章福東 王海艷 程留貝 楊思崟

一、引言

教育的蓬勃發(fā)展對(duì)民族興盛至關(guān)重要，高等教育更是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和科技創(chuàng)新的重要引擎。2020年習(xí)近平總書記就加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和培養(yǎng)高層次人才做出重要指示，鼓勵(lì)科研工作者瞄準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)、加快高精尖技術(shù)攻關(guān)工作。高校在培養(yǎng)青年人才時(shí)不僅要做好基礎(chǔ)教育，也要合理利用現(xiàn)有資源，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)造更大的社會(huì)價(jià)值。高等教育資源配置效率指高校利用的人力、物力與所帶來(lái)產(chǎn)出的比例，資源配置效率越高，表明高校對(duì)資源的利用越充分，帶來(lái)的科技、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出越多。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，福建省多年來(lái)經(jīng)濟(jì)水平位居全國(guó)前列，2018- 2019年GDP均位居全國(guó)第八；但在教育方面，2018年高校在校生比例僅位列全國(guó)第22，高校有效專利產(chǎn)出僅排在全國(guó)第17位，2019年高校一般公共預(yù)算人均教育經(jīng)費(fèi)位居全國(guó)15?？梢?，福建省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與教育規(guī)模存在顯著差異，高等教育的資源配置效率是否良好也有待考證。2020年中共福建省委十屆十次全會(huì)強(qiáng)調(diào)，福建省要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新超越，努力建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份。因此，新時(shí)期如何提升福建省高等教育的整體規(guī)模與質(zhì)量、優(yōu)化高等教育資源配置并與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相匹配是當(dāng)前值得深入探討的問(wèn)題。

二、文獻(xiàn)綜述

提升高等教育資源配置效率，重點(diǎn)是合理利用高校資源、促進(jìn)人才和創(chuàng)新型產(chǎn)出，并且高校資源的配置使用是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜過(guò)程。在測(cè)度高等教育資源配置效率方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）進(jìn)行計(jì)量。目前大多數(shù)文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注高等教育的全要素生產(chǎn)率，主要立足于兩個(gè)層面。一是針對(duì)高校選取多年數(shù)據(jù)，利用DEA模型計(jì)算高校的投入產(chǎn)出效率；二是以地區(qū)為截面單位，測(cè)算多年來(lái)各區(qū)域的教育投入產(chǎn)出效率。從全要素生產(chǎn)率角度，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍支持福建省高等教育的全要素生產(chǎn)率處于全國(guó)發(fā)展前列，但在高等教育的資源配置效率方面，則有學(xué)者認(rèn)為福建省的綜合效率相對(duì)較低，兩者之間存在一定差異。

通過(guò)DEA模型可以反映高等教育的資源配置效率，但DEA模型在運(yùn)用時(shí)要求在滿足目的性的前提下盡可能精簡(jiǎn)指標(biāo)數(shù)，指標(biāo)個(gè)數(shù)應(yīng)小于觀測(cè)數(shù)的1/2；當(dāng)指標(biāo)數(shù)接近觀測(cè)數(shù)時(shí)，可以采用模糊層次分析、主成分分析等方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行降維處理，使數(shù)據(jù)結(jié)果更具代表性和說(shuō)服力。因此，本文相較于已有文獻(xiàn)的主要貢獻(xiàn)在于：第一，通過(guò)測(cè)算福建省高等教育資源配置效率，研判福建省高等教育資源利用的合理性，并通過(guò)分解純技術(shù)效率和規(guī)模效率，為推動(dòng)福建省高等教育高質(zhì)量發(fā)展提供政策建議，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。第二，已有關(guān)于高等教育投入產(chǎn)出的文獻(xiàn)中，通過(guò)主成分分析法提取變量主要成分的文獻(xiàn)幾乎空白；指標(biāo)數(shù)過(guò)多、尤其相似指標(biāo)過(guò)多時(shí)，在實(shí)際應(yīng)用中對(duì)測(cè)度結(jié)果的真實(shí)性會(huì)產(chǎn)生一定的不利影響；而本文通過(guò)構(gòu)建PCA- DEA模型，先對(duì)原指標(biāo)進(jìn)行降維，再測(cè)算高等教育資源配置效率，從而提高測(cè)算結(jié)果的合理性，具有一定的理論意義。

