張萌

(農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)業(yè)機(jī)械化總站，北京市，100012)

0 引言

農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定證后監(jiān)督是農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定法規(guī)賦予農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)。主要目的是通過監(jiān)督檢查持續(xù)掌握獲證農(nóng)機(jī)產(chǎn)品的一致性狀況和證書使用情況，加強(qiáng)對獲證農(nóng)機(jī)產(chǎn)品和生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)企業(yè)保持獲證農(nóng)機(jī)產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)的一致性，切實(shí)維護(hù)廣大農(nóng)民的合法權(quán)益，進(jìn)一步維護(hù)農(nóng)機(jī)推廣鑒定證書的權(quán)威性，有力支撐農(nóng)機(jī)購置補(bǔ)貼政策實(shí)施，不斷推動我國農(nóng)業(yè)機(jī)械化和農(nóng)機(jī)裝備水平。特別是2019年《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)的發(fā)布，將“雙隨機(jī)、一公開”引入證后監(jiān)督中，證后監(jiān)督更是成為農(nóng)業(yè)機(jī)械化領(lǐng)域深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的主要抓手和具體體現(xiàn)。

目前，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于事中事后監(jiān)督管理的研究主要集中在機(jī)動車、消防、油氣、鐵路、環(huán)保、醫(yī)療等領(lǐng)域，現(xiàn)階段尚無學(xué)者對農(nóng)機(jī)領(lǐng)域證后監(jiān)督成果進(jìn)行總結(jié)分析。趙偉杰等[1]介紹了2019—2020年四川省機(jī)動車監(jiān)督檢查整體情況，總結(jié)了公平公正、聯(lián)合監(jiān)管、放管結(jié)合等主要經(jīng)驗(yàn)做法，并通過結(jié)果數(shù)據(jù)分析，提出要繼續(xù)宣傳和壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位人員管理、穩(wěn)定機(jī)構(gòu)從業(yè)人員隊(duì)伍、不斷擴(kuò)大監(jiān)督檢查的寬度和深度、推動行業(yè)自律等機(jī)動車監(jiān)督檢查建議。劉紀(jì)達(dá)等[2]側(cè)重“雙隨機(jī)、一公開”消防監(jiān)管模式的演化博弈分析，通過構(gòu)建監(jiān)管模型，發(fā)現(xiàn)當(dāng)消防部門的抽查力度、追責(zé)損失、聲譽(yù)收益增大，監(jiān)督抽查成本減小時，消防部門傾向選擇積極監(jiān)管策略。文雅萍等[3]總結(jié)出油氣資源監(jiān)管還存在礦業(yè)權(quán)人對“雙隨機(jī)、一公開”尚不完全適應(yīng)、檢查人員全隨機(jī)實(shí)現(xiàn)難度較大、配套制度有待完善等問題，并提出要進(jìn)一步加大人員隊(duì)伍建設(shè)、建立油氣監(jiān)管部省聯(lián)動工作機(jī)制、完善信息公示配套制度的工作建議。孫麗娟[4]介紹了鐵道行業(yè)證后監(jiān)督的方式及內(nèi)容，指出欠缺分級監(jiān)管、監(jiān)督方式單一等不足，提出要增加監(jiān)督頻次、通過改進(jìn)抽樣方案優(yōu)化監(jiān)督方式、加強(qiáng)檢查員管理等改進(jìn)措施。王軍霞等[5]基于我國排污許可實(shí)施進(jìn)展和環(huán)境管理體制現(xiàn)狀，提出包括業(yè)務(wù)層、支撐層、角色層、實(shí)施層、應(yīng)用層5個層面的排污許可制度證后監(jiān)督管理體系。宓現(xiàn)強(qiáng)等[6]通過對澳大利亞、加拿大、美國、日本、歐盟和我國醫(yī)療器械事中事后監(jiān)管體系的介紹、分析和比較，提出我國應(yīng)糾正公眾對不良事件報(bào)告和召回的誤解、建立事中事后監(jiān)管指南和流程。綜上，為總結(jié)利用農(nóng)機(jī)證后監(jiān)督工作成果，本文詳盡闡述了農(nóng)機(jī)證后監(jiān)督工作10余年來的發(fā)展歷程和總體實(shí)施情況，并結(jié)合政策變化和積累的大量結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行了多維對比分析，為創(chuàng)新和完善農(nóng)機(jī)證后監(jiān)督提供數(shù)據(jù)支持和決策參考。

