劉 浩，李金惠，鄒建偉

（1.吉林大學(xué)理論法學(xué)研究中心，吉林長(zhǎng)春 130012；2.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院就深化科技獎(jiǎng)勵(lì)改革作出系列決策部署，并明確從法規(guī)制度層面貫徹落實(shí)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革精神的改革路徑。在國(guó)家層面，國(guó)務(wù)院辦公廳于2017 年印發(fā)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，確定了科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的改革方向；2020 年國(guó)務(wù)院修訂《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)家條例》），通過(guò)行政法規(guī)立法對(duì)國(guó)家改革成果予以確認(rèn)，為持續(xù)深化科技獎(jiǎng)勵(lì)改革提供法治保障。在地方層面，各省份在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案框架下，陸續(xù)推出地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革實(shí)施方案，并修改地方科技獎(jiǎng)勵(lì)立法，將新一輪科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革向縱深推進(jìn)。在國(guó)家與地方、改革與立法的交替推進(jìn)模式下，部分省份通過(guò)完善地方科技獎(jiǎng)勵(lì)立法貫徹落實(shí)國(guó)家改革以及上位法的要求，將地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革實(shí)施成果通過(guò)立法固化。自2017 年國(guó)家發(fā)布改革方案以來(lái)，截至2022年9 月，已有21 個(gè)省份制定修訂了科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法。綜合來(lái)看，多地對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)條件、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審方式等作了修改調(diào)整，符合國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方向和要求，但仍有部分省份未及時(shí)修訂地方立法。各地在以地方立法保障科技獎(jiǎng)勵(lì)改革落實(shí)落地的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上有一定差異，且獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、監(jiān)督與懲戒力度等方面的立法制度設(shè)計(jì)各有不同，獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向、約束機(jī)制等是否能適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中的新形勢(shì)和新要求仍需研判，部分立法制度設(shè)計(jì)的合理性、有效性也有待分析論證。

針對(duì)新一輪深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革和科技獎(jiǎng)勵(lì)立法工作，學(xué)術(shù)界也不斷開(kāi)展相關(guān)的研究。關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的研究，孟憲飛等［1］從突出導(dǎo)向、提高質(zhì)量、減輕負(fù)擔(dān)、協(xié)同發(fā)展4 個(gè)方面對(duì)新形勢(shì)下我國(guó)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的改革路徑進(jìn)行探索；國(guó)家科技獎(jiǎng)功利化導(dǎo)向問(wèn)題仍然存在，政策制定者還需要進(jìn)一步研究并推進(jìn)深化改革，回歸激勵(lì)創(chuàng)新并創(chuàng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的制度初衷［2］；李秋實(shí)等［3］從科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革后廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的情況進(jìn)行梳理分析，為廣東省進(jìn)一步做好科技獎(jiǎng)勵(lì)工作提出了對(duì)策建議。關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)立法的研究，部分研究提到了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)立法和地方立法及其主要內(nèi)容變化。肖丹等［4-5］對(duì)新修訂的《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》進(jìn)行了一系列解讀；文小才等［6］、蔡麗娟等［7］、柳亭等［8］，分別分析了河南省、福建省、甘肅省等地科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的演進(jìn)。但文獻(xiàn)回顧顯示，現(xiàn)有研究資料對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革與立法之間的關(guān)系以及地方立法制度法治化路徑的研究分析相對(duì)匱乏。本文以2022 年《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》修訂出臺(tái)作為研究切入點(diǎn)，梳理近年國(guó)家深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革和立法的要求，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（未含港澳臺(tái)地區(qū)）的獎(jiǎng)勵(lì)辦法及相關(guān)制度文本進(jìn)行比較分析，研究科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法存在的問(wèn)題，為地方進(jìn)一步深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，以立法引領(lǐng)改革、保障改革提供參考。

2 科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的本質(zhì)和意義

2.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)及其本質(zhì)

科技獎(jiǎng)勵(lì)的目的在于對(duì)作出科技貢獻(xiàn)的個(gè)人或者組織給予獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)廣大科研人員從事科技創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，通過(guò)激勵(lì)科研人員，強(qiáng)化其科研動(dòng)機(jī)，并促使科研動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新行為［9］?？萍吉?jiǎng)勵(lì)在法律本質(zhì)上是一種授益性行政行為，屬于行政獎(jiǎng)勵(lì)的范疇。在行政法學(xué)的話語(yǔ)體系中，行政獎(jiǎng)勵(lì)通過(guò)其較強(qiáng)的指導(dǎo)屬性契合現(xiàn)代國(guó)家行政的目標(biāo)，通過(guò)表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，對(duì)受獎(jiǎng)?wù)吆驼麄€(gè)社會(huì)產(chǎn)生指導(dǎo)作用。研究表明，行政獎(jiǎng)勵(lì)能充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)人們的積極性與創(chuàng)造性，引導(dǎo)行政相對(duì)人在實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)行政主體設(shè)定的行政目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)公益和私益的雙贏，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)治理的目標(biāo)［10］。由于科技獎(jiǎng)勵(lì)的示范引領(lǐng)效應(yīng)大，社會(huì)關(guān)注度高，因此需要通過(guò)建立一系列的規(guī)則和制度，推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)范化、法治化，確?？萍吉?jiǎng)勵(lì)的公平、公正、公開(kāi)，確保科技獎(jiǎng)勵(lì)助推和激勵(lì)科技創(chuàng)新作用發(fā)揮。科學(xué)、合理的獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)則能夠提升科技獎(jiǎng)勵(lì)的影響力和公信力，從而有助于科技創(chuàng)新，而不良的制度設(shè)計(jì)則會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)［11］。因此，在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度化、法治化過(guò)程中需要遵循一定的原則，包括合法原則、合理原則、與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略相適應(yīng)原則等，這些原則也是科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法需要體現(xiàn)的價(jià)值導(dǎo)向。

