韓利琳，楊熹通

西北政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，陜西 西安 710122

企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的重要主體，在推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮著巨大作用。然而，企業(yè)的環(huán)境利用活動有時會引起生態(tài)環(huán)境損害問題，進(jìn)而對社會公眾健康造成威脅。相較于個人環(huán)境違法行為，企業(yè)的環(huán)境違法行為有著規(guī)?；?fù)雜化的特點(diǎn)，由此引發(fā)的環(huán)境問題也更難治理。良好健康的生態(tài)環(huán)境是人類生存發(fā)展的重要基礎(chǔ)，以“健康中國”與“美麗中國”建設(shè)目標(biāo)指引社會經(jīng)濟(jì)綠色、安全發(fā)展成為我國發(fā)展的重要趨勢。為提高公民健康水平，2016年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》提出，須加強(qiáng)影響健康的環(huán)境問題治理，實(shí)施最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度［1］。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出：“我們要推進(jìn)美麗中國建設(shè)，加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治?！保?］由此，企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展須符合國家發(fā)展戰(zhàn)略中的環(huán)境與健康保護(hù)目標(biāo)，積極采取措施以防范環(huán)境健康風(fēng)險、治理生態(tài)環(huán)境問題。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)是企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)、避免企業(yè)活動侵害社會公眾健康的重要保障，也是預(yù)防企業(yè)環(huán)境違法行為的重要舉措。因此治理環(huán)境健康問題的關(guān)鍵在于，落實(shí)企業(yè)的環(huán)境健康合規(guī)義務(wù)。通過構(gòu)建環(huán)境健康合規(guī)管理體系，促使企業(yè)積極履行環(huán)境健康法律義務(wù)，以防止公眾健康損害事件的發(fā)生，進(jìn)而避免因違反環(huán)境法律法規(guī)導(dǎo)致企業(yè)遭受重大損失。

一、企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的理論依據(jù)與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

隨著我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型、法治環(huán)境建設(shè)水平逐步提升，生態(tài)文明時代下的環(huán)境法律制度變得愈發(fā)嚴(yán)格，環(huán)境立法為企業(yè)設(shè)定的環(huán)境法律義務(wù)也不斷增多。企業(yè)作為環(huán)境治理過程中的重要主體，應(yīng)當(dāng)依照環(huán)境健康合規(guī)體系積極履行法律義務(wù)。

（一）以“利益相關(guān)者理論”和“外部性理論”作為環(huán)境健康合規(guī)的理論基礎(chǔ)

“利益相關(guān)者理論”認(rèn)為在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)本質(zhì)上是各利益相關(guān)方締結(jié)的契約，利益相關(guān)者包括客戶、供應(yīng)商、所有者、管理者、員工和社區(qū)居民，不同的利益相關(guān)者向企業(yè)提出的要求也必然是多樣化的［3］。能夠影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)或被企業(yè)活動影響的人群都屬于利益相關(guān)者的范疇。應(yīng)將國家政策、行政管理、社區(qū)利益以及環(huán)境保護(hù)等因素納入企業(yè)經(jīng)營活動，把企業(yè)社會責(zé)任與企業(yè)經(jīng)營決策緊密聯(lián)系起來，以形成一種全新的公司治理模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展除股東投入資金外，政府投入的公共服務(wù)資本以及社區(qū)供應(yīng)的營商環(huán)境，都是企業(yè)發(fā)展所需的基礎(chǔ)條件。企業(yè)發(fā)展不僅要考慮股東利益最大化，各利益相關(guān)者的利益需求，還應(yīng)受到企業(yè)關(guān)注，尤其是作為人的生存發(fā)展所需的身心健康利益。因此，企業(yè)經(jīng)營決策要公平地對待利益相關(guān)者，并與各利益相關(guān)者保持長期合作［4］。不同利益相關(guān)者有著差異化的利益訴求，股東重視企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，消費(fèi)者關(guān)注企業(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量安全，而社區(qū)居民更為注重企業(yè)造成的社會影響，特別是污染物排放對人體健康的影響。企業(yè)需要兼顧所有利益相關(guān)者的利益，平衡這些不同的利益需求，從而達(dá)到多方共贏。只有獲得社會的認(rèn)可與支持，才更有利于企業(yè)順利實(shí)施生產(chǎn)建設(shè)。忽視利益相關(guān)者的利益需求、缺乏與相關(guān)者協(xié)商交流，將會使得一些環(huán)境開發(fā)項(xiàng)目難以得到當(dāng)?shù)鼐用裰С郑膊焕谄髽I(yè)長期利益的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)履行環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)，開展環(huán)境健康合規(guī)管理的直接目的便是遵守法律法規(guī)，以免承擔(dān)環(huán)境違法責(zé)任。而保障公眾健康是落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境法律制度的重要目標(biāo)，即環(huán)境法律的中心是作為法律關(guān)系主體的人。企業(yè)積極履行環(huán)境健康合規(guī)義務(wù)，有利于有效保障公眾健康。清潔、安全的環(huán)境，是每個人生存發(fā)展的前提條件，由良好環(huán)境產(chǎn)生的環(huán)境健康利益對于公眾來說至關(guān)重要。因此，“利益相關(guān)者理論”要求，企業(yè)必須審慎考慮自身行為對環(huán)境的影響，通過環(huán)境健康合規(guī)防止環(huán)境健康損害事件的發(fā)生。

所謂“外部性”是指，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動對其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場性的影響［5］。主體行為對社會其他成員造成的積極影響被稱作“正外部性”，產(chǎn)生的消極影響則是“負(fù)外部性”。解決外部性的途徑一種是對邊際私人收益小于邊際社會收益的部門實(shí)行獎勵和津貼，對負(fù)外部性行為則應(yīng)進(jìn)行懲罰；另一種是將外部性問題轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)問題，通過市場交易形式進(jìn)行談判協(xié)商以實(shí)現(xiàn)利益最大化。在分析環(huán)境問題的起因時，一般認(rèn)為外部性是導(dǎo)致環(huán)境污染和生態(tài)破壞的根源［6］。企業(yè)排放污染物作為一種典型的負(fù)外部性行為，一旦將生產(chǎn)過程中的環(huán)境治理成本無償轉(zhuǎn)移給社會承擔(dān)，不僅會損害環(huán)境公共利益，而且使得社會公眾健康利益遭受損失。這就要求通過建立環(huán)境健康法律制度，督促企業(yè)承擔(dān)環(huán)境健康責(zé)任，通過企業(yè)合規(guī)措施解決環(huán)境負(fù)外部性問題。傳統(tǒng)觀點(diǎn)將生態(tài)環(huán)境視為無償使用的公共產(chǎn)品，催生了市場主體在追求經(jīng)濟(jì)利益過程中的“搭便車”現(xiàn)象，由此陷入生態(tài)環(huán)境損害的“公地悲劇”困境。消除外部不經(jīng)濟(jì)行為的負(fù)面影響，使環(huán)境外部成本內(nèi)部化，讓對環(huán)境造成不利影響的經(jīng)濟(jì)主體負(fù)擔(dān)其產(chǎn)生的外部費(fèi)用，即貫徹“污染者付費(fèi)”的理念。我國環(huán)境法確立的損害擔(dān)責(zé)原則，要求任何主體都應(yīng)當(dāng)為自己的環(huán)境侵害行為負(fù)責(zé)，也是企業(yè)承擔(dān)環(huán)境健康合規(guī)義務(wù)的依據(jù)。另外，企業(yè)在符合法律規(guī)定的情形下，可以開發(fā)利用環(huán)境資源，但在生產(chǎn)經(jīng)營過程中常會伴隨著環(huán)境健康風(fēng)險。根據(jù)“權(quán)利義務(wù)相一致”理念的要求，企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境負(fù)外部性會對公眾健康造成威脅，因此企業(yè)擁有環(huán)境排污權(quán)的同時，亦承擔(dān)環(huán)境健康風(fēng)險管控的義務(wù)。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)，是解決環(huán)境負(fù)外部性問題、平衡主體間權(quán)利義務(wù)的有效途徑。

