jìn)科技評價破除“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》，實(shí)行代表作制度，建立以高質(zhì)量成果為核心的績效評估方式。進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員的自主權(quán)，使其在技術(shù)路線選擇、經(jīng)費(fèi)使用、科研團(tuán)隊(duì)組建等方面結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施情況自主調(diào)整，同時創(chuàng)新盡職免責(zé)機(jī)制，對已勤勉盡責(zé)但因一些不可預(yù)見原因而未完成項(xiàng)目的人員予以免責(zé)。第二，優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理。以提高開放度為重點(diǎn)，改進(jìn)江蘇省科技計劃項(xiàng)目指南編制機(jī)制。面向社會各界廣泛征求意見，篩選凝練了一批契合江蘇發(fā)展實(shí)際、處于產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新主攻方向。以保障獨(dú)立公正為目標(biāo)，不斷完善項(xiàng)目評審機(jī)制。出臺《省科技計劃項(xiàng)目評審專家遴選工作規(guī)程》，推進(jìn)項(xiàng)目評審專家隨機(jī)抽取、輪換、回避、保密等制度，切實(shí)提高項(xiàng)目評審的公正性、嚴(yán)肅性。以支撐評審質(zhì)量提高為關(guān)鍵，加快建設(shè)江蘇省科技咨詢專家?guī)?。開發(fā)建設(shè)新一代江蘇省科技咨詢專家管理系統(tǒng)，積極邀請和吸收活躍在科研一線的專家進(jìn)入省科技專家?guī)欤掷m(xù)擴(kuò)大中青年專家比例，積極加強(qiáng)與其他省市的專家交換，為高質(zhì)量開展項(xiàng)目評審提供有力支撐。同時增加監(jiān)督模塊，使咨詢專家?guī)斓慕ㄔO(shè)、專家遴選環(huán)節(jié)、評審環(huán)節(jié)、科技經(jīng)費(fèi)都受到嚴(yán)格的監(jiān)督，隨機(jī)抽查項(xiàng)目清單，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目的監(jiān)督。

1.2.4 完善科研經(jīng)費(fèi)管理工作

科研經(jīng)費(fèi)管理工作取得有效進(jìn)展。加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理工作，加大科技計劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理政策培訓(xùn)，同時加強(qiáng)審計中介機(jī)構(gòu)管理，進(jìn)一步規(guī)范科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計工作，也將審計人員參加培訓(xùn)作為審計中介機(jī)構(gòu)評價的重要指標(biāo)。同時做好各項(xiàng)審計工作，建立內(nèi)部審計制度，配合做好外部審計工作。

2 科技監(jiān)督中存在的問題

江蘇省科技廳廳長在2021年全省科技工作會議上的報告中強(qiáng)調(diào)：要共享利用標(biāo)準(zhǔn)化的監(jiān)督檢查結(jié)果，完善管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集，聯(lián)通全流程數(shù)據(jù)；統(tǒng)一監(jiān)督檢查記錄數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管結(jié)果共享利用；完善業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)功能，支撐管理需求；規(guī)范外部支撐力量管理，完善遴選評價機(jī)制。江蘇省科技監(jiān)督體系從發(fā)現(xiàn)機(jī)制、核查機(jī)制、處理問題、結(jié)果應(yīng)用的全過程做了較為完善的監(jiān)督工作，但目前仍存在一些問題。

2.1 信息化支撐不完整，系統(tǒng)數(shù)據(jù)尚未實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通

以國家衛(wèi)健委2022年通報的多起醫(yī)學(xué)科研誠信案件為例，當(dāng)各地市監(jiān)督處收到通報并下發(fā)至各相關(guān)醫(yī)院時，醫(yī)院內(nèi)部已經(jīng)收到衛(wèi)健委通知并完成對案件的全部處理，這體現(xiàn)了系統(tǒng)部門之間的信息交流不通暢、獲取信息滯后，沒能及時有效地發(fā)揮監(jiān)管部門的作用，這也是一種“缺位”的表現(xiàn)[3]。

省市之間科技信用信息數(shù)據(jù)庫還未實(shí)現(xiàn)完全共享，數(shù)據(jù)利用共享較困難，并且缺乏業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。對于同一個項(xiàng)目的申報，存在通過了地市級審查而卡在省級審查的情況，這表明省市之間評價標(biāo)準(zhǔn)不一致或信用信息沒有互通的情況仍然存在。同時，一致性、規(guī)范性也是監(jiān)督評估工作的一項(xiàng)基本要求，要按基本要求來實(shí)現(xiàn)部門職能。

