馬小東

威懾理論是脅迫理論的重要組成部分。作為一種系統(tǒng)的戰(zhàn)略理論和主導(dǎo)性軍事政策的威懾理論發(fā)端于核武器的出現(xiàn)和發(fā)展。威懾理論自提出以來，一直循著一條科學(xué)技術(shù)與國際政治發(fā)展的歷史軌跡不斷演進(jìn)。冷戰(zhàn)后，隨著國際格局的變化，核威懾理論的重要性有所下降，相應(yīng)地，常規(guī)威懾的重要性不斷上升。無人機(jī)是當(dāng)今高科技常規(guī)武器之一，也是一種低成本武器，無人機(jī)降低了沖突或潛在沖突的經(jīng)濟(jì)成本、生命成本和政治成本，不符合傳統(tǒng)威懾理論對(duì)威懾條件、威懾可信性的要求。但無人機(jī)能夠長時(shí)間、持續(xù)性參與沖突，能夠精確襲擊目標(biāo)和能夠拉大無人機(jī)威懾方和威懾目標(biāo)的成本差距而確保無人機(jī)威懾的可信性。無人機(jī)這一高端武器能夠應(yīng)用于威懾領(lǐng)域，且對(duì)傳統(tǒng)威懾理論提出挑戰(zhàn)。

傳統(tǒng)威懾理論的發(fā)展：從核威懾到常規(guī)威懾

根據(jù)英國學(xué)者勞倫斯·弗雷德曼的界定，戰(zhàn)略脅迫（Strategic coercion）是指一國通過威脅使用武力，影響另一國決策的行為。具體包含威懾（deterrence）與威逼（compellence）兩種戰(zhàn)略。前者是指通過武力威脅嚇阻對(duì)手不要做某事，目的在于維護(hù)現(xiàn)狀，后者是指通過武力威脅迫使對(duì)手做某事，目的在于改變現(xiàn)狀。兩者中，學(xué)者對(duì)威懾理論的研究更為廣泛、持久和深入，在國際政治學(xué)科中已形成一套完整而詳細(xì)的威懾理論。有關(guān)威懾的樸素思想，無論在東西方，古已有之，但作為一種系統(tǒng)的戰(zhàn)略理論和主導(dǎo)性軍事政策，威懾理論卻是隨著核武器的出現(xiàn)和冷戰(zhàn)的開始而產(chǎn)生，并首先在美國發(fā)展起來。對(duì)廣島和長崎的核攻擊之后，納德·布羅迪等人通過對(duì)這一新的國際現(xiàn)實(shí)觀察和思考后在《絕對(duì)武器：原子能與世界秩序》一書中提出了威懾理論的基本思想。艾森豪威爾政府的“大規(guī)模報(bào)復(fù)戰(zhàn)略”是核威懾理論的第一個(gè)政策結(jié)果。此后冷戰(zhàn)的40余年里，威懾理論成為美國制定防務(wù)政策和軍事戰(zhàn)略的基石。

威懾理論自提出以來，一直循著一條科學(xué)技術(shù)與國際政治發(fā)展的歷史軌跡不斷演進(jìn)。導(dǎo)彈技術(shù)、人造衛(wèi)星技術(shù)以及其他能夠運(yùn)載和監(jiān)測核武器的新技術(shù)的發(fā)展都會(huì)影響到核威懾理論的發(fā)展，促使美蘇在對(duì)峙的冷戰(zhàn)中達(dá)到“核平衡”。20世紀(jì)50年代中期到60年代中期是核威懾理論發(fā)展的一個(gè)高潮時(shí)期，托馬斯·謝林和基辛格等戰(zhàn)略家對(duì)核威懾進(jìn)行深入研究。戰(zhàn)爭升級(jí)理論、確保摧毀理論等概念相繼問世并成為核威懾理論的核心概念。60年代中期至80年代初期，受美蘇軍事對(duì)抗、國際形勢(shì)變化等因素的影響，美蘇兩國不斷進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，美國的核威懾研究陷于停滯乃至衰退。20世紀(jì)80年代初期至90年代初期，蘇聯(lián)軍事上的強(qiáng)硬使得美國急需重振國家威望，威懾研究重新受到重視，核威懾理論進(jìn)入重新振興階段。

