焦彥平，栗洪武

(陜西師范大學(xué) 教育學(xué)部，陜西 西安 710062)

一、問題的提出

2020年7月，習(xí)近平對(duì)研究生教育工作做出重要指示，強(qiáng)調(diào)研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面應(yīng)發(fā)揮重要作用。2020年9月，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》，該文件著重強(qiáng)調(diào)：“招生單位作為自命題工作的組織管理主體，要強(qiáng)化對(duì)自命題工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌安排”“招生單位要對(duì)標(biāo)國家教育考試標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善自命題工作規(guī)范，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)自命題工作全過程全方位，特別是關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的監(jiān)管，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)自命題工作人員的教育培訓(xùn)”[1]。這為研究生考試及其命題指明了方向。

目前，學(xué)界關(guān)于研究生入學(xué)專業(yè)考試命題的研究主要從存在問題和解決路徑兩個(gè)方面展開。有的研究對(duì)考試命題存在的問題進(jìn)行重點(diǎn)分析，是一種單一性的問題分析研究①；有的研究則是基于考試命題存在問題提出有針對(duì)性的解決方法，是一種“問題—策略”合二為一的研究②。但這些研究都集中在宏觀層面，適用于一切教育教學(xué)，缺乏微觀層面的研究，未關(guān)注到本科教育階段學(xué)生學(xué)習(xí)的是較為高深與專業(yè)知識(shí)。知識(shí)的專業(yè)性要求對(duì)考試命題進(jìn)行分類研究，應(yīng)重視人文社科與自然科學(xué)在考試命題上的區(qū)別。因而本研究收集了S校2017、2018和2019年教育學(xué)專業(yè)初試和復(fù)試自命題試卷試題，對(duì)命題進(jìn)行文本話語分析，深入剖析了以教育學(xué)為代表的人文社科相關(guān)專業(yè)在考試命題存在的問題，基于人文社科與自然科學(xué)在知識(shí)、方法和理論方面的差異，提出人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題的應(yīng)然原則與紓解之策。

二、樣本的選取與方法的選擇

(一)樣本的選取

本文之所以選擇以教育學(xué)作為人文社會(huì)科學(xué)的典型代表，是因其既屬于人文科學(xué)，又屬于社會(huì)科學(xué)。

教育學(xué)的研究對(duì)象是“人類的一切教育現(xiàn)象”[2]，包括教育活動(dòng)和教育事業(yè)現(xiàn)象兩大類，教育活動(dòng)現(xiàn)象不僅僅是一種認(rèn)識(shí)和心理現(xiàn)象，更多的是一種人文現(xiàn)象；教育事業(yè)現(xiàn)象是一種社會(huì)現(xiàn)象[3]140-141。所以教育學(xué)既研究人文現(xiàn)象，也研究社會(huì)現(xiàn)象。

本研究收集了S校2017和2018年教育學(xué)初試自主命題試卷的試題和2019年復(fù)試命題試卷的試題，涉及特殊教育學(xué)、學(xué)前教育學(xué)、教育與經(jīng)濟(jì)管理、教育學(xué)原理、高等教育學(xué)、小學(xué)教育、課程與教學(xué)論、現(xiàn)代教育技術(shù)、比較教育學(xué)、教育史、職業(yè)技術(shù)教育學(xué)等專業(yè)；涉及的題型有單項(xiàng)選擇題(10道)、判斷題(10道)、名詞解釋(86道)、簡(jiǎn)答題(75道)、論述題(122道)、案例分析或材料分析(20道)。由于本研究采用文本定性分析法，剔除單項(xiàng)選擇題、判斷題和名詞解釋等題型，聚焦簡(jiǎn)答題、論述題和案例分析題，縱向?qū)Ρ冉?年試題，分析命題是否具有重復(fù)性或高度相似性；橫向聚焦于某1年試卷試題，分析不同類型試題難度梯度是否明顯，試題內(nèi)容關(guān)聯(lián)性是否緊密等。

(二)方法的選擇

本研究采取文本研究中的定性分析法。一般情況下，開展文本研究有兩種方式：一是采用共詞法，在詞頻統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)文本進(jìn)行定量分析；二是運(yùn)用思辨和詮釋的方法，通過對(duì)文本內(nèi)容的分析、理解和綜合，進(jìn)行定性分析。由于本研究需要在所選取的相關(guān)試題文本中對(duì)簡(jiǎn)答題、論述題和案例分析題等題型進(jìn)行分析，所以基于文本原文進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)分析難度較大，適用性不高。因而，本研究選取文本研究中的定性分析方法。