（二）企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)分析

1.環(huán)境健康風(fēng)險時代下企業(yè)合規(guī)需求提升

“風(fēng)險”可以被定義為系統(tǒng)地處理現(xiàn)代化自身引致的危險和不安全感的方式［7］，環(huán)境健康風(fēng)險隨著工業(yè)化、全球化以及科技化進(jìn)程加快而加劇。相較于過去，在現(xiàn)代社會中由生態(tài)環(huán)境問題引發(fā)的公眾健康損害事件呈現(xiàn)出規(guī)?；l(fā)展趨勢，環(huán)境健康損害的成因更加復(fù)雜，各種潛在的環(huán)境健康風(fēng)險也更難以預(yù)防。因此，利用生態(tài)環(huán)境進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，直接掌控著各種環(huán)境危害物質(zhì)、污染處置設(shè)施，企業(yè)采取環(huán)境治理措施對公共環(huán)境健康安全與社會秩序穩(wěn)定具有重要作用。企業(yè)作為環(huán)境治理的重要主體，必須擔(dān)負(fù)起有效防范環(huán)境健康風(fēng)險、減少生態(tài)環(huán)境損害的法律責(zé)任。現(xiàn)代社會中許多環(huán)境健康風(fēng)險仍然未被科學(xué)實(shí)驗(yàn)確證其危險程度，具有明顯的科學(xué)不確定性。科學(xué)不確定性與風(fēng)險潛在性相融合，從而削弱了人們敏銳辨識環(huán)境健康風(fēng)險的能力［8］，這種不確定的環(huán)境健康風(fēng)險轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)危害后對社會秩序的破壞更為嚴(yán)重，甚至是不可逆的。危險化學(xué)物品的使用、研究開發(fā)生物技術(shù)以及利用新能源，伴隨著相當(dāng)程度的環(huán)境健康風(fēng)險，從而引發(fā)了人們對自身健康的擔(dān)憂。為了滿足社會公眾的健康需求，政府機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮對環(huán)境健康風(fēng)險進(jìn)行規(guī)制。企業(yè)為了避免承擔(dān)環(huán)境健康法律責(zé)任，緩和與社區(qū)居民的緊張關(guān)系，也須采取符合成本效益的管理措施防止環(huán)境健康損害事件發(fā)生。

傳統(tǒng)環(huán)境治理模式是對環(huán)境違法行為進(jìn)行事后懲罰，由受害人訴諸法律途徑救濟(jì)其環(huán)境健康權(quán)益。僅通過“事后救濟(jì)”途徑不能完全防止環(huán)境違法行為的再次發(fā)生。污染物質(zhì)對人體健康造成的損害具有一定的潛伏性，在病變發(fā)生之前，該污染源或有毒物質(zhì)已經(jīng)對人體造成了一定程度的損害［9］。隨著全球環(huán)境運(yùn)動的興起以及環(huán)境法治的不斷完善，各國開始注重運(yùn)用法律機(jī)制提前介入環(huán)境健康風(fēng)險的生成過程，將預(yù)防和減輕環(huán)境健康風(fēng)險作為環(huán)境行政規(guī)制的主要目標(biāo)。各國通過采取預(yù)防性措施，防范可能發(fā)生的環(huán)境損害逐漸成為趨勢。我國環(huán)境保護(hù)法確立了“預(yù)防為主”的原則，并建立環(huán)境與健康監(jiān)測、調(diào)查和風(fēng)險評估制度。預(yù)防環(huán)境健康風(fēng)險越來越受到環(huán)境立法的重視。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)是履行環(huán)境健康風(fēng)險預(yù)防義務(wù)的重要一環(huán)，實(shí)行合規(guī)管理措施使得企業(yè)識別與控制環(huán)境健康風(fēng)險成為可能。通過構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系，發(fā)揮企業(yè)在風(fēng)險防范前端的重要作用，能夠及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)對生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的環(huán)境健康風(fēng)險。由此，如何有效建立環(huán)境健康合規(guī)機(jī)制，已成為新時代防范化解重大環(huán)境風(fēng)險的重要命題。

2.環(huán)境健康義務(wù)規(guī)范擴(kuò)展下企業(yè)合規(guī)風(fēng)險增加

對清潔、安全的生態(tài)環(huán)境與生活環(huán)境的追求，要求企業(yè)擺脫過往高污染、高能耗的粗放式發(fā)展模式。經(jīng)濟(jì)社會的綠色發(fā)展必然推動法治建設(shè)朝向生態(tài)文明法治邁進(jìn)，用嚴(yán)格的制度措施保護(hù)生態(tài)環(huán)境逐漸成為大勢所趨。環(huán)境與健康保護(hù)法律制度對企業(yè)的剛性約束正逐漸增強(qiáng)。在環(huán)境立法活動中，環(huán)境法律對企業(yè)主體施加的法律義務(wù)越來越多，企業(yè)違反環(huán)境法律制度所承擔(dān)的法律責(zé)任也越來越重。在環(huán)境刑事立法方面，以實(shí)現(xiàn)對社會風(fēng)險防控的主要目標(biāo)，追求刑法的干預(yù)功能，在法律規(guī)范上主要體現(xiàn)為刑罰處罰的早期介入［10］。2011 年通過的《中華人民共和國刑法修正案（八）》對污染環(huán)境罪進(jìn)行了修改，構(gòu)成本罪不再要求造成重大環(huán)境污染事故，只要實(shí)施了嚴(yán)重污染環(huán)境的行為，便會觸犯本罪［11］。2021 年施行的《中華人民共和國刑法修正案（十一）》提高了污染環(huán)境罪的量刑幅度，即造成多人重傷、嚴(yán)重疾病等情形的，處七年以上有期徒刑，并處罰金［12］。環(huán)境刑法的風(fēng)險預(yù)防傾向，增加了排污企業(yè)的觸刑風(fēng)險。企業(yè)以及相關(guān)負(fù)責(zé)人一旦遭受刑事處罰，將嚴(yán)重影響到企業(yè)未來的發(fā)展。因此，有必要通過企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)機(jī)制審慎對待重大環(huán)境開發(fā)利用行為，降低承擔(dān)環(huán)境刑事責(zé)任的風(fēng)險。在環(huán)境行政法律方面，環(huán)境法律為企業(yè)設(shè)置大量的義務(wù)性制度，并且加大了對企業(yè)環(huán)境違法的處罰力度。例如，《中華人民共和國土壤污染防治法》第21 條規(guī)定，土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位應(yīng)向生態(tài)環(huán)境主管部門年度報告排污情況，建立土壤污染隱患排查制度，并進(jìn)行土壤污染監(jiān)測；第45 條規(guī)定“土地使用權(quán)人應(yīng)當(dāng)實(shí)施土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)的義務(wù)”［13］。環(huán)境法律義務(wù)的增多，意味著企業(yè)須投入更多的資源建設(shè)企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)體系，采取措施履行法定義務(wù)。為了提高環(huán)境違法成本，威懾環(huán)境違法行為，新修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》增加了按日連續(xù)處罰與行政拘留的環(huán)境重罰手段。新法實(shí)施一年來，依法采用行政拘留手段打擊嚴(yán)重的環(huán)境違法行為成效顯著［14］。2020 年頒布的《中華人民共和國民法典》通過確立“綠色原則”，要求民事主體開展民事活動應(yīng)保護(hù)生態(tài)環(huán)境。在侵權(quán)責(zé)任編規(guī)定了侵權(quán)人應(yīng)承擔(dān)生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任及損失賠償責(zé)任，造成嚴(yán)重后果的還須承擔(dān)懲罰性賠償［15］。該項(xiàng)規(guī)定對嚴(yán)重的污染環(huán)境和破壞生態(tài)行為進(jìn)行完全威懾［16］，因此，企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營活動中須更加注意環(huán)境保護(hù)義務(wù)的履行。