威懾理論隨著核武器的出現(xiàn)而產(chǎn)生

冷戰(zhàn)后，兩極格局解體，再?zèng)]有與美國勢(shì)均力敵的超級(jí)大國，國際政治格局深刻變化，推動(dòng)了美國核威懾思維的演變，核威懾理論的影響力再次下降，常規(guī)威懾受到前所未有的重視。冷戰(zhàn)后，美國軍事戰(zhàn)略的任務(wù)，是以高技術(shù)常規(guī)軍事力量為主要手段預(yù)防、懾止和打贏大規(guī)模戰(zhàn)區(qū)戰(zhàn)爭。常規(guī)武器在軍事革命中不斷走向高技術(shù)化和智能化。從整體上看，常規(guī)武器已經(jīng)取代核武器成為軍事威懾的主要手段，拒止方式也已經(jīng)取代報(bào)復(fù)方式成為實(shí)施威懾的主要方式。海灣戰(zhàn)爭結(jié)束后，斯坦福大學(xué)國際安全與軍控中心主任威廉·佩里總結(jié)“沙漠風(fēng)暴”行動(dòng)時(shí)說：“新常規(guī)軍事力量為美國增添了一整套懾止戰(zhàn)爭的有效能力，盡管它比不上核武器的威力，卻比核威懾力量更加可信。”伴隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，戰(zhàn)略威懾所依賴的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生了改變，信息技術(shù)、航天技術(shù)以及精確制導(dǎo)技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，對(duì)傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭理論和觀念產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，引起了傳統(tǒng)威懾觀念和核威懾觀念的嬗變和沖擊，使戰(zhàn)略威懾的手段更加多樣，戰(zhàn)略威懾理論向著新的、更趨完整的理論體系方向發(fā)展。建立在龐大戰(zhàn)略核武器基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)威懾的實(shí)際意義并未得到加強(qiáng)，而使用富含高科技成分的常規(guī)力量則可以給對(duì)手造成嚴(yán)重甚至難以承受的損失，使用常規(guī)力量可以成為實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的有力手段，常規(guī)武器在戰(zhàn)爭中的地位因此日益受到重視。核威懾?zé)o法防止其他形式的沖突，如某些地區(qū)發(fā)生的小規(guī)模戰(zhàn)爭和游擊隊(duì)叛亂、內(nèi)戰(zhàn)、地區(qū)國際戰(zhàn)爭、種族滅絕，等等。核大國在這些地區(qū)沒有生死攸關(guān)的利益，其核威懾也缺乏可信性和實(shí)用性。

軍用無人機(jī)對(duì)傳統(tǒng)威懾理論的挑戰(zhàn)

無人機(jī)是當(dāng)今高科技常規(guī)武器之一，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展使無人機(jī)技術(shù)向智能化的方向迅速發(fā)展。無人機(jī)在全球的研發(fā)、擴(kuò)散和使用方興未艾。無人機(jī)的使用已成為一個(gè)重大的地區(qū)安全乃至國際安全問題。過去20年來，無人機(jī)技術(shù)作為一種顛覆性技術(shù)和力量在全球政治中迅速崛起，在軍事中的使用明顯增加。據(jù)新美國New America網(wǎng)站世界無人機(jī)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，截至2020年，至少有102個(gè)國家的軍隊(duì)擁有武裝無人機(jī)，35個(gè)國家擁有大型致命的無人機(jī)，63個(gè)非國家行為體擁有武裝無人機(jī)。過去十年里，使用軍用無人機(jī)的國家數(shù)量增加了58%。世界正在進(jìn)入“第二個(gè)無人機(jī)時(shí)代”。在這個(gè)時(shí)代里，無人機(jī)，尤其是高端無人機(jī)不再為少數(shù)國家所壟斷，正日益成為各國軍隊(duì)常規(guī)裝備的一部分，并已成為21世紀(jì)軍事技術(shù)的象征，以至于有學(xué)者預(yù)測無人機(jī)會(huì)是現(xiàn)代沖突的核心。