2.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)制度法治化的現(xiàn)實(shí)意義

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度作為一項(xiàng)重要的科技政策工具，是科技創(chuàng)新制度體系重要的組成部分，對(duì)其意義和作用進(jìn)行研究分析具有一定價(jià)值。立法者或者政策制定者應(yīng)當(dāng)在研究其功能的基礎(chǔ)上審視制度設(shè)計(jì)的合理性和有效性，從而精準(zhǔn)定位科技獎(jiǎng)勵(lì)立法在科技創(chuàng)新體系中的作用，更好地促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度法治化?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度法治化的具體體現(xiàn)即為科技獎(jiǎng)勵(lì)立法，通過(guò)立法將科技獎(jiǎng)勵(lì)制度化、規(guī)范化、具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。一是規(guī)范科技獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)則，營(yíng)造公平創(chuàng)新環(huán)境。在國(guó)家治理能力現(xiàn)代化視域下，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度體現(xiàn)的公平、公正、公開(kāi)理念，直接關(guān)系到該項(xiàng)制度的程序正義?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度中的提名規(guī)則、評(píng)審規(guī)則、監(jiān)督規(guī)則等制度的合理性，直接影響了科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力甚至政府公信力。為此，通過(guò)立法構(gòu)建合理、公正的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，將促使科技獎(jiǎng)勵(lì)工作更規(guī)范化、可預(yù)期，營(yíng)造公平有序創(chuàng)新環(huán)境，提升科研人員獲得感。二是評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。科技獎(jiǎng)勵(lì)是對(duì)重大科技成果給予的權(quán)威性承認(rèn)，一般由政府或者權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)頒發(fā)，具有較高的權(quán)威性和社會(huì)認(rèn)可度［12］。從科學(xué)社會(huì)學(xué)的原理分析，科技獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)了科學(xué)共同體和社會(huì)對(duì)科研人員在增進(jìn)知識(shí)方面所做出的貢獻(xiàn)的認(rèn)同、評(píng)價(jià)和鼓勵(lì)［13］?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度的法治化，有利于促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)功能的發(fā)揮，從社會(huì)影響力、社會(huì)榮譽(yù)以及獎(jiǎng)勵(lì)形式等多方面促使科研人員充分展現(xiàn)自己的才能，激發(fā)科研人員的內(nèi)生動(dòng)力。三是指引科技創(chuàng)新方向，引導(dǎo)全社會(huì)創(chuàng)新。科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的激勵(lì)效果，不僅在于對(duì)科研人員的激勵(lì)，同時(shí)還能夠?qū)φ麄€(gè)社會(huì)創(chuàng)新形成激勵(lì)和引導(dǎo)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度法治化對(duì)科技創(chuàng)新可以起到更加積極、穩(wěn)定的導(dǎo)向作用，通過(guò)立法引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源有效配置，使科技創(chuàng)新及其成果向有利于社會(huì)進(jìn)步的方向發(fā)展，并抑制科學(xué)技術(shù)的不良傾向，從而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與社會(huì)進(jìn)步的良性互動(dòng)。

3 我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)立法基本情況

3.1 國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)立法

1999 年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，首次制定關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)的國(guó)家行政法規(guī)，對(duì)調(diào)動(dòng)科技人員積極性和創(chuàng)造性、促進(jìn)科技進(jìn)步發(fā)揮了重要作用［4］?！秶?guó)家條例》于2003 年、2013 年兩次進(jìn)行了小幅修改，主要涉及特等獎(jiǎng)設(shè)置、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)等方面的內(nèi)容細(xì)微調(diào)整。2017 年5 月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》（以下簡(jiǎn)稱《改革方案》），提出了實(shí)行提名制、健全科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信制度等七個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù)。2020 年10 月，根據(jù)《改革方案》精神和相關(guān)立法工作要求，國(guó)務(wù)院對(duì)《國(guó)家條例》進(jìn)行第三次修訂，將報(bào)獎(jiǎng)方式由原來(lái)行政部門按指標(biāo)推薦的推薦制改為了提名制；在行政法規(guī)層面加大了對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的監(jiān)督及相關(guān)違法違規(guī)行為的懲戒力度，強(qiáng)化了誠(chéng)信監(jiān)管的內(nèi)容等［14］。2021 年，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》修訂出臺(tái)，從法律層面確認(rèn)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度，其中3 個(gè)條文分別規(guī)定了科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的基本要求、誠(chéng)信管理、法律責(zé)任。在改革方案以及國(guó)家法律、行政法規(guī)的框架下，國(guó)家層面還出臺(tái)了一系列科技獎(jiǎng)勵(lì)政策文件，包括實(shí)施細(xì)則、提名辦法、獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)、績(jī)效評(píng)價(jià)、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)等，構(gòu)建了科技獎(jiǎng)勵(lì)制度政策法規(guī)體系（見(jiàn)表1）。

