李天籽，韓沅剛

(吉林大學(xué)，吉林 長春 130012)

一、引言

新時代背景下，我國經(jīng)濟重心逐漸過渡到“質(zhì)效優(yōu)先”的高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段。經(jīng)濟高質(zhì)量的發(fā)展本質(zhì)，不僅聚焦于社會發(fā)展主要矛盾，同時遵循“五位一體”的新發(fā)展理念，倡導(dǎo)高效、高附加值的創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟發(fā)展模式。創(chuàng)新作為新發(fā)展理念的核心，是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，黨的十九屆五中全會強調(diào)，以創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展，是實現(xiàn)制造大國邁向創(chuàng)造強國的重要舉措，對于我國經(jīng)濟發(fā)展增速換擋、提質(zhì)升級意義非凡。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高收益、高附加值等特征，既是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造的加速器，也是經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的助推劑。截止到2019年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好，制造業(yè)增加值漲幅高達8.8%，較于同期工業(yè)增加值高出2.7個百分點，利潤總額占比為20%左右，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸確立在經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位。然而，無論是技術(shù)研發(fā)還是市場轉(zhuǎn)化階段，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)均面臨著創(chuàng)新風(fēng)險、融資困難等難題，導(dǎo)致要素配置不當(dāng)，技術(shù)開發(fā)受限，科研成果市場化低下，遏制創(chuàng)新效率有效提升。故此，探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率的發(fā)展短板與提升路徑具有重要現(xiàn)實意義。

伴隨著技術(shù)知識傳播開放性的日益增強，單一創(chuàng)新主體難以應(yīng)對快速多變的創(chuàng)新進程，為滿足復(fù)雜多樣的市場需求，多元協(xié)同、組織合作的創(chuàng)新模式愈加明顯。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為完善創(chuàng)新合作體系、整合知識創(chuàng)新要素的經(jīng)濟共同體，已成為提高創(chuàng)新績效、助推產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要力量。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論下，政府、企業(yè)、科研單位和社會參與組織等主體，遵循成果共享、風(fēng)險共擔(dān)等準(zhǔn)則，分工協(xié)作共同完成技術(shù)創(chuàng)新，達到資源共享、優(yōu)勢互補，推動技術(shù)要素充分利用，實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)升級。此外，跨國創(chuàng)新流動逐漸融入到創(chuàng)新系統(tǒng)框架中，由此形成全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)購買、跨國公司招引等渠道能夠產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，既推動內(nèi)資企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，實現(xiàn)東道國技術(shù)進步，同時外資嵌入能夠提升本土企業(yè)管理水平，完善資源配置。由此，基于全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論，揭示區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各創(chuàng)新階段的潛在問題，探究政產(chǎn)學(xué)研用以及國外技術(shù)溢出的作用機制，對于保證高技術(shù)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展意義重大。

二、文獻綜述

(一)創(chuàng)新效率：技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化

創(chuàng)新效率由美國經(jīng)濟學(xué)家FARREL首次提出，指在創(chuàng)新環(huán)境與資源配置條件不變的前提下，研發(fā)創(chuàng)新行為的產(chǎn)出與投入的比值，即單位研發(fā)投入的產(chǎn)出[1]。但相比全要素生產(chǎn)率、能源效率等單階段線性效率，創(chuàng)新效率涵蓋技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品銷售等階段，存在較為復(fù)雜的系統(tǒng)運行機理，已有研究驗證，將創(chuàng)新過程視為“黑箱”是引發(fā)“死亡之谷”“達爾文海”“歐洲悖論”等的根本原因[2-3]。隨著創(chuàng)新價值鏈概念的提出，創(chuàng)新效率的研究重點逐漸向?qū)哟涡?、動態(tài)性、結(jié)構(gòu)性的多階段評價轉(zhuǎn)變，涵蓋技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩大階段[4]。技術(shù)研發(fā)階段是技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)品銷售等成果轉(zhuǎn)化階段順利開展的先決條件，研發(fā)過程的知識積累是實現(xiàn)技術(shù)進步、適應(yīng)市場需求的重要途徑，而研發(fā)成果市場化能夠反映研發(fā)階段創(chuàng)新資源利用程度，以達到商業(yè)利潤獲取最優(yōu)化的目標(biāo)，故二者存在明顯的關(guān)聯(lián)性[5]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新作為復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)價值流動過程，重視不同創(chuàng)新階段效率高低是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)保質(zhì)保量、穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵?，F(xiàn)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的研究多集中在指標(biāo)構(gòu)建[6]、方法選擇[7]和驅(qū)動因素[8]等實證研究方面，關(guān)于“創(chuàng)新價值鏈”[9]“效率階段論”[10]等理論研究脈絡(luò)尚不成熟，而依據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征構(gòu)建分階段的創(chuàng)新效率評價體系，探究創(chuàng)新價值鏈視角下高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率將更具針對性。