三、人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題的實(shí)然之困

人文社科研究入學(xué)專業(yè)考試是為了選拔和培養(yǎng)創(chuàng)新性的專門人才，考試命題作為選拔人才的第一道關(guān)口顯得至關(guān)重要，但現(xiàn)實(shí)中考試命題存在著一些深層性的問題。從知識(shí)論視角對(duì)人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)以下問題。

(一)命題之理論性技術(shù)控制的限度：命題人內(nèi)在本性中的非理性部分不易被控制

所謂理論性技術(shù)控制亦稱“前控制”[4]348，其目的是防止在命題管理過程中各種主客觀因素的干擾，造成命題計(jì)劃實(shí)施受阻，或命題管理目標(biāo)落空，這是一種外在和硬性的控制；而命題人的內(nèi)在本性，它由理性和非理性兩種不同的特性構(gòu)成[5]，尤其是命題人內(nèi)在本性的非理性部分，具有潛在性、隱蔽性和自發(fā)性的特點(diǎn)，不易被外在的管理和環(huán)境條件所控制。在命題過程中，一方面，一些自主命題院校未對(duì)命題實(shí)施的細(xì)則編制規(guī)范、未開展命題人員培訓(xùn)和試題管理等工作，制定出可供操作的標(biāo)準(zhǔn)，造成命題的“前控制”出現(xiàn)較弱態(tài)勢(shì)；另一方面，有些命題人受習(xí)慣和潛意識(shí)等非理性因素的影響[6]63，在設(shè)計(jì)問題時(shí)往往無意識(shí)地重復(fù)前一年或者前兩年的試題，使該命題包含的知識(shí)點(diǎn)重復(fù)出現(xiàn)或是存在著極高的相似性。例如，命題一“請(qǐng)你談?wù)動(dòng)螒驅(qū)和睦戆l(fā)展的重大意義”與命題二“為什么說游戲是解決兒童心理發(fā)展內(nèi)部矛盾的最佳途徑”，這兩個(gè)命題都出現(xiàn)“游戲”“兒童心理發(fā)展”等關(guān)鍵性專業(yè)術(shù)語，皆考查了游戲?qū)τ趦和睦戆l(fā)展的重要意義，題目?jī)?nèi)容存在著極高的相似性。這暴露了命題之理論性技術(shù)控制的限度，導(dǎo)致了命題的重復(fù)性，違背了公平性原則。

(二)考試命題具有的統(tǒng)一性與應(yīng)試者理解的多元性之間的張力

人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題，雖然能凸顯招生單位差異化特性和人才選拔特色，但命題的編制仍應(yīng)具有統(tǒng)一性和標(biāo)準(zhǔn)性的要求，并以此來測(cè)量和評(píng)價(jià)應(yīng)試者所具備的專業(yè)知識(shí)、方法以及研究能力；而應(yīng)試者不僅是具有獨(dú)特個(gè)性和多樣需求的個(gè)體，而且還是經(jīng)過大學(xué)培養(yǎng)，具有較強(qiáng)批判性思維能力的成年人[7]119?？荚嚸}的統(tǒng)一性和標(biāo)準(zhǔn)性，要求題設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)、范圍、內(nèi)容和方式等要素是明確的，既要做到命題的范圍與內(nèi)容是明確的和用語是準(zhǔn)確的，又要做到問題指向的目的性是清楚的，提出問題的方式是新穎的。這些統(tǒng)一性要求的實(shí)質(zhì)，是對(duì)所考知識(shí)的一種限定，追求的是對(duì)知識(shí)的可測(cè)量性，是對(duì)應(yīng)試者所具有的確定性知識(shí)的考查，無法對(duì)考生的情感、意志和行動(dòng)進(jìn)行全面考查；而參加人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試的應(yīng)試者，其成長(zhǎng)不是完全可測(cè)量的過程[8]49，在一定程度上具有不可測(cè)性。由于應(yīng)試者不僅是經(jīng)過本科階段培養(yǎng)的成年人，有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，發(fā)展具有超前性；而且積累了一定基礎(chǔ)的人文社科知識(shí)，具有較強(qiáng)的批判思維能力，對(duì)所考的統(tǒng)一性知識(shí)有多元的理解。因而，考試命題的統(tǒng)一性和知識(shí)的可測(cè)性與應(yīng)試者理解的多元性和人在一定程度的不可測(cè)性相矛盾，使命題出現(xiàn)兩難的困境。