表1 國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)政策法規(guī)體系

3.2 省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)立法

1999 年，國(guó)務(wù)院第一次出臺(tái)《國(guó)家條例》后，地方相繼出臺(tái)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，細(xì)化落實(shí)《國(guó)家條例》相關(guān)規(guī)定，為地方推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)與改革工作提供指引。本文從我國(guó)31 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的效力層級(jí)、出臺(tái)或者修訂時(shí)間、制度繁簡(jiǎn)等多方面進(jìn)行實(shí)證分析（見(jiàn)表2），梳理各地科技獎(jiǎng)勵(lì)立法與改革關(guān)系處理、制度機(jī)制的完善程度等宏觀層面的基本情況。一是科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法的效力層級(jí)方面。鑒于國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的專門立法以國(guó)務(wù)院行政法規(guī)形式出臺(tái)，且明確要求各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）制定具體辦法，地方制定的獎(jiǎng)勵(lì)辦法多以政府規(guī)章形式出臺(tái)，在效力層級(jí)方面基本適應(yīng)科技獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐需要。其中，29 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）以省政府規(guī)章形式出臺(tái)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法，廣西壯族自治區(qū)和山西省通過(guò)政府規(guī)范性文件形式出臺(tái)。二是地方立法與國(guó)家銜接方面。多數(shù)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）選擇在2017 年深化改革、2020 年修法兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)之后修訂科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法，整體上跟進(jìn)和配合了國(guó)家改革和立法，且呈現(xiàn)出國(guó)家改革與地方改革、國(guó)家立法與地方立法交替推進(jìn)的演進(jìn)路徑，但仍有部分?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）在立法改革方面存在滯后情況（見(jiàn)圖1）。2017 年，《改革方案》出臺(tái)后，11 個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法進(jìn)行修訂。2020 年，《國(guó)家條例》修訂后，9 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法進(jìn)行修訂。目前，共有11 個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）尚未在本輪國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革和立法框架下完成對(duì)本地區(qū)科技獎(jiǎng)勵(lì)立法的修訂。三是在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度機(jī)制的完善程度方面。各地出臺(tái)的科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法條文數(shù)量，一定程度上可以客觀反映出科技獎(jiǎng)勵(lì)制度機(jī)制的完善程度。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法的條文數(shù)量從20多條到50多條不等，北京、貴州、江蘇、新疆條文數(shù)量最少，僅22 條；浙江條文數(shù)量最多，52 條。另外，廣東、福建、西藏、青海、海南、貴州、山西等7 個(gè)省（自治區(qū)）在條文中設(shè)置了授權(quán)條款，明確另行制定提名、評(píng)審、監(jiān)督等具體規(guī)則或者實(shí)施細(xì)則，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)省級(jí)地方立法的制度繁簡(jiǎn)和規(guī)范密度進(jìn)行了綜合平衡。

表2 我國(guó)31 個(gè)省份科技獎(jiǎng)勵(lì)具體制度對(duì)比情況

圖1 新一輪深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革、科技獎(jiǎng)勵(lì)立法修法時(shí)間

4 科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的實(shí)證分析——以《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》為例

廣東省于2000 年出臺(tái)了《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，之后22 年未作修訂，部分內(nèi)容與國(guó)家最新要求和廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不相適應(yīng)。廣東省人民政府于2022 年修訂通過(guò)《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《廣東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》），相較于2000 年出臺(tái)的辦法，在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、獎(jiǎng)勵(lì)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)條件、評(píng)審程序等方面均作了較大完善，獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向、約束機(jī)制基本適應(yīng)廣東省促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新形勢(shì)、新任務(wù)和新要求。此次廣東省的地方立法修訂時(shí)機(jī)選擇在國(guó)家改革方案和《國(guó)家條例》修法完成之后，既貫徹落實(shí)國(guó)家深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的決策部署，又在《國(guó)家條例》框架下將廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)踐中探索的做法和經(jīng)驗(yàn)上升為規(guī)章，解決了實(shí)踐中出現(xiàn)的一些新問(wèn)題。本文以廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)立法中的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置、監(jiān)督和懲戒機(jī)制、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)等制度設(shè)計(jì)為研究起點(diǎn)，橫向比較分析國(guó)家和31 個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的立法，從地方立法實(shí)踐層面梳理科技獎(jiǎng)勵(lì)制度法治化的現(xiàn)狀與趨勢(shì)。

4.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)類別設(shè)置

科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)類別設(shè)置是科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的核心條款，地方科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)類別能直接反映出地方科技創(chuàng)新的導(dǎo)向?！稄V東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》明確省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)分為七大類別，其中，為銜接國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)，設(shè)置了作為最高榮譽(yù)的“突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”以及“自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步”三大獎(jiǎng)和“科技合作獎(jiǎng)”；此外，結(jié)合廣東省科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際需要增設(shè)了“青年科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”和“科技成果推廣獎(jiǎng)”。具體而言，一是為激勵(lì)青年科學(xué)家創(chuàng)新，增加了“青年科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”。青年科技獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)置具有很強(qiáng)的導(dǎo)向作用，通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)激發(fā)青年科技人才的積極性和創(chuàng)造性具有重要的現(xiàn)實(shí)意義［15］?！稄V東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》在獎(jiǎng)項(xiàng)大類中設(shè)置“青年科技獎(jiǎng)”，目的是激發(fā)和保護(hù)青年科技人員進(jìn)行創(chuàng)新的積極性和科研興趣，從而引導(dǎo)更多青年人才從事科研。二是為促進(jìn)科技成果推廣以及科技創(chuàng)新區(qū)域平衡發(fā)展，增加了“科技成果推廣獎(jiǎng)”?！稄V東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》在獎(jiǎng)項(xiàng)大類中設(shè)置“科技成果推廣獎(jiǎng)”主要是為將優(yōu)秀科技成果推廣運(yùn)用于廣東經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，尤其加強(qiáng)對(duì)粵東粵西粵北地區(qū)科技創(chuàng)新的支持、指導(dǎo)和服務(wù)，深入挖掘粵東西北地區(qū)的科技創(chuàng)新成果。三是明確將科學(xué)技術(shù)普及活動(dòng)列入科技進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)選范圍。加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)普及相關(guān)活動(dòng)的獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)作用，有助于提高科研人員從事科普工作的積極性。根據(jù)科普法和廣東科普條例規(guī)定，《廣東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》規(guī)定廣東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)的授予對(duì)象包括為推動(dòng)科學(xué)技術(shù)普及做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人、組織，并設(shè)置授權(quán)條款，規(guī)定授予條件由省科學(xué)技術(shù)行政部門會(huì)同省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)另行制定。