1 證后監(jiān)督發(fā)展歷程

1.1 起步摸索階段(2009—2013年)

2007年，農(nóng)業(yè)部發(fā)布《農(nóng)業(yè)機(jī)械部級推廣鑒定實(shí)施辦法(試行)》，規(guī)定農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)組織對通過農(nóng)業(yè)機(jī)械部級推廣鑒定的企業(yè)和產(chǎn)品在有效期內(nèi)進(jìn)行一次監(jiān)督檢查，并對監(jiān)督檢查內(nèi)容做出了規(guī)定[7]。自此，農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)開始探索研究證后監(jiān)督檢查的模式，制定相關(guān)工作方案，編制監(jiān)督檢查記錄表和報(bào)告格式。2009年正式開展證后監(jiān)督。

1.2 常態(tài)規(guī)范階段(2014—2016年)

2013年，農(nóng)業(yè)部制定發(fā)布了《通過農(nóng)機(jī)推廣鑒定的產(chǎn)品及證書使用情況監(jiān)督檢查工作規(guī)范》(農(nóng)辦機(jī)〔2013〕36號)，對證后監(jiān)督依據(jù)、內(nèi)容、結(jié)果處理及應(yīng)用、工作流程等方面進(jìn)行了規(guī)定，成為證后監(jiān)督實(shí)施的重要依據(jù)[8]?；谇捌诠ぷ鹘?jīng)驗(yàn)的總結(jié)，農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)同時配套完善了年度工作實(shí)施方案、記錄表格、報(bào)告格式等規(guī)范性文件。

1.3 創(chuàng)新發(fā)展階段(2017—2018年)

2017年，為落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國辦發(fā)〔2015〕58號)“大力推廣隨機(jī)抽查，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式”的要求[9]，證后監(jiān)督首次引入“雙隨機(jī)、一公開”方法，開創(chuàng)了農(nóng)業(yè)機(jī)械化系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式的先河。為做好“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施，農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)配合農(nóng)業(yè)機(jī)械化行政主管部門積極推進(jìn)“兩庫”建設(shè)，開發(fā)證書隨機(jī)抽取模塊和監(jiān)督檢查人員隨機(jī)抽取模塊，建立隨機(jī)抽查機(jī)制，舉辦“雙隨機(jī)”抽取儀式確保抽取過程透明公正、全程留痕、責(zé)任可追溯。2018年，針對農(nóng)機(jī)企業(yè)地域分布廣、農(nóng)機(jī)產(chǎn)品檢查專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，在遵循“雙隨機(jī)”原則的基礎(chǔ)上，農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)創(chuàng)新性制定“地域相近、專業(yè)匹配”的任務(wù)分配原則，實(shí)現(xiàn)證后監(jiān)督的科學(xué)性、高效性。

1.4 完善提升階段(2019年—至今)

2019年4月1日，新修訂的《農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定辦法》(中華人民共和國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部令2018年第3號)正式施行，證后監(jiān)督職能由農(nóng)業(yè)機(jī)械化行政主管部門下放到農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)，落實(shí)“誰發(fā)證，誰負(fù)責(zé)，誰監(jiān)管”的原則[10]。同時配套出臺的《農(nóng)業(yè)機(jī)械試驗(yàn)鑒定工作規(guī)范》，明確規(guī)定了“雙隨機(jī)”抽取機(jī)制、撤銷證書情形、注銷證書情形等，證書處理方式有了明確依據(jù)，進(jìn)一步強(qiáng)化了證后監(jiān)督結(jié)果應(yīng)用[11]。針對實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)無法提供樣機(jī)、企業(yè)無法聯(lián)系、企業(yè)拒絕接受監(jiān)督等情形，農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)制定發(fā)布《國家支持的農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步細(xì)化明確了證后監(jiān)督結(jié)果判定規(guī)則和處理方法[12]。對質(zhì)量投訴及調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)品、被舉報(bào)的獲證產(chǎn)品或其生產(chǎn)者等，采取專項(xiàng)監(jiān)督，通過日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合的方式進(jìn)一步提升證后監(jiān)督效果。

