李發(fā)鵬 楊彥明 孫波揚

摘要：小型水庫是保障區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施。近年來水利部通過組織實施水利工程管理體制改革、創(chuàng)建深化小型水庫管理體制改革樣板縣、加強水庫除險加固和運行管護等工作，有效提升了小型水利工程的管理水平，探索出了組建國有專業(yè)管護機構(gòu)、政府購買服務、產(chǎn)業(yè)鏈整合、資產(chǎn)運營等一系列行之有效的“兩手發(fā)力”促進小型水利工程管護的模式。在對上述模式進行總結(jié)論述的基礎(chǔ)上，進一步對政府與市場關(guān)系及定位、如何培育管護市場、防范市場化風險等方面進行了深入討論并給出了相關(guān)政策建議。

關(guān) 鍵 詞：

小型水利工程； 運行管理； 兩手發(fā)力； 培育管護市場

中圖法分類號： F426.91

文獻標志碼： A

DOI：10.16232/j.cnki.1001-4179.2023.S2.049

0 引 言

長期以來，水利工程管護主要由政府序列下的行政或事業(yè)機構(gòu)承擔。近年來水利部通過組織實施水利工程管理體制改革、開展大規(guī)模專項檢查和督查指導、加強水庫除險加固和運行管護、創(chuàng)建深化小型水庫管理體制改革樣板縣等，推動基層主動轉(zhuǎn)變政府職能、積極發(fā)揮市場機制作用，探索開展組建國有市場主體承擔工程專業(yè)化管護、面向社會公開購買工程管護服務、依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程管護、借助資產(chǎn)運營反哺工程建設(shè)與管護等多種形式的“兩手發(fā)力”實踐，有力提升了水利工程特別是中小型水利工程管護能力和水平［1-3］。但目前相關(guān)研究大多集中于某類或某個水利工程管護的探討［4-6］，本文則立足于更加宏觀的視野，較為系統(tǒng)地對小型水利工程管護“兩手發(fā)力”典型案例進行剖析，進而提出相關(guān)思考建議，以期為有關(guān)地方因地制宜地進一步強化小型水利工程管護提供參考。

1 組建國有性質(zhì)的市場主體

水利工程管護“兩手發(fā)力”首先是政府與市場兩方分別作為監(jiān)管和實施主體實現(xiàn)其主體身份的分離。針對行政或事業(yè)管護機構(gòu)轉(zhuǎn)型滯后、市場化管護主體不足的現(xiàn)實，以政府行政或事業(yè)管護機構(gòu)為基礎(chǔ)，組建國有性質(zhì)市場主體承擔工程專業(yè)化管護，是一種較為切實可行的做法。浙江省淳安縣就結(jié)合事業(yè)單位和國有企業(yè)改革，組建國有性質(zhì)的“淳安縣水利工程養(yǎng)護管理有限公司”，對全縣的小型水庫實行統(tǒng)一的專業(yè)化管護。公司的主要成員大多來自企事業(yè)單位的專業(yè)技術(shù)人員，長期從事中小型水庫、水電站運行管理工作，具備較高的專業(yè)技術(shù)水平和豐富的工作經(jīng)驗，能夠提供專業(yè)化的管護服務。公司每年與淳安縣水利局簽訂水庫山塘管護協(xié)議，明確管護工作范圍、工作要求、經(jīng)費保障、監(jiān)督檢查安排、獎懲處置等，同時約定詳細的工程管護考核評價標準，以市場合作的形式實現(xiàn)工程管護規(guī)范化和制度化。貴州省也采取這種方式，推動市縣政府與省水利投資集團簽訂運營協(xié)議，組建區(qū)域運營管理公司承擔轄區(qū)內(nèi)的水庫管護工作，推動實現(xiàn)水庫管理體制的重大變革。

通過組建國有性質(zhì)的工程管護公司，可以規(guī)避傳統(tǒng)的政府包攬工程管護、“自己監(jiān)管自己”的身份困境，推動政府轉(zhuǎn)變職能，專注于對工程管護的監(jiān)管。促進有關(guān)事業(yè)單位改制或轉(zhuǎn)型后妥善安置有關(guān)專業(yè)人員，推進原有政府序列下管護機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)型，以更加靈活的公司化運作確保水利資產(chǎn)保值增值，在一些工程管護市場不發(fā)育的地區(qū)，可以快速彌補市場參與主體數(shù)量不足的缺陷，提高工程管護的專業(yè)化水平。該模式下，工程管養(yǎng)經(jīng)費主要由政府財政承擔，經(jīng)費納入年度財政預算；另外對于將區(qū)域內(nèi)的工程整體打包委托一家公司運營管理的情況，如該片區(qū)內(nèi)的工程總體盈利能力較好，則管養(yǎng)經(jīng)費可全部由企業(yè)運營收益承擔或政府給予部分補貼。