橫向比較31 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法中的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置具體規(guī)定，獎(jiǎng)項(xiàng)類別從2 類至7 類不等，其中9 個(gè)省份與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)?lì)悇e設(shè)置保持基本一致，個(gè)別省份基于地方實(shí)際需要設(shè)置了其他具體領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)大類。對(duì)比國(guó)家獎(jiǎng)項(xiàng)，增設(shè)“青年獎(jiǎng)項(xiàng)”的省份有6 個(gè)，包括內(nèi)蒙古、四川、廣西、北京、上海、廣東；增設(shè)科技成果推廣相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)的省份有3 個(gè)，包括廣東、福建、湖北；增設(shè)“科普類”獎(jiǎng)項(xiàng)大類的省份僅有上海，另有8 個(gè)省份在立法中明確規(guī)定對(duì)科普活動(dòng)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，但未單獨(dú)設(shè)置“科普獎(jiǎng)”獎(jiǎng)項(xiàng)大類；增設(shè)企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)的省份有4 個(gè)，包括廣西、重慶、山西、湖北；增設(shè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)的省份僅有湖南省1 個(gè)。

4.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督與懲戒措施

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度作為一項(xiàng)授益行政行為，要保障公平、公正、公開(kāi)，就必須強(qiáng)化約束機(jī)制，注重約束與激勵(lì)并存。新修訂《國(guó)家條例》在堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則下，加強(qiáng)監(jiān)督懲戒，明確法律責(zé)任?！稄V東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》在國(guó)家立法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善細(xì)化增加了規(guī)范密度，增加科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的剛性，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的立法保障效能。一是完善監(jiān)督工作機(jī)制。增加了公平、公正的原則要求和回避制度；明確對(duì)提名或者擬獎(jiǎng)項(xiàng)目公示內(nèi)容的異議處理程序；加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，規(guī)定異議處理情況應(yīng)當(dāng)向評(píng)審委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)報(bào)告；明確省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)監(jiān)督委員會(huì)的工作方式以及獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的批準(zhǔn)程序；要求提名和評(píng)審的辦法、獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)、獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果等信息向社會(huì)公布，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。二是加強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的懲戒力度。與《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第一百零八條、第一百一十二條以及《國(guó)家條例》第三十一條規(guī)定銜接，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的各類參與主體設(shè)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任，確保地方立法與上位法的銜接一致；增加對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)違規(guī)行為的監(jiān)管和懲戒，引導(dǎo)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展；通過(guò)建立科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信檔案等措施強(qiáng)化科技獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信體系建設(shè)，銜接《廣東省社會(huì)信用條例》等有關(guān)規(guī)定，實(shí)施信用懲戒。

橫向比較31 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的規(guī)定，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法在監(jiān)督和懲戒的工作機(jī)制方面存在一定差異。一是在監(jiān)督機(jī)制方面，廣東、福建、河北、內(nèi)蒙古、甘肅、山東、西藏、浙江、四川、青海、廣西、北京、上海、湖南、重慶等15 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）明確要求設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的監(jiān)督工作。二是在懲戒機(jī)制方面，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)立法均規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，但在懲戒力度上有差別。比如，福建規(guī)定“被撤銷獎(jiǎng)勵(lì)的獲獎(jiǎng)?wù)?，不得再獲評(píng)省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”；西藏、湖南、海南、寧夏等4個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）規(guī)定5 年內(nèi)不得提名科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)；北京規(guī)定1 至5 年內(nèi)不得參與市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。

4.3 關(guān)于社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)問(wèn)題

社會(huì)力量設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)是國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的重要組成部分，對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展起著重要的作用。國(guó)家《改革方案》明確規(guī)定“鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)健康發(fā)展”，科技部2017 年7 月發(fā)文鼓勵(lì)和規(guī)范社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。社會(huì)力量科技獎(jiǎng)是我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中必不可少的部分，是對(duì)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的必要補(bǔ)充，有利于擴(kuò)大科技獎(jiǎng)勵(lì)的范圍，因此有必要推進(jìn)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)與政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的銜接與協(xié)同，共同發(fā)揮對(duì)科研人員的激勵(lì)作用。2020 年修訂的《國(guó)家條例》對(duì)“鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)”作了原則規(guī)定。2022 年修訂的《廣東獎(jiǎng)勵(lì)辦法》對(duì)“社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)”作了細(xì)化規(guī)定，明確社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)原則、書面報(bào)告制度、政府部門監(jiān)管職責(zé)等內(nèi)容，并從立法制度層面做好了社會(huì)力量獎(jiǎng)項(xiàng)與政府獎(jiǎng)項(xiàng)的銜接，率先提出“鼓勵(lì)提名者從社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)對(duì)象中擇優(yōu)提名省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”，該規(guī)定對(duì)于社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)將起到示范帶動(dòng)作用，獲得省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)提名對(duì)社會(huì)力量獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)?wù)邅?lái)說(shuō)意義重大，既充分證明政府對(duì)社會(huì)力量獎(jiǎng)項(xiàng)的肯定，又拓寬了科研人員獲得政府認(rèn)可的途徑。