(二)創(chuàng)新效率影響因素與提升路徑

有關(guān)創(chuàng)新效率影響因素的文獻成果較多，呈現(xiàn)由區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)向全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)過渡的發(fā)展態(tài)勢。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋政府、產(chǎn)業(yè)、科研機構(gòu)以及社會組織等創(chuàng)新參與主體[11]，而全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)引入國際技術(shù)溢出因素，強調(diào)突破國別邊界，提倡創(chuàng)新跨區(qū)溝通，拓展了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論。具體包括政府干預(yù)[12]、產(chǎn)業(yè)環(huán)境[13-16]、技術(shù)研發(fā)[17-19]、公眾參與[20-21]以及技術(shù)引進[22-23]等五個層面。但上述研究僅基于單一維度進行討論，而隨著組織邊界開放性的逐漸增強，獨立創(chuàng)新主體能力不足等問題愈發(fā)凸顯，探究主體間協(xié)同效應(yīng)逐漸成為創(chuàng)新效率提升研究的趨勢與潮流，如呂巖威等[24]研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新系統(tǒng)主體間的協(xié)同關(guān)系有助于綠色創(chuàng)新效率的提升。協(xié)同創(chuàng)新主要聚焦于以下兩個方面：①政產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新主體合作。PERAMANN認為，創(chuàng)新主體開展研發(fā)合作有助于實現(xiàn)優(yōu)勢互補，降低創(chuàng)新成本，促進知識傳播與新技術(shù)革新[25]。此外，跨區(qū)域研發(fā)合作、創(chuàng)新社會網(wǎng)絡(luò)等協(xié)同創(chuàng)新方式也會影響地區(qū)創(chuàng)新成果[26]。②創(chuàng)新要素的整合與創(chuàng)造?；谥R管理角度，創(chuàng)新活動的本質(zhì)在于研發(fā)要素的整合與改進，同時知識流動有利于實現(xiàn)優(yōu)勢互補，提高知識要素資源配置，提升創(chuàng)新績效[27]。

綜上所述，涉及到創(chuàng)新效率影響因素的研究多集中在理論推導(dǎo)與定量分析，多數(shù)定量研究局限于政府、產(chǎn)業(yè)以及研發(fā)單位等區(qū)域內(nèi)部因素進行計量剖析。然而新一輪科技革命驅(qū)動下，國際創(chuàng)新合作對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的改善作用已不容忽視。故此，將國際技術(shù)溢出引入到創(chuàng)新效率的研究框架中，揭示創(chuàng)新主體間的互動關(guān)系，是解決創(chuàng)新要素資源錯配、助推高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。本研究結(jié)合全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)理論，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分解為技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩階段，運用模糊集定性比較分析(QCA)，探究政府支持、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、科研團隊、社會參與、技術(shù)外溢對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率的驅(qū)動機制，剖析各創(chuàng)新主體間的協(xié)同效應(yīng)。同時，結(jié)合不同地區(qū)的潛在問題提出指導(dǎo)性意見，為打造協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系，激發(fā)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動能提供決策依據(jù)。

三、研究設(shè)計

(一)理論框架與研究機理

全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的提出，對于探討跨國層面創(chuàng)新主體間資源整合與信息交流提供了充實的理論基礎(chǔ)，該體制內(nèi)涵蓋協(xié)同互補的多維度單位，不同單位間通過系統(tǒng)反饋、結(jié)構(gòu)改善以及交互作用，共同完善體制內(nèi)部的系統(tǒng)功能與發(fā)展模式。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展有賴于政府調(diào)控、產(chǎn)業(yè)行情、技術(shù)突破、市場響應(yīng)以及跨國研發(fā)合作等共同作用。全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，考察主體間科技研發(fā)要素的協(xié)同作用、資源共享以及信息交流，以實現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新活動中投入產(chǎn)出均衡，助推本地創(chuàng)新能力提升和研發(fā)成果積累。故此，本研究構(gòu)架涵蓋政府支持、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、科研團隊、社會參與、技術(shù)外溢的創(chuàng)新效率機理模型(見圖1)，探究分階段創(chuàng)新效率的組態(tài)提升路徑。