在環(huán)境法治實(shí)踐中，嚴(yán)格實(shí)施環(huán)境法律制度，企業(yè)履行環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)的壓力逐漸加大，因違規(guī)產(chǎn)生的成本使得許多企業(yè)難以承受。例如，四川遂寧A 環(huán)保公司長期租借B生物科技公司土地，用于非法傾倒、填埋污泥和危險廢物。后該環(huán)保公司與生物公司因犯污染環(huán)境罪，分別被判處罰金200萬元；案件中的5名被告人被判處有期徒刑3 年至6 年3 個月不等，并處罰金人民幣3 萬至50 萬元不等［17］。在環(huán)境犯罪中實(shí)行“雙罰制”，極大地提升了刑事法律對企業(yè)負(fù)責(zé)人員的威懾力。在環(huán)境行政執(zhí)法實(shí)踐中，對行政罰款手段的大量運(yùn)用，無疑讓違法企業(yè)承受了更多的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。甘肅武威某單位污水處理廠由于超標(biāo)排污，且于行政機(jī)關(guān)復(fù)查后仍未改正違法行為，因而受到按日連續(xù)處罰，共計罰款635.36 萬元［18］。隨著環(huán)境公益訴訟制度在我國的逐步推進(jìn)，由檢察機(jī)關(guān)、社會組織提起環(huán)境民事公益訴訟，要求侵權(quán)人承擔(dān)生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任與賠償責(zé)任，較好地保護(hù)了環(huán)境公共利益，使得公眾環(huán)境健康權(quán)益免受侵害。例如，2014年江蘇省高級人民法院終審判決，因傾倒廢酸污染行為，常隆農(nóng)化等6公司被判決承擔(dān)修復(fù)環(huán)境污染費(fèi)用1.6億元［19］。綜上所述，通過構(gòu)建企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)機(jī)制，確保企業(yè)內(nèi)部人員切實(shí)履行環(huán)境健康法律義務(wù)，能夠降低企業(yè)發(fā)生環(huán)境健康違規(guī)風(fēng)險。企業(yè)只有在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時主動承擔(dān)環(huán)境健康責(zé)任，才能更好改善企業(yè)自我形象、提高市場競爭力，而這對企業(yè)長期發(fā)展也更為有利。

二、企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)立法分析與法治化困境

（一）企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)主要立法梳理

涉及企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的立法規(guī)定，從法律形式來看主要包括環(huán)境法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。從部門法領(lǐng)域來看，包括環(huán)境刑事法律、環(huán)境行政法律、環(huán)境民事法律。首先，企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的首要義務(wù)，在于遵守環(huán)境刑事法律規(guī)定、預(yù)防企業(yè)環(huán)境刑事違法。環(huán)境刑事立法的一個重要目標(biāo)，就是通過遏制環(huán)境犯罪，以維護(hù)生態(tài)環(huán)境安全、保障社會公眾健康。《中華人民共和國刑法》第338 條規(guī)定的污染環(huán)境罪、第339 條擅自進(jìn)口固體廢物罪及非法處置進(jìn)口的固體廢物罪［20］。企業(yè)嚴(yán)重污染環(huán)境、嚴(yán)重危害人體健康的，將面臨高額的刑事罰金，且企業(yè)負(fù)責(zé)人員將會承擔(dān)有期徒刑或拘役刑罰。避免產(chǎn)生重大環(huán)境健康風(fēng)險，是企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的重要要求。其次，企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的主要義務(wù)，大多來源于環(huán)境行政法律設(shè)定各項(xiàng)管理性制度措施。企業(yè)通過落實(shí)環(huán)境行政法律中的環(huán)境保護(hù)義務(wù)，以控制各種危害健康的污染物質(zhì)產(chǎn)生，進(jìn)而保護(hù)人體健康。有關(guān)環(huán)境污染的立法規(guī)定是企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)義務(wù)的主要依據(jù)，這些義務(wù)包括：污染達(dá)標(biāo)排放、排污許可、環(huán)境影響評價、“三同時”、環(huán)境信息公開、環(huán)境污染治理等。主要的法律涉及《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國土壤污染防治法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》等?！吨腥A人民共和國水污染防治法》第45 條規(guī)定了企業(yè)的污染防治義務(wù)，排放工業(yè)廢水的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，收集和處理產(chǎn)生的全部廢水［21］?！吨腥A人民共和國大氣污染防治法》第48 條要求鋼鐵、建材等企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格控制粉塵與氣態(tài)污染物的排放［22］。企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守環(huán)境法律中有關(guān)環(huán)境健康風(fēng)險管控的環(huán)境法律制度。《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第16 條規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書，對產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面評價［23］。國務(wù)院制定的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第15 條規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用［24］。企業(yè)實(shí)施環(huán)境影響評價與“三同時”制度，體現(xiàn)了“環(huán)境健康風(fēng)險預(yù)防”理念，是防止環(huán)境健康損害發(fā)生的重點(diǎn)措施，也是企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)須著重關(guān)注的。國務(wù)院制定的《排污許可管理?xiàng)l例》要求排污單位應(yīng)申請取得排污許可證，其中第17 條規(guī)定，排污單位應(yīng)當(dāng)遵守排污許可證規(guī)定，按照生態(tài)環(huán)境管理要求運(yùn)行和維護(hù)污染防治設(shè)施，建立環(huán)境管理制度，嚴(yán)格控制污染物排放［25］。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行環(huán)境管理和環(huán)境執(zhí)法的技術(shù)依據(jù)，是環(huán)境法律體系的重要組成部分。其中的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)開展環(huán)境健康合規(guī)管理的重要依據(jù)，必須嚴(yán)格遵守。例如，大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)（GB 16297—1996）、污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)（GB 8978—1996），這些排放標(biāo)準(zhǔn)是判定企業(yè)合法與否、承擔(dān)法律責(zé)任的重要依據(jù)。通過遵守排污管理制度和排污標(biāo)準(zhǔn)，能促使企業(yè)有效減少污染物排放，減輕對公眾健康的不利影響。最后，企業(yè)應(yīng)遵守環(huán)境民事法律，以避免承擔(dān)民事責(zé)任、防止環(huán)境侵權(quán)對人體健康的損害。

