趙 翠， 張德震， 宋金明，2， 譚攻克，3， 韓俊梅， 朱小龍

（1.青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室，山東 青島 266237；2.中國科學(xué)院海洋研究所，山東 青島 266071；3.自然資源部第一海洋研究所，山東 青島 266061）

0 引 言

《“十三五”國家科技創(chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》指出，國家實(shí)驗(yàn)室是體現(xiàn)國家意志、實(shí)現(xiàn)國家使命、代表國家水平的戰(zhàn)略科技力量，是面向國際科技競爭的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。我國從2000 年開始籌劃布局國家實(shí)驗(yàn)室，截至2016 年共批復(fù)設(shè)立包括沈陽材料科學(xué)國家（聯(lián)合）實(shí)驗(yàn)室、北京分子科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室（籌）、北京凝聚態(tài)物理國家實(shí)驗(yàn)室（籌）、合肥微尺度物質(zhì)科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室（籌）、清華信息科學(xué)與技術(shù)國家實(shí)驗(yàn)室（籌）、武漢光電國家實(shí)驗(yàn)室（籌）及青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的7 家試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室［1］。2017 年國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案發(fā)布，明確科學(xué)與工程研究、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化、基礎(chǔ)支撐與條件保障三類國家科技創(chuàng)新基地的定位，并將國家實(shí)驗(yàn)室歸為科學(xué)與工程研究類基地。隨后，上述7 家試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室中有6 家調(diào)整為國家研究中心，僅青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱“海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室”）繼續(xù)試點(diǎn)運(yùn)行。

海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室自2013 年12 月獲科技部批復(fù)以來，建立理事會管理、學(xué)術(shù)委員會指導(dǎo)、主任委員會負(fù)責(zé)的“三會”治理模式，充分體現(xiàn)“去行政化”和機(jī)構(gòu)“扁平化”，人才管理實(shí)行科研人員“雙聘制”。截至2022 年初已構(gòu)建形成以8 個功能實(shí)驗(yàn)室、4 個聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、5 個開放工作室、6 個公共科研平臺和3 個海外研究中心等創(chuàng)新單元為主體的科研體系，組建了一支包括45 位院士在內(nèi)的2 200 余人的創(chuàng)新型人才隊(duì)伍。本研究以海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室為例梳理近年來國家實(shí)驗(yàn)室的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，以此有針對性地提出政策建議，推動國家實(shí)驗(yàn)室體系的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速健康發(fā)展，支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的深入實(shí)施。

在2018-2021 年政府工作報告中，對國家實(shí)驗(yàn)室依次采用了高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、抓緊布局、加快建設(shè)以及加快構(gòu)建以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量的描述，并在2020 年成功組建首批國家實(shí)驗(yàn)室。國家“十四五”規(guī)劃綱要明確，要聚焦量子信息、光子與微納電子、網(wǎng)絡(luò)通信、人工智能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代能源系統(tǒng)等重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實(shí)驗(yàn)室。因此，從國家科技戰(zhàn)略層面，國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)十分重要且急迫。

當(dāng)前我國正深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)。在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大背景下，知識產(chǎn)權(quán)作為激勵創(chuàng)新的基本保障制度，其作用日益突出。良好的知識產(chǎn)權(quán)制度與環(huán)境是激發(fā)創(chuàng)新主體以及科研技術(shù)人員創(chuàng)新熱情的根本保障，同時也是圍繞國家重大戰(zhàn)略需求、促進(jìn)以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量快速發(fā)展的催化劑。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)仍存在大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)、轉(zhuǎn)化運(yùn)用效益偏低等問題，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的支撐和引導(dǎo)作用未能得到充分發(fā)揮。因此，近年來國家出臺多項(xiàng)舉措，如健全完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政執(zhí)法、優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機(jī)制、改革職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制、完善無形資產(chǎn)評估制度等，以強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及運(yùn)用，作為“十四五”完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制的重要內(nèi)容。