2 證后監(jiān)督總體實(shí)施情況

2.1 證后監(jiān)督內(nèi)容

2009—2015年，證后監(jiān)督內(nèi)容包括生產(chǎn)條件檢查、企業(yè)名稱及地址一致性、產(chǎn)品一致性、證書和標(biāo)志使用情況。2016年1月1日，《農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定實(shí)施辦法》(中華人民共和國農(nóng)業(yè)部公告第2331號)發(fā)布，農(nóng)業(yè)機(jī)械推廣鑒定大綱同步修訂發(fā)布，均刪除了原有的生產(chǎn)條件檢查要求[13]。因此，2016年后的證后監(jiān)督內(nèi)容刪除了生產(chǎn)條件檢查，內(nèi)容僅包括：一是檢查企業(yè)名稱、地址一致性，檢查營業(yè)執(zhí)照與推廣鑒定證書上企業(yè)名稱及注冊地址信息是否一致；二是檢查產(chǎn)品一致性，檢查樣機(jī)銘牌上的產(chǎn)品型號和產(chǎn)品名稱與推廣鑒定證書和鑒定報(bào)告中內(nèi)容是否一致，整機(jī)結(jié)構(gòu)型式、主要技術(shù)參數(shù)及關(guān)鍵部件配置與鑒定、檢驗(yàn)報(bào)告是否一致；三是檢查證書和標(biāo)志使用情況，檢查企業(yè)是否存在涂改、轉(zhuǎn)讓、超范圍使用推廣鑒定證書和標(biāo)志等情況，是否存在偽造、冒用或使用過期的推廣鑒定證書和標(biāo)志等情況，制作的標(biāo)志格式及內(nèi)容是否符合要求等。

2.2 工作程序

證后監(jiān)督于每年年初開始謀劃籌備，印發(fā)工作方案，農(nóng)業(yè)機(jī)械化行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場指導(dǎo)“雙隨機(jī)”抽取監(jiān)督對象和監(jiān)督人員等。有關(guān)農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)根據(jù)任務(wù)分配結(jié)果開展證后監(jiān)督，匯總分析監(jiān)督結(jié)果，依規(guī)處理證書并公布結(jié)果，編制工作報(bào)告抄報(bào)農(nóng)業(yè)機(jī)械化行政主管部門。證后監(jiān)督工作程序見表1。

2.3 實(shí)施情況分析

如圖1所示，近年來，每年證后監(jiān)督抽查證書數(shù)量維持在200余張。除2009年是起步之年外，僅2016、2017年的抽查證書數(shù)量不足100張。結(jié)合表2可以看出，2016、2017年度證后監(jiān)督經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足，尤其到2017年，經(jīng)費(fèi)取消后僅能支持1家機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督檢查，因此抽查證書數(shù)量有所下降。

表1 證后監(jiān)督工作程序Tab. 1 Post-certification supervision work procedures

2009—2016年，由于經(jīng)費(fèi)限制或工作安排等原因，證后監(jiān)督部分項(xiàng)目不能如期完成。為進(jìn)一步提升證后監(jiān)督完成率，2017年在經(jīng)費(fèi)取消情況下，通過減少抽查證書數(shù)量，保證監(jiān)督工作全部如期完成。自2018年?duì)幦〉絿邑?cái)政經(jīng)費(fèi)支持后，證后監(jiān)督完成率始終穩(wěn)定保持在100%。