世界正在進(jìn)入“第二個(gè)無人機(jī)時(shí)代”

由于像無人機(jī)這樣的高科技常規(guī)武器不會(huì)像核武器那樣對(duì)敵人和自己造成毀滅性的打擊，所以無人機(jī)通常被作為一種實(shí)際使用的武器，很少被當(dāng)作具有潛在破壞力而不使用的“威懾武器”。但有學(xué)者認(rèn)為隨著不同行為體在無人機(jī)技術(shù)方面差距的不斷增大，無人機(jī)是可以被用作一種進(jìn)行拒止威懾的常規(guī)威懾武器。尤其是當(dāng)擁有高端無人機(jī)的國家對(duì)未擁有高端無人機(jī)的國家進(jìn)行威懾，或者恐怖團(tuán)體等非國家行為體對(duì)國家進(jìn)行威懾。以中東地區(qū)為例，具有威脅力的無人機(jī)正在慢慢改變?cè)摰貐^(qū)的安全環(huán)境和國家間關(guān)系。中東地區(qū)是全球沖突頻繁爆發(fā)的地區(qū)，多年以來，各類沖突不斷，反恐戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、大國爭霸、地區(qū)國家競爭、內(nèi)戰(zhàn)、代理人戰(zhàn)爭、民族沖突、教派沖突以及分離主義等輪番上演，導(dǎo)致中東地區(qū)正淪為各種無人機(jī)和新型武器實(shí)戰(zhàn)化的理想實(shí)驗(yàn)場。地區(qū)大國中土耳其和伊朗依托較強(qiáng)的工業(yè)能力和獨(dú)立的國防工業(yè)體系在高端無人機(jī)領(lǐng)域取得地區(qū)領(lǐng)先地位，對(duì)其他地區(qū)國家，比如沙特和阿聯(lián)酋等國構(gòu)成了潛在威脅。盡管土伊兩國主觀上并沒有用無人機(jī)去威懾他國，影響他國的意志，改變他國的行為，但其無人機(jī)的實(shí)際行動(dòng)已經(jīng)打破地區(qū)安全平衡。土耳其無人機(jī)在高加索地區(qū)、利比亞內(nèi)戰(zhàn)、敘利亞戰(zhàn)場、伊拉克反恐戰(zhàn)場，甚至是在非洲之角投射其權(quán)力和影響力，伊朗無人機(jī)通過真主黨、也門胡塞武裝和伊拉克人民動(dòng)員力量等地區(qū)代理人深度參與地區(qū)沖突和地區(qū)事務(wù)。土伊兩國無人機(jī)的發(fā)展讓沙特等國的不安全感加深，也嘗試引進(jìn)和發(fā)展無人機(jī)技術(shù)，試圖迎頭趕上。另一方面，胡塞武裝等非國家行為體對(duì)無人機(jī)技術(shù)的掌握也令沙特和阿聯(lián)酋等國深感不安，胡塞武裝直接將無人機(jī)用于實(shí)戰(zhàn)，對(duì)沙特和阿聯(lián)酋的國家安全、國家經(jīng)濟(jì)等造成巨大威脅，2019年在9月，胡塞武裝對(duì)沙特石油設(shè)施發(fā)動(dòng)無人機(jī)襲擊，導(dǎo)致全球5%的石油供應(yīng)暫時(shí)停止生產(chǎn)，全球價(jià)格上漲了15%。