圖1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升路徑理論圖譜

1.政府支持

政府支持表現(xiàn)為政府以宏觀調(diào)控手段，穩(wěn)定研發(fā)活動有序進行。政府憑靠創(chuàng)新財政支出、科技政策支持等方式，優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動空間，保障市場消費者獲取高科技產(chǎn)品信息，同時通過審批科研項目、發(fā)放科研補助等提高研發(fā)人員待遇，推進高技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)活動正常運行，提高創(chuàng)新要素配置效率[28]。此外，創(chuàng)建創(chuàng)新孵化器與技術(shù)研發(fā)平臺，為實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破式創(chuàng)造良好條件。

2.產(chǎn)業(yè)環(huán)境

產(chǎn)業(yè)環(huán)境反映目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總值以及企業(yè)發(fā)展規(guī)模得以體現(xiàn)。完備的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境能夠帶動本地制造業(yè)、先進服務(wù)業(yè)以及新型行業(yè)發(fā)展，提升經(jīng)濟發(fā)展總量，提高地方財政稅收，保證政府獲得充足流動資金以支持科技研發(fā)與產(chǎn)品銷售。同時良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境能夠發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，促進研發(fā)資源、技術(shù)人才集聚與積累，降低科技研發(fā)資源獲取成本，提高研發(fā)效率[29]。

3.科研團隊

作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的核心引擎，高等院校、研究所等科研團隊是推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)推進、實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的根基[30]。科研團隊所具備的高層次人才與創(chuàng)新團隊，能夠發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)骨干帶頭的引領(lǐng)作用，同時研發(fā)組織內(nèi)部所構(gòu)建的人才科技創(chuàng)新平臺，通過高層次人才集聚，加速凝聚產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力，通過構(gòu)建人才培養(yǎng)體系、完善人才服務(wù)制度，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率提升持續(xù)賦能。

4.社會參與

基于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展驅(qū)動的背景，公民、社會組織等社會參與主體，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的影響呈現(xiàn)多元化特征。①隨著網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)量的上升，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)能夠及時地獲取市場信息，推動產(chǎn)業(yè)主體、研發(fā)團隊與市場消費者的交流，打破與需求側(cè)的信息不對稱性，及時滿足市場需求，提升高科技產(chǎn)品市場績效[20]；②依托高科技產(chǎn)品展覽及用戶交流互動等服務(wù)方式，能夠方便消費者了解高科技產(chǎn)品發(fā)展態(tài)勢，以獲得高質(zhì)量的需求體驗[31]。

5.技術(shù)外溢

經(jīng)濟全球化趨勢下，各國研發(fā)合作、技術(shù)購買等手段，發(fā)揮了技術(shù)溢出效應(yīng)，為提升本國技術(shù)水平提供便利渠道[32]。同時，外資引入與風(fēng)險投資為其提供了充足的資金支持，保證了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動運行，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了良好發(fā)展土壤。此外，高效的國際信息資源共享機制，為推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)主體協(xié)同創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)[33]。

依據(jù)上述所提到的5大創(chuàng)新主體，本研究借助QCA方法，基于組態(tài)視角構(gòu)建多因素復(fù)雜因果關(guān)系分析框架，篩選研究所需的條件變量和結(jié)果變量，分析引發(fā)創(chuàng)新效率高低的各種因素組合[34]。變量隸屬度取值范圍為[0,1]，變量數(shù)值為1則表示完全隸為概念集合，數(shù)值為0則與之相反。此外，QCA方法兼具定性與定量分析雙重優(yōu)勢，在消除定性分析主觀性推理的同時，規(guī)避了定量回歸模型中因果變量多重共線性問題，展現(xiàn)不同變量組合的復(fù)雜作用路徑，且樣本容量大小不影響結(jié)果可靠性。