圖1 證后監(jiān)督抽查證書數(shù)量及完成情況

證后監(jiān)督自2017年起引入“雙隨機(jī)”抽取模式，2016年雖未實(shí)現(xiàn)證書、人員雙隨機(jī)抽取，卻已開始采用隨機(jī)方式抽取證書。如圖2所示，自2016年起，隨機(jī)抽取證書的方式使抽查產(chǎn)品所屬地域及產(chǎn)品種類數(shù)量呈現(xiàn)規(guī)律性分布，保持在年均15個地域、7～8個產(chǎn)品種類。

圖2 證后監(jiān)督產(chǎn)品種類及地域分布情況

表2 實(shí)施情況詳細(xì)數(shù)據(jù)Tab. 2 Detailed data of progress status

3 證后監(jiān)督結(jié)果分析

3.1 整改確認(rèn)后合格占比呈下降趨勢

如圖3所示，整改確認(rèn)后合格占比大體呈下降趨勢，由前半段(2009—2015年)的年均41.2%降至后半段(2016—2020年)的8.8%，降幅高達(dá)78.6%。結(jié)合政策修訂背景分析可知，證后監(jiān)督內(nèi)容調(diào)整是整改確認(rèn)后合格占比下降的重要因素。

圖3 證后監(jiān)督結(jié)果情況

2009—2015年，證后監(jiān)督內(nèi)容包含生產(chǎn)條件檢查，應(yīng)檢查生產(chǎn)用設(shè)施和設(shè)備狀態(tài)、生產(chǎn)場地、人員工作環(huán)境、零部件的運(yùn)輸和放置、用戶抱怨及投訴能否及時有效處理等多方面內(nèi)容。檢查中發(fā)現(xiàn)有部分企業(yè)存在檢驗(yàn)合格品與未檢驗(yàn)品未分開放置、儀器超校驗(yàn)有效期使用等現(xiàn)象，很多細(xì)節(jié)管理不規(guī)范不能一次合格，因此企業(yè)整改占比較高。如前文證后監(jiān)督內(nèi)容介紹所述，生產(chǎn)條件檢查要求于2016年刪除，自此企業(yè)一次合格通過率大幅提升，整改占比顯著下降。

3.2 不合格占比呈上升趨勢

如圖3所示，證后監(jiān)督不合格占比總體呈上升趨勢，尤其是2017年步入創(chuàng)新發(fā)展階段后，隨著工作依據(jù)不斷完善，工作方案不斷細(xì)化，監(jiān)督力度不斷加大，不合格占比達(dá)到頂峰(21.2%)。從表3、表4可以看出，2017年撤、注銷證書18張，占檢查總數(shù)(33張)的54.5%，證后監(jiān)督結(jié)果處理力度很大。2017年公布的證后監(jiān)督結(jié)果對獲證企業(yè)起到了顯著震懾作用，企業(yè)在獲證產(chǎn)品一致性及證書、標(biāo)志使用等方面均加強(qiáng)了學(xué)習(xí)和管理，2018年不合格占比降至2.4%，相比2017年降低了88.7%。2018年不合格占比短暫下降后，自2019年起，又再次呈現(xiàn)上升趨勢。結(jié)合政策背景分析可知，證后監(jiān)督自2019年步入完善提升階段，證后監(jiān)督制度文件進(jìn)行了大范圍制修訂，對以往發(fā)現(xiàn)的有關(guān)不合格情形，均給出了明確的判定規(guī)則。若2019年未明確表3中企業(yè)無法提供樣機(jī)、企業(yè)申請注銷(但此前違反鑒定辦法第二十五條規(guī)定)、無正當(dāng)理由拒絕接受監(jiān)督的不合格情形，2019、2020年的不合格占比分別為2.7%、2.5%，與2018年的不合格占比持平。正是因?yàn)橹贫鹊耐晟坪捅O(jiān)督力度的加大，才使得2019、2020年的不合格占比相較自身制度完善前分別增加了1.1倍、2.2倍，較2018年增加了1.4倍、2.3倍。