高端無人機(jī)本身就是一種威懾

所以，在特定的情況下，高端無人機(jī)能夠被用作“威懾武器”。無人機(jī)不同于核武器，它可能會(huì)改變威懾的條件和作用機(jī)理。威懾的可信性一直是威懾的必要條件。理性主義的威懾理論長期以來一直認(rèn)為，犧牲生命、動(dòng)用財(cái)政資源和政治聲譽(yù)等高成本信號(hào)是最可信的威脅。派遣軍隊(duì)，愿意出動(dòng)地面部隊(duì)顯然要比只出動(dòng)空軍或不出動(dòng)軍隊(duì)的威脅更可信。花巨額財(cái)政為沖突做準(zhǔn)備往往也會(huì)使對(duì)方相信威懾方參與戰(zhàn)爭的決心。最后，對(duì)國內(nèi)觀眾成本，外交聲譽(yù)等的考慮也會(huì)影響威懾方的決心。然而，無人機(jī)作為一種威懾手段，這三方面的條件都不符合。無人機(jī)大大降低了這些成本。

無人機(jī)降低了沖突或潛在沖突的經(jīng)濟(jì)成本、生命成本和政治成本。首先，就其經(jīng)濟(jì)成本而言，相比于載人戰(zhàn)斗機(jī)，無人機(jī)的經(jīng)濟(jì)成本大幅降低，成為一般國家都能負(fù)擔(dān)得起的“高科技武器”。俄羅斯無人系統(tǒng)領(lǐng)域首席專家丹尼斯·費(fèi)杜季諾夫表示，“無人機(jī)是政治上受限或者預(yù)算能力不足的國家在無法獲得更先進(jìn)技術(shù)解決方案的情況下采用的一種折中方案”。一架F-35戰(zhàn)斗機(jī)造價(jià)約1億美元，且每年運(yùn)營和維護(hù)成本超過1億美元，而頂級(jí)無人機(jī)收割者的單價(jià)僅為2000萬美元左右，維護(hù)成本每年500萬美元。中小型無人機(jī)價(jià)格僅有幾十萬美元?？植婪肿由踔羶H用幾百美元改裝簡易無人機(jī)作為飛行炸彈使用。低成本的無人機(jī)可以在有限國防預(yù)算內(nèi)相對(duì)地提高飛行器的擁有量，且能夠承擔(dān)在戰(zhàn)爭中的損耗，相較于昂貴的載人戰(zhàn)斗機(jī)，無人機(jī)幾乎可以稱為一種“快銷品”。其次，就生命成本而言，無人駕駛將飛行員的傷亡率降到幾乎為零，這也是無人機(jī)被創(chuàng)造的核心價(jià)值所在，沖突中，所謂“風(fēng)險(xiǎn)”幾乎完全是由飛行員或其他人員的生命損失來定義的。盡管像收割者或全球鷹這種自動(dòng)化程度很高的高端無人機(jī)也需要操作員進(jìn)行地面控制，但操縱位置往往距離實(shí)際戰(zhàn)場上百甚至上千千米之遙，幾乎沒有傷亡威脅。隨著無人機(jī)打擊能力的發(fā)展，無人機(jī)不僅能部分替代載人戰(zhàn)斗機(jī)，也能部分替代地面部隊(duì)，從而有效地減少戰(zhàn)爭傷亡，這對(duì)進(jìn)行戰(zhàn)爭的國家國內(nèi)政治、觀眾成本具有重要影響。最后，使用無人機(jī)的政治成本較低。無人機(jī)的可否任性、難溯源性和無飛行員傷亡風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致利用無人機(jī)跨境作戰(zhàn)具有較低的政治風(fēng)險(xiǎn)。支持戰(zhàn)爭的政治風(fēng)險(xiǎn)降低了，民眾厭戰(zhàn)的反彈可能性也會(huì)降低，從而使更長時(shí)間可持續(xù)的軍事行動(dòng)成為可能。

在研究無人機(jī)相關(guān)理論的學(xué)者中，斯坦福大學(xué)政治學(xué)教授艾米·澤加特提出無人機(jī)所帶來的三種新的戰(zhàn)爭特點(diǎn)能夠讓低成本的威懾信號(hào)也變得可信。

