涉保本收益、高管違規(guī)兼職等，4家私募機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記

生一

又有4家私募機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記。

近年來，在監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)下，私募基金管理人結(jié)構(gòu)得以進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)“優(yōu)勝劣汰”的步伐明顯加快。

2023年以來，私募行業(yè)繼續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）已對12家私募機(jī)構(gòu)開具罰單，其中4家被撤銷管理人登記。

據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，從開年至今已有重慶順勢創(chuàng)行股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱重慶順勢創(chuàng)行）、西藏谷雨當(dāng)時(shí)投資管理有限公司（下稱西藏谷雨）、廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（下稱廣州基巖資產(chǎn)）和上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司（下稱上海晟泰智睿）四家私募機(jī)構(gòu)被撤銷管理人登記。違規(guī)事由涉及向投資人承諾收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、信息披露存在虛假記載、違反專業(yè)化經(jīng)營要求以及高管違規(guī)兼職等。

值得注意的是，除上海晟泰智睿外，其余3家亦被中基協(xié)取消會(huì)員資格。

具體來看，重慶順勢創(chuàng)行作為私募基金管理人，同時(shí)又作為另外一家公司的執(zhí)行事務(wù)合伙人，存在為其他主體借款合作提供居間服務(wù)，構(gòu)成從事非私募基金管理業(yè)務(wù)的情形，違反了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》；同時(shí)該私募合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人與實(shí)際控制人、法定代表人均為苗駿，屬于高管違規(guī)兼職。

西藏谷雨則向投資者違規(guī)承諾本金不受損失，目前已無辦公場地或工作人員，公司經(jīng)營困難、管理失控。

同樣的，廣州基巖資產(chǎn)旗下管理的12只私募基金產(chǎn)品也在基金合同補(bǔ)充協(xié)議中向投資者承諾收益；2017年3月至2019年12月期間還挪用基金財(cái)產(chǎn)5.64億元人民幣和港幣0.27億元港幣；同時(shí)2018年5月至2020年1月期間虛增基金財(cái)產(chǎn)1.8274億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%；所管理的30只私募基金產(chǎn)品還長期未向投資者披露基金凈值。

上海晟泰智睿則存在高級管理人員及員工人數(shù)不符合私募基金管理人登記要求以及無獨(dú)立辦公場所的違規(guī)事實(shí)。

進(jìn)入2023年來還有8家私募機(jī)構(gòu)分別被中基協(xié)紀(jì)律處分。其中上海榮石投資管理有限公司（下稱上海榮石）、瑯琨（北京）投資管理有限公司均被公開譴責(zé)，并要求其限期改正，暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。上海榮石同時(shí)還被取消會(huì)員資格。

值得注意的是，上海榮石在5條違規(guī)事實(shí)中，旗下基金經(jīng)理在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表不當(dāng)言論格外引人注目。

據(jù)公告顯示，該基金經(jīng)理存在在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表不當(dāng)言論，且未積極有效整改并消除不良影響的違規(guī)事實(shí)。該基金經(jīng)理稱系酒后在意識(shí)不完全清楚情況下發(fā)表不當(dāng)言論。在公司的責(zé)成下，已將其社交媒體賬號（微博、頭條、抖音、微信）進(jìn)行了退V和改名操作，并承諾不再發(fā)布與工作無關(guān)的內(nèi)容。但中基協(xié)認(rèn)為，上海榮石未提供對基金經(jīng)理批評教育的具體情況內(nèi)容，也未提供本人承諾相關(guān)材料，更未見該公司及基金經(jīng)理對此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。以上情形反映出上海榮石對本次負(fù)面輿情處理的嚴(yán)肅性、基金經(jīng)理本人對其不當(dāng)言論錯(cuò)誤的嚴(yán)重性均未予以正確認(rèn)識(shí)。因此對公司及基金經(jīng)理本人做出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

業(yè)內(nèi)人士分析，大部分私募公司之所以被處罰，很大程度上是因?yàn)轱L(fēng)控能力不夠，公司高管沒有風(fēng)控意識(shí)，專業(yè)的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)又不健全，部分私募基金甚至為了募集資金不擇手段，向投資者承諾最低收益。

據(jù)了解，2022年我國被注銷的私募機(jī)構(gòu)已高達(dá)2190家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出2021年，“偽私募”“亂私募”被出清的速度大大加快。未來，隨著監(jiān)管力度的持續(xù)加強(qiáng)，私募行業(yè)的發(fā)展勢必將會(huì)更加清朗。期間投資者更應(yīng)該加強(qiáng)投顧學(xué)習(xí)，擦亮雙眼，以免掉進(jìn)別有用心者的“陷井”。