橫向比較31 個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的規(guī)定，福建、貴州、江蘇、新疆等4 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）未對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)作出規(guī)定；河北、內(nèi)蒙古、甘肅、西藏、吉林等17 個(gè)省對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)僅作了原則性規(guī)定，廣東、山東、北京、重慶、江西、湖北、遼寧等7個(gè)?。ㄖ陛犑校┰谠瓌t性規(guī)定基礎(chǔ)上增加了法律責(zé)任條款；黑龍江省用6 個(gè)條款對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，包括社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的名稱規(guī)范、登記注冊(cè)要求、獎(jiǎng)勵(lì)情況年報(bào)等制度機(jī)制，增加了立法制度規(guī)范密度，有利于加強(qiáng)對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的規(guī)制。

5 目前我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法存在的問(wèn)題

5.1 地方科技獎(jiǎng)勵(lì)立法的系統(tǒng)性和及時(shí)性仍有不足

國(guó)家《改革方案》與《國(guó)家條例》從改革和立法兩個(gè)層面構(gòu)建了科技獎(jiǎng)勵(lì)的頂層制度，但在科技獎(jiǎng)勵(lì)工作實(shí)踐中，地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度仍存在系統(tǒng)性和及時(shí)性不足的問(wèn)題。一是部分地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度尚未系統(tǒng)性建成。國(guó)家層面，由于國(guó)家改革方案較為原則以及行政法規(guī)的規(guī)范密度不夠，相關(guān)配套制度不完善，尚未形成系統(tǒng)嚴(yán)密的制度體系，如“獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則”尚未修訂出臺(tái)，也未專門出臺(tái)的規(guī)章制度來(lái)落實(shí)“監(jiān)督制度”。地方層面，由于上位法系統(tǒng)性仍存在不足，地方改革、立法及相關(guān)細(xì)則制度跟進(jìn)不及時(shí)，也未形成完整的制度體系。比如，廣東、湖南等地立法雖提到了“科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督委員會(huì)”，但尚未出臺(tái)具體的監(jiān)督規(guī)則，導(dǎo)致科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督條款缺乏操作性。二是部分地方科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法調(diào)整、修改不及時(shí)。部分?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）尚未及時(shí)依據(jù)上位法調(diào)整修訂科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法，導(dǎo)致改革與立法相沖突，或科技獎(jiǎng)勵(lì)工作實(shí)際與科技獎(jiǎng)勵(lì)立法制度不一致等情況，造成改革過(guò)程中出現(xiàn)“良性違法”現(xiàn)象，損害了法治的權(quán)威性。自國(guó)家修訂《獎(jiǎng)勵(lì)辦法》以來(lái)，截至2022 年9 月，仍有10 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）未修訂科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法，但實(shí)際開(kāi)展的科技獎(jiǎng)勵(lì)工作與現(xiàn)行地方立法已不相銜接。

5.2 科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置以及社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的導(dǎo)向性仍未凸顯

科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置直接影響了獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)和導(dǎo)向作用發(fā)揮，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置的科學(xué)性、合理性值得探究。比較分析31 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置，基本按照國(guó)家《改革方案》關(guān)于“控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量”的要求，但在獎(jiǎng)項(xiàng)大類設(shè)置方面導(dǎo)向性仍不突出。目前通過(guò)地方立法在科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)大類中設(shè)立了青年獎(jiǎng)項(xiàng)的省份僅有6個(gè)；設(shè)置了“科普類”獎(jiǎng)項(xiàng)大類的省份僅有上海；設(shè)置了企業(yè)創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)的省份僅有4 個(gè)。近年來(lái)，黨和國(guó)家發(fā)布一系列政策文件推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，從不同角度、不同對(duì)象強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新，如鼓勵(lì)青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、把科學(xué)普及與科技創(chuàng)新放在同等重要位置、強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位等。各地科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的獎(jiǎng)項(xiàng)大類設(shè)置方面契合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和具體政策要求的導(dǎo)向性仍有待加強(qiáng)。科技獎(jiǎng)勵(lì)重在導(dǎo)向，人才是創(chuàng)新活動(dòng)中最活躍、最積極的因素，我國(guó)科技人才隊(duì)伍蘊(yùn)藏著巨大創(chuàng)新潛能，關(guān)鍵是通過(guò)科技體制改革、科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革等把這一潛能有效釋放和激發(fā)出來(lái)。國(guó)家有關(guān)政策文件明確要求要激勵(lì)青年人才脫穎而出，完善優(yōu)秀青年科技人才全鏈條培養(yǎng)體系，而大部分?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）缺乏直接面向青年的科技獎(jiǎng)項(xiàng)大類，對(duì)青年科研人員的激勵(lì)引導(dǎo)作用不明顯，在一定程度上不利于青年科技人才的成長(zhǎng)。此外，與國(guó)外和我國(guó)港澳地區(qū)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度比較［12，16］，31 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）社會(huì)力量獎(jiǎng)項(xiàng)都較為薄弱，相關(guān)內(nèi)容比較原則和抽象，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的力度不夠，獎(jiǎng)勵(lì)制度設(shè)計(jì)側(cè)重對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的規(guī)范和懲戒，缺乏引導(dǎo)性的支持措施，與政府獎(jiǎng)勵(lì)的銜接、協(xié)同不足，不利于充分調(diào)動(dòng)社會(huì)資源拓寬科技獎(jiǎng)勵(lì)來(lái)源?，F(xiàn)行科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法中，僅有廣東1 個(gè)省規(guī)定了社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)與政府獎(jiǎng)勵(lì)的銜接條款，明確可以優(yōu)先從社會(huì)力量獎(jiǎng)項(xiàng)中提名省科技獎(jiǎng)。