(三)不同類型試題的難易梯度相近，不易準(zhǔn)確測(cè)出應(yīng)試者的實(shí)際能力

考試作為一種測(cè)量考生的技術(shù)手段，通過控制命題的難易梯度，對(duì)考生的知識(shí)與能力進(jìn)行分層分級(jí)考查，這既契合了應(yīng)試者答題時(shí)循序漸進(jìn)的思維狀態(tài)與學(xué)習(xí)心理，也符合科學(xué)的命題原則。鑒于人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題，不能像自然科學(xué)相關(guān)專業(yè)，通過增加或減少計(jì)算的繁簡(jiǎn)度，調(diào)控不同題型難易度。所以人文社科命題易出現(xiàn)不同類型試題難易存在傾斜度不明顯的問題，不易測(cè)出應(yīng)試者所具備的專業(yè)知識(shí)和科學(xué)研究能力。加之，在人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題內(nèi)容設(shè)計(jì)過程中，有些命題未能統(tǒng)籌好行為性、展開性和表現(xiàn)性三個(gè)層次的目標(biāo)[9]。命題有時(shí)側(cè)重于專業(yè)知識(shí)的行為目標(biāo)，有時(shí)聚焦于應(yīng)用能力的展開性目標(biāo)，或者有時(shí)圍繞創(chuàng)新性思維及其能力的表現(xiàn)性目標(biāo)，甚至有時(shí)將三個(gè)層次性目標(biāo)混用而不加區(qū)分，致使不同類型試題的難度相近，不易準(zhǔn)確測(cè)出考生的實(shí)際能力水平。以S校教育學(xué)專業(yè)考試命題中存在的此類問題為切入點(diǎn)進(jìn)行分析。例如，簡(jiǎn)答題“影響學(xué)前兒童親社會(huì)行為發(fā)展的因素有哪些？”與論述題“試述幼兒園教育目標(biāo)制定依據(jù)有哪些？”其中論述題只是簡(jiǎn)單地考查了一些教育學(xué)的基本知識(shí)，未涉及評(píng)價(jià)和分析等擴(kuò)展性內(nèi)容，未對(duì)考生進(jìn)行綜合性考查，只達(dá)到了簡(jiǎn)答題的要求，未達(dá)到論述題對(duì)考生創(chuàng)造性思維能力考查的要求，沒有發(fā)揮出論述題的優(yōu)勢(shì)，造成兩類型題的難度未呈現(xiàn)出明顯的梯度,降低了考試的效度。

(四)人文社科問題的復(fù)雜性與試題內(nèi)容選擇的有限性之間的矛盾

人和現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)問題是復(fù)雜和多樣的，決定了對(duì)人文社會(huì)科學(xué)問題的研究，既需要理論性的思辨，又需要實(shí)踐性的檢驗(yàn)，使大多數(shù)人文社會(huì)學(xué)科成為人文性與實(shí)踐性聯(lián)系較強(qiáng)的學(xué)科。而人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題，受有限的考試時(shí)間、考核的重要知識(shí)點(diǎn)、考生的生理機(jī)能和社會(huì)實(shí)踐要求等內(nèi)外部要素的限制，使得試題內(nèi)容的選擇是有限的，既不能漫無邊際或聚焦一點(diǎn)，也不能是單一理論論述，或者是只強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題的觀照；而應(yīng)以人文社科的培養(yǎng)目標(biāo)為依據(jù)，以專業(yè)性知識(shí)為基礎(chǔ)，把握好知識(shí)內(nèi)容的廣度、深度和難度，關(guān)注與之聯(lián)系緊密的社會(huì)實(shí)踐問題，增強(qiáng)知識(shí)、理論與實(shí)踐的關(guān)聯(lián)性，實(shí)現(xiàn)三者相互融通，發(fā)揮人文社科知識(shí)對(duì)考生學(xué)科核心素養(yǎng)的支撐以及服務(wù)社會(huì)的功能。例如，S校教育學(xué)專業(yè)命制的論述題：“試論述建構(gòu)主義教育觀”“試論述杜威基于經(jīng)驗(yàn)的教學(xué)論思想”，這兩個(gè)論述題考核內(nèi)容皆是教育學(xué)知識(shí)和相關(guān)理論，未涉及理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的觀照，忽視了試題內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性，造成題目?jī)?nèi)容重理論、輕實(shí)踐的問題。