（二）傳統(tǒng)行政管制模式下企業(yè)合規(guī)建設(shè)困境

環(huán)境立法為企業(yè)設(shè)定越來越多的強(qiáng)制性義務(wù)，環(huán)境行政執(zhí)法部門通過對企業(yè)實(shí)行監(jiān)管、采取強(qiáng)制措施威懾其履行環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)。因環(huán)境健康違規(guī)而承擔(dān)環(huán)境健康責(zé)任，使企業(yè)面臨強(qiáng)大的外部約束力。通過設(shè)計嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法律制度，發(fā)揮環(huán)境法律責(zé)任的懲罰性功能，提升企業(yè)的違法成本，是遏制環(huán)境健康違法行為的重要手段。但機(jī)械性地運(yùn)用強(qiáng)制性規(guī)制措施，也容易陷入“執(zhí)法僵化”的困境。特別是對于罰款措施的過度依賴，不利于生態(tài)環(huán)境的有效恢復(fù)，也容易使企業(yè)承受過多的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。在行政機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)加大對環(huán)境健康違法行為懲戒力度的嚴(yán)格執(zhí)法背景下，地方環(huán)境“運(yùn)動式”執(zhí)法逐漸興起。這有可能對行政相對人造成過于嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制［26］。在高壓的執(zhí)法環(huán)境下，不利于企業(yè)與政府部門、社會公眾進(jìn)行有效合作，進(jìn)而有效治理環(huán)境健康問題。從環(huán)境保護(hù)實(shí)踐來看，重罰思路還未取得預(yù)期的環(huán)境保護(hù)效果，在理論上也缺乏邏輯基礎(chǔ)并且背離法律責(zé)任發(fā)展的主流導(dǎo)向［27］。實(shí)施行政強(qiáng)制性措施在一定程度上會增加環(huán)境行政管理成本，也不利于提高環(huán)境行政執(zhí)法的效率。

采取強(qiáng)制性管制措施、懲罰違法行為人，并不是法律實(shí)施的最終目的，只要能夠矯正失衡的利益關(guān)系、恢復(fù)被損害的環(huán)境公共利益，懲罰手段就不一定非得強(qiáng)制運(yùn)用，懲罰措施也并非解決環(huán)境健康問題的唯一手段。環(huán)境立法設(shè)立的改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)公眾健康的立法目的，通過環(huán)境行政監(jiān)督執(zhí)法得到一定實(shí)現(xiàn)，特別是近年來不斷優(yōu)化執(zhí)法手段、加大嚴(yán)格執(zhí)法力度以落實(shí)法律設(shè)定的環(huán)境保護(hù)義務(wù)。但在環(huán)境保護(hù)實(shí)踐中，環(huán)境執(zhí)法產(chǎn)生的實(shí)際效應(yīng)與預(yù)設(shè)立法目標(biāo)是有所差別的。執(zhí)行環(huán)境法律規(guī)范通常會逐漸偏離立法者的預(yù)期，從而導(dǎo)致法律實(shí)施的結(jié)果與立法目的不一致的現(xiàn)象［28］。在社會經(jīng)濟(jì)市場化背景下，作為經(jīng)營主體的企業(yè)狀況千差萬別，產(chǎn)生的環(huán)境健康風(fēng)險也不盡相同。傳統(tǒng)“命令—控制式”的環(huán)境管制模式不能有效應(yīng)對多樣的環(huán)境健康問題，也不能有效發(fā)揮應(yīng)有的執(zhí)法功能。威懾型環(huán)境法治具有代價高、沖突性強(qiáng)的弊端，現(xiàn)代環(huán)境治理越來越重視通過合作來實(shí)現(xiàn)環(huán)境善治［29］。因此，必須對以強(qiáng)制性行政管制威懾企業(yè)“機(jī)械守法”的一些情況進(jìn)行反思，促使企業(yè)主動積極實(shí)施合規(guī)措施。

（三）激勵手段的缺乏致使企業(yè)合規(guī)動力不足

環(huán)境法律為企業(yè)設(shè)定諸多環(huán)境健康義務(wù)的同時，卻較少考慮通過守法激勵措施，促使企業(yè)積極有效地履行法律義務(wù)。雖然社會發(fā)展給企業(yè)附加了保護(hù)環(huán)境、維護(hù)公共利益等社會責(zé)任，但這仍然不會改變企業(yè)以“經(jīng)濟(jì)利益最大化”作為主要目標(biāo)。各項(xiàng)法律法規(guī)給企業(yè)設(shè)置的環(huán)境與健康保護(hù)義務(wù)，迫使企業(yè)經(jīng)營決策者必須投入資源管理企業(yè)環(huán)境健康風(fēng)險，防止環(huán)境健康損害問題產(chǎn)生。但通過建立環(huán)境健康合規(guī)體系防范環(huán)境健康風(fēng)險所花費(fèi)的成本，必然會對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成影響，且企業(yè)為維護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營安全、保障職工權(quán)益等事項(xiàng)也會產(chǎn)生大量成本。企業(yè)對自身經(jīng)濟(jì)效益與優(yōu)先事項(xiàng)安排進(jìn)行考量后，環(huán)境健康風(fēng)險管理未必能得到充分重視，因此，建立環(huán)境健康合規(guī)體系缺乏內(nèi)在動力。從我國環(huán)境法治實(shí)踐來看，行政激勵措施未得到充分運(yùn)用，對環(huán)境行政獎勵的條件、等級、資金保障、評獎程序等方面缺乏明確的規(guī)定，操作性欠缺［30］。我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法律和清潔生產(chǎn)促進(jìn)法律都以專章規(guī)定激勵措施，但法律規(guī)定較為籠統(tǒng)且未被作為強(qiáng)制性的制度措施實(shí)行，導(dǎo)致通過激勵手段鼓勵相關(guān)主體保護(hù)環(huán)境的實(shí)際效果并不理想。2020年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》指出：“實(shí)現(xiàn)政府治理和社會調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動?！保?1］我國環(huán)境治理工作側(cè)重于發(fā)揮行政部門的主導(dǎo)作用，但企業(yè)作為環(huán)境危害源頭治理的根本主體，能夠發(fā)揮控制環(huán)境危害發(fā)生的直接作用。因此，在“美麗中國”與“健康中國”建設(shè)時代背景下，如何激發(fā)企業(yè)自覺履行環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)，將環(huán)境健康合規(guī)管理要求落實(shí)到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全過程中，是企業(yè)環(huán)境治理制度化、規(guī)范化面臨的重要議題。只有將環(huán)境健康合規(guī)要求內(nèi)化為企業(yè)的發(fā)展動力，讓企業(yè)合規(guī)產(chǎn)生多方利益，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