2 面向社會公開購買工程管護服務

政府購買服務是全面實現(xiàn)基本公共服務市場化的典型方式。當前，《國務院辦公廳關(guān)于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》和水利部《關(guān)于健全小型水庫除險加固和運行管護機制的意見》，都將政府購買服務列為重點推薦的專業(yè)管護模式。各地在政府購買水利工程管護服務的制度建設(shè)上已取得顯著進展，如江蘇省制定出臺并不斷修訂《省級政府購買服務目錄》，將防洪和水資源管理服務列入目錄，有效激發(fā)了市場主體參與水利工程管理的活力，提高了工程管護水平和效率。

政府將一組水利工程打包后實施規(guī)?；馁徺I管護服務，已經(jīng)形成系統(tǒng)可行的模式。2020年江蘇省揚州市針對城市防洪工程管理處所屬9座水工建筑物的控制運行、機電設(shè)備養(yǎng)護、管理設(shè)施養(yǎng)護、管理范圍內(nèi)綠化維護、工程檢查及河道保潔等管護業(yè)務，在市公共資源交易中心向社會發(fā)布整體購買服務招標公告，并確定購買服務的最高限價。招投標代理機構(gòu)負責組織由采購方及第三方專家組成的評標小組進行評標并確定中標單位，中標結(jié)果向社會公示期滿后，城市防洪工程管理處與服務供應商簽訂管護服務合同，約定閘站管護、專項維修需求和供應商人員與制度要求。制定專門考核辦法作為合同組成部分，季度考核與不定期考核相結(jié)合，并根據(jù)季度考核得分確定正常支付當季管護費用、限期整改并扣除相應管護費用，單方面解除合同等不同應對措施。此外，重大活動和突發(fā)事件處置過程中是否充分配合政府管理也與管護費用掛鉤。

此外，一些地方還因地制宜地探索了更加靈活的政府購買服務模式。以廣東省四會市為例，其境內(nèi)中小河流及農(nóng)村排灌渠系分布廣，清淤工作繁重。為此，四會市專門成立清淤工作站作為統(tǒng)籌平臺，吸引社會力量參與農(nóng)村排灌渠系清淤。區(qū)分工程勘測、挖機作業(yè)、質(zhì)量監(jiān)管和工程驗收等不同類型管護需求，按照符合市場實際、對市場主體有充分吸引力的不同規(guī)模等級，集中與分散相結(jié)合，對各類管護需求分別設(shè)定采購項目，以合同購買、勞務外包等靈活方式交由設(shè)計院、施工企業(yè)和監(jiān)理公司等市場主體分別實施。由此解決了清淤工作點多量小面廣的規(guī)模不經(jīng)濟、交易成本高等難題，提高了清淤工作效率和政府資金使用效益。該模式屬于單純的政府采購行為，管護經(jīng)費全部由政府財政兜底。

3 依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程管護

對于具有供水發(fā)電等特定功能、具備穩(wěn)定收益和進一步開發(fā)潛力的水利工程，可以結(jié)合特定上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)系自然延伸，從而以更加明確的指向性，將管護服務市場與供水發(fā)電等上下游市場交換融合起來，由獲得收益的市場主體承擔工程的運營和管護工作。以上海市華亭原水廠水庫為例，由于該水庫僅具有供水功能且靠近華亭原水廠，行業(yè)主管部門將其完全交由供水產(chǎn)業(yè)鏈下游的嘉定自來水有限公司負責管理。公司負責落實“三個責任人”、制定并實施防汛和應急預案、建立安保防護制度等，自籌解決水庫管護經(jīng)費，在責任明確、利益對等基礎(chǔ)上實現(xiàn)了水庫管護負擔剝離和管護費用轉(zhuǎn)移。其中，水庫日常運行管理和設(shè)備巡檢由公司內(nèi)部人員承擔，水庫堤壩體維保、綠化環(huán)境維保、進出水機泵和電氣設(shè)施安全維保、廠區(qū)安防系統(tǒng)維護、安全鑒定等專業(yè)性較強的工作，由公司進一步委托給第三方專業(yè)機構(gòu)負責。目前，浙江省等地也采取這種方式，將一些承擔城區(qū)供水功能、效益較為突出的小型水庫落實給相應的供水公司負責管護，并接受行業(yè)主管部門的監(jiān)督和指導，取得了較好的效果。

