孫鵬,孫慧智,張永泉

(中國水產(chǎn)科學研究院黑龍江水產(chǎn)研究所,黑龍江 哈爾濱150076)

在科技創(chuàng)新和知識經(jīng)濟不斷發(fā)展的時代,科技進步在經(jīng)濟發(fā)展中具有舉足輕重的作用[1-3],科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效地將科技與經(jīng)濟發(fā)展緊密的連接在一起[4-5]。黨的十九大報告中明確指出,要深化科技體制改革,建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系,促進科技成果轉(zhuǎn)化。因此,如何提高科學研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力已成為當前社會亟待解決的問題[6]。

橫向科研項目作為科技成果轉(zhuǎn)化的直觀方式之一,能夠較好地反應科技成果轉(zhuǎn)化水平[7-8],是不同類科研項目分類管理的一種普遍歸納方式,目前沒有明確的定義[9]。主要包括企事業(yè)單位、科研院所、社會團體或個人委托進行的各類技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢等項目。在日益重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的今天,橫向科研項目對單位科研能力和科研水平的提升愈發(fā)重要[10]。因此,目前對橫向科研項目的相關(guān)研究也越來越豐富,例如張夏晨[11]從保健因素和激勵因素視角,對科研人員承接橫向科研項目的積極性進行研究,從而提高科技成果轉(zhuǎn)化;陳軍義等[12]提出了激勵科研人員承擔橫向科研項目的對策;王振華等[13]研究指出在橫向科研項目工作中,要以應用為目標,強化政策支持,最終促進科技成果轉(zhuǎn)化。但目前看,大多數(shù)研究對象都是以高校為主體[14-18],以科研院所為研究對象的報道相對較少[19-20]。

科研院所作為國家重要的科研力量之一,擁有大量科研人員,具有先進的儀器設(shè)備,科技水平及成果產(chǎn)出在科研體系中處于主體地位[21-23]。科研院所不僅是科技創(chuàng)新的重要主體,更是推動科技進步的主力軍,其科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高將帶動中國整體科技成果轉(zhuǎn)化水平的提高。因此,中國水產(chǎn)科學研究院黑龍江水產(chǎn)研究所(以下簡稱“黑龍江所”)橫向科研項目是成果轉(zhuǎn)化的主要體現(xiàn)方式,筆者選擇以此為例,對其橫向科研項目進行現(xiàn)狀分析,重點探討提高科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑和對策,對“十四五”期間如何進一步推進科技成果轉(zhuǎn)化工作將發(fā)揮重要參考作用。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

本研究以黑龍江所2016—2021年橫向科研項目數(shù)據(jù)為樣本,經(jīng)過篩選重復記錄、錯誤記錄等無效數(shù)據(jù)后,將有效橫向科研項目291項作為樣本數(shù)據(jù)用于后續(xù)分析。該數(shù)據(jù)集包括項目名稱、負責人、所屬研究領(lǐng)域、服務期限、總經(jīng)費、經(jīng)費來源、到位經(jīng)費、經(jīng)費到賬時間等8項信息。

筆者基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析概念,采用圖表結(jié)合等方式對樣本數(shù)據(jù)進行分析處理。另外,結(jié)合前期資料查閱、當前成果轉(zhuǎn)化工作的宏觀政策、調(diào)研合作對象的服務需求、與有代表性的科研人員的座談交流等方式,深入分析黑龍江所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,探討以黑龍江所為代表的漁業(yè)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題及相關(guān)建議對策。

采集數(shù)據(jù)的時間范圍為：2016年1月1日—2021年12月31日。

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 橫向科研項目整體情況分析

2016—2021年,黑龍江所承擔橫向科研項目共計291項,累計合同經(jīng)費7 025.04萬元,到位經(jīng)費4 756.98萬元(見表1)。從項目數(shù)量、合同經(jīng)費、年度到位經(jīng)費上看,整體均呈上升趨勢。其中,2019年項目數(shù)量有所降低,但由于承接了2項合同金額較大的增殖放流項目,合同總經(jīng)費突破1 000萬元,較2018年增長了87.12%。總體而言,黑龍江所科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)較為持續(xù)、穩(wěn)定的增長趨勢,但與全國成果轉(zhuǎn)化的整體情況相比,仍有待提高。

表1 2016—2021年橫向科研項目整體情況統(tǒng)計Tab.1 Overall statistics of horizontal scientific research projects during 2016—2021