（四）欠缺環(huán)境健康風(fēng)險交流機(jī)制有礙合規(guī)功能發(fā)揮

“風(fēng)險交流”一般被視為正確傳遞負(fù)面信息的交流，具有實(shí)現(xiàn)預(yù)防原則之規(guī)制方法的地位［32］。在現(xiàn)代風(fēng)險社會里，由企業(yè)開發(fā)利用環(huán)境資源引起的環(huán)境風(fēng)險，對社會公眾健康造成一定威脅。作為企業(yè)周邊的社區(qū)居民則是環(huán)境風(fēng)險的直接承受者，其身心健康易受企業(yè)開發(fā)活動的不利影響。如果企業(yè)僅僅追求自身財產(chǎn)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，忽視履行自身的環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)，社會公眾的環(huán)境健康權(quán)益得不到充分保障，無法有效行使對環(huán)境開發(fā)活動的知情權(quán)、參與權(quán)，則會造成企業(yè)與社會公眾之間權(quán)利義務(wù)不對等，因而產(chǎn)生環(huán)境不正義問題。環(huán)境正義理念要求環(huán)境風(fēng)險在各主體之間進(jìn)行公平合理分配，并且關(guān)注弱勢群體的環(huán)境健康權(quán)益保護(hù)。受環(huán)境健康風(fēng)險影響的公眾與環(huán)境健康管理主體交流溝通不足，也是環(huán)境污染事件頻繁發(fā)生的重要原因。需堅持?jǐn)U大公民參與，推動參與式治理［33］。企業(yè)作為生產(chǎn)經(jīng)營者是擁有環(huán)境信息的直接主體，政府部門基于行政管理權(quán)也掌握著大量環(huán)境信息，但社會公眾掌握的環(huán)境信息則較少。風(fēng)險交流機(jī)制的缺失會阻礙公眾對環(huán)境健康風(fēng)險的理性識別，不利于企業(yè)以及管理部門開展環(huán)境合作并作出科學(xué)的環(huán)境決策。企業(yè)建立合規(guī)體系、實(shí)施環(huán)境健康合規(guī)管理措施，其直接影響的主體是社會公眾，關(guān)乎社會公眾環(huán)境健康權(quán)益的保障。環(huán)境健康合規(guī)措施是否合理可行，能否有效實(shí)施還離不開當(dāng)?shù)毓姷拇罅χС帧Ｆ髽I(yè)考慮到影響人體健康的環(huán)境信息公布，導(dǎo)致周圍地區(qū)公眾反對項(xiàng)目建設(shè)以及對企業(yè)市場形象造成負(fù)面影響。但企業(yè)可通過實(shí)施對環(huán)境友好的生產(chǎn)建設(shè)行為，樹立“綠色企業(yè)”形象獲取社會公眾信任，從而在經(jīng)濟(jì)競爭中取得更多的市場份額。“企業(yè)環(huán)境健康”合規(guī)的一個重要方面遵守環(huán)境信息公開及公眾參與相關(guān)的法律，通過風(fēng)險信息交流、協(xié)商合作的柔性方式，能夠彌補(bǔ)強(qiáng)制性規(guī)制措施的不足，取得較好的環(huán)境治理效果。企業(yè)在環(huán)境健康合規(guī)管理過程中忽視運(yùn)用風(fēng)險交流機(jī)制，不僅會導(dǎo)致企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)目標(biāo)難以達(dá)成，而且會使得企業(yè)與社會公眾間的關(guān)系變得緊張，最終影響到企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。因此，實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)建設(shè)，并非企業(yè)一方之事務(wù)，而是政府機(jī)構(gòu)、社會公眾所共同關(guān)切的。只有各方主體共同參與環(huán)境健康問題治理，推動企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)建設(shè)，才能實(shí)現(xiàn)多方共贏。

三、我國企業(yè)的環(huán)境健康合規(guī)優(yōu)化路徑

廣義上的企業(yè)合規(guī)是指：“遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定；遵守企業(yè)倫理和內(nèi)部規(guī)章以及社會規(guī)范、誠信和道德行為準(zhǔn)則等?！保?4］企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)是企業(yè)依照環(huán)境法律規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營、防范環(huán)境健康風(fēng)險的一種自我管理方式，成為公司治理體系的重要組成部分。企業(yè)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營狀況以及對環(huán)境的影響程度建立契合企業(yè)發(fā)展的環(huán)境健康合規(guī)管理體系。確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，避免發(fā)生環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險，減少對社會公眾的健康損害。實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的主要功能，在于推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)對環(huán)境健康違法犯罪的主動預(yù)防，以及將合規(guī)守法企業(yè)與違法員工的行為進(jìn)行責(zé)任分割，從而維護(hù)企業(yè)合法利益。

（一）準(zhǔn)確定位企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)目標(biāo)

首先，企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的首要功效是主動預(yù)防企業(yè)環(huán)境違法犯罪行為發(fā)生。企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的環(huán)境健康風(fēng)險，雖然無法完全避免，但仍能夠采取事先預(yù)防措施，降低環(huán)境違法風(fēng)險以及對公眾健康的負(fù)面影響?，F(xiàn)代環(huán)境行政管制主要發(fā)展目標(biāo)從事后懲罰違法行為與救濟(jì)損害，轉(zhuǎn)向?yàn)閷Νh(huán)境風(fēng)險預(yù)防與管控，以預(yù)防性的管理制度作為環(huán)境法制的主要內(nèi)容。刑事制度更加注重發(fā)揮刑罰對環(huán)境犯罪行為的積極預(yù)防，而不僅是單純追求事后懲戒。通過預(yù)防性制度措施加強(qiáng)企業(yè)遵守法律規(guī)范、提高風(fēng)險防范意識，在生態(tài)文明法治建設(shè)過程中得到國家社會極大的重視。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理與風(fēng)險刑法理念、預(yù)防性環(huán)境行政規(guī)制的內(nèi)在要求是一致的。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的核心內(nèi)容在于，強(qiáng)調(diào)對環(huán)境法律的嚴(yán)格遵守，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中貫徹“風(fēng)險預(yù)防”理念，引導(dǎo)企業(yè)各部門、人員積極保護(hù)環(huán)境，以花費(fèi)較小的事前風(fēng)險管控代價而避免事后更大的企業(yè)損失發(fā)生。在企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理體系的構(gòu)建上，企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的重點(diǎn)是與預(yù)防性環(huán)境法律制度對接，關(guān)注預(yù)防性環(huán)境健康法律義務(wù)。因此，企業(yè)制定的環(huán)境健康合規(guī)管理規(guī)章是圍繞預(yù)防企業(yè)環(huán)境違法犯罪行為發(fā)生，通過內(nèi)部管理程序發(fā)現(xiàn)造成企業(yè)環(huán)境違法犯罪的原因和缺陷，及時優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部治理和控制，從源頭上消除企業(yè)環(huán)境違法犯罪的誘因［35］。適應(yīng)現(xiàn)代風(fēng)險社會的企業(yè)，必然采取內(nèi)部管理措施積極應(yīng)對環(huán)境健康風(fēng)險，環(huán)境健康合規(guī)作為企業(yè)日常經(jīng)營管理的一部分，能夠發(fā)揮及時識別、控制風(fēng)險的功能，是外部強(qiáng)制措施難以替代的。因此，應(yīng)當(dāng)對企業(yè)實(shí)施環(huán)境健康合規(guī)管理進(jìn)行引導(dǎo)、鼓勵，以較小的行政規(guī)制代價推動企業(yè)自身去積極發(fā)現(xiàn)、制止環(huán)境違法犯罪行為，而不是必須運(yùn)用強(qiáng)制性手段威脅企業(yè)以達(dá)到環(huán)境健康保護(hù)的目的。