表3 撤銷證書數(shù)量及原因Tab. 3 Number and cause of revoked certificates

3.3 證后監(jiān)督權(quán)威日益顯現(xiàn)

農(nóng)機(jī)試驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)依規(guī)對證后監(jiān)督不合格和符合注銷情形的產(chǎn)品分別進(jìn)行撤銷證書及注銷證書處理，在全國鑒定信息平臺可找到2017—2020年引入“雙隨機(jī)、一公開”后的有關(guān)數(shù)據(jù)。自2019年證后監(jiān)督制度修訂完善后，表3中后4種撤銷證書情形及表4中無法聯(lián)系企業(yè)的注銷證書情形得以明確。由表3可知，2019—2020年，共27張證書因制度完善得以依規(guī)撤銷，占2019—2020年撤證總數(shù)的71%，完善制度使撤證數(shù)量平均提升1.5倍。由表4可知，2018—2020年，共12張無法聯(lián)系企業(yè)的證書得以依規(guī)注銷，占2018—2020年注銷證書總數(shù)的14%，完善制度使證書注銷數(shù)量平均提升17.1%。通過不斷完善制度，證后監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，在督促企業(yè)持續(xù)管理獲證產(chǎn)品、規(guī)范使用證書、標(biāo)志等方面的作用進(jìn)一步加強(qiáng)，證后監(jiān)督權(quán)威性日益顯現(xiàn)。

表4 注銷證書數(shù)量及原因Tab. 4 Number and cause of canceled certificate

4 企業(yè)經(jīng)營管理存在的問題

4.1 企業(yè)對政策了解不足

《關(guān)于涉及農(nóng)用柴油機(jī)排放標(biāo)準(zhǔn)升級的部級推廣鑒定信息變更的通知》(農(nóng)機(jī)鑒〔2015〕95號)要求自2016年4月1日起，獲證農(nóng)機(jī)產(chǎn)品所配套發(fā)動機(jī)應(yīng)升級至國三排放標(biāo)準(zhǔn)。但2017、2018年，因不符合上述要求被撤銷的證書占比很高，分別為28.6%、50%。此不合格原因至2019年起才不再出現(xiàn)，反映出企業(yè)對政策要求的了解和落實(shí)滯后整兩年。分析企業(yè)對政策掌握不足的內(nèi)在原因主要有以下兩點(diǎn)：一是重視程度不夠，部分企業(yè)不參加相關(guān)培訓(xùn)班、不主動登陸推廣鑒定信息平臺，因此不能主動及時關(guān)注、收集并掌握新發(fā)布的有關(guān)政策文件要求；二是部分企業(yè)，尤其是規(guī)模較小的企業(yè)，人員流動性高，在檢查前聯(lián)系企業(yè)時也能發(fā)現(xiàn)很多聯(lián)系人已離職，推廣鑒定崗位管理人員更換頻繁導(dǎo)致其對變化的政策要求缺乏知識繼承性。

4.2 企業(yè)對產(chǎn)品一致性管理不足

許多項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)反映企業(yè)對獲證產(chǎn)品的一致性管理不足，建議加強(qiáng)對獲證企業(yè)的培訓(xùn)。尤其是規(guī)模較小的企業(yè)，缺乏企業(yè)管理制度體系，不能持續(xù)規(guī)范管理獲證產(chǎn)品，無法按照農(nóng)機(jī)推廣鑒定大綱要求保持產(chǎn)品在獲證后的一致性。通過分析近年來的撤證原因，也可得出相同結(jié)論。僅考慮證后監(jiān)督抽查范圍內(nèi)產(chǎn)品，不考慮不合格原因涉及生產(chǎn)者一并撤銷的證書數(shù)量，因產(chǎn)品主要技術(shù)參數(shù)變化超出大綱要求撤證的占比在2017—2020年分別為57.1%、12.5%、23%、25%，在不合格原因中的占比始終較高。經(jīng)分析不合格項(xiàng)目報(bào)告可知，不符合項(xiàng)主要包括改變了大綱不允許變更的技術(shù)參數(shù)、技術(shù)參數(shù)變化幅度超出大綱規(guī)定。