(五)面試環(huán)節(jié)試題難易程度差異較大，有違考試的公平性原則

與高考相比，研究生考試有一個(gè)不同的環(huán)節(jié)是復(fù)試，尤其是面試環(huán)節(jié)，因其面對(duì)面交流和對(duì)專業(yè)理論的考查，更具有檢測(cè)和選拔功能，復(fù)試過程可以說是檢驗(yàn)考生是否具備科研創(chuàng)新精神的重要方式[10]。此環(huán)節(jié)考生都是單個(gè)人分別進(jìn)行面試，因而需對(duì)抽題機(jī)會(huì)均等性、考試環(huán)境等要素進(jìn)行控制，尤其要做到對(duì)試題類型和難易度的合理控制。這就要求命題人在命制面試題時(shí)，要把握命題的內(nèi)容和類型，并保持基本的一致性，如果是把“開放式”與“封閉式”不同向度的試題混雜到一起，就會(huì)造成試題的難易程度不一，削弱考查考生創(chuàng)新思維能力的力度。例如，在面試抽題環(huán)節(jié)中，S校教育學(xué)專業(yè)命制的兩個(gè)試題：(1)“分析管理、行政、領(lǐng)導(dǎo)三個(gè)概念的內(nèi)涵差異”；(2)“談?wù)勛约何磥砺殬I(yè)發(fā)展志向，包括目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策略”。比較分析這兩個(gè)試題可以看出，試題(1)的難度比(2)的要大。因?yàn)?1)屬于“封閉式”題目，有標(biāo)準(zhǔn)答案；而(2)屬于“開放式”題目，主觀能動(dòng)性較大，無標(biāo)準(zhǔn)答案。很明顯，這違背了考試的公平性原則。

四、人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題應(yīng)遵循的價(jià)值原則

人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題遵循的原則的確定，既要立足于人文社科與自然科學(xué)的不同，還要基于人文社科知識(shí)在高等教育階段與基礎(chǔ)教育階段的差別。

(一)科學(xué)性原則：將社會(huì)發(fā)展需求、人的身心發(fā)展需要與考試運(yùn)行規(guī)則統(tǒng)籌起來

科學(xué)性原則是人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題應(yīng)遵循的首要原則?？茖W(xué)性原則的實(shí)施，關(guān)鍵在于考試命題設(shè)計(jì)應(yīng)遵守三點(diǎn)基本要求，即社會(huì)發(fā)展需求、人的身心發(fā)展需要和考試的運(yùn)行規(guī)則[11]210。首先，人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題應(yīng)科學(xué)有效，應(yīng)密切關(guān)注社會(huì)中存在的突出問題，設(shè)計(jì)出滿足社會(huì)選才和用才需要的試題。當(dāng)前社會(huì)，盛行的工具理性主義與不斷加深的功利趨勢(shì)，給人們?cè)斐删衽c道德困境。尤其是2019年末以來，全世界蔓延的COVID-9新冠肺炎疫情，造成人們的心理恐慌和精神創(chuàng)傷，這些問題急需關(guān)注與解決。由于人文社會(huì)科學(xué)研究的是人的精神、道德以及社會(huì)現(xiàn)象等相關(guān)內(nèi)容，所以其命題的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，要與社會(huì)現(xiàn)實(shí)中較突出的精神和心理問題相適應(yīng)，發(fā)揮其本身功能。其次，人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題應(yīng)符合應(yīng)試者的生理和心理機(jī)能。人文社科相關(guān)專業(yè)考試命題對(duì)象的思維與學(xué)習(xí)方式，與自然科學(xué)相關(guān)專業(yè)考生存在差異。就教育心理學(xué)而言，大部分人文社科的學(xué)生偏重形象思維，在學(xué)習(xí)方式上更偏向場(chǎng)依存型；而大部分自然科學(xué)的學(xué)生偏重邏輯思維，在學(xué)習(xí)方式上偏向場(chǎng)獨(dú)立型[12]59。并且，大部分考生已是成人，接受過系統(tǒng)本科教育，在人文社科知識(shí)儲(chǔ)備上有一定積累。所以考試命題設(shè)計(jì)，要符合人文社科考生的身心發(fā)展特點(diǎn)，才能對(duì)其具備的素養(yǎng)做出較準(zhǔn)確的判斷。最后，人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題也要緊扣考試目的的要求來設(shè)計(jì)，嚴(yán)格遵守考試命題流程，這是考試命題運(yùn)行規(guī)律的基本要求。如果命題內(nèi)容與考試目標(biāo)的要求不一致，或者缺乏嚴(yán)密的考試命題流程，都將有損考試命題的科學(xué)性。

