袁冰

摘?要：在當今激烈的競爭格局中，專利是企業(yè)重要的創(chuàng)新成果。企業(yè)的研發(fā)投入程度勢必會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效存在重要影響。通過建立研發(fā)投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響效應(yīng)模型，采用負二項回歸的分析方法進行驗證。實證結(jié)果顯示：①研發(fā)經(jīng)費投入強度與企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量存在倒U型關(guān)系。②研發(fā)經(jīng)費投入強度正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。③研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。④研發(fā)人員投入負向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：研發(fā)經(jīng)費投入；研發(fā)人員投入；創(chuàng)新數(shù)量；創(chuàng)新質(zhì)量新能源汽車

中圖分類號：F2?文獻標識碼：A??doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.03.008

0?引言

伴隨傳統(tǒng)燃油車帶來的尾氣排放造成嚴重的環(huán)境污染與資源浪費，發(fā)展新能源汽車逐漸成為全世界汽車行業(yè)的重點發(fā)展方向。在我國十四五規(guī)劃中，也再次明確了新能源產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位。然而，我國的新能源汽車行業(yè)的市場環(huán)境是復雜的，制造成本較高且產(chǎn)業(yè)鏈較長，核心技術(shù)也不完整，難以形成競爭優(yōu)勢。因此，如何使我國新能源汽車行業(yè)具備核心競爭與技術(shù)優(yōu)勢，成了備受關(guān)注的話題。

新能源汽車行業(yè)企業(yè)若想取得競爭優(yōu)勢，占據(jù)市場地位，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。而企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新活動離不開研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員的投入。以往的文獻從企業(yè)研發(fā)管理、政府政策、專利產(chǎn)出等方面進行了研究，但是忽略了企業(yè)研發(fā)投入對創(chuàng)新質(zhì)量的影響。因此本文通過收集新能源汽車行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入對創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

1?文獻綜述與研究假設(shè)

1.1?文獻綜述

依據(jù)創(chuàng)新理論，創(chuàng)新活動是企業(yè)發(fā)展的根本，即便研發(fā)活動存在較高風險性，但也伴隨較高價值。因此，創(chuàng)新理論是研究企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新績效關(guān)系的理論基礎(chǔ)?；诨A(chǔ)資源理論，企業(yè)作為資源的集合體，為了防止被模仿開始組織學習，對內(nèi)部的知識進行管理。而在本文中，企業(yè)內(nèi)部的重要資源亦指企業(yè)內(nèi)部進行研發(fā)活動時所需要的研發(fā)人員與研發(fā)經(jīng)費。兩者的投入促使企業(yè)積極進行研發(fā)活動，獲得更多科技成果，進一步為企業(yè)提升技術(shù)競爭優(yōu)勢。在以往的研究中，Hausman與Hall?B等收集美國上市公司數(shù)據(jù)證明研發(fā)經(jīng)費與專利產(chǎn)出正相關(guān)。也有學者收集A股主板上市公司為研究樣本，證實研發(fā)投入對企業(yè)創(chuàng)新績效存在正向作用，但存在1-2年滯后期。郭春燕收集宏觀與微觀數(shù)據(jù)，也表明研發(fā)經(jīng)費與研發(fā)人員投入都顯著正向作用創(chuàng)新成果。然而，有學者研究指出，在研發(fā)投入水平不同的省份中，二者之間的關(guān)系也存在不同。綜合以上分析，有較多學者研究研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，且涉及行業(yè)數(shù)據(jù)較廣泛，為本文的研究提供了理論基礎(chǔ)。但仍存在以下不足：

①不少學者以制造業(yè)、中小企業(yè)或者創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)為例展開數(shù)據(jù)收集與實證研究。較少有集中于新能源汽車行業(yè)企業(yè)，該行業(yè)資金技術(shù)密集型大，研發(fā)投入較大，較有研究價值。

②以往研究較多集中于研發(fā)投入對專利產(chǎn)出數(shù)量的影響，較少有分析對專利質(zhì)量的影響。

③本文創(chuàng)新績效分為創(chuàng)新數(shù)量與創(chuàng)新質(zhì)量兩個維度進行分析。

1.2?研究假設(shè)