2.2 橫向科研項目研究領(lǐng)域分析

黑龍江所共計8個研究領(lǐng)域,針對不同研究領(lǐng)域,從2016—2021年承擔項目數(shù)量和合同總經(jīng)費看,漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護與利用領(lǐng)域、水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域整體排名靠前(見表2)。上述4個研究領(lǐng)域的項目數(shù)量及承擔項目合同總經(jīng)費之和占比在80%以上。從新上項目合同數(shù)量看,漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護與利用領(lǐng)域和水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域占比較大,2020年后各研究領(lǐng)域承擔項目數(shù)量占比差距有所減少,可見項目總體數(shù)量增加的前提下,每個研究領(lǐng)域承擔的項目數(shù)量均有所增加,且承擔項目較少的研究領(lǐng)域增長更快,說明雖然承擔橫向科研項目各個學科領(lǐng)域仍然不均衡,但承擔項目較少的病害防治、水產(chǎn)生物技術(shù)技術(shù)領(lǐng)域也有突破和增長;從新上項目合同經(jīng)費看,2021年漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護與利用領(lǐng)域3個研究領(lǐng)域合同總經(jīng)費占比有所持平(見圖1和圖2)。

表2 2016—2021年不同研究領(lǐng)域橫向科研項目情況Tab.2 Horizontal research projects in different research fields during 2016—2021

圖1 不同年份各研究領(lǐng)域承擔項目數(shù)量情況Fig.1 The number of projects undertaken in different research fields in different years

圖2 不同年份各研究領(lǐng)域項目合同經(jīng)費情況Fig.2 Project contract funds in different research fields in different years

按照研究領(lǐng)域比較分析初步得出4個結(jié)論：一是漁業(yè)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域、漁業(yè)資源保護與利用領(lǐng)域在8大學科領(lǐng)域中占比較大,共計占比70%以上,較其他研究領(lǐng)域差距明顯,各個學科領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)中的應用仍不均衡;二是水產(chǎn)養(yǎng)殖領(lǐng)域2019和2020年項目合同經(jīng)費大幅度增加,主要是承擔了增殖放流項目,而并非依托種質(zhì)在水產(chǎn)養(yǎng)殖應用上承接項目,種質(zhì)在產(chǎn)業(yè)上的轉(zhuǎn)化率仍然不足,說明研究成果與產(chǎn)業(yè)匹配度不夠;三是水產(chǎn)品質(zhì)量與安全領(lǐng)域承擔項目數(shù)量較多,但總體經(jīng)費金額較小,在比較分析中發(fā)現(xiàn)2016年和2018年均承擔了10萬以上的項目,說明該領(lǐng)域整體項目經(jīng)費仍有提高的空間,還需加強成果宣傳,積極開展服務對接工作;四是近六年間,2021年首次承擔水產(chǎn)生物技術(shù)領(lǐng)域橫向科研項目2項,實現(xiàn)此領(lǐng)域的零突破。分析其主要原因：一是由于2020年黑龍江所出臺了相關(guān)的激勵政策,促使科研人員積極承擔橫向科研項目;二是科研人員逐漸重視科技成果轉(zhuǎn)化,研發(fā)的成果與市場需求匹配度有所增加。

2.3 橫向科研項目合作類型分析

目前,中國技術(shù)合同主要分為4類：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務。2016—2021年,黑龍江所僅2016年依托新品種承擔了技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項目1項,合同經(jīng)費15.00萬元,2021年承擔技術(shù)開發(fā)類項目1項,合同經(jīng)費4.40萬元,其余項目均為技術(shù)服務和技術(shù)咨詢類項目(見表3)。未承擔過專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項目,可見黑龍江所依托品種、專利等科技成果在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化開發(fā)中仍然存在短板和不足。原因有兩點：一是科研成果脫離市場需求,導致轉(zhuǎn)化率低;二是宣傳推廣力度不夠。

表3 不同年度橫向科研項目合作類型情況Tab.3 Cooperation types of horizontal research projects in different years

2.4 橫向科研項目單項合同經(jīng)費情況分析

比較分析發(fā)現(xiàn)：單項合同金額在1.00～50.00萬元(不包括50.00萬元)區(qū)域間的項目數(shù)量最多,合計占總量的71.13%(見表4、圖3)。2019—2021年,均有與大型企業(yè)合作承擔的金額在200萬以上的項目,因此項目合同總經(jīng)費有較大的突破,原因是與龍頭企業(yè)合作項目數(shù)量增加,可見與龍頭企業(yè)合作對促進科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著。