(二)目的性原則：將為什么考、考什么與怎樣考兼顧起來

人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試是為有文科專業(yè)學(xué)位點(diǎn)的高校選拔初步具備科研素養(yǎng)的學(xué)生，培養(yǎng)在未來能夠從事人文社科理論研究與實(shí)踐的專業(yè)人才。所以，人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題，首先要從本學(xué)科及其專業(yè)建設(shè)的高度認(rèn)識(shí)該考試的重要性，深刻理解這一考試的主要目的。只有弄清楚了為什么考，才能決定考什么和怎樣考，才能將目的性原則落實(shí)到具體的試題中。由于人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題主要內(nèi)容包括相關(guān)的專業(yè)知識(shí)、基本理論和實(shí)踐問題，為此命題者要對(duì)其有一個(gè)全面的把握，并在題意中呈現(xiàn)出來。由于人文社會(huì)科學(xué)研究的對(duì)象是人及其組成的社會(huì)，所以對(duì)象的特殊性使其在知識(shí)觀、方法論和理論建構(gòu)方面與自然科學(xué)有根本不同。一是人文社會(huì)科學(xué)知識(shí)是一種地方性知識(shí)，具有客觀性、情境性和價(jià)值負(fù)載性。正如勞斯認(rèn)為，人文科學(xué)既關(guān)注普遍性，也關(guān)注個(gè)體生命和地方性情境，其目標(biāo)是地方性知識(shí)[13]49-50。二是人文社會(huì)科學(xué)使用的方法具有思辨性和歷史詮釋性。王鑒認(rèn)為從狄爾泰到海德格爾再到伽達(dá)默爾的解釋學(xué)探索，確立了人文社會(huì)科學(xué)研究的解釋性基礎(chǔ)[14]。三是人文社會(huì)科學(xué)的理論具有復(fù)雜性。一方面，人文社科就是把簡(jiǎn)單的東西變復(fù)雜,因?yàn)樯鐣?huì)和人本來就是復(fù)雜的[15]。因而，人文社科研究生考試命題，既要關(guān)注人文社科知識(shí)的客觀性與價(jià)值性，考查考生的專業(yè)知識(shí)和人文素養(yǎng)；還要兼顧人文社科方法的思辨性和理論的復(fù)雜性，考查考生使用思辨方法以及運(yùn)用理論闡釋和解決社會(huì)實(shí)際問題的能力。另一方面，大學(xué)關(guān)注的是深?yuàn)W學(xué)問[16]2，與中小學(xué)傳授的知識(shí)相比，大學(xué)知識(shí)具有高深性、專門性和開放性等特點(diǎn)。其中，知識(shí)的專門性，割裂了知識(shí)與生活的緊密關(guān)系，喪失了對(duì)公共問題的批判能力[17]，而這些問題在人文社科領(lǐng)域尤為突出。所以命題應(yīng)著重關(guān)注社會(huì)實(shí)踐中突出的重點(diǎn)問題，借助其考查考生利用知識(shí)及其理論解決實(shí)際問題的能力。