除大綱規(guī)定需要申報(bào)變更的主要技術(shù)參數(shù)外，其余參數(shù)企業(yè)可自主變更并保存變更批準(zhǔn)文件。但從圖4可以看出，監(jiān)督時發(fā)現(xiàn)有企業(yè)自主變更但無法提供有關(guān)變更批準(zhǔn)文件的情形。

圖4 主要整改原因占比變化趨勢

2017年此情況最為凸顯，在整改項(xiàng)目中占比高達(dá)50%，此后該情況有所緩解。以上技術(shù)參數(shù)變化不符合要求的情況，均反映出企業(yè)缺乏規(guī)范的產(chǎn)品管理制度體系，缺乏對獲證產(chǎn)品一致性的有效管理。

4.3 企業(yè)對證書和標(biāo)志的動態(tài)管理不足

近年來證后監(jiān)督雖未發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、冒用、超范圍使用或使用過期的推廣鑒定證書和標(biāo)志等嚴(yán)重情況，但證書信息不一致、推廣鑒定標(biāo)志不符合要求的現(xiàn)象屢有發(fā)生。從圖4可以看出，標(biāo)志不符合要求已逐漸成為整改中占比最大的原因。分析近年來整改項(xiàng)目報(bào)告可知，不符合項(xiàng)主要包括企業(yè)未按照要求制作推廣鑒定標(biāo)志、獲證產(chǎn)品上未按照要求粘貼推廣鑒定標(biāo)志、制作標(biāo)志的格式或內(nèi)容不符合要求等。

除標(biāo)志不符合要求外，整改原因中占比較大的還有證書信息不一致。從表3也可以得出，因證書信息不一致撤證的占比在2017—2019年分別為14.3%、25%、57.1%，企業(yè)證書管理問題凸顯。直至2019年從嚴(yán)處理的制度修訂發(fā)布后，2020年此問題暫時緩解。通過分析證書信息不一致的整改及不合格項(xiàng)目報(bào)告可知，不符合項(xiàng)主要包括企業(yè)更名或改變注冊地址后未能主動申報(bào)證書信息變更。此類管理缺失的成本甚至超過前述標(biāo)志不符合要求的情況。如表3所示，尤其是在2019年制度修訂完善后，增加了不合格原因涉及生產(chǎn)者的撤證情形，企業(yè)獲有的不在該次證后監(jiān)督范圍內(nèi)的其他信息不一致的證書，也將被一并撤銷，此撤證情形的完善使2019—2020年的撤證率平均增加了33.9%，證書信息管理缺失的成本將進(jìn)一步加大，企業(yè)建立完善管理體系，于獲證后持續(xù)規(guī)范管理刻不容緩。

4.4 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營異常現(xiàn)象日益增多

2017—2020年，證后監(jiān)督撤證原因中，企業(yè)無法提供樣機(jī)的占比與日俱增，至2020年達(dá)到64.7%；注銷證書共93張，涉及產(chǎn)品150個，注銷原因均為企業(yè)申請注銷或無法聯(lián)系企業(yè)。表3、表4涵蓋證后監(jiān)督自2017年引入“雙隨機(jī)、一公開”進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段后的有關(guān)數(shù)據(jù)，此前，雖有關(guān)情形不列為撤證或注銷證書依據(jù)，但同樣反映了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營異常的情況。綜合統(tǒng)計(jì)2009年開展證后監(jiān)督以來企業(yè)停產(chǎn)、企業(yè)申請注銷等情形涉及的產(chǎn)品數(shù)量，如圖5所示，生產(chǎn)經(jīng)營不穩(wěn)定涉及的獲證產(chǎn)品數(shù)量呈顯著上升趨勢，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營壓力日漸提高。