目前針對國家實(shí)驗(yàn)室的研究主要集中在定位、特點(diǎn)、目標(biāo)、作用、運(yùn)行機(jī)制、模式、經(jīng)驗(yàn)等方面［2］。由于缺乏有效樣本，對國家實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)研究少之又少?，F(xiàn)有研究多圍繞海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室［3-5］、之江實(shí)驗(yàn)室［6］、張江實(shí)驗(yàn)室及鵬城實(shí)驗(yàn)室［7］等幾個試運(yùn)行或以沖擊國家實(shí)驗(yàn)室為目標(biāo)的實(shí)驗(yàn)室開展，或者以國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為樣本［8］。其中，知識產(chǎn)權(quán)管理研究更是少見，僅有黎僑麗等［9］以量子信息科學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室為例對國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理評價指標(biāo)體系進(jìn)行了相關(guān)研究。海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室是目前唯一試點(diǎn)運(yùn)行的國家實(shí)驗(yàn)室，因此本文選擇以其為對象開展相關(guān)研究分析。

1 國內(nèi)外高校院所現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)管理模式

知識產(chǎn)權(quán)管理的目的是為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此成功的知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合［10］。美國《拜杜法案》允許大學(xué)、中小企業(yè)和非盈利性機(jī)構(gòu)擁有政府資助的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)，并向企業(yè)轉(zhuǎn)移研究成果，其出臺是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要舉措。《史蒂文森·魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》更是明確規(guī)定國家實(shí)驗(yàn)室必須將技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一項(xiàng)職責(zé)，并應(yīng)建立研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，每200名科研工程人員應(yīng)配備至少1 名技術(shù)轉(zhuǎn)移人員。我國的國家實(shí)驗(yàn)室在很大程度上是跟蹤美國國家實(shí)驗(yàn)室，以攻克事關(guān)國家核心競爭力和經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的核心技術(shù)為使命，因此從戰(zhàn)略原則上更應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化。為促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，部分國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)及高校根據(jù)自身實(shí)際情況已探索出一套較為成熟的模式，其中斯坦福大學(xué)創(chuàng)立的模式最為成功，并逐漸被其他科研機(jī)構(gòu)及高校采納。斯坦福于1970年成立了專門的技術(shù)許可辦公室（OTL），聘請專利技術(shù)經(jīng)紀(jì)人負(fù)責(zé)一項(xiàng)專利技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過程，專利申請交由律師事務(wù)所處理。目前斯坦福管理的有效專利有2117 件，技術(shù)許可率在25%左右，技術(shù)許可收益累計(jì)超19 億美元。有“中東哈佛”之稱的以色列希伯來大學(xué)，擁有專利數(shù)量多達(dá)10 000項(xiàng)，全球170 多家公司每年為其帶來10 億美元銷售額［11］。這些科研機(jī)構(gòu)及高校的成功經(jīng)驗(yàn)可為我國國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化提供借鑒。

1.1 設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)

《史蒂文森·魏德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》出臺后，大量美國國家實(shí)驗(yàn)室及大學(xué)成立了OTL 或技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTT），負(fù)責(zé)跟蹤科研人員的創(chuàng)新進(jìn)展、接收發(fā)明披露、決定是否申請專利、專利商業(yè)化運(yùn)作、對被許可人進(jìn)行監(jiān)督、分配許可費(fèi)等。在執(zhí)行中，各個機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況可有不同的組織形式。部分高校院所的知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化職能集合在一個機(jī)構(gòu)中，并下設(shè)不同分支機(jī)構(gòu)或小組，如：勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立創(chuàng)新與合作關(guān)系辦公室（IPO），負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，下設(shè)專利組、商業(yè)化組、合作關(guān)系組和許可組［12］；斯坦福大學(xué)成立OTL，下設(shè)許可合作與許可聯(lián)絡(luò)部、產(chǎn)業(yè)合同辦公室、協(xié)調(diào)部等［10］。也有部分高校院所將兩部分職能分別賦予知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)兩個機(jī)構(gòu)中，如：布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)法律小組（IPLG）和技術(shù)商業(yè)化與合作關(guān)系辦公室（TCP），

IPLG負(fù)責(zé)提供知識產(chǎn)權(quán)方面的法律建議、決定發(fā)明是否申請專利，TCP負(fù)責(zé)評估發(fā)明的新穎性及商業(yè)價值，并向IPLG給出是否申請專利的建議［12］。部分高校院所成立全資子公司，如德國馬普學(xué)會（MPG）創(chuàng)立嘉慶創(chuàng)新公司（GI），后更名為馬普創(chuàng)新公司（MI），MPG通過書面協(xié)議形式向MI 授權(quán)，全權(quán)委托MI 處理MPG的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)。