(三)公平性原則：將人文社科知識(shí)的價(jià)值性和不確定性及其對(duì)命題的直接影響調(diào)控起來

考試是人類社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平、擴(kuò)大民主的一種手段，而公平又是規(guī)范考試行為的基本準(zhǔn)則。無論是古代的科舉選士制度，還是現(xiàn)行的中、高考制度，考試制度的設(shè)計(jì)所追求的應(yīng)然價(jià)值始終是公平性，這也是考試最本質(zhì)的屬性。命題對(duì)于考試是根本性的,對(duì)于考試公平也是關(guān)鍵性的[18]。人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試，其原則、難度、內(nèi)容、題型設(shè)計(jì)等都涉及命題的公平。尤其在內(nèi)容上，由于人文社會(huì)科學(xué)研究的對(duì)象一般都有人的參與，其知識(shí)在形成的過程中受占主導(dǎo)地位價(jià)值觀念的影響[19]136，所以其知識(shí)既具有客觀性又有價(jià)值性。加之，大學(xué)的高深學(xué)問多處于已知與未知的邊界處[16]2，使大學(xué)層次知識(shí)具有不確定性。人文社科知識(shí)的價(jià)值性和不確定性，使命題在內(nèi)容上容易出現(xiàn)不公平。因此在所考內(nèi)容上，命題既要關(guān)注人文社科知識(shí)的這種特性，也要控制或減弱其對(duì)命題的直接影響，盡可能做到客觀與公正，對(duì)于參加同類同次的考生，應(yīng)有同等的作答機(jī)會(huì)和相同的答題條件。特別是在面試環(huán)節(jié)中，考生都是單人單獨(dú)參加面試，面試試題要做到競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則統(tǒng)一、機(jī)會(huì)均等和難易相當(dāng)，凸顯公平性。

(四)關(guān)聯(lián)性原則：將知識(shí)與知識(shí)、知識(shí)與理論以及理論與實(shí)踐耦合起來

《易經(jīng)》云“天地交而萬物通”，強(qiáng)調(diào)萬事萬物的互聯(lián)互通。人文社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象是人及人類社會(huì)的各種現(xiàn)象，有其復(fù)雜性和社會(huì)性，因此，人文社科成為人文性與實(shí)踐性相統(tǒng)一的學(xué)科。所以人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題要遵循知識(shí)與知識(shí)、知識(shí)與理論以及理論與實(shí)踐相互之間的關(guān)聯(lián)性原則。首先，由于人類社會(huì)各種現(xiàn)象是復(fù)雜的，而且某一現(xiàn)象不同側(cè)面也有差異性，要想對(duì)其達(dá)到一個(gè)準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)，需要各種知識(shí)以及知識(shí)與知識(shí)之間的相互聯(lián)系。所以命題應(yīng)著眼于知識(shí)與知識(shí)之間的聯(lián)通，力求使考生達(dá)到對(duì)這一問題較為全面的理解。其次，人文社會(huì)科學(xué)研究對(duì)象的特殊性，使其不像自然科學(xué)有統(tǒng)一和普遍的認(rèn)識(shí)論范式，而是要根據(jù)一定的價(jià)值觀念和具體情境，選擇適切的認(rèn)識(shí)論范式解釋情境中的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)與理論之間的“融通”[20]。為此命題要根據(jù)具體情境中的知識(shí)，選取適切的理論，以適切的理論來考察具體情境中的知識(shí)，夯實(shí)專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)與理論統(tǒng)一。最后，與能進(jìn)行客觀測(cè)量和對(duì)理論能進(jìn)行重復(fù)檢驗(yàn)的自然科學(xué)相比，人文科學(xué)只能通過社會(huì)實(shí)踐和個(gè)體反思，對(duì)理論進(jìn)行價(jià)值評(píng)判。所以命題不能一味地強(qiáng)調(diào)人文社會(huì)科學(xué)相關(guān)理論，而忽視個(gè)體在實(shí)踐中獲得的對(duì)相關(guān)理論的反思性認(rèn)識(shí)。