表4 不同年度橫向科研項目單項合同經(jīng)費情況分析Tab.4 Analysis of single contract funds of horizontal scientific research projects in different years

圖3 2016—2021年橫向科研項目合同單項合同經(jīng)費整體分布情況Fig.3 Overall distribution of funds for single contracts of horizontal research project contracts during 2016—2021

3 科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

通過對黑龍江所2016—2021年橫向科研項目數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),隨著科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的不斷優(yōu)化,黑龍江所的成果轉(zhuǎn)化成效有顯著提高,但是依然存在一些短板,暴露出很多共性問題。

3.1 科研院所對橫向項目導向不夠

雖然國家、地方出臺了一系列成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策文件,科研院所也鼓勵科研人員承擔橫向項目[19],但長久以來,依舊把更多的關(guān)注重點放在縱向科技指標完成情況上[24],以至于弱化了成果轉(zhuǎn)化的重要性和必要性。特別是在職稱評定、績效考核等方面依舊缺乏科技成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化的政策導向和獎勵機制,導致許多科研人員不太重視科研成果的應用性、產(chǎn)品化及市場化,造成了科技成果閑置,而未能及時轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。這與金偉[25]、袁瑜[26]、池敏青[27]等的研究結(jié)果一致。

3.2 科研人員不夠重視,科研成果脫離生產(chǎn)需求

大多數(shù)科研人員認為科研院所的科研水平和能力與高水平論文、專著、成果獎勵等息息相關(guān),忽視了科技成果轉(zhuǎn)化。重論文輕開發(fā)、重成果輕轉(zhuǎn)化的問題相對突出。特別是很多學科領(lǐng)域具備成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢,但科研人員更關(guān)注于發(fā)表高水平論文,存在為了論文而論文,為了專利而專利的現(xiàn)象,對成果應用和轉(zhuǎn)化關(guān)注度較低,產(chǎn)出的成果或許很成熟,但過于學術(shù)化,與市場需求脫軌[28]。

3.3 團隊間協(xié)作不緊密,跨學科領(lǐng)域技術(shù)問題難解決

由于目前市場需求的創(chuàng)新技術(shù)往往涉及多個學科知識的交叉,但很多學科領(lǐng)域跨度大,各團隊間協(xié)作不緊密,因此不能同時解決多學科的交叉技術(shù),無法滿足市場需求。

3.4 專利可轉(zhuǎn)化性不強,技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項目少

據(jù)統(tǒng)計,2016年至今,黑龍江所共授權(quán)專利380項,其中發(fā)明專利78項、實用新型專利302項,但專利的轉(zhuǎn)化率為0。雖然科研院所已十分重視發(fā)明專利的應用價值,但由于大多數(shù)發(fā)明專利市場應用性不夠,使得在技術(shù)轉(zhuǎn)化中不被企業(yè)認可,導致轉(zhuǎn)化率低。在曹麗萍[29]、趙亮[30]等的研究中也闡述了類似的問題。

3.5 缺少龍頭企業(yè)合作對象,產(chǎn)學研合作力度不夠

缺少與龍頭企業(yè)的對接機會,未利用自身的科研優(yōu)勢及科研成果與龍頭企業(yè)開展合作,導致一部分應用價值高的成果沒有得到較好的轉(zhuǎn)化。

3.6 成果宣傳不夠,推介方式過于單一

科研院所對自身科研優(yōu)勢的宣傳力度不夠,僅限于參加每年固定的推介會中的常規(guī)展示,自己未尋求新的推介平臺,未探索新的成果展示途經(jīng),因此很多科研優(yōu)勢并未廣泛被企業(yè)所知曉。

3.7 項目結(jié)題不及時

由于橫向科研項目合同簽訂的對象復雜,包括企業(yè)、事業(yè)單位、科研院所、各大高校、個體等,在管理過程中結(jié)題管理難度大,主要體現(xiàn)在：一是合作方對驗收質(zhì)量、驗收時間等要求不一致,項目結(jié)題形式靈活;二是由于部分合作對象信譽低,或者合作中途甲乙雙方產(chǎn)生分歧,導致合同中止,合同經(jīng)費和到賬經(jīng)費存在差額,無法結(jié)題。導致橫向科研項目整體結(jié)題通過率降低。