(二)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率測度模型

本研究利用三階段DEA模型對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率進行評估。該方法由FRIED[35]等學(xué)者提出，主要優(yōu)勢在于能夠考慮外部環(huán)境因素及隨機噪聲對研究對象效率評估的影響，主要步驟包括以下三個階段：第一階段，應(yīng)用傳統(tǒng)DEA模型對原始投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行效率評價，傳統(tǒng)DEA涉及CCR與BCC兩類，研究假定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在規(guī)模報酬可變，選擇BCC模型進行初始階段效率測度。第二階段，第一階段僅考慮投入產(chǎn)出要素，忽略了外部環(huán)境因素影響，導(dǎo)致效率測度結(jié)果缺乏準(zhǔn)確性，故通過隨機前沿分析(SFA)將第一階段投入變量松弛值分解為外界環(huán)境因素、隨機噪聲干擾和管理無效率三部分，剔除外界環(huán)境因素和隨機噪聲干擾影響，得到僅包含管理無效率的投入變量。第三階段，將調(diào)整后的投入變量重新代入BCC模型中，重新計算創(chuàng)新效率值。此時，創(chuàng)新效率值已實現(xiàn)對外部環(huán)境與隨機噪聲的剔除，能夠準(zhǔn)確反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率。

(三)數(shù)據(jù)選取

本研究選取我國30個省份2017—2019年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，因西藏及港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，未納入統(tǒng)計分析中。原始數(shù)據(jù)來源于2018—2020年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國火炬統(tǒng)計年鑒》，統(tǒng)計口徑一致且均可獲得，規(guī)避了不同地區(qū)、不同年份的統(tǒng)計方法造成的數(shù)據(jù)偏差。

(四)變量選取

1.結(jié)果變量

本研究從技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩方面分析創(chuàng)新效率，分別記作Inno_eff1和Inno_eff2。并采用BCC模型測度。參考已有文獻[10]，Inno_eff1階段選取R&D人員折合全時當(dāng)量、R&D內(nèi)部經(jīng)費支出、新產(chǎn)品開發(fā)費用、R&D項目經(jīng)費以及高技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)包含有效發(fā)明專利數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)量、R&D項目數(shù)；Inno_eff2的投入指標(biāo)涉及到Inno_eff1的產(chǎn)出指標(biāo)以及技術(shù)購買改造費，產(chǎn)出指標(biāo)包含新產(chǎn)品銷售收入和利潤總額。環(huán)境變量主要為信息傳播水平、人力資本、行業(yè)規(guī)模和硬件基礎(chǔ)，具體數(shù)據(jù)分別為電子商務(wù)活動交易頻率、受教育年限、行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與企業(yè)數(shù)的比值。以及研發(fā)機構(gòu)儀器設(shè)備購置費與年末固定資產(chǎn)存量的比值。創(chuàng)新活動具有時滯性，借鑒已有研究，設(shè)定滯后期為兩年，即技術(shù)研發(fā)投入指標(biāo)為2017年數(shù)據(jù)，技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)和成果轉(zhuǎn)化投入指標(biāo)為2018年數(shù)據(jù)，成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出指標(biāo)為2019年數(shù)據(jù)。具體結(jié)果如表1所示。

表1 分省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率測度結(jié)果

表1結(jié)果顯示，調(diào)整后的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率變化顯著。技術(shù)研發(fā)中北京、天津、上海、海南等7個省份排名穩(wěn)定，成果轉(zhuǎn)化包括山東、廣東、內(nèi)蒙古等7個省份排名未發(fā)生變化，其余省份排名改變。這說明兩階段效率均受外部環(huán)境與隨機噪聲影響，排除二者干擾是準(zhǔn)確評估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的前提?；谡{(diào)整后的兩階段效率，本研究以二者均值0.78和0.7為臨界點，將30個省份劃分為雙高型、高低性、低高型以及雙低型(見圖2)，討論各省份兩階段創(chuàng)新效率的等級分布。