第一，無人機(jī)適合烈度低、持續(xù)時(shí)間長的沖突。由于無人機(jī)有效地降低了沖突參與方在人力、經(jīng)濟(jì)和政治成本，更有可能持續(xù)地，長時(shí)間地參與沖突，也能使對(duì)方相信自己有決心、有能力將對(duì)抗進(jìn)行到底。一般來說，一種有效的威懾需要具備三個(gè)基本要素：威懾力量、使用力量的決心和暢通的信息傳遞。無人機(jī)實(shí)際上可能更有效地表明一個(gè)國家的決心，因?yàn)樽鳛橐环N低成本的選擇，它們可以成為針對(duì)敵人的持久進(jìn)攻行動(dòng)的一部分。另一方面，無人機(jī)的低成本在一定程度上降低了戰(zhàn)爭的成本，增加了發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭的隨意性，這一點(diǎn)也使對(duì)方相信，不按照威懾方的要求行事的話，威懾方隨時(shí)可能會(huì)發(fā)起戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭發(fā)生的可能性更加可信。武裝無人機(jī)的出現(xiàn)表明，昂貴的信號(hào)可能不再是獲得威脅可信度的最佳或唯一途徑。隨著戰(zhàn)爭的持續(xù)時(shí)間越來越長，一個(gè)特定國家對(duì)決心的考驗(yàn)變得更多的是維持而不是采取行動(dòng)。

土耳其TB-2無人機(jī)以其低廉的成本和優(yōu)秀的表現(xiàn)，在近幾年的局部沖突中大放異彩

第二，作為一種區(qū)別于其他遠(yuǎn)程精確制導(dǎo)武器的高科技武器，無人機(jī)的獨(dú)特之處在于能夠長時(shí)間地、持續(xù)性地搜索和監(jiān)視目標(biāo)，直至鏟除目標(biāo)。目前，世界頂尖高端無人機(jī)能夠做到在空中盤旋24小時(shí)以上。長時(shí)間持續(xù)性的監(jiān)視使得無人機(jī)能夠精確地打擊目標(biāo)。以美國在中東的反恐戰(zhàn)爭為例，只要進(jìn)了美國恐怖分子名單的人，一般都會(huì)被清除。這是無人機(jī)能夠?qū)μ囟繕?biāo)進(jìn)行威懾的一個(gè)重要理由。而且，無人機(jī)的隱蔽性和精確打擊可能提升對(duì)特定政治領(lǐng)導(dǎo)人暗殺的成功率。中東地區(qū)，正在發(fā)生越來越多的“無人機(jī)暗殺”，2018年4月，沙特王宮衛(wèi)兵擊落一架疑似執(zhí)行暗殺任務(wù)的小型無人機(jī)。2020年1月，伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)圣城旅前旅長卡西姆·蘇萊曼尼在伊拉克首都巴格達(dá)國際機(jī)場附近遭美軍無人機(jī)MQ-9死神定點(diǎn)清除。無人機(jī)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的政治暗殺能力也使其威懾能力更為可行和可信。

2020年1月，伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)圣城旅前旅長蘇萊曼尼被死神無人機(jī)襲擊身亡

第三，無人機(jī)將使脅迫者和脅迫目標(biāo)所付出的成本不成比例，這也使脅迫方的脅迫非?？尚?。假設(shè)有無人機(jī)的一方對(duì)無無人機(jī)的一方進(jìn)行脅迫，即時(shí)發(fā)生戰(zhàn)爭，脅迫目標(biāo)在人員、經(jīng)濟(jì)和政治等方面的成本遠(yuǎn)高于脅迫者，脅迫者幾乎將所有的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移到了脅迫目標(biāo)一方，無人機(jī)只投射權(quán)力而不投射脆弱性。