三、研究方法和數(shù)據(jù)選取

借鑒相關(guān)學(xué)者關(guān)于指標(biāo)降維和效率測(cè)算的研究，本文主要采取主成分分析法提取高等教育投入與產(chǎn)出指標(biāo)的關(guān)鍵成分、運(yùn)用DEA- CCR模型測(cè)算高等教育資源配置的綜合效率、以及運(yùn)用DEA- BCC模型進(jìn)一步將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，以此對(duì)福建省高等教育的資源配置效率問(wèn)題展開探索。

借鑒已有文獻(xiàn)資料并根據(jù)數(shù)據(jù)的科學(xué)性、系統(tǒng)性、可得性原則，本文設(shè)定的投入指標(biāo)包括高校R&D全時(shí)當(dāng)量、高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、高校數(shù)量、高校專任教師數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)包括高校專利授權(quán)數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、出版科技著作數(shù)、課題數(shù)和畢業(yè)生數(shù)。本文以福建省為研究對(duì)象，所選取的時(shí)間維度為2009年- 2018年（2009年為統(tǒng)計(jì)年鑒中發(fā)布高?？萍汲晒麛?shù)據(jù)起始年），指標(biāo)原數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《福建省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證分析

（一）福建省高等教育投入產(chǎn)出指標(biāo)的測(cè)度

主成分分析的KMO檢驗(yàn)顯示投入與產(chǎn)出指標(biāo)的KMO檢驗(yàn)值分別為0.609和0.829，且巴特利特球形度檢驗(yàn)p值也顯著低于0.05，可見各變量之間仍有一定相關(guān)性，可以進(jìn)行主成分分析。

1.高等教育投入指標(biāo)的測(cè)算與結(jié)果分析

在高等教育投入指標(biāo)方面，前兩個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率達(dá)到94.376%，即前兩個(gè)主成分已涵蓋福建省高等教育投入指標(biāo)的大部分信息，因此提取前兩個(gè)主成分Fi1和Fi2作為投入因子指標(biāo)。接著，根據(jù)高等教育投入指標(biāo)的成份矩陣，發(fā)現(xiàn)在第一主成分中高校R&D全時(shí)當(dāng)量、高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和高校專任教師數(shù)占有較大的權(quán)重，這三個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)了高?？蒲型度胨?，因此定義第一主成分Fi1為高校科研投入指標(biāo)。在第二主成分中，僅高校個(gè)數(shù)占有較大的權(quán)重，而該指標(biāo)實(shí)際上反映了地方高等教育的規(guī)模，因此定義第二主成分Fi2為地方高等教育規(guī)模指標(biāo)。最后，根據(jù)成份矩陣和初始特征值，可以得到如式（1）所示的福建省高等學(xué)校科研投入和高等教育規(guī)模的主成分表達(dá)式：

根據(jù)式（1）測(cè)度出福建省高等學(xué)?？蒲型度胫笜?biāo)和高等教育規(guī)模指標(biāo)的具體得分。結(jié)果顯示，在科研投入方面，福建省高等學(xué)校的科研投入在2010年最低，僅為- 2.189，隨后開始呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)并在2016- 2017年大幅上升。福建省“十三五”教育發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃明確提出了要加快高等教育內(nèi)涵建設(shè)、提升教育治理現(xiàn)代化水平，重視科技創(chuàng)新，不斷提高教育經(jīng)費(fèi)保障，因此福建省高等學(xué)校的科研投入呈現(xiàn)大幅上升趨勢(shì)。在高等教育規(guī)模方面，福建省同樣呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，但在2009- 2015年間長(zhǎng)期低于全國(guó)平均水平，整體變化幅度也不如高等學(xué)?？蒲型度?。由此可見，地方高等教育規(guī)模的增速相對(duì)緩慢，仍具有上升的空間。

2.高等教育產(chǎn)出指標(biāo)的測(cè)算與結(jié)果分析

在高等教育產(chǎn)出指標(biāo)方面，第一主成分就已經(jīng)涵蓋了81.237%的信息，可以直接利用第一主成分反映福建省高等教育總體產(chǎn)出水平，因此定義第一主成分為福建省高等教育產(chǎn)出指標(biāo)。結(jié)合成分矩陣，可以得到第一主成分的具體表達(dá)式，如式（2）所示：