1.2 配備專業(yè)人員參與知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理

由專業(yè)人員（稱技術(shù)經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理）開展從發(fā)明披露、專利申請、市場營銷、商業(yè)談判、維護(hù)監(jiān)督、收益分配的全流程管理，不僅使科研人員以更多精力投入科研工作、保證較高的成果轉(zhuǎn)化收益，大大提高了成果轉(zhuǎn)化率。這些專業(yè)人員往往是懂技術(shù)、懂法律（知識產(chǎn)權(quán)）、懂金融、懂市場的復(fù)合型人才。斯坦福大學(xué)官網(wǎng)顯示其OTL 目前有53 名工作人員，其中主任1名、高級副主任1 名、副主任2 名、主任助理1 名、技術(shù)許可經(jīng)理13 名、知識產(chǎn)權(quán)管理人員5 名、合規(guī)管理人員1 名、協(xié)議小組3 人、業(yè)務(wù)發(fā)展及戰(zhàn)略營銷人員3名、產(chǎn)業(yè)合同辦公室11 名。馬普學(xué)會的每個研究所和較大的部門均設(shè)有1 名工作專員主管發(fā)明和專利事務(wù)，一方面為員工提供知識產(chǎn)權(quán)咨詢，另一方面與MI

保持聯(lián)絡(luò)。

1.3 專利申請前需進(jìn)行發(fā)明披露且完善管理流程

發(fā)明創(chuàng)造由專業(yè)人員評估后決定是否申請專利，發(fā)明披露制度對于合理有效保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式下，發(fā)明人首先將發(fā)明技術(shù)向OTL 披露，OTL 與發(fā)明人一同對發(fā)明的可專利性、潛在應(yīng)用及市場進(jìn)行初步評估。根據(jù)評估結(jié)果大約50%的發(fā)明披露會被OTL申請專利，其余50%可經(jīng)OTL同意后由發(fā)明人開展專利申請及市場營銷工作。OTL通常先提交臨時專利申請，并在1 年時間內(nèi)尋求商業(yè)化公司，一般情況下，只有在有被許可人或公司對發(fā)明表現(xiàn)出壓倒性興趣的情況下，OTL才會選擇基于臨時申請?zhí)峤环桥R時申請，這個比例一般不超過50%。MI 每年收到馬普學(xué)會的發(fā)明披露約為120 項(xiàng)，經(jīng)詳細(xì)評估后申請專利的數(shù)量約一半。

1.4 保障科研人員獲得較高的科技成果轉(zhuǎn)化收益

高收益在一定程度上可以激發(fā)科研人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，因此多數(shù)機(jī)構(gòu)都采取措施以保障科研人員的成果轉(zhuǎn)化收益，以激發(fā)并保護(hù)其進(jìn)行技術(shù)發(fā)明和成果轉(zhuǎn)化的積極性。例如，布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室把每年凈許可收入絕大部分發(fā)放給專利發(fā)明人，勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室科研人員可以獲得凈許可使用費(fèi)的35%［12］，斯坦福大學(xué)科研人員可獲得科技成果轉(zhuǎn)化凈收益（85%）的三分之一，馬普學(xué)會發(fā)明者可獲得收益的30%，以色列將收益的40%分配給研發(fā)科學(xué)家［13］。我國新科技成果轉(zhuǎn)化法對科研人員獎勵最低標(biāo)準(zhǔn)由不低于轉(zhuǎn)化收益20%提高至50%，因此部分國內(nèi)高校院所對成果完成人獎勵比例更高，有的高校甚至達(dá)到了90%以上［14］。

2 海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室試運(yùn)行期間借鑒國內(nèi)外高校院所成功做法，并結(jié)合國情及海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室管理架構(gòu)、創(chuàng)新體系、人員類型、合作交流等體制機(jī)制實(shí)際，從2017 年起逐步在轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)設(shè)立、技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)、高質(zhì)量專利打造以及成果轉(zhuǎn)化等方面開展以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)管理探索［15-16］，這些舉措與近幾年國家知識產(chǎn)權(quán)局逐步取消專利獎勵、嚴(yán)厲打擊非正常申請、發(fā)布高價值發(fā)明專利標(biāo)準(zhǔn)等政策趨勢一致。