總之，在傳統(tǒng)威懾理論看來，僅僅依靠談話虛張聲勢(shì)，而不拿出真正發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭的姿態(tài)——比如出動(dòng)地面部隊(duì)的脅迫信號(hào)是廉價(jià)的，不會(huì)被脅迫目標(biāo)視作是真正的威懾。但在即將到來的無人機(jī)世界，行動(dòng)將是廉價(jià)的。威脅可信度可以來自低成本的戰(zhàn)斗，而不僅僅是昂貴的信號(hào)。無人機(jī)的擁有方可以隨時(shí)發(fā)起持續(xù)時(shí)間較長的戰(zhàn)斗，而只承擔(dān)較小的經(jīng)濟(jì)和政治成本壓力。脅迫奏效與否首先取決于對(duì)象國進(jìn)行戰(zhàn)略判斷時(shí)的兩種評(píng)估:代價(jià)評(píng)估（亦可稱為代價(jià)——收益評(píng)估）與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（亦可稱為威脅可信性評(píng)估）。無人機(jī)能夠改變脅迫對(duì)象對(duì)代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估思維和方式。與過去在戰(zhàn)爭或沖突中使用地面部隊(duì)或大規(guī)模軍事行動(dòng)的成本更高的選擇相比，無人機(jī)技術(shù)正在成為改變國家行為的更有效工具。

結(jié)語

幾乎每一次大的軍事技術(shù)革新都會(huì)顛覆上一時(shí)代的軍事理論

在國際關(guān)系理論中，威懾理論應(yīng)當(dāng)屬于中層理論，從該理論的演進(jìn)歷程來看，國際政治理論與國際政治實(shí)踐緊密結(jié)合，國際政治學(xué)者從國際政治現(xiàn)象中總結(jié)規(guī)律，提煉概念，凝練成初步的理論，在美蘇對(duì)峙和核武器發(fā)展的國際安全和政治環(huán)境下，威懾理論在不同的歷史時(shí)期發(fā)展出不同的細(xì)化理論，威懾理論在國際政治實(shí)踐中不斷地得到豐富，且被用于指導(dǎo)政策的產(chǎn)生，“大規(guī)模報(bào)復(fù)戰(zhàn)略”是純威懾理論的第一個(gè)政策結(jié)果。1991年的海灣戰(zhàn)爭體現(xiàn)出美國的威懾政策與冷戰(zhàn)時(shí)期有很大的不同，威懾的對(duì)象、利用的手段，威懾的實(shí)施形式等都發(fā)生了重要變化，核武器的重要性在一定程度上降低了?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展是推動(dòng)軍事武器發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)相關(guān)理論發(fā)展的重要因素，這一點(diǎn)在威懾理論的發(fā)展也體現(xiàn)的較為明顯。威懾理論以核威懾為開端，隨著無人機(jī)等常規(guī)武器科技含量越來越高，部分常規(guī)武器開始改變傳統(tǒng)的戰(zhàn)爭理念和戰(zhàn)爭形態(tài)，進(jìn)而對(duì)傳統(tǒng)威懾理論的方方面面提出挑戰(zhàn)，解構(gòu)原有傳統(tǒng)威懾理論的構(gòu)成要素，從而發(fā)展和豐富傳統(tǒng)威懾理論，甚至顛覆傳統(tǒng)威懾理論。

另一方面，在一定程度上，理論和實(shí)踐是脫節(jié)的，比如對(duì)威懾理論的批判中，有學(xué)者提出以下批判，威懾的理性邏輯根本不考慮國際政治的現(xiàn)實(shí)狀況，威懾理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)是“演繹推理”的方法，以致同美國的國際戰(zhàn)略實(shí)踐毫不相干，這樣的理論根本無法指導(dǎo)決策者，在處理二戰(zhàn)后大大小小的危機(jī)中并不成功。威懾最多只能使挑戰(zhàn)者退回原地，而不能從根本上解決造成沖突的問題。

綜上，一方面，國際政治理論的產(chǎn)生和發(fā)展與國際政治實(shí)踐緊密結(jié)合，國際政治實(shí)踐為理論的產(chǎn)生提供養(yǎng)料，新的理論也影響新的國際政治實(shí)踐的產(chǎn)生。另一方面，某一種理論一旦形成后，在一定程度上也可能脫離現(xiàn)實(shí)而有其自身的演進(jìn)邏輯。