創(chuàng)新驅(qū)動背景下，企業(yè)必須加大研發(fā)力度，積極進行創(chuàng)新活動以提升自身競爭優(yōu)勢。首先，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的投入可以使企業(yè)知識基礎(chǔ)與資本實現(xiàn)不斷的累積以達到規(guī)模效應(yīng)，但是企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費的持續(xù)投入，使其達到最高點，對創(chuàng)新效益的邊際貢獻趨于制高點。然而，當研發(fā)經(jīng)費投入達到這一水平時，企業(yè)內(nèi)部資源較可能出現(xiàn)冗余，企業(yè)難以吸收和有效利用這些資源，資源利用率低導致資源浪費嚴重，由此，研發(fā)經(jīng)費的投入在這一階段對企業(yè)的創(chuàng)新績效是無益處的。過剩的研發(fā)經(jīng)費也會導致企業(yè)內(nèi)部信息約束嚴重、資源配置無法最優(yōu)等情況。這反而會對創(chuàng)新收益產(chǎn)生消極影響。另一方面，隨著研發(fā)經(jīng)費投入的不斷增加，創(chuàng)新活動的資源一直維持在富裕的狀態(tài)上，企業(yè)擁有較多資源去學習前沿基礎(chǔ)學科的知識，提升創(chuàng)新的新穎性，由此企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量隨之提高。因此，本文提出研究假設(shè)：

H1a：研發(fā)經(jīng)費投入強度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量之間呈倒U型關(guān)系。

H1b：研發(fā)經(jīng)費投入強度正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

研發(fā)人員作為企業(yè)研發(fā)活動中的重要組成部分，可以直接影響企業(yè)未來發(fā)展的趨勢。專利競爭時代，企業(yè)內(nèi)部知識基礎(chǔ)隨著市場環(huán)境的不斷變化，物質(zhì)資源發(fā)揮作用的同時，研發(fā)人員資源也逐漸在企業(yè)中扮演重要角色。研發(fā)人員自身所掌握的前沿知識技能為企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)研究奠定了基礎(chǔ)，不僅降低了企業(yè)在基礎(chǔ)學科學習中投入的成本，且企業(yè)的研發(fā)活動始終可以關(guān)注科學前沿，更新技術(shù)知識，使得企業(yè)申請專利更容易通過授權(quán)。因此本文提出以下假設(shè)：

H2a：研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。

H2b：研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

圖1?研究模型

2?數(shù)據(jù)來源與變量選取

2.1?樣本來源

本文專利數(shù)據(jù)集中來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局（SIPO）數(shù)據(jù)庫，選擇全部滬深A(yù)股上市的542家新能源汽車企業(yè)2011-2021年申請的發(fā)明專利數(shù)作為研究樣本。其它相關(guān)數(shù)據(jù)來源于企業(yè)年報手工收集整理得出。

2.2?變量選取

（1）因變量。

參考以往研究，用專利數(shù)據(jù)測量創(chuàng)新績效雖存在一定缺陷，但可以反映企業(yè)真實的技術(shù)競爭力，可以有效衡量企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出。因此本文根據(jù)企業(yè)在觀測時期內(nèi)每年申請的發(fā)明專利數(shù)與發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，從數(shù)量與質(zhì)量兩個方面來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。

（2）自變量。

本文研究的自變量是企業(yè)的研發(fā)投入。參考以往研究，研發(fā)投入不僅包括研發(fā)經(jīng)費的投入，也包括研發(fā)人員的投入。因此，選取這兩個指標來衡量企業(yè)研發(fā)投入。

（3）控制變量。

為了避免其它因素的影響，選取股權(quán)集中度，董事會成員人數(shù)與資產(chǎn)負債率作為控制變量。

首先，股權(quán)集中度是衡量公司治理結(jié)構(gòu)的重要指標。企業(yè)的研發(fā)活動存在一定風險性，管理者較多關(guān)注于業(yè)績的提升，會出現(xiàn)短視行為。而股東可能更關(guān)注企業(yè)的長期發(fā)展，更愿意組織研發(fā)活動使企業(yè)獲得更多創(chuàng)新成果，獲得創(chuàng)新收益。

其次，董事會成員人數(shù)一定程度上可以反映董事會相互監(jiān)督的水平。董事會成員彼此形成制約關(guān)系，企業(yè)被操縱的可能性會降低，有利于企業(yè)更好的進行研發(fā)活動，提升創(chuàng)新績效。

最后，資產(chǎn)負債率是衡量企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的重要指標。該指標越高，表明企業(yè)負債越多，此時企業(yè)不易投入過多的經(jīng)費與人員進行研發(fā)活動。

3?實證結(jié)果與分析

表1列出了各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。根據(jù)對因變量的數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)該數(shù)據(jù)均值遠小于方差，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)超離散分布特征，因此可以選擇負二項回歸分析方法進行檢驗。同時，對各變量作方差膨脹因子檢驗，檢驗結(jié)果表明，VIF均值為1.11，不存在多重共線性問題。