圖2 各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率散點圖

如圖2顯示：①雙高型地區(qū)(第一象限)包括北京和上海、福建、廣東3地，以及江西、河南、湖北3地。其中，北京與3個沿海省份經(jīng)濟實力、政策福利、人才引進等優(yōu)勢突出，高技術(shù)產(chǎn)品銷售市場龐大，技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化效率較高；江西、河南、湖北推進中部地區(qū)科技興貿(mào)等創(chuàng)新工程建設(shè)，賦能高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②高低型地區(qū)(第四象限)包括天津、江蘇、山東等7地，成果轉(zhuǎn)化效率低下制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，說明銜接產(chǎn)品市場、促進研發(fā)成果資本化是該類地區(qū)的首要任務(wù)。③低高型地區(qū)(第二象限)包括遼寧、甘肅等東北、西北地區(qū)，該類地區(qū)市場環(huán)境穩(wěn)定，成果轉(zhuǎn)化效率較高，但經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、區(qū)位優(yōu)勢低劣，融資困難、人才大量外流等現(xiàn)象頻發(fā)，資本、人才等投入要素不足，技術(shù)進步受阻。④雙低型地區(qū)(第三象限)包括黑龍江、內(nèi)蒙古和貴州等9地，這些省份多屬欠發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，創(chuàng)新資源不足，導(dǎo)致創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)惡化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低迷。

2.原因變量

原因變量劃分為5個維度：①政府支持采用政府科學(xué)技術(shù)支出占比表征政府支持。②產(chǎn)業(yè)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)規(guī)模，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比衡量，企業(yè)規(guī)模由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)量的比值衡量。③科研團隊選取大學(xué)科研經(jīng)費中企業(yè)經(jīng)費占比與科研機構(gòu)數(shù)量表示科研團隊。④社會參與選取人均GDP表示居民需求水平。⑤技術(shù)外溢采用進出口貿(mào)易與國外技術(shù)購買表示，其中進出口貿(mào)易選取制成品進出口貿(mào)易占比表征，國外技術(shù)購買選取技術(shù)市場金額占比表征。其中產(chǎn)業(yè)環(huán)境、科研團隊與技術(shù)外溢采用熵值法賦權(quán)，計算綜合指數(shù)進行衡量。

(五)變量校準(zhǔn)化

以上變量均未經(jīng)校準(zhǔn)，難以判定各研究對象在同一變量中的大小，需轉(zhuǎn)化為集合維度，確定各變量的隸屬度。主要步驟如下：①確定錨點。采用四分位點法進行確認，選取四分位點(75%)、均值(50%)以及下四分位點(25%)分別作為完全隸屬、交叉和完全不隸屬的分界錨點(見表2)。②校準(zhǔn)數(shù)據(jù)。根據(jù)以上3個分界錨點，對2個結(jié)果變量和5個原因變量進行校準(zhǔn)。借助校準(zhǔn)數(shù)據(jù)，采用QCA方法探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率的多因素組合和典型模式。

表2 結(jié)果變量與原因變量校準(zhǔn)錨點

四、實證分析

(一)單變量必要條件分析

單變量必要性分析是開展組態(tài)研究的前提。根據(jù)QCA方法設(shè)定，分析過程涵蓋一致性(consistency)與覆蓋度(coverage)，具體計算公式如式(1)～(2)：

consistency(yi≤xi)=∑(minxi,yi)/∑yi

(1)

coverage(yi≤xi)=∑(minxi,yi)/∑xi

(2)

其中，xi表示組態(tài)隸屬分數(shù)，yi表示結(jié)果隸屬分析。一致性是原因變量對結(jié)果變量的必要程度，當(dāng)該變量一致性大于0.9時，則說明此變量構(gòu)成必要條件的要求，否則需與其他原因變量構(gòu)建組態(tài)影響結(jié)果變量。覆蓋度是研究對象數(shù)量除以實例總量所得的比值，用以衡量某一原因變量組合重要度的指標(biāo)。技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的一致性與覆蓋度測算結(jié)果如表3～表4。結(jié)果顯示，兩階段的單因素的一致性與覆蓋度均未達到0.9。因此，本研究認定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率的影響機制存在多重因素的交叉組合，需結(jié)合組態(tài)研究進一步剖析。