2.1 設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

組建青島國實(shí)科技集團(tuán)有限公司，作為海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營平臺，以市場化模式開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營及資本化運(yùn)營，整合科技、市場、資本和政策資源，將科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，進(jìn)一步打通從科技強(qiáng)到企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的通道，逐步形成"政產(chǎn)學(xué)研金服用"科技成果轉(zhuǎn)化、孵化和產(chǎn)業(yè)化體系。

2.2 培養(yǎng)專門的技術(shù)經(jīng)理人

為實(shí)現(xiàn)專業(yè)人員參與知識產(chǎn)權(quán)全生命周期管理，海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室從2017 年起針對性地組織技術(shù)人員參加技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)，技術(shù)人員全部來自各個創(chuàng)新單元及項(xiàng)目組；作為本領(lǐng)域技術(shù)專家并深入科研一線，按照知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、保護(hù)及發(fā)展規(guī)律，接受知識產(chǎn)權(quán)生命周期各階段專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并輔以實(shí)踐訓(xùn)練，參與各類知識產(chǎn)權(quán)研究項(xiàng)目。同時，組建知識產(chǎn)權(quán)辦公室，在各個創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)1 或2 名技術(shù)經(jīng)理人崗位，作為兼具技術(shù)、法律（知識產(chǎn)權(quán)）知識技能的綜合性人才，負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)知識產(chǎn)權(quán)申請、運(yùn)營、維護(hù)等全生命周期管理及專利申請階段專利質(zhì)量管理，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果形成有力支撐，并逐步建立海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室專利戰(zhàn)略和集群。在國家知識產(chǎn)權(quán)局的大力支持下，實(shí)驗(yàn)室已成功舉辦3 期技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)，共培訓(xùn)相關(guān)人員100 余人次。

2.3 培育高質(zhì)量專利

海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室將發(fā)明披露制度本土化，為優(yōu)化資源及人員配置，根據(jù)專利的可專利性及產(chǎn)業(yè)化/應(yīng)用前景，將專利按照Ⅰ類和Ⅱ類進(jìn)行分類管理。Ⅰ類專利為高質(zhì)量專利，具備授權(quán)前景、權(quán)利要求保護(hù)范圍合理、且具備一定的產(chǎn)業(yè)化/應(yīng)用前景；其余歸為Ⅱ

類專利，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自行負(fù)責(zé)相關(guān)工作，知識產(chǎn)權(quán)管理部門僅對其進(jìn)行披露審批及常規(guī)備案存檔管理。對Ⅰ

類專利制定相關(guān)管理辦法及流程并于2018 年起發(fā)布實(shí)施，同時配備技術(shù)經(jīng)理人全流程跟蹤服務(wù)。確立海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室對專利質(zhì)量管理要求、制定專利質(zhì)量控制方案及流程，明確項(xiàng)目組、知識產(chǎn)權(quán)管理部門、專利代理機(jī)構(gòu)及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容及要求，技術(shù)人員（發(fā)明人）、技術(shù)經(jīng)理人、知識產(chǎn)權(quán)管理部門相關(guān)負(fù)責(zé)人、專利代理師、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營人在各自流程節(jié)點(diǎn)上充分發(fā)揮自身專業(yè)特長，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)作共贏的合作機(jī)制。技術(shù)經(jīng)理人更是全程參與項(xiàng)目研發(fā)的閉環(huán)管理，從立項(xiàng)前的科技查新、到研發(fā)中的科技成果產(chǎn)出及知識產(chǎn)權(quán)申報、終至知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營及反哺，以終為始嚴(yán)控專利申請質(zhì)量，推動科技成果轉(zhuǎn)化落地。