5.3 科技獎(jiǎng)勵(lì)制度工作機(jī)制仍未健全

地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度已經(jīng)形成了包括提名、評(píng)審、異議、監(jiān)督等運(yùn)作機(jī)制和工作程序，但仍存在一些困境和問(wèn)題。一是部分地方科技獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)制不具體。一方面，部分地方科技獎(jiǎng)勵(lì)立法在規(guī)范性方面存在不足，實(shí)操中缺乏具體的操作指引。比如，31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法中，雖然對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審程序作了規(guī)定，但是均比較原則和籠統(tǒng)，各個(gè)步驟具體該如何操作、如何銜接不明確。另一方面，科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督制度不完善，各地科技獎(jiǎng)勵(lì)制度中普遍缺少具體的監(jiān)督和異議處理工作機(jī)制，推薦提名、專家遴選等過(guò)程存在監(jiān)督缺失，往往會(huì)導(dǎo)致在獎(jiǎng)項(xiàng)提名過(guò)程中維護(hù)部門利益的現(xiàn)象，這些都會(huì)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的公信力、影響力產(chǎn)生不利影響［17］。二是部分地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度規(guī)范密度過(guò)小，缺乏剛性?？萍吉?jiǎng)勵(lì)地方立法中的制度設(shè)計(jì)剛性不強(qiáng)，對(duì)于評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、回避規(guī)則等制度僅有原則性規(guī)定，制度規(guī)范密度較低或者效力層級(jí)較低，直接或者間接影響評(píng)審的公正性。比如，31 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法中，僅有河北、內(nèi)蒙古、甘肅、山東、西藏、吉林、浙江、四川、廣西、湖南、海南、江蘇、湖北、廣東等13 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）規(guī)定了評(píng)審專家的回避制度，其中內(nèi)蒙古、浙江、四川、湖南等4 個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）規(guī)定了應(yīng)當(dāng)回避的具體情形，僅有湖南1 個(gè)省規(guī)定了未回避的法律責(zé)任。

6 科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的改進(jìn)建議

6.1 科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法應(yīng)當(dāng)與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革相銜接

（1）加強(qiáng)地方立法保障，推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革深入實(shí)施。地方立法作為中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的有機(jī)組成部分，是對(duì)國(guó)家立法的重要補(bǔ)充和延伸，特別體現(xiàn)在服務(wù)保障地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面具有引領(lǐng)和支撐作用。地方立法要推動(dòng)和保障改革發(fā)展，改革深化到哪一步，立法工作就要跟進(jìn)到哪一步。地方通過(guò)開(kāi)展實(shí)施性立法，將國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)制度通過(guò)地方立法予以細(xì)化，打通法律實(shí)施“最后一公里”。為此，尚未修改科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）應(yīng)當(dāng)盡快根據(jù)上位法規(guī)定，修改本省的地方立法，保障地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革在法治軌道上運(yùn)行。一方面，地方立法可以引領(lǐng)和推動(dòng)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革發(fā)展，通過(guò)地方立法消除改革發(fā)展的阻滯，尤其對(duì)于原有立法制度中與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方向不一致以及不符合科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革導(dǎo)向的障礙因素，要及時(shí)修改或者廢止。另一方面，地方立法可以服務(wù)和保障改革發(fā)展，將改革成果通過(guò)立法方式予以固化和確認(rèn)。通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的“立改廢”，為深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革落實(shí)提供法治支撐和制度保障。

（2）在地方立法中為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革預(yù)留空間和余地。當(dāng)前，深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革仍在進(jìn)行之中。立法要引領(lǐng)和推動(dòng)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革發(fā)展，對(duì)還處于探索階段的改革事項(xiàng)，需要為其預(yù)留立法適用空間，在立法計(jì)劃和制度設(shè)計(jì)方面與科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革發(fā)展的方向相呼應(yīng)，保持前瞻性。一是立法計(jì)劃方面，要加強(qiáng)立法計(jì)劃對(duì)改革的規(guī)劃引領(lǐng)。一般情況下，改革的法治化進(jìn)路，應(yīng)當(dāng)是由改革實(shí)踐上升到經(jīng)驗(yàn)提煉，再到總結(jié)提升為立法制度的演變路徑。因此，地方立法要加強(qiáng)規(guī)劃引領(lǐng)，深化和細(xì)化科技獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)制和措施，比如完善提名制度、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)等具體制度，立法和政策保障的腳步需要加快，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)立法工作的整體質(zhì)量和效率，保障和服務(wù)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革深化發(fā)展。二是在立法技術(shù)方面，要適應(yīng)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度改革隨著科技創(chuàng)新發(fā)展不斷發(fā)生新的變化，產(chǎn)生新的需求，這也要求立法能在一段時(shí)間內(nèi)保障科技獎(jiǎng)勵(lì)制度順利運(yùn)行。但立法本身滯后性，與改革現(xiàn)實(shí)需求不斷更新存在一定矛盾性。實(shí)踐中，地方立法可以通過(guò)采用不同的立法技術(shù)手段，根據(jù)實(shí)際情況區(qū)分使用宏觀或者微觀表述、原則性或者具體性表述，來(lái)解決立法滯后性的問(wèn)題。各地在開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法時(shí)應(yīng)當(dāng)審慎考慮科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革與立法的關(guān)系，對(duì)于已明確實(shí)施的具體措施，在立法中可以作詳細(xì)的操作性規(guī)定；對(duì)于改革方向明確但在本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）實(shí)施條件不成熟的，在立法中可以僅作原則性表述或方向性引導(dǎo)，為科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革發(fā)展預(yù)留深化的空間。三是在立法路徑方面，地方立法可以選擇“軟法和硬法”相結(jié)合的法治化路徑，為改革預(yù)留調(diào)整空間。各地可以根據(jù)實(shí)際需求，選擇規(guī)范性文件、政策、規(guī)章等不同效力、不同層級(jí)的制度表現(xiàn)形式，實(shí)施遞進(jìn)式法治化發(fā)展路徑。對(duì)于需要先行先試、探索試點(diǎn)的內(nèi)容，可以先通過(guò)政策層面予以突破，進(jìn)行政策試點(diǎn)；對(duì)于已積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、且行之有效的政策措施，可以逐步上升到規(guī)章或者地方性法規(guī)層面予以固化和確認(rèn)。