表3 技術(shù)研發(fā)單因素必要條件測度結(jié)果

表4 成果轉(zhuǎn)化單因素必要條件測度結(jié)果

(二)多變量組態(tài)分析

本研究依據(jù)單因素必要性分析結(jié)果，借鑒已有研究經(jīng)驗[32]，將一致性閾值設(shè)定為1，案例閾值設(shè)為0.8，為避免組態(tài)矛盾將PRI閾值設(shè)置為0.75。根據(jù)簡單解和中間解結(jié)果，劃分核心條件與邊緣條件，以此得到兩階段創(chuàng)新效率提升組態(tài)結(jié)果。最后剖析組態(tài)分析中的代表性研究對象，探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率驅(qū)動因素間的復(fù)雜關(guān)系。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率的條件組態(tài)如表5所示。①技術(shù)研發(fā)。技術(shù)研發(fā)提升組態(tài)共有4種，一致性分別為0.88、0.88、0.95、0.96，整體一致性為0.83，可說明上述組態(tài)均可作為技術(shù)研發(fā)提升的充分條件；總體覆蓋度達到0.53，說明上述4個組態(tài)能夠解釋53%地區(qū)技術(shù)研發(fā)提升的原因。②成果轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化提升組態(tài)有2種，一致性分別為0.92、0.93，整體一致性為0.92，即2種組態(tài)可作為成果轉(zhuǎn)化提升的充分條件；總體覆蓋度為0.56，說明上述2個組態(tài)能夠解釋56%地區(qū)成果轉(zhuǎn)化的原因。以上技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的組態(tài)結(jié)果一致性數(shù)值較高，體現(xiàn)出對結(jié)果變量的解釋較為穩(wěn)健。

表5 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分階段創(chuàng)新效率提升組態(tài)結(jié)果

技術(shù)研發(fā)路徑方面：

第一，政府資助聯(lián)合型。T1路徑條件組態(tài)中三個變量均為核心條件，表明當(dāng)政府支持與科研團隊居于較高水平，全面改善產(chǎn)業(yè)環(huán)境，能夠推動研發(fā)效率提升。加大研發(fā)財政投入力度，確?？蒲薪?jīng)費來源穩(wěn)定，是激發(fā)地區(qū)科技創(chuàng)新動力、優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時政府優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局，引導(dǎo)創(chuàng)新要素集聚，打造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，是提升創(chuàng)新資源有效配置、保障技術(shù)研發(fā)績效穩(wěn)固增長的首要任務(wù)。該組態(tài)能夠反映31%的技術(shù)研發(fā)效率提升的案例，包括遼寧、甘肅等省份。該類地區(qū)依托東北振興、西北大開發(fā)戰(zhàn)略扶持，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長增值賦能，其中甘肅省的蘭白經(jīng)濟區(qū)就依托供給側(cè)改革已建成高新技術(shù)開發(fā)區(qū)與創(chuàng)新示范區(qū)等研發(fā)基地，發(fā)布創(chuàng)新人才引進、科研專項資金等政策，整合創(chuàng)新投入要素，促進技術(shù)研發(fā)產(chǎn)出最優(yōu)化。但地理區(qū)位劣勢、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型緩慢等問題，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模小，多元化知識合作共享體系難以形成，技術(shù)研發(fā)效率提升受阻。

第二，國外技術(shù)引進型。T2路徑條件組態(tài)中原因變量均為核心條件，表明在產(chǎn)業(yè)環(huán)境與科研團隊良好的條件下，推廣合資經(jīng)營模式，促進跨國創(chuàng)新合作，合理引進先進技術(shù)等途徑，已成為研發(fā)效率的重要驅(qū)動力。一方面，技術(shù)購買有效避免自主創(chuàng)新風(fēng)險，發(fā)揮國際技術(shù)溢出效應(yīng)，提高自主研發(fā)水平；另一方面，轉(zhuǎn)移購買的技術(shù)降低自主創(chuàng)新的盲目性，縮短技術(shù)研發(fā)到投入運行、適宜生產(chǎn)的周期，解決自主創(chuàng)新引發(fā)的時間成本。該組態(tài)能夠反映31%的案例對象，包括浙江、廣東等經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)。該類地區(qū)經(jīng)濟實力雄厚，是我國打造開放型區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新基地的重要地區(qū)。圍繞提升全球價值鏈位勢的目標(biāo)，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)強鏈補鏈，加強國外高端技術(shù)招引力度，彌補高技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)項目短板，為浙江、廣東高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)提升注入強勁動能。