2.4 保障支撐條件

海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立高質(zhì)量專利培育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，支持高質(zhì)量專利的申請、運(yùn)營、維護(hù)等。鑒于技術(shù)經(jīng)理人的培養(yǎng)是一項(xiàng)長期的實(shí)踐性工作，在技術(shù)經(jīng)理人尚無法獨(dú)立勝任知識產(chǎn)權(quán)工作前，本著“專業(yè)的事交給專業(yè)的人做”的原則，將專利全生命周期中的專利申請及專利運(yùn)營2 項(xiàng)工作委托給優(yōu)質(zhì)服務(wù)供應(yīng)商。專利代理機(jī)構(gòu)的選擇重點(diǎn)考察其資質(zhì)榮譽(yù)、成立年限、執(zhí)業(yè)專利代理師數(shù)量、指派專利代理師專業(yè)及經(jīng)驗(yàn)、年代理量、涉外專利代理量、專利授權(quán)率、權(quán)利要求數(shù)量等方面；專利運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇重點(diǎn)考察其知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)、人員能力及經(jīng)驗(yàn)。對準(zhǔn)入的服務(wù)機(jī)構(gòu)建立淘汰機(jī)制，定期考核其服務(wù)質(zhì)量，以維持高質(zhì)量服務(wù)團(tuán)隊(duì)序列。

經(jīng)過一段時間的探索與實(shí)踐，海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室設(shè)置技術(shù)經(jīng)理人崗位的模式已經(jīng)逐漸被科研人員所接受，技術(shù)經(jīng)理人也逐漸適應(yīng)并承擔(dān)起相應(yīng)工作，并在知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化的全鏈條中扮演重要的角色。由于當(dāng)前國內(nèi)體制機(jī)制下專利申請目的不全是為產(chǎn)業(yè)化，因此為優(yōu)化人員及資源配置而實(shí)行專利分類管理模式具有非常明顯的優(yōu)勢，并將在較長時間內(nèi)仍適用。實(shí)踐證明，優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)是保障高質(zhì)量專利產(chǎn)出的重要一環(huán)，通過嚴(yán)把服務(wù)資質(zhì)及質(zhì)量、避免瑕疵專利的產(chǎn)生將為成果轉(zhuǎn)化奠定非常重要的基礎(chǔ)。海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室在專利分類及支撐管理方面的探索與實(shí)踐為國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理模式構(gòu)建提供了重要借鑒。

同時，目前的管理體系也暴露出一些問題，首當(dāng)其沖的便是成果轉(zhuǎn)化率偏低。這存在一些客觀因素，比如海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室成立時間短、技術(shù)成熟度不夠等。但是縱向項(xiàng)目與主流市場需求脫節(jié)、科研人員轉(zhuǎn)化動力不足、成果轉(zhuǎn)化人力及資金投入不足等也是影響成果轉(zhuǎn)化的重要因素。另外，由于海洋試點(diǎn)國家實(shí)驗(yàn)室的科研人員多為雙聘制，既有背景知識產(chǎn)權(quán)的交叉、也有新生知識產(chǎn)權(quán)的融合，因此知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬具有較強(qiáng)的復(fù)雜性，這對知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化工作提出了巨大挑戰(zhàn)。此外，知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)仍有待加強(qiáng)，前期的技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)雖強(qiáng)化了科研人員專利目的和質(zhì)量意識，但技術(shù)經(jīng)理人的專業(yè)性及專職性仍需不斷提高，專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)也迫在眉睫；同時，還存在高端人才匱乏、尚未形成人才梯度的問題。總體而言，技術(shù)經(jīng)理人及科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性尚未充分得到激發(fā)，是影響成果轉(zhuǎn)化率的重要因素。

3 國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建建議

當(dāng)前，國家實(shí)驗(yàn)室的重要任務(wù)之一是完善管理體制機(jī)制建設(shè)，而建立一整套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是體制機(jī)制建設(shè)的重要內(nèi)容，以此為目標(biāo)，創(chuàng)造核心知識產(chǎn)權(quán)和馳名品牌等高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)，形成布局合理、治理有效、創(chuàng)新能力強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略資源，為開展基礎(chǔ)研究、競爭前沿高技術(shù)研究和社會公益研究、承擔(dān)國家重大科研任務(wù)、積極開展國際合作交流提供重要支撐；優(yōu)化和完善國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立知識產(chǎn)權(quán)工作組織機(jī)構(gòu)和管控模式；提升知識產(chǎn)權(quán)工作人員的專業(yè)技能，大幅提高整體知識產(chǎn)權(quán)意識，建立知識產(chǎn)權(quán)分析評議機(jī)制，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)布局，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力。