4 加速科技成果轉(zhuǎn)化的對策和建議

4.1 加大成果轉(zhuǎn)化的激勵政策,激發(fā)科研人員工作熱情

從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員在推動科研社會服務能力提升上所付出的時間、精力和勞動力,科研院所應通過激勵政策對其進行認可、補償和鼓勵?？梢詮膬煞矫婕哟蠹钫撸阂皇羌哟罂蒲谐晒D(zhuǎn)化工作在科研人員晉崗晉級、職稱評定、科研績效考核等過程中權(quán)重賦值,從而提高科研人員對成果轉(zhuǎn)化的積極性。二是優(yōu)化橫向項目科研人員獎勵分配辦法,結(jié)合單位實際情況,在不影響單位正常發(fā)展的前提下,適當提高科研人員個人收益分配比例,激發(fā)科研人員從事成果轉(zhuǎn)化工作的熱情[31-32]。

4.2 提倡以應用為成果研發(fā)導向,促進成果轉(zhuǎn)化推廣

成果轉(zhuǎn)化的基本前提是成果本身是“適銷對路”的產(chǎn)品或技術(shù)[33]。因此,科研院所需要加強對成果應用和推廣的重視程度,不能僅僅重視學術(shù)上的結(jié)果,更要注重其實用價值。例如在項目申報、立項等方面可以進行合理的分類立項,分為理論基礎(chǔ)研究和開發(fā)應用研究,從而提高科研成果研發(fā)的精準度,開發(fā)應用類研究,可以結(jié)合市場需求,對科研成果進行開發(fā)研究,從而加速科技成果轉(zhuǎn)化。

4.3 建立多學科聯(lián)合的科技成果轉(zhuǎn)化隊伍,提高技術(shù)人員服務能力

目前看來,大多數(shù)科研成果不再僅僅屬于單一學科領(lǐng)域,而是多學科領(lǐng)域共同研發(fā),這些成果往往是綜合性、交叉性的,因此,科研院所需要培養(yǎng)一支具有不同專業(yè)知識且對市場趨勢有一定敏感度的成果轉(zhuǎn)化隊伍[34]。同時,鼓勵不同研究領(lǐng)域的科研人員之間定期溝通交流,采取團隊合作方式聯(lián)合承接橫向科研項目,提高整體服務水平,促進科技成果轉(zhuǎn)化。

4.4 加強與龍頭企業(yè)合作,推進產(chǎn)學研深度融合

龍頭企業(yè)是指在某個行業(yè)中規(guī)模較大,對同行業(yè)其他企業(yè)具有較強影響力的企業(yè),龍頭企業(yè)的產(chǎn)學研合作模式和良好的合作效果對其他企業(yè)具有一定的示范和引領(lǐng)作用[35]。因此,科研院所加強與龍頭企業(yè)的合作是十分必要的。首先針對已經(jīng)合作的企業(yè),科研院所要繼續(xù)形成長期密切、持續(xù)發(fā)展、相互促進的良性循環(huán)合作關(guān)系,不斷開展科技創(chuàng)新活動;其次,積極開發(fā)新的合作對象,與其他龍頭企業(yè)緊密對接,建立互補優(yōu)勢、互惠互信的產(chǎn)學研合作關(guān)系,拓寬合作領(lǐng)域。同時,科研院所還應積極與企業(yè)合作,讓企業(yè)成為成果中試基地、產(chǎn)業(yè)化基地等,不僅對培育出適合推廣、示范的科研成果具有積極地推動作用,還可以建立以政府為主導、企業(yè)為主體、科研院所參與的運行機制,把產(chǎn)學研合作模式作為成果轉(zhuǎn)化的主要模式。

4.5 擴大宣傳科研院所的科研優(yōu)勢

擴大宣傳科研院所的科研優(yōu)勢,采取“走出去”的方式,通過參加各類展會、拍攝宣傳片、制作宣傳冊、更新網(wǎng)站新聞報道和參加成果推介會等渠道宣傳自身的科研優(yōu)勢,主動與企、事業(yè)單位溝通,同時,還要采取“請進來”的方式,積極與企、事業(yè)單位等對接,了解市場需求,利用自身科技優(yōu)勢為其解決實際問題,不斷拓展合作對象。

4.6 加強橫向項目監(jiān)管流程

注重項目前期對接,規(guī)范項目合同簽訂、經(jīng)費使用、驗收結(jié)題、材料歸檔與成果轉(zhuǎn)化等管理過程,優(yōu)化管理流程,簡化工作程序,提高服務質(zhì)量和效率。