第三，政產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合型。T3路徑條件組態(tài)中，產(chǎn)業(yè)環(huán)境與科研團隊為核心條件，其余均為邊緣條件，這說明政產(chǎn)學(xué)研與技術(shù)引進的聯(lián)合驅(qū)動，激發(fā)技術(shù)進步動力，促進研發(fā)效率。引領(lǐng)政產(chǎn)學(xué)研深入融合，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源配置，是保證研發(fā)資源高效利用，培育核心競爭力的重點環(huán)節(jié)。具體地，政府通過搭建多元化主體協(xié)同創(chuàng)新合作平臺，避免要素利用低效引起市場失靈，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)提供完備的發(fā)展基礎(chǔ)。該組態(tài)能夠反映27%的案例對象，包括北京以及湖北、河南等省份。其中，北京依托首都城市優(yōu)勢與政策紅利效應(yīng)，積極調(diào)動多元創(chuàng)新主體參與，大力開展中關(guān)村國家自主創(chuàng)新建設(shè)，并對接清華、北大等高等院校的研發(fā)項目，為北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營造良好的技術(shù)研發(fā)生態(tài)。湖北、河南利用火炬計劃、軍民融合等政策優(yōu)勢，以核心技術(shù)研發(fā)為著力點，優(yōu)化東湖、鄭州等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基地布局，完善高技術(shù)企業(yè)研發(fā)孵化體系，并實現(xiàn)新能源、光電子等高技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)項目集聚，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)突破技術(shù)瓶頸蓄勢添能。

第四，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同型。T4路徑條件組態(tài)中，產(chǎn)業(yè)環(huán)境與科研團隊為核心條件，其余均為邊緣條件，這說明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同促進了基礎(chǔ)研究、技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的交融，拉動研發(fā)效率提升。高等院校、科研院所與高技術(shù)企業(yè)搭建研發(fā)合作平臺，實現(xiàn)產(chǎn)研合作精準(zhǔn)對接、產(chǎn)民利益協(xié)調(diào)平衡，促進自主研發(fā)能力提升，加強高端人才培養(yǎng)引進，助推研發(fā)效率提升。該組態(tài)能夠反映26%的案例對象，包括天津、山東等省份。天津市通過深化科技體制改革，加強科學(xué)技術(shù)管理水平，推動各類學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展，實現(xiàn)市內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作穩(wěn)進，逐漸形成以智能科技為引領(lǐng)地位的產(chǎn)業(yè)體系。山東省以引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級為導(dǎo)向，全面落實與山東大學(xué)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等院所的戰(zhàn)略協(xié)議，強化核心關(guān)鍵技術(shù)攻堅工作，帶動孵化高技術(shù)企業(yè)發(fā)展，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)鑄造活力。

成果轉(zhuǎn)化路徑方面：

第一，政產(chǎn)學(xué)用協(xié)同型。M1路徑條件組態(tài)中，政府支持、科研團隊與社會參與為核心條件，其余均為邊緣條件，這說明打通科技創(chuàng)新多方主體的溝通渠道，推動科研成果供給與需求側(cè)的對接，是實現(xiàn)創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。政產(chǎn)學(xué)研用的協(xié)同手段凝集多方創(chuàng)新合力，突破科研信息流動障礙，提高創(chuàng)新要素利用效率，保證科技成果高水平轉(zhuǎn)化。該組態(tài)能夠反映35%的案例對象，包括北京、湖北等省份。該類地區(qū)以政府為主導(dǎo)，搭建科技創(chuàng)新合作平臺，發(fā)揮多方創(chuàng)新主體優(yōu)勢。同時制定研發(fā)成果轉(zhuǎn)化扶持政策，并保障各創(chuàng)新主體知識信息共享、利益風(fēng)險共擔(dān)，提供市場化評估、技術(shù)咨詢等市場服務(wù)，為科研成果市場化創(chuàng)造良好條件。

第二，政府市場主導(dǎo)型。M2路徑條件組態(tài)中，政府支持與社會參與為核心條件，其余均為邊緣條件，這表明科技成果市場轉(zhuǎn)化，依賴政府扶持與社會參與支撐。公眾參與在政府決策中的作用愈加明顯，將需求信息反饋到科技創(chuàng)新活動中。大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等因素搭建市場信息平臺，及時響應(yīng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場需求，并通過多元創(chuàng)新主體共同作用，有效推動科研成果市場轉(zhuǎn)化，提高科研成果市場認可度，保障研發(fā)項目的可實施性。該組態(tài)能夠反映29%的案例對象，包括遼寧、浙江等省份。該類地區(qū)通過在線訪談、網(wǎng)上辦事等途徑，及時獲取市場反饋信息。其中，遼寧省通過財政手段，強化民眾科普設(shè)施建設(shè)，實現(xiàn)科普品牌普適化發(fā)展，促進公眾深入了解與應(yīng)用科學(xué)技術(shù)，提高地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品接納度，實現(xiàn)科研成果有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益。