(五)系統(tǒng)性原則：將專業(yè)性的考試內(nèi)容、正態(tài)型的難易度和考生的柔性科研素養(yǎng)協(xié)調(diào)起來

考試作為一個(gè)具有特定目的和結(jié)構(gòu)的集合系統(tǒng)，不僅其組成要素是其所屬的子系統(tǒng)，而且命題、成績(jī)?cè)u(píng)定等考試活動(dòng)流程的諸環(huán)節(jié)也自成系統(tǒng)，并作為子系統(tǒng)共存于考試系統(tǒng)中。命題作為其中的一個(gè)子系統(tǒng)，受有限的考試時(shí)間、考核內(nèi)容、考試難易程度、考生生理和心理機(jī)能等內(nèi)外部要素的限制，因而命題要兼顧這些內(nèi)外部因素，使試題具有系統(tǒng)性的特點(diǎn)。在考核內(nèi)容和知識(shí)方面，由于社會(huì)科學(xué)知識(shí)是一種策略性知識(shí)，要求人們通過實(shí)踐來獲得；人文學(xué)科知識(shí)也是一種反思性知識(shí)，需要訴諸個(gè)人生活世界的“證實(shí)”[19]141。所以人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試命題，要圍繞考生參與實(shí)際社會(huì)生活獲得的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)人生意義問題的反思展開，使所命試題能真正測(cè)出其具備的人文社科素養(yǎng)。在考試難易程度方面，由于人文社會(huì)科學(xué)研究范式是一種辯證性和歷史性結(jié)構(gòu)[21]，使其在認(rèn)識(shí)和方法上具有辯證性與歷史詮釋性，導(dǎo)致命題難易程度不易控制，這要求命題者應(yīng)掌控試題的難易度。尤其是要使試題的難度布局呈正態(tài)分布[22]82，高中低難度試題要科學(xué)地分布，使難度總體達(dá)到中等水平。更為重要的是，人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試作為一種專業(yè)性考試，應(yīng)把通過考試考查考生具備的科研素養(yǎng)研，以此作為系統(tǒng)性的重要組成部分。人文社科研究生科研素養(yǎng)更多的是一種柔性素養(yǎng)，如學(xué)養(yǎng)、情感和悟性等；而自然科學(xué)研究生素養(yǎng)構(gòu)成則以實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)處理等為主要部分。所以自然科學(xué)可以通過一些具體實(shí)驗(yàn)案例或借助計(jì)算對(duì)提出的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，達(dá)到對(duì)考生科研能力的考查；而人文社科需憑借論述題和分析題等題型，借助一些能激發(fā)考生創(chuàng)新能力的考題，考查其人文科研素養(yǎng)。

五、人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題困局的紓解之策

通過對(duì)人文社科研究生入學(xué)專業(yè)考試自命題存在困局及其考試命題應(yīng)遵循相關(guān)原則的分析，嘗試為考試命題改進(jìn)提出一些針對(duì)性的策略。

(一)知識(shí)分層策略

知識(shí)分層是為解決人文社會(huì)科學(xué)專業(yè)中命題容易出現(xiàn)不公平的問題而采取的一種策略。首先，要弄清高等學(xué)校傳授的知識(shí)不同于普通中小學(xué)這一情況。高等學(xué)校知識(shí)具有高深性，如蔡元培所言“大學(xué)者，研究高深學(xué)問者也”[23]5。同時(shí)，大學(xué)是為社會(huì)培養(yǎng)各類專門人才的教育機(jī)構(gòu)，為適應(yīng)社會(huì)分工的需要，其傳授的又是一種專業(yè)性知識(shí)。其次，要了解人文社科知識(shí)不同于自然科學(xué)知識(shí)。與自然科學(xué)知識(shí)相比，人文社科知識(shí)既具有客觀性，又具有價(jià)值性。最后，結(jié)合大學(xué)學(xué)段人文社科知識(shí)的特性，在不同的考試場(chǎng)次中采用不同性質(zhì)和層次的知識(shí)，對(duì)考查考生運(yùn)用學(xué)科知識(shí)的靈活性和啟迪其創(chuàng)新思維等很有意義。進(jìn)言之，在初試時(shí)，命題要著眼于知識(shí)的客觀性，借助填空題、簡(jiǎn)答題等題型，考查考生具備書面表達(dá)能力和對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的理解和融會(huì)貫通的程度。在復(fù)試時(shí)，命題要聚焦知識(shí)的價(jià)值性，通過論述題以及案例分析題，使考生發(fā)揮真知灼見，考查其分析和解決實(shí)際問題的能力，達(dá)到訓(xùn)練其創(chuàng)新思維能力的目的。