3.1 健全國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)工作體系

國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)工作體系應(yīng)以“科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)、合理劃分職責(zé)”為基本原則，借鑒國外高校院所的成功知識產(chǎn)權(quán)管理模式，理順知識產(chǎn)權(quán)工作體系，合理劃分機(jī)構(gòu)職能，確定知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)。具體而言，從國家實(shí)驗(yàn)室全球戰(zhàn)略實(shí)施需求出發(fā)，按照“集中管理、上管一級”模式設(shè)置，分為兩個層面：①國家實(shí)驗(yàn)室總體層面，加強(qiáng)和完善現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)，集中設(shè)置國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)人才團(tuán)隊(duì)，拓展相應(yīng)管理職能，主要職能定位在搭建國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，利用整體優(yōu)勢維系與外部核心資源的關(guān)系，負(fù)責(zé)重大涉外知識產(chǎn)權(quán)案件/項(xiàng)目的處理，對知識產(chǎn)權(quán)的最終質(zhì)量負(fù)責(zé)；②創(chuàng)新單元層面，職能主要是定位在所涉創(chuàng)新單元以及下設(shè)課題組的知識產(chǎn)權(quán)管理層面，是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)營、維護(hù)和對發(fā)明人獎勵的責(zé)任主體。

3.2 加強(qiáng)人才培養(yǎng)與文化建設(shè)

優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)、鍛煉適合國家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)工作崗位需要的專業(yè)化、國際化知識產(chǎn)權(quán)人才，是國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)工作的重要內(nèi)容。在工作中，應(yīng)圍繞國家實(shí)驗(yàn)室研究的重心，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，對管理和科研等相關(guān)人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和實(shí)務(wù)技能的普及培訓(xùn)和專項(xiàng)教育。根據(jù)國家實(shí)驗(yàn)室培養(yǎng)對象所處管理層級的不同、崗位承擔(dān)的職責(zé)不同，培訓(xùn)內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也要有所不同，目標(biāo)是提高與各自崗位相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)能力。同時，通過開展多種形式的活動，使相關(guān)人員的業(yè)務(wù)規(guī)范和行為習(xí)慣逐漸受到國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)價值觀、科研理念和管理體系的影響，讓知識產(chǎn)權(quán)理念成為國家實(shí)驗(yàn)室日常工作的一部分，在國家實(shí)驗(yàn)室形成全體重視知識產(chǎn)權(quán)、尊重知識產(chǎn)權(quán)的文化氛圍，并在對外合作中積極保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、維護(hù)國家利益。

3.3 增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)分析評估能力

以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向，在國家實(shí)驗(yàn)室建立知識產(chǎn)權(quán)分析評估制度十分必要。通過制度建設(shè)，將知識產(chǎn)權(quán)布局意識貫穿到項(xiàng)目立項(xiàng)→項(xiàng)目開發(fā)研究→結(jié)題形成技術(shù)成果→成果轉(zhuǎn)化的全流程，避免重復(fù)研發(fā)和法律風(fēng)險，助力高質(zhì)量專利的產(chǎn)出，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。從而大幅提高創(chuàng)新效率，有效化解知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，及時保護(hù)創(chuàng)新成果，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

在全球創(chuàng)新競爭日益激烈的情況下，專利作為一種新型的生產(chǎn)要素，在產(chǎn)業(yè)競爭中發(fā)揮著越來越重要的戰(zhàn)略性作用。運(yùn)用專利制度的信息功能和專利分析技術(shù)系統(tǒng)，對國家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)科研領(lǐng)域的專利包含的多重信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘和分析，為國家實(shí)驗(yàn)室的科研創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

3.4 提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量

全面推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。制定知識產(chǎn)權(quán)激勵政策，充分激發(fā)和調(diào)動創(chuàng)新單元的積極性，努力創(chuàng)造更高質(zhì)量的自主知識產(chǎn)權(quán)。充分調(diào)動科研人員的工作積極性，驅(qū)動高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。通過自主創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，深入挖掘可專利性的核心技術(shù)，加強(qiáng)海內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)布局，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，從確保國家安全的高度發(fā)揮自主、核心知識產(chǎn)權(quán)的價值和作用。