其次，企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的重要舉措是劃分企業(yè)責(zé)任與員工責(zé)任。在現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)?；谋尘跋?，由企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)主體引起的環(huán)境健康損害逐漸成為環(huán)境問題的主要原因。在環(huán)境違法犯罪活動中，如果企業(yè)員工得到了企業(yè)授權(quán)并且以企業(yè)名義實(shí)施、為企業(yè)謀取非法利益，由此產(chǎn)生的環(huán)境健康責(zé)任就應(yīng)當(dāng)由企業(yè)承擔(dān)。如果員工實(shí)施環(huán)境違法犯罪行為，并非在企業(yè)意志支配下進(jìn)行，也未經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部決策程序批準(zhǔn)，由此產(chǎn)生的法律責(zé)任就應(yīng)由員工個人承擔(dān)。企業(yè)各部門、管理人員甚至普通員工都被企業(yè)賦予了一定權(quán)限，以代表企業(yè)開展業(yè)務(wù)活動。在企業(yè)行為與員工個人行為混同的情形下，由員工實(shí)施環(huán)境違法犯罪行為，而企業(yè)承擔(dān)環(huán)境法律責(zé)任的風(fēng)險逐漸提高。關(guān)鍵在于企業(yè)應(yīng)證明員工實(shí)施該行為與企業(yè)意志、為企業(yè)牟利無關(guān)，以避免企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。例如，在加拿大、瑞士立法實(shí)踐中均將企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建、實(shí)施了旨在預(yù)防企業(yè)犯罪的有效的合規(guī)計劃作為免除企業(yè)刑事責(zé)任的法定抗辯事由［36］。企業(yè)通過實(shí)施合規(guī)監(jiān)管計劃并有效預(yù)防違法犯罪，以達(dá)到責(zé)任免除目的。企業(yè)以環(huán)境健康合規(guī)管理規(guī)定明確員工職責(zé)范圍，建立有效運(yùn)轉(zhuǎn)的合規(guī)管理內(nèi)部控制程序，以證明企業(yè)是積極主動預(yù)防、遏制環(huán)境違法行為發(fā)生的，不存在對員工管理上的過錯。在開展合規(guī)計劃的企業(yè)中，合規(guī)是分析單位政策、文化等進(jìn)而確定單位是否具有犯罪意志的根據(jù)［37］。此外，發(fā)揮企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的環(huán)境治理功效，缺乏有效的外部監(jiān)督與激勵措施是難以實(shí)行的。將企業(yè)合規(guī)與政府監(jiān)管、公眾參與相結(jié)合，不僅有利于促成環(huán)境問題共治格局，而且有助于提升企業(yè)風(fēng)險防范能力與企業(yè)市場競爭力。

（二）明晰企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的主要內(nèi)容

企業(yè)建設(shè)環(huán)境健康合規(guī)管理體系須立足于企業(yè)性質(zhì)與規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營范圍，企業(yè)長期發(fā)展的需要，科學(xué)合理地設(shè)計企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理內(nèi)容。首要任務(wù)便是確立企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理的組織機(jī)構(gòu)。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理機(jī)構(gòu)是組織開展企業(yè)合規(guī)工作、防范化解合規(guī)風(fēng)險的人事基礎(chǔ)和組織保障。環(huán)境健康合規(guī)的組織架構(gòu)及職權(quán)設(shè)置與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)息息相關(guān)，應(yīng)按照企業(yè)實(shí)際需求進(jìn)行構(gòu)建。大型企業(yè)與中小企業(yè)設(shè)置的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)在組織規(guī)模、人員配置職能權(quán)限上都有所區(qū)別，設(shè)立的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)也不盡相同。過于簡易的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)缺乏權(quán)威性，難以有效保障合規(guī)工作順利開展，造成環(huán)境健康風(fēng)險增加。因此，設(shè)置環(huán)境健康合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)堅持適當(dāng)性原則，保證合規(guī)管理權(quán)威高效。對于公司治理體系較為完善的大型公司來說，合規(guī)組織一般包括董事會下設(shè)的合規(guī)管理委員會、首席合規(guī)官、企業(yè)合規(guī)部門、企業(yè)下屬部門或分支機(jī)構(gòu)［38］。而中小型企業(yè)可以考慮設(shè)置合規(guī)管理小組、合規(guī)管理專員，或采取部門合并的模式設(shè)立合規(guī)管理與法律事務(wù)部，保證靈活開展企業(yè)合規(guī)工作、降低環(huán)境健康風(fēng)險的同時，減輕企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。設(shè)立企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理機(jī)構(gòu)還須保障其獨(dú)立行使合規(guī)管理職權(quán)，不受其他業(yè)務(wù)部門不當(dāng)干涉。業(yè)務(wù)部門為便利開展業(yè)務(wù)活動，有時會對合規(guī)部門進(jìn)行不當(dāng)干涉，這也是產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險的重要原因所在。應(yīng)將合規(guī)部門置于獨(dú)立地位，直接向企業(yè)決策層（董事會）負(fù)責(zé)，及時有效地將合規(guī)風(fēng)險傳達(dá)給企業(yè)管理高層，從而有效發(fā)揮合規(guī)管理的管控作用。保證合規(guī)管理部門獨(dú)立行使職權(quán)，應(yīng)在合規(guī)部門配備具有環(huán)境科學(xué)知識與環(huán)境法律技能的專職負(fù)責(zé)人員，并給予充足的經(jīng)費(fèi)支持。