五、結(jié)語

(一)結(jié)論與啟示

本研究選取我國30個省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，通過三階段DEA模型測度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化兩階段效率。借助QCA方法探究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段效率的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動機制，揭示了兩階段創(chuàng)新效率的復(fù)雜因果作用途徑。研究結(jié)論與啟示如下：第一，剔除外界因素干擾后，兩階段創(chuàng)新效率均發(fā)生變化。調(diào)整后的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化效率地區(qū)等級差異顯著，可分為雙高型、高低型、低高型和雙低型，除北京、上海等地，多數(shù)省份存在技術(shù)研發(fā)受限與市場轉(zhuǎn)化不足等問題。第二，技術(shù)研發(fā)效率提升路徑共有4條，其中3條路徑均包括產(chǎn)業(yè)環(huán)境與科研團隊，說明這兩個原因變量是研發(fā)效率提升的必要條件。良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境能夠催生人才、技術(shù)、政策等創(chuàng)新要素，助力創(chuàng)新活動的開展。高水平的科研團隊是地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)外來技術(shù)內(nèi)部化的首要因素。此外，技術(shù)外溢僅為1條路徑的必要條件，通過技術(shù)購買、知識學(xué)習(xí)等方式，實現(xiàn)對發(fā)達國家的技術(shù)趕超，是后發(fā)大國提升科研能力的重要手段。第三，成果轉(zhuǎn)化效率提升路徑共有2條，且均包括政府支持與社會參與，說明這兩個原因變量為成果轉(zhuǎn)化的必要條件。政府通過把握財政扶持力度，確?？萍汲晒袌鲛D(zhuǎn)化流程中的資金充足，保證高技術(shù)產(chǎn)品市場有效運轉(zhuǎn)。社會參與提高增強企業(yè)的需求識別力，實現(xiàn)市場供需信息對接。

根據(jù)研究結(jié)論，得出以下啟示：①重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，避免創(chuàng)新要素的盲目投入。地方政府應(yīng)加強對創(chuàng)新參與者引導(dǎo)的針對性，注重產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)、市場轉(zhuǎn)化等各階段的監(jiān)控，及時識別低效投入要素，適當(dāng)調(diào)整以影響地方發(fā)展需求，以發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)各成員對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有序進行與健康發(fā)展的驅(qū)動作用。②根據(jù)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的階段性特征，剖析地區(qū)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略背景與發(fā)展劣勢，實施差異化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。低創(chuàng)新研發(fā)省份應(yīng)積極建設(shè)以企業(yè)為主、產(chǎn)學(xué)研深度融合的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)體系；低成果轉(zhuǎn)化省份應(yīng)逐步完善成果市場化機制，推動知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬改革，實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。③深化國際合作，切實提高國際研發(fā)合作的質(zhì)量與水平。不斷拓寬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域外資引入渠道，短期時間注重外資引入的持久性，保證高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的促進作用，提升外資招商引資的質(zhì)量，保持國際技術(shù)交易活躍度，探索海外科技園與產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)，實現(xiàn)國外技術(shù)的引進、學(xué)習(xí)與掌握，推動中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端。

(二)研究不足

本研究仍存在以下不足：①研究方法。研究忽略了時間異質(zhì)性，連續(xù)時間下原因變量的影響解釋不足，后期擬采用TQCA或TSQCA方法進行探討。②研究視角。省域數(shù)據(jù)存在不顯著、不敏感等問題，研究結(jié)果無法解決城市問題，因此市域尺度區(qū)域復(fù)合研究將是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究的發(fā)展方向。③數(shù)據(jù)選取。文中數(shù)據(jù)均由公開發(fā)表、收集方便的年鑒統(tǒng)計獲得，但該類數(shù)據(jù)具有時效性低、可靠性差等特征，不利于研究的深入開展，后續(xù)研究可在豐富數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)進行拓展。