其中，Xo1~Xo5分別表示高校專利授權(quán)數(shù)、畢業(yè)學(xué)生數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、出版科技著作數(shù)和課題數(shù)。由式（2）可知，高校課題數(shù)在主成分中的權(quán)重占比最大，即課題數(shù)越多，教育成果的總體水平也越大。事實(shí)上，課題數(shù)對(duì)論文、著作、專利的產(chǎn)出都具有一定的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，可見本文所建立的模型與客觀事實(shí)相符。其次，專利數(shù)量、論文數(shù)的權(quán)重也相對(duì)較高，可見在福建省高校教育產(chǎn)出水平方面，專利和論文的成果能夠更有效推動(dòng)教育產(chǎn)出總水平的提升。

最后，根據(jù)式（2）測(cè)度出福建省高等教育產(chǎn)出總水平。結(jié)果顯示，2009- 2018年福建省高等教育產(chǎn)出與投入指標(biāo)的變化趨勢(shì)相似且整體上呈上升趨勢(shì)；其中2009- 2014年產(chǎn)出低于十年來(lái)的平均水平，在2015年顯著提升并在2017年達(dá)到峰值。綜上所述，福建省高等教育的投入和產(chǎn)出水平基本上呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì)，并在2015年后顯著提升。由此可見福建省的教育總水平在不斷提升，尤其是“十三五”時(shí)期，投入和產(chǎn)出水平均呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

（二）福建省高等教育資源配置效率測(cè)度

從投入和產(chǎn)出水平看福建省高等教育的發(fā)展質(zhì)量，雖然整體上呈遞增趨勢(shì)，但產(chǎn)出水平在2017年出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，2018年有所下滑，而投入水平在2015年后都是單調(diào)遞增的。因此，為更好反映福建省高等教育質(zhì)量，需要進(jìn)一步結(jié)合投入產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型測(cè)度福建省高等教育的資源配置效率。

在綜合效率方面，僅2010年和2015年達(dá)到DEA最優(yōu)，即資源得到最有效的利用，而在其他年份均未達(dá)到最優(yōu)水平。其中2009年資源配置效率最低，僅為0.3999，2011- 2015年呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，之后開始逐漸下降，2018年效率僅為0.6904?？梢姼＝ㄊ「叩冉逃馁Y源配置效率與投入產(chǎn)出水平的變化趨勢(shì)有較大差異，尤其是2018年資源配置效率有明顯下滑，需通過(guò)分解綜合效率進(jìn)一步分析導(dǎo)致其下降的主要因素。

在純技術(shù)效率方面，2009年、2010年、2012年、2015年和2017年的效率值均為1，達(dá)到DEA最優(yōu)，其他年份均為DEA無(wú)效。并且，2011- 2015年純技術(shù)效率和綜合效率的變化趨勢(shì)幾乎一致，表明在這五年間福建省高等教育資源配置效率主要受純技術(shù)效率影響，投入冗余或產(chǎn)出不足在很大程度上降低了資源配置效率，因此需要優(yōu)化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展。值得注意的是，在2015年后福建省的純技術(shù)效率趨于穩(wěn)定且均高于0.9，反映了“十三五”時(shí)期福建省教育發(fā)展規(guī)劃所取得的成果，在一定程度上緩解了投入不足或產(chǎn)出冗余的問(wèn)題，高校的科技創(chuàng)新質(zhì)量有效提升。

在規(guī)模效率方面，僅2010年和2015年達(dá)到DEA有效，其余年份均為DEA無(wú)效，表明福建省高等教育的規(guī)模還未達(dá)到當(dāng)年技術(shù)條件下的最優(yōu)水平。其中2009年的規(guī)模效率最低，隨后在2011- 2015年間呈上升趨勢(shì)，而在2016年后規(guī)模效率和綜合效率呈現(xiàn)出相同的遞減趨勢(shì)。由此可見，現(xiàn)階段規(guī)模效率開始成為影響福建省高等教育資源配置效率的關(guān)鍵因素，雖然技術(shù)水平在不斷提升，但是規(guī)模水平卻較為落后，高等教育資源的集中度不夠。因此，新時(shí)期福建省需重視規(guī)模效益的提升，擴(kuò)大高等教育規(guī)模，例如：高等院校數(shù)、教職工數(shù)、碩博研究生數(shù)等，通過(guò)吸引人才流入更好地帶動(dòng)整體規(guī)模效益的提升。