企業(yè)實(shí)施環(huán)境健康合規(guī)通常需經(jīng)過一系列管理程序，包括環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評估、風(fēng)險應(yīng)對處理。環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險識別，通常需要對可能發(fā)生的環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行及時精準(zhǔn)、科學(xué)縝密的發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識。以環(huán)境刑事法律、行政法律以及民事法律作為辨識依據(jù)，辨認(rèn)企業(yè)內(nèi)部行為是否符合環(huán)境法律規(guī)定的義務(wù)規(guī)范、是否遵守行政管制措施與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)經(jīng)營活動是否滿足各項(xiàng)環(huán)境與健康法律制度的要求。合規(guī)風(fēng)險識別要求全面梳理、描述產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險的違法行為，避免遺漏風(fēng)險而使企業(yè)遭受損失。企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險分析與評估要求掌握環(huán)境健康風(fēng)險性質(zhì)，對合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率、損失程度及影響，結(jié)合其他因素進(jìn)行全面考慮，評估發(fā)生合規(guī)風(fēng)險的可能性及危害程度［39］47。運(yùn)用量化的評價指標(biāo)對環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性進(jìn)行分析，同時須評估風(fēng)險后果對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響程度。例如，在企業(yè)項(xiàng)目建設(shè)中開展環(huán)境影響評價，評估對生態(tài)環(huán)境、周邊居民健康可能造成的影響；在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的污染物質(zhì)是否符合排污標(biāo)準(zhǔn)、污染防治規(guī)定，評估環(huán)境污染風(fēng)險發(fā)生的可能性及危害程度。風(fēng)險影響程度評估內(nèi)容包含對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益影響與非經(jīng)濟(jì)利益影響，考慮各項(xiàng)損失的大小、影響范圍以及持續(xù)時間、社會反響等［39］46。進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估通常需要對企業(yè)內(nèi)部各部門人員、可能受影響的周邊公眾進(jìn)行調(diào)查、訪問，以幫助合規(guī)管理部門判斷風(fēng)險，形成風(fēng)險評估報告交由企業(yè)決策管理層以作出相關(guān)風(fēng)險應(yīng)對措施。環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對處理，主要指根據(jù)風(fēng)險分析評估報告，制定并實(shí)施具體的風(fēng)險應(yīng)對措施。當(dāng)合規(guī)風(fēng)險發(fā)生可能性較大時，管理者應(yīng)決定停止引起風(fēng)險的企業(yè)活動，采取措施消除“風(fēng)險源”的影響。對于可能觸犯刑法、污染重點(diǎn)保護(hù)區(qū)域、對周邊居民健康影響較大的風(fēng)險行為，應(yīng)謹(jǐn)慎對待處理。同時須注重對企業(yè)合同的合規(guī)管理，分析企業(yè)的交易行為，從實(shí)現(xiàn)企業(yè)商業(yè)目標(biāo)且控制風(fēng)險的角度選擇最合適的方案［40］。

2018 年國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)管理，加強(qiáng)合規(guī)管理保障。包括加強(qiáng)合規(guī)考核評價，強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍等內(nèi)容［41］。有效開展企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理工作，需要建立企業(yè)合規(guī)體系運(yùn)行的配套保障措施。對企業(yè)管理者及各部門員工的環(huán)境健康合規(guī)履職情況進(jìn)行考核評價，作為對其獎懲的重要依據(jù)。加強(qiáng)對企業(yè)合規(guī)管理人員的環(huán)境科學(xué)技術(shù)與環(huán)境法律業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，以提升隊伍專業(yè)化水平。以信息化手段建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理信息共享平臺，優(yōu)化合規(guī)管理流程、實(shí)現(xiàn)環(huán)境健康合規(guī)風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控、數(shù)據(jù)收集。同時，應(yīng)加強(qiáng)在企業(yè)中宣傳依法依規(guī)辦事原則，營造起企業(yè)全體員工與管理者合規(guī)的文化氛圍。

（三）健全企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的法律責(zé)任承擔(dān)制度

建設(shè)“美麗中國”與“健康中國”是一項(xiàng)系統(tǒng)性、長期性的工作，強(qiáng)調(diào)企業(yè)履行環(huán)境健康保護(hù)義務(wù)、運(yùn)用公權(quán)力手段強(qiáng)制執(zhí)行環(huán)境法律制度固然重要，但并不能滿足生態(tài)文明建設(shè)過程中環(huán)境問題有效治理的需要。懲戒性措施和激勵性措施作為實(shí)現(xiàn)法治目標(biāo)的兩種手段，如“鳥之兩翼、車之雙輪”，二者相輔相成、不可偏廢一方。政府管理模式隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展而逐步演變，由“管制型”政府向“服務(wù)型”政府轉(zhuǎn)變，從單純的制約手段轉(zhuǎn)變?yōu)橹萍s與激勵兼顧，行政管理也從純粹的命令服從模式發(fā)展成為強(qiáng)制性與非強(qiáng)制性措施并重的多元化局面。在傳統(tǒng)單方性、命令性、強(qiáng)制性的行政管理中融入?yún)f(xié)商合作、指導(dǎo)獎勵的柔性執(zhí)法手段，以促成現(xiàn)代環(huán)境健康問題多元共治，激發(fā)社會主體的治理潛力，彌補(bǔ)環(huán)境行政規(guī)制的不足。激勵機(jī)制強(qiáng)調(diào)從事前謀劃的視角設(shè)計法律制度，使法律規(guī)范由側(cè)重于約束消極行為發(fā)展到重在激發(fā)積極行為［42］。促使企業(yè)自發(fā)積極地去遵守環(huán)境健康法律，能夠讓環(huán)境改善、公眾健康保護(hù)的目標(biāo)更容易實(shí)現(xiàn)。通過激勵措施鼓勵企業(yè)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益時關(guān)切環(huán)境公共利益，能夠促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、公眾健康有效保障。對積極履行環(huán)境健康合規(guī)義務(wù)的企業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)和鼓勵，并作為市場主體的效仿典范，為企業(yè)合規(guī)管理營造良好的制度環(huán)境。因此，強(qiáng)化環(huán)境法治的激勵功能，發(fā)揮環(huán)境激勵措施在保護(hù)公眾健康中的積極作用，為現(xiàn)代環(huán)境治理開辟新道路。