由于因變量數(shù)據(jù)的非負計數(shù)整數(shù)性質(zhì)，因此采用負二項回歸檢驗各研究假設(shè)，實證回歸結(jié)果見表2。

其中，模型1是僅包含控制變量的基礎(chǔ)的模型中控制變量對發(fā)明專利申請數(shù)的影響，結(jié)果表明，股權(quán)集中度、董事會成員人數(shù)以及資產(chǎn)負債率均對企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)有顯著的正向影響。

模型2中加入了自變量研發(fā)經(jīng)費投入強度，以此來檢驗研發(fā)經(jīng)費投入強度對企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)的影響，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)經(jīng)費投入強度顯著正向作用與企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量。此外，通過檢驗發(fā)現(xiàn)二者存在倒U型關(guān)系，即隨著研發(fā)經(jīng)費的持續(xù)投入，企業(yè)申請專利的數(shù)量呈先上升趨勢，到達一定臨界值后呈下降趨勢，即研發(fā)經(jīng)費的投入不再促進企業(yè)申請專利。假設(shè)1a得到驗證。

模型3加入研發(fā)人員數(shù)，以此檢驗研發(fā)人員對企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)的影響作用，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)人員投入數(shù)量顯著正向作用于企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)。假設(shè)2a得到驗證。

模型4為僅包含控制變量的基礎(chǔ)模型中控制變量對企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)的影響，回歸結(jié)果顯示，股權(quán)集中度負向作用于企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，而董事會成員數(shù)、資產(chǎn)負債率與其正相關(guān)。

模型5加入研發(fā)經(jīng)費投入強度，結(jié)果表明，研發(fā)經(jīng)費投入強度對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量存在正向作用。假設(shè)1b得到支持。

模型6為自變量研發(fā)人員對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的檢驗，檢驗結(jié)果表明研發(fā)人員投入對企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量存在負向作用。假設(shè)2b未得到驗證。結(jié)合新能源汽車行業(yè)企業(yè)來看，推測新能源行業(yè)屬于國家重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)企業(yè)也加大了對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動的投入，隨著研發(fā)人員的持續(xù)投入，擴大吸收人力資源，可能會出現(xiàn)團隊內(nèi)部溝通、協(xié)調(diào)活動變得頻繁，由此易引發(fā)分歧與沖突。另一方面，研發(fā)人員投入過多時，其之間相互的替代性增強，對于企業(yè)來說，研發(fā)人員的辭職對企業(yè)所造成的威脅降低，而對科研人員來說，通過自身實力的卓越性從而在企業(yè)內(nèi)尋求更高的酬勞變得難以實現(xiàn)。由此企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員的創(chuàng)新動力下降，長久下去企業(yè)的創(chuàng)新氛圍也會受到影響，無法使企業(yè)獲得可持續(xù)的技術(shù)競爭優(yōu)勢。

4?結(jié)論

4.1?研究結(jié)論

本文主要研究結(jié)論：

（1）研發(fā)經(jīng)費投入與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量呈倒U型關(guān)系。

（2）研發(fā)經(jīng)費投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

（3）研發(fā)人員投入正向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量。

（4）研發(fā)人員投入負向作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

4.2?啟示

（1）企業(yè)應(yīng)加強對研發(fā)過程的管理與熟知。進行研發(fā)活動應(yīng)提前制定好計劃，及時補充缺失資源或適度投入各類資源使得企業(yè)研發(fā)活動獲得保障，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。

（2）企業(yè)應(yīng)合理規(guī)劃創(chuàng)新投入，提高資源利用率。切實保障研發(fā)人員結(jié)構(gòu)的合理性，使企業(yè)內(nèi)部的人才隊伍在數(shù)量與質(zhì)量上得以最優(yōu)，避免人員冗雜，降低了團隊整體素質(zhì)。

（3）企業(yè)應(yīng)創(chuàng)造良好創(chuàng)新氛圍，提升企業(yè)內(nèi)部的管理水平，提高企業(yè)軟實力。培養(yǎng)更具熱情的創(chuàng)新動力與創(chuàng)新精神，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進企業(yè)績效提升。

5?不足與展望

本文尚且存在一些不足：只收集新能源汽車行業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，未涉及其它行業(yè)，存在一定局限性。未來為達到研究結(jié)果的相對普適性，對其他一些行業(yè)的數(shù)據(jù)做深入研究。

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