綜合分析證后監(jiān)督工作開展以來無法提供樣機(jī)的說明記錄、企業(yè)注銷證書申請表及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中無法聯(lián)系企業(yè)的信息可知，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營異常原因主要包括：根據(jù)市場結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)品布局暫停生產(chǎn)部分獲證產(chǎn)品，產(chǎn)品改型升級替代原獲證產(chǎn)品，企業(yè)改制、發(fā)生糾紛、破產(chǎn)清算或接受檢查機(jī)關(guān)調(diào)查。

圖5 生產(chǎn)經(jīng)營不穩(wěn)定產(chǎn)品數(shù)量統(tǒng)計(jì)

5 政策建議

5.1 加大抽查證書數(shù)量及產(chǎn)品種類

當(dāng)前證后監(jiān)督每年抽取證書數(shù)量為200張左右，但由于發(fā)證數(shù)量逐年遞增，抽查覆蓋率呈下降趨勢。應(yīng)研究解決經(jīng)費(fèi)及人力資源緊張問題，進(jìn)一步加大證書抽查數(shù)量，保證證書抽查數(shù)量覆蓋面。此外，應(yīng)在“雙隨機(jī)”抽取模式基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究證書抽取方式，將監(jiān)督檢查范圍覆蓋到更多產(chǎn)品種類，保證證書抽查產(chǎn)品種類覆蓋面。

5.2 加強(qiáng)政策宣傳及人員培訓(xùn)

證后監(jiān)督結(jié)果反映出企業(yè)在政策理解、產(chǎn)品一致性及證書標(biāo)志使用管理等方面的不足。因此應(yīng)通過舉辦培訓(xùn)班等方式加大對農(nóng)機(jī)推廣鑒定有關(guān)政策的宣傳力度，提高企業(yè)對文件要求的認(rèn)識和重視程度，有效指導(dǎo)企業(yè)做好證書有效期內(nèi)的規(guī)范管理。此外，還應(yīng)加強(qiáng)對監(jiān)督檢查人員的培訓(xùn)，做到方案理解統(tǒng)一、檢查方法規(guī)范、把握尺度一致，確保證后監(jiān)督工作的科學(xué)性、規(guī)范性。

5.3 建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管制度

證后監(jiān)督進(jìn)入完善提升階段后，雖結(jié)合專項(xiàng)監(jiān)督，檢查被舉報(bào)產(chǎn)品和質(zhì)量投訴調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)品，但對分級監(jiān)管方式的應(yīng)用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。為增強(qiáng)監(jiān)督效力，各行業(yè)均采用信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管的方式加強(qiáng)監(jiān)督，農(nóng)機(jī)證后監(jiān)督也要借鑒其他行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，提出信用分級分類監(jiān)管制度，依照企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面，實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動態(tài)監(jiān)管[14-17]。應(yīng)充分利用監(jiān)督檢查結(jié)果，將監(jiān)督結(jié)果作為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的重要考量因素，出臺企業(yè)異常名錄管理細(xì)則，對監(jiān)督資源進(jìn)行差異化配置，在保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果的同時，進(jìn)一步降低有效監(jiān)督成本，提高監(jiān)督精準(zhǔn)性。同時，應(yīng)促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，形成“雙隨機(jī)、一公開”證后監(jiān)督與信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管相互嵌套的制度[18-20]。

5.4 進(jìn)一步挖掘潛力、強(qiáng)化作用

當(dāng)前帶有市場自律與社會自治色彩的“私人規(guī)制”模式，依然處于相對隱匿的弱勢地位[21]。農(nóng)機(jī)證后監(jiān)督同樣如此，更多是監(jiān)管方式的變革，而缺少向社會的放權(quán)邏輯。尤其當(dāng)前因人力、財(cái)政等資源限制，農(nóng)機(jī)鑒定任務(wù)壓力大，證后監(jiān)督證書抽查覆蓋率也待提升?？商剿饕宰C后監(jiān)督替代證書有效期滿注冊產(chǎn)品的一致性檢查，配合加大的處罰力度及信用風(fēng)險(xiǎn)體系保證產(chǎn)品一致性，充分挖掘，利用證后監(jiān)督優(yōu)勢，釋放鑒定、監(jiān)管資源壓力，進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)“放管服”改革。