6.2 地方科技獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)當(dāng)符合地方發(fā)展實(shí)際并充分發(fā)揮導(dǎo)向作用

社會(huì)所有領(lǐng)域快速的結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生了許多新的、需要法律調(diào)整的利益沖突［18］，科技獎(jiǎng)勵(lì)立法制度的設(shè)定需要遵循客觀規(guī)律，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)和數(shù)量設(shè)置等內(nèi)容，目的是使科技獎(jiǎng)勵(lì)的運(yùn)作能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)制度作為法律制度的一部分，其產(chǎn)生和發(fā)展必然受制于特定的社會(huì)物質(zhì)生活條件，必然受社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素制約，使科技獎(jiǎng)勵(lì)制度具有明顯的時(shí)代色彩，呈現(xiàn)出階段性的特征［19］。因此，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度應(yīng)當(dāng)與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等實(shí)際情況持續(xù)開(kāi)展深化改革，符合區(qū)域創(chuàng)新能力以及地方科技創(chuàng)新重大戰(zhàn)略等發(fā)展需要，及時(shí)調(diào)整獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置等主要制度內(nèi)容，以發(fā)揮其應(yīng)有的功能，這是科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法需要著重考慮的現(xiàn)實(shí)因素。

同時(shí)，科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的制定、修訂應(yīng)當(dāng)從制度設(shè)計(jì)層面強(qiáng)調(diào)獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向，在獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象方面注重向真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科研人員，尤其是青年科研人員傾斜，在獎(jiǎng)勵(lì)范圍方面應(yīng)當(dāng)突出企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位，在獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置方面應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮社會(huì)力量作用，釋放科技獎(jiǎng)勵(lì)制度活力。一是強(qiáng)化對(duì)科研人才（尤其是青年人才）的激勵(lì)導(dǎo)向?？萍吉?jiǎng)勵(lì)是以科技創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻(xiàn)等為核心評(píng)價(jià)科研人才的作用，其本質(zhì)是對(duì)科學(xué)家、科技專家角色的判斷，亦即對(duì)科學(xué)技術(shù)能力、水平和貢獻(xiàn)大小的承認(rèn)，科技獎(jiǎng)勵(lì)的根本價(jià)值在于提高和增進(jìn)科技知識(shí)以及促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的發(fā)展，以促進(jìn)人類社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為其總目標(biāo)［20］。因此科技獎(jiǎng)勵(lì)的導(dǎo)向應(yīng)當(dāng)在對(duì)象方面著眼于人才，尤其是青年人才。以戰(zhàn)略科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和青年科技人才構(gòu)建的塔式科技人才隊(duì)伍體系中，青年科技人才占比最多，是科技人才金字塔的堅(jiān)實(shí)底座。青年科技人才是著眼于科技創(chuàng)新未來(lái)發(fā)展的生力軍。因此，建議擴(kuò)大青年科技獎(jiǎng)勵(lì)覆蓋面，具體可以通過(guò)在獎(jiǎng)項(xiàng)大類中設(shè)置專門的青年獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)，以此引導(dǎo)和激發(fā)青年科研人才的創(chuàng)新活力。二是突出企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位。企業(yè)作為助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍，其在聚集創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素方面天然具備較強(qiáng)能力。因此，在科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法中應(yīng)通過(guò)增加企業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)和數(shù)量等制度設(shè)計(jì)強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，更加注重以市場(chǎng)導(dǎo)向促進(jìn)科技創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新主體動(dòng)能，增強(qiáng)科技創(chuàng)新策源能力。三是進(jìn)一步鼓勵(lì)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展。國(guó)務(wù)院《改革方案》明確了“鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)健康發(fā)展”的導(dǎo)向，實(shí)踐中社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的整體水平仍較低，尤其相比于國(guó)外頂尖科學(xué)獎(jiǎng)，我國(guó)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的國(guó)際影響力較弱。因此，科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法在鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)方面仍有較大的空間，可以進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)行或通過(guò)政策支持社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展。比如，建立社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)與政府科技獎(jiǎng)勵(lì)銜接的制度，鼓勵(lì)提名者從社會(huì)科技獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)對(duì)象中擇優(yōu)提名政府科技獎(jiǎng)，通過(guò)活躍的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)配合和補(bǔ)益政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的整體水平。

6.3 進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)制，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)公平公正公開(kāi)