在具體的環(huán)境健康合規(guī)激勵措施設(shè)計上，應(yīng)以環(huán)境改善與健康風(fēng)險防范為導(dǎo)向，綜合運(yùn)用多種手段最大限度激勵企業(yè)主體實(shí)施合規(guī)管理，提高企業(yè)合規(guī)所產(chǎn)生的收益。在環(huán)境刑事合規(guī)領(lǐng)域，2021年最高人民檢察院等部門印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》提出：“將第三方組織合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃、定期書面報告等合規(guī)材料，作為提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考?！保?3］對于滿足合規(guī)條件的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)在考察后根據(jù)情況可作出不批準(zhǔn)逮捕決定、不起訴的決定。通過確立合規(guī)緩刑以及合規(guī)減刑假釋制度，督促企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，徹底剔除其經(jīng)營和管理結(jié)構(gòu)中的違法犯罪隱患［44］。針對環(huán)境健康損害的高風(fēng)險性及后果嚴(yán)重性，以刑事合規(guī)激勵措施，能夠較好地推動企業(yè)預(yù)防風(fēng)險發(fā)生、消除環(huán)境健康損害的影響。在環(huán)境行政合規(guī)監(jiān)管方面，環(huán)境行政機(jī)關(guān)承諾作出從寬處理，促使違法企業(yè)放棄對抗沖突，積極配合行政機(jī)關(guān)并主動采取補(bǔ)救修復(fù)措施，為合規(guī)整改創(chuàng)造較好的前提條件［45］。2023年生態(tài)環(huán)境部發(fā)布了《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》，第43條規(guī)定行為人主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰［46］。在企業(yè)涉嫌環(huán)境違法時，如其建立了企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)管理體系，并積極進(jìn)行合規(guī)整改，環(huán)境行政部門可將此作為環(huán)境行政處罰的從輕情節(jié)予以考量。綜合運(yùn)用罰款減免、緩繳措施，以激勵企業(yè)主動消除違法影響，同時避免企業(yè)遭受過重處罰。在企業(yè)合規(guī)的獎勵措施方面，可以考慮由生態(tài)環(huán)境部門出臺統(tǒng)一、詳盡的生態(tài)環(huán)境獎勵辦法，在環(huán)境保護(hù)獎勵的條件、標(biāo)準(zhǔn)、程序、監(jiān)督管理等方面實(shí)現(xiàn)全國統(tǒng)一［47］。特別是針對企業(yè)減少污染物排放或改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施的，則政府部門可按照一定比例標(biāo)準(zhǔn)，對該企業(yè)進(jìn)行物質(zhì)獎勵或稅收優(yōu)惠。

（四）完善企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的風(fēng)險預(yù)防制度

對環(huán)境健康風(fēng)險進(jìn)行交流溝通，是各主體間交換有關(guān)環(huán)境健康風(fēng)險性質(zhì)、影響程度及相關(guān)信息和觀點(diǎn)的過程。通過風(fēng)險交流程序傳達(dá)環(huán)境健康信息，表達(dá)各方意見，以便于后續(xù)開展風(fēng)險應(yīng)對措施。針對同一環(huán)境健康風(fēng)險，不同的主體對于風(fēng)險的認(rèn)識可能存在差別，運(yùn)用風(fēng)險交流機(jī)制促進(jìn)主體之間交換意見，能夠確保社會公眾有效參與涉及環(huán)境健康保護(hù)的決策，從而有利于個體健康保護(hù)。有效的風(fēng)險溝通對成功的風(fēng)險管理具有十分重要的意義［48］。我國環(huán)境保護(hù)法確立了公眾參與的法律原則，并由生態(tài)環(huán)境部頒布《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》，以保障社會公眾知曉環(huán)境信息、參與并監(jiān)督環(huán)境保護(hù)工作的權(quán)利。同時將公眾參與原則貫徹到環(huán)境影響評價、環(huán)境污染防治等環(huán)境法律制度的實(shí)施過程。因此，公眾參與環(huán)境保護(hù)將是環(huán)境治理現(xiàn)代化，環(huán)境法治建設(shè)發(fā)展的重要趨勢。風(fēng)險交流涉及公眾對環(huán)境健康風(fēng)險的認(rèn)知與對風(fēng)險決策的可接受度，關(guān)涉包括公眾在內(nèi)的多方互動，具備公共性、外部性、參與性［49］。建立有效的風(fēng)險交流渠道正是為預(yù)防、化解環(huán)境健康風(fēng)險糾紛，推動各主體對風(fēng)險達(dá)成共識，以避免引發(fā)環(huán)境健康風(fēng)險的群體性事件。

實(shí)現(xiàn)環(huán)境健康風(fēng)險有效交流，一方面須保證環(huán)境健康風(fēng)險信息有效傳遞、社會公眾方便獲取。另一方面，環(huán)境行政主管部門、企業(yè)應(yīng)充分尊重公眾意見的表達(dá)，并對其積極反饋。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照環(huán)境法律法規(guī)要求，對企業(yè)環(huán)境健康信息進(jìn)行公示。提高環(huán)境健康信息的內(nèi)容質(zhì)量、改善信息的表達(dá)方式，使公眾更易于理解，且方便獲取環(huán)境健康信息。為防止環(huán)境健康信息傳遞不準(zhǔn)確，可建立企業(yè)環(huán)境健康信息管理平臺，通過環(huán)境健康風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)及時發(fā)布企業(yè)環(huán)境健康風(fēng)險信息。獲取環(huán)境信息作為公眾參與的必要前提，需要環(huán)境法律制度細(xì)化企業(yè)環(huán)境健康信息提供義務(wù)，強(qiáng)化企業(yè)主體環(huán)境健康信息的強(qiáng)制公開責(zé)任。企業(yè)可以考慮在環(huán)境健康合規(guī)管理部門配備專門的信息人員，與環(huán)境行政部門做好環(huán)境健康風(fēng)險交流對接工作，同時面向社會公眾做好環(huán)境風(fēng)險的解釋、宣傳、意見反饋等溝通工作［50］。社會公眾受到環(huán)境健康風(fēng)險的直接影響較大，理應(yīng)有權(quán)利參與環(huán)境開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的決定、運(yùn)行環(huán)節(jié)，其意見須受到審慎對待。針對公眾意見較大的企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，可以采取調(diào)查公眾意見、咨詢專家意見、座談會、論證會、聽證會等形式再次公開征求公眾意見［51］。企業(yè)通過主動向社會公眾提供環(huán)境健康信息，邀請當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民參與監(jiān)督企業(yè)項(xiàng)目開發(fā)、污染防治設(shè)施運(yùn)行環(huán)節(jié)，不僅能激勵企業(yè)主動減少污染物的排放，而且是企業(yè)樹立“綠色、友好”市場形象的重要途徑。只有追求多方協(xié)商合作的環(huán)境治理模式，才能有效化解環(huán)境糾紛，降低環(huán)境健康危害。

結(jié)語

環(huán)境健康合規(guī)作為企業(yè)環(huán)境治理與環(huán)境違法預(yù)防的重要制度工具，為企業(yè)內(nèi)部管理環(huán)境健康風(fēng)險建立了一整套風(fēng)險防控規(guī)則體系。在環(huán)境健康風(fēng)險時代推進(jìn)企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)體系構(gòu)建并且予以完善，應(yīng)當(dāng)明確環(huán)境健康合規(guī)管理的功能定位，在此基礎(chǔ)上設(shè)計企業(yè)環(huán)境健康風(fēng)險管控流程，并配套相應(yīng)的合規(guī)保障措施。充分發(fā)揮企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)的作用，需要多方主體共同參與治理，綜合運(yùn)用多種環(huán)境治理手段，為企業(yè)環(huán)境健康合規(guī)營造良好的合規(guī)環(huán)境。因此，需要積極采取外部激勵措施推動企業(yè)充分實(shí)施環(huán)境健康合規(guī)管理，引導(dǎo)企業(yè)建立溝通有效的風(fēng)險交流機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)規(guī)制企業(yè)違法和預(yù)防環(huán)境健康風(fēng)險的重要目標(biāo)。