國家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃布局，對重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)布局加大激勵力度，同時將質(zhì)量控制滲透到知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的各個環(huán)節(jié)，通過構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量控制體系、價值評估體系和激勵機(jī)制，推動各創(chuàng)新單元形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心專利；充分激發(fā)和調(diào)動各方積極性，將國家實(shí)驗(yàn)室長遠(yuǎn)發(fā)展與科研人員的利益統(tǒng)一起來。

3.5 推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)對后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的支撐

國家實(shí)驗(yàn)室要瞄準(zhǔn)國家戰(zhàn)略需求，推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，立足市場需求和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，加快核心技術(shù)專利的實(shí)施步伐。在具體工作中，應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的引進(jìn)和運(yùn)用實(shí)施，通過組建行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，在行業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的良好競爭環(huán)境；以科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)價值評估為前提，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)成果的資本化運(yùn)作，加強(qiáng)開展專利的轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股、質(zhì)押融資等知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作；探索將重大專利成果上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)。

3.6 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息化平臺建設(shè)

國家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)信息化管理與運(yùn)用能力，優(yōu)化自主知識產(chǎn)權(quán)管理平臺，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)信息利用平臺。知識產(chǎn)權(quán)管理平臺要凸顯國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)集中管理的模式，要對包括專利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、著作權(quán)（含軟件）、集成電路布圖設(shè)計(jì)、徽標(biāo)、域名等在內(nèi)的各種自主知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進(jìn)行適時跟蹤與監(jiān)控，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理的全面性、高效性、系統(tǒng)性、時效性特征。同時，探索建立在線咨詢服務(wù)功能，由流程管理人員及時解答科研人員的問題，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的提升。

知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行業(yè)信息利用平臺，對國內(nèi)外相關(guān)行業(yè)以及國家實(shí)驗(yàn)室各核心競爭力產(chǎn)品的技術(shù)細(xì)節(jié)、專利文獻(xiàn)、法律狀態(tài)進(jìn)行集成，對業(yè)內(nèi)的技術(shù)發(fā)展、區(qū)域布局、知識產(chǎn)權(quán)布局進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，對非專利文獻(xiàn)和知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行分析與發(fā)布，以便于國家實(shí)驗(yàn)室科研人員查詢與使用，從而提升研發(fā)的起點(diǎn)和提高專利申請的質(zhì)量和效率。

3.7 加快打造國家實(shí)驗(yàn)室知名品牌

國家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)在對外合作中樹立品牌意識，加強(qiáng)國家實(shí)驗(yàn)室規(guī)劃與品牌的有機(jī)結(jié)合和相互促進(jìn)，通過自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理提升知名品牌的價值。以國家實(shí)驗(yàn)室商標(biāo)、域名的保護(hù)為工作重點(diǎn)，及時、規(guī)范地對創(chuàng)新成果進(jìn)行商標(biāo)和域名注冊、管理與保護(hù)。

4 結(jié) 語

當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施、知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)如火如荼，作為國家創(chuàng)新體系重要環(huán)節(jié)的國家實(shí)驗(yàn)室理應(yīng)加快知識產(chǎn)權(quán)步伐，在深化制約國家實(shí)驗(yàn)室知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的管理體制機(jī)制、專利質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道、橫向合作、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、發(fā)揮國家實(shí)驗(yàn)室的橋梁紐帶作用等方面深入推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作。通過對知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)探索，為國家其他戰(zhàn)略科技力量的相關(guān)工作提供有益參考。同時，也應(yīng)清醒地認(rèn)識到，國家實(shí)驗(yàn)室的首要價值目標(biāo)是滿足國家需求，因此應(yīng)遵循其自身定位與發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持定位，找準(zhǔn)方位，緊緊圍繞國家戰(zhàn)略及創(chuàng)新鏈布局要求，在戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性、系統(tǒng)性、集成性研究方面繼續(xù)發(fā)揮引領(lǐng)帶頭作用。