(二)難易度布局策略

人文社科研究生入學(xué)考試命題難度布局可以從縱向和橫向維度來考察。縱向維度是指不同類型命題難度要有明顯的區(qū)分度。雖然人文社會(huì)科學(xué)相關(guān)專業(yè)不能像自然科學(xué)相關(guān)專業(yè)，通過調(diào)整繁簡(jiǎn)度、邏輯性強(qiáng)度等方式調(diào)控不同題型難易度，但可以通過對(duì)知識(shí)的“分解式”和“綜合式”考查，進(jìn)行難易度區(qū)分。具體而言，命題可以借助簡(jiǎn)答題，對(duì)知識(shí)進(jìn)行“分解式”考查，了解考生在專業(yè)知識(shí)、基本方法和學(xué)科理論上具體的差異。與此同時(shí)，命題亦可借助案例分析題，對(duì)知識(shí)進(jìn)行“綜合式”考查，了解考生運(yùn)用專業(yè)知識(shí)分析和解決實(shí)際問題的能力。橫向維度是指在同一面試場(chǎng)域中或面對(duì)同一種題型時(shí)，對(duì)考生知識(shí)、方法和理論的考查，試題難易度要達(dá)到相一致的程度。進(jìn)言之，在同一場(chǎng)域，尤其是在面試時(shí)，面對(duì)不同的考生，命題人需著眼于相同開放度的知識(shí)，使用同一層次的方法，選取復(fù)雜程度相一致的理論。

(三)題干意涵知識(shí)策略

題干意涵知識(shí)既是一種讓考生用已知條件去探索未知結(jié)論的間接知識(shí)提示，也是一個(gè)逐步引導(dǎo)和訓(xùn)練考生思維能力的過程。與自然科學(xué)相比，人文社會(huì)科學(xué)尤其是人文科學(xué)，具有明顯的“個(gè)體性”和“多質(zhì)性”[19]140，更易實(shí)行此策略。換言之，題干意涵知識(shí)，與其說是就某一問題給人們一個(gè)結(jié)論，不如說是要激起人們更多的反??；與其說是要達(dá)成一個(gè)共識(shí)，不如說是要促成新的理解。為此命題既要在人文社科知識(shí)的多質(zhì)性上循循善誘，又要在理論觀點(diǎn)中給予考生意涵啟發(fā)，還要在理論與實(shí)踐的結(jié)合中給予啟發(fā)，使考生在答題時(shí)實(shí)現(xiàn)舉一反三、達(dá)到觸類旁通的效果，甚至有些問題可能成為啟迪考生日后從事人文社會(huì)科學(xué)研究的思考動(dòng)因。這樣可以引導(dǎo)考生跨越現(xiàn)有基礎(chǔ)向更高層次思考，實(shí)現(xiàn)對(duì)其思維能力的考查和訓(xùn)練。

(四)知識(shí)、理論和實(shí)踐相融通策略

為解決人文社會(huì)科學(xué)在命題過程中出現(xiàn)知識(shí)和理論與實(shí)踐關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的問題，命題可采取兩種策略進(jìn)路，實(shí)現(xiàn)三者相互融通。一是以問題為中心貫通知識(shí)、理論與實(shí)踐。命題借助人文社科研究對(duì)象是人及其社會(huì)事物的特殊性，密切關(guān)注社會(huì)生活中較突出的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題，以實(shí)踐中的問題為中心和切入點(diǎn)，考查考生運(yùn)用人文社科知識(shí)和理論解決突出的實(shí)踐問題的能力。二是以知識(shí)特性為起點(diǎn)融通知識(shí)、理論與實(shí)踐。命題利用大學(xué)學(xué)段人文社科知識(shí)具有開放性和不確定性的特點(diǎn)，擬制一些論述題和案例分析題，考察考生基于本學(xué)科知識(shí)基礎(chǔ)，使理論聯(lián)系實(shí)際從而創(chuàng)造性地處理一些社會(huì)實(shí)際問題的能力，達(dá)到對(duì)其綜合能力的有效考查。

總之，在推進(jìn)教育評(píng)價(jià)改革的背景下，厘清人文社科與自然學(xué)科在研究生入學(xué)專業(yè)考試命題上的差異，針對(duì)性地提出考試命題應(yīng)遵循的原則及其破解考試命題困局的紓解之策，以期為考試命題改進(jìn)提供一些借鑒。

注釋：

① 命題存在問題的研究主要有：熊丙奇《考研自命題低級(jí)“烏龍”事件的反思》，《上海教育評(píng)估研究》2019年第1期；謝仕亮《考研又出錯(cuò)題 別再錯(cuò)下去了》，《深圳特區(qū)報(bào)》2017年第A02版。

② “問題和策略”合二為一的研究主要有：胡偉力，張立遷《我國碩士研究生初試自命題工作的現(xiàn)實(shí)困境及對(duì)策研究》，《學(xué)位與研究生教育》2021年第2期；宮新棟，楊平《碩士研究生統(tǒng)一入學(xué)考試自命題問題及對(duì)策分析》，《考試研究》2018年第3期。