2.2 相關(guān)業(yè)務(wù)處室工作人員人手不足，工作開展不夠細(xì)致全面

監(jiān)督處作為新成立的部門，有一些地市的科室“有實(shí)無名”，未懸掛標(biāo)牌，科技監(jiān)督工作得不到科技局領(lǐng)導(dǎo)重視，同時存在工作人手不足的問題，也會影響到相關(guān)工作的開展。

2.3 科研誠信教育開展不夠

目前，高校論文造假已成重災(zāi)區(qū)，因此科研誠信不能只從監(jiān)督部門的監(jiān)管入手，更應(yīng)該從根源入手，使高校、企業(yè)的科研人員有足夠強(qiáng)的科研誠信意識，自覺遵守科研誠信，論文不造假，合理使用經(jīng)費(fèi)，營造出積極向上的科研環(huán)境。審視我國目前的誠信教育，僅僅集中在中小學(xué)階段，而在高效產(chǎn)出的研究生階段卻缺乏科研誠信教育，這樣的斷層也是科研誠信問題事件頻發(fā)的原因之一[4]。

3 針對科技監(jiān)督體系建設(shè)的建議

3.1 加強(qiáng)江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺建設(shè)

加快江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺的更新和完善，同時構(gòu)建與信用辦、紀(jì)委等的數(shù)據(jù)連通。集中科研誠信管理信息，主要包括失信數(shù)據(jù)庫、平臺與科技部科技監(jiān)督管理信息平臺、江蘇省信用管理辦公室信用庫、省科技廳科技管理失信記錄以及各市縣區(qū)科研誠信失信記錄銜接，在安全可控的基礎(chǔ)上，與各科技管理相關(guān)單位的內(nèi)部系統(tǒng)建立數(shù)據(jù)交互服務(wù)接口，實(shí)時推送并獲取科研誠信業(yè)務(wù)支撐數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。結(jié)合現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)[5]，最大限度利用平臺做好科研誠信事件的預(yù)警、監(jiān)測以及修復(fù)，使信息化滲透到工作的每一個環(huán)節(jié)。

3.2 建立省市聯(lián)動的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

省級與地市級之間建立一套完善的評價標(biāo)準(zhǔn)體系，出臺工作手冊等來統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)，避免各基層單位自己拍板做決策的現(xiàn)象出現(xiàn)。明確監(jiān)督處的權(quán)力和責(zé)任，使工作依法依規(guī)開展；明確相關(guān)業(yè)務(wù)處室職責(zé)，讓工作人員分工明確。(1)應(yīng)懸掛標(biāo)牌，“有名有實(shí)”才能更好地開展工作，針對人手不足的問題，周期性開展人員技能培訓(xùn)，擴(kuò)大辦公隊(duì)伍，提升管理人員的工作能力，培養(yǎng)一批精通業(yè)務(wù)處理的專業(yè)人才。(2)應(yīng)劃分好工作范圍，保障工作開展有條不紊。

3.3 大力開展科研誠信教育

(1)在學(xué)校課堂上安排科研誠信課程，課程目的是培養(yǎng)學(xué)生的誠信意識、倫理道德意識等，為其之后的科研道路奠定良好的思想基礎(chǔ)，使之內(nèi)化于心外化于行。針對科研單位的誠信監(jiān)督，也可參考國外的一些做法，如瑞典在大學(xué)校內(nèi)設(shè)立反學(xué)術(shù)不端委員會開展獨(dú)立且細(xì)致的調(diào)查，而政府只對單位的監(jiān)督體系做監(jiān)督指導(dǎo)[6]。(2)加強(qiáng)科研誠信的宣傳工作，線上在科技局網(wǎng)站設(shè)置科技工作者規(guī)范守則的教育專欄，線下針對市一級的信用政策制作宣傳手冊，有條件的話可以開展對企事業(yè)單位科研工作者的培訓(xùn)，使他們對科技監(jiān)督體系有一定了解，避免一些無心之失。(3)對出現(xiàn)誠信問題的相關(guān)單位加強(qiáng)監(jiān)督及教育，用外力保障科研誠信。

4 結(jié)語

在國家“十四五”規(guī)劃開展之際，江蘇省的科技監(jiān)督與科研誠信工作應(yīng)保障科技發(fā)展，確?？萍寄繕?biāo)任務(wù)落到實(shí)處。不斷完善現(xiàn)有的科技監(jiān)督制度，建設(shè)更專業(yè)的科技監(jiān)督人員隊(duì)伍，推廣科研誠信的重要意義，內(nèi)外監(jiān)督并舉，完善江蘇省科技監(jiān)督體系的建設(shè)。