五、結(jié)論建議

基于福建省高等教育投入和產(chǎn)出的指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過(guò)主成分分析、DEA模型測(cè)度2009- 2018年福建省高等教育投入和產(chǎn)出整體水平及資源配置效率，研究發(fā)現(xiàn)：第一，福建省高等教育的投入和產(chǎn)出水平整體上呈遞增趨勢(shì)?？蒲型度氲脑鏊俑哂诟叩冉逃?guī)模的增速，創(chuàng)新成果產(chǎn)出水平不斷提升并在2017年達(dá)到峰值。第二，福建省高等教育資源配置效率有待提高。其中2011- 2015年綜合效率呈遞增趨勢(shì)，2016年后出現(xiàn)下滑。盡管福建省高校的教育投入和產(chǎn)出在逐年遞增，但其綜合效率并不是最有效的，需進(jìn)一步調(diào)整資源配置結(jié)構(gòu)以適應(yīng)高等教育產(chǎn)業(yè)發(fā)展。第三，福建省高等教育的純技術(shù)效率穩(wěn)步提升，投入冗余與產(chǎn)出不足的問(wèn)題有一定改善，2016年后純技術(shù)效率逐步穩(wěn)定于高位，創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量有所提升。第四，規(guī)模效率成為新時(shí)期福建省高等教育高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。2016年后福建省高等教育資源配置效率下滑主要受規(guī)模效率的影響，教育規(guī)模有待提高。

基于以上結(jié)論，本研究提出如下的政策建議：

第一，政府及教育部門應(yīng)不斷優(yōu)化高等教育的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，并在政策上適度擴(kuò)大福建省高等教育的規(guī)模水平。新時(shí)期福建省的規(guī)模效率水平對(duì)高等教育整體的資源配置效率產(chǎn)生較大影響。因此，地方政府可以考慮適度擴(kuò)大現(xiàn)有院校招生規(guī)模，重點(diǎn)提高一流大學(xué)的辦學(xué)規(guī)模和質(zhì)量；同時(shí)，持續(xù)加大財(cái)政資金的投入，尤其加大預(yù)算類基本建設(shè)的投資，提高高層次人才的福利水平，吸引更多的青年學(xué)者，滿足福建人民對(duì)優(yōu)質(zhì)教育的美好需求。

第二，福建省教育部門及高等院校要深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案，切實(shí)培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人。大學(xué)生的教育應(yīng)是全面的、多維的，政府部門及高校要不斷完善立德樹人體制機(jī)制，加大改革力度，加快高等教育改革進(jìn)程，完善高校的育人評(píng)估體系，增設(shè)如社會(huì)實(shí)踐人均時(shí)長(zhǎng)、用人單位滿意度、學(xué)位論文質(zhì)量等評(píng)估指標(biāo)，切實(shí)培養(yǎng)出德智體美勞全面發(fā)展的高層次人才。

第三，福建省高校要進(jìn)一步提升教育質(zhì)量，激發(fā)青年學(xué)者的科研創(chuàng)造潛力。高等院校要努力成為推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力的主力軍，在做好大學(xué)生基礎(chǔ)課程教育的同時(shí)，鼓勵(lì)大學(xué)生參與各類科研項(xiàng)目、科技競(jìng)賽和產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)，逐步完善教育質(zhì)量的考評(píng)和科研成果的激勵(lì)機(jī)制。同時(shí)，高等院校要加強(qiáng)對(duì)國(guó)際環(huán)境的審視，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，鼓勵(lì)更多青年學(xué)者投入高技術(shù)科研工作，更有效地帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)和科技的高質(zhì)量發(fā)展。

第四，廣大的教師群體也應(yīng)不斷重視并加強(qiáng)基礎(chǔ)教育與教學(xué)實(shí)踐，優(yōu)化教育資源配置。教師群體不僅要專注于科研事業(yè)，更要做下一代科研人才的引路人。因此，教師群體要牢固樹立立德樹人的育人標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)大學(xué)生的思想政治教育，投入更多精力到大學(xué)生實(shí)踐活動(dòng)中，摒棄“只顧科研”的理念，不斷優(yōu)化升級(jí)已有的教育教學(xué)資源，自發(fā)性地拓寬資源獲取途徑，形成更加高效的教學(xué)教育模式，推動(dòng)福建省教師教學(xué)的高質(zhì)量發(fā)展。