科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的總體要求是公平、公正、公開(kāi)，確保制度設(shè)計(jì)不偏離科技獎(jiǎng)勵(lì)的功能，從而充分發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)有的規(guī)范、激勵(lì)、引導(dǎo)作用。在國(guó)家行政法規(guī)規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)程序制度較為原則的情況下，科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)踐操作補(bǔ)充細(xì)化，堅(jiān)持權(quán)由法定的法治原則，對(duì)于需要嚴(yán)格由地方立法予以確定的內(nèi)容予以明確，通過(guò)高效力層級(jí)的規(guī)范性文件嚴(yán)格責(zé)任，維護(hù)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的權(quán)威性、約束性，更好地保障省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)公開(kāi)、公平、公正。一是完善提名、評(píng)審等獎(jiǎng)勵(lì)程序機(jī)制?？萍吉?jiǎng)勵(lì)的提名質(zhì)量、評(píng)審流程直接影響了獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果的質(zhì)量以及獎(jiǎng)勵(lì)的價(jià)值導(dǎo)向，要從眾多科技項(xiàng)目和科技人才中提名和評(píng)審出能代表區(qū)域頂尖創(chuàng)新能力的受獎(jiǎng)?wù)?，需要公平公正的提名?guī)則以及規(guī)范、公開(kāi)的評(píng)審機(jī)制和專業(yè)的評(píng)審專家，通過(guò)完善的規(guī)則，創(chuàng)造良好的科技獎(jiǎng)勵(lì)環(huán)境，維護(hù)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)范功能價(jià)值。二是完善科技獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督機(jī)制?？萍吉?jiǎng)勵(lì)活動(dòng)要保持公平、公正，需要加強(qiáng)監(jiān)督，完善監(jiān)督制度和機(jī)制。一方面，要進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督委員會(huì)制度，通過(guò)規(guī)定監(jiān)督委員會(huì)對(duì)提名、評(píng)審和異議進(jìn)行全程監(jiān)督，并直接參與提名或者擬獎(jiǎng)項(xiàng)目公示內(nèi)容的異議處理程序，出具書面的監(jiān)督報(bào)告，加強(qiáng)對(duì)提名和評(píng)審過(guò)程的內(nèi)部監(jiān)督。另一方面，要強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督?？萍吉?jiǎng)勵(lì)地方立法應(yīng)當(dāng)明確提名和評(píng)審的辦法、提名對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)、獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果等信息必須向社會(huì)公布，從制度上保障社會(huì)公眾對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督［21］。三是加強(qiáng)科研誠(chéng)信懲戒機(jī)制建設(shè)?！秶?guó)家條例》強(qiáng)調(diào)科研誠(chéng)信，建立對(duì)提名專家、學(xué)者、組織機(jī)構(gòu)和評(píng)審委員、評(píng)審專家、候選者的科研誠(chéng)信失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)?？萍吉?jiǎng)勵(lì)地方立法宜在地方立法權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)一步完善科研誠(chéng)信懲戒機(jī)制，一方面應(yīng)當(dāng)通過(guò)建立科研誠(chéng)信檔案制度，將相關(guān)違法違規(guī)行為記入檔案，并銜接信用懲戒制度實(shí)施信用懲戒；另一方面應(yīng)當(dāng)明確對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)各類主體違法違規(guī)行為的相應(yīng)法律責(zé)任，對(duì)騙取獎(jiǎng)勵(lì)等違規(guī)行為“依法給予處分”，發(fā)揮科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的規(guī)范、教育和懲戒功能，通過(guò)監(jiān)督懲戒讓科技獎(jiǎng)勵(lì)制度更加公正和權(quán)威，為科研人員營(yíng)造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。

7 結(jié)論

黨的二十大提出實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、強(qiáng)化現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐，要求完善科技創(chuàng)新體系，科技獎(jiǎng)勵(lì)作為科技創(chuàng)新體系中重要的政策激勵(lì)工具，其制度合理性對(duì)于激勵(lì)科技人才、引領(lǐng)科技創(chuàng)新等意義重大。本文以《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》修訂為研究起點(diǎn)，運(yùn)用31 個(gè)省份科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的制度文本進(jìn)行橫向比較和實(shí)證分析，深入探討科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在國(guó)家改革與地方改革、國(guó)家立法與地方立法交替推進(jìn)模式下，科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法存在的問(wèn)題，提出要正確處理科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革和地方立法的關(guān)系，持續(xù)推進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)工作機(jī)制等建議。一是通過(guò)對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法制度文本的梳理分析，歸納出科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法的普遍問(wèn)題，并通過(guò)對(duì)立法過(guò)程關(guān)注的重點(diǎn)制度設(shè)計(jì)問(wèn)題進(jìn)行深入剖析和對(duì)比分析，為科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法決策提供參考。二是通過(guò)對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法存在的問(wèn)題進(jìn)行剖析，以實(shí)證分析的方法反思科技獎(jiǎng)勵(lì)制度問(wèn)題根源，為構(gòu)建公平、公正、公開(kāi)的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度提供理論基礎(chǔ)，推動(dòng)建立法治化的科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，使科技獎(jiǎng)勵(lì)能發(fā)揮最大效能，實(shí)現(xiàn)與科技創(chuàng)新的良性互動(dòng)。囿于本文的研究對(duì)象為制度文本，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行狀況未作進(jìn)一步分析和研究。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革領(lǐng)域還有許多具體問(wèn)題值得探討，如社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的規(guī)范管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)監(jiān)督機(jī)制、科技獎(jiǎng)勵(lì)信用懲戒機(jī)制以及科技獎(jiǎng)勵(lì)效能評(píng)估等，未來(lái)可以在科技獎(jiǎng)勵(lì)地方立法及其制度運(yùn)行實(shí)踐的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步深入研究。

注釋:

1）甘肅省于2020 年8 月修訂出臺(tái)《甘肅省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。

2）《重慶市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》規(guī)定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)每年評(píng)審1 次，授獎(jiǎng)數(shù)不超過(guò)當(dāng)年授獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)的10%。

3）山西省于2020 年1 月出臺(tái)《山西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法補(bǔ)充規(guī)定》，明確增設(shè)科技創(chuàng)新特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，每次獎(jiǎng)勵(lì)人選總數(shù)不超過(guò)5 個(gè)。

4）《湖北省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（2005 年）未明確規(guī)定總獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量，只規(guī)定省科技獎(jiǎng)自然科學(xué)類、技術(shù)發(fā)明類、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步類、科學(xué)技術(shù)成果推廣類每年獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量應(yīng)按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)掌握,其中特等、一等、二等獎(jiǎng)總數(shù)原則上不超過(guò)100 項(xiàng)。