依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程運營與管護的關(guān)鍵，在于水利工程與周邊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的契合程度。當工程效益發(fā)揮與產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展或延伸需求高度一致時更具備可操作性。一些地方還在文旅康養(yǎng)、運動休閑、田園綜合體等項目開發(fā)中，將小型水庫或其他水利工程打包進這些項目，這是對依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程管護的進一步深化和拓展。該模式可充分盤活水利工程資產(chǎn)，吸引社會資本參與小型水庫運行管護，產(chǎn)生的運營效益通?？梢匀控摀莛B(yǎng)經(jīng)費，對于部分具有防洪作用或生態(tài)效益的工程，可由政府根據(jù)其公益性占比給予部分經(jīng)費補助。

4 借助資產(chǎn)運營反哺工程建設(shè)與管護

以市場化手段推進水利工程管護也可以充分結(jié)合資產(chǎn)運營，以資產(chǎn)收益反哺或間接交換工程管護服務。近年來，隨著國家鼓勵和吸引社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運營的力度逐步加大，以特許經(jīng)營、信托管理、PPP、REITs等資產(chǎn)運作收益反哺水利工程建設(shè)與管護的探索也在逐步開展和深入。

浙江省云和縣利用已確權(quán)的山塘水庫作為抵押物進行貸款，用于農(nóng)村供水等公益性水利工程建設(shè)和運行，有效緩解了農(nóng)村集體資金籌集壓力。寧?？h整合盤活水利存量資產(chǎn)，將五大水庫評估資產(chǎn)（70億元）注入縣水投公司，并探索新型股權(quán)并購項目貸款，為興建新工程和改造、管護現(xiàn)有工程保障了經(jīng)費。長興縣積極開展水庫除險加固PPP模式探索，政府出資人與社會投資人以1∶9的股權(quán)比例共同組建項目公司，由公司組織實施設(shè)計、投資、建設(shè)、運營及移交，實現(xiàn)泗安水庫除險加固和后續(xù)運營管護的有效銜接。該模式下，政府作為出資人，不再承擔工程的管護經(jīng)費，而且能從工程運營中獲取部分收益，適合工程具有穩(wěn)定可靠收益或打包資產(chǎn)為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的情況。

5 思考和建議

在政府與市場“兩手發(fā)力”協(xié)同推進小型水利工程管護的實踐探索中，上述4類案例是較為典型的。它們在整體上反映出水利工程管護服務不同的市場化程度和市場化方式，以及政府推進管護市場化并實施監(jiān)管的不同方式，對于下一步深化小型水利工程管護市場化改革具有重要的借鑒意義。

5.1 始終圍繞政府與市場關(guān)系基本定位實現(xiàn)“兩手發(fā)力”

通過上述四類案例可以看出，它們始終圍繞政府與市場關(guān)系的基本定位，都不離開政府與市場“兩手發(fā)力”協(xié)同配合的基本邏輯。這種定位和邏輯，就是以工程管護市場化為導向，將工程管護從政府管理中剝離或轉(zhuǎn)移出去，并為此向市場主體提供對等收入；政府推動這一市場化進程，同時嚴格落實監(jiān)管責任。剝離或轉(zhuǎn)移工程管護，可以直接交給市場主體，也可以讓之前承擔工程管護的政府序列行政或事業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋黧w。向市場主體提供對等收益，可以采取直接的財政資金支付或購買方式，也可以結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展將工程管護交由具有產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系的市場主體承擔，將管護服務打包納入資產(chǎn)運營過程，以市場主體獲取潛在的工程資產(chǎn)運營收益來彌補管護費用。對水利工程管護的安全監(jiān)管，無論是政府直接負責還是交由有資質(zhì)的市場主體，都作為管護市場化改革的重點內(nèi)容嚴格規(guī)定、確保落實，并作為管護市場化的基本前提條件。

5.2 進一步豐富和拓展“兩手發(fā)力”的管護市場化實踐

上述4類案例雖然存在一定差異，但都是把握政府和市場“兩手發(fā)力”基本要求而開展的地方制度創(chuàng)新，是豐富和拓展管護市場化的實踐，并構(gòu)成政府和市場在管護角色劃分方面一個連續(xù)而初步完整的序列。組建國有性質(zhì)市場主體是基于政府高度主導的，而自覺推動政府與市場合理分離，實現(xiàn)政府及其原有政府序列水管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于形成新的市場主體、并確立政府和市場主體之間的作用邊界和協(xié)作關(guān)系。以政府購買服務方式實現(xiàn)水利工程管護服務的市場化，本質(zhì)上是圍繞政府與市場關(guān)系進行優(yōu)化調(diào)整的直接體現(xiàn)。依托產(chǎn)業(yè)鏈和借助資產(chǎn)運營則處于前兩者之間，依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程管護實際上是采取轉(zhuǎn)化方式，將管護服務通過供水發(fā)電等產(chǎn)業(yè)鏈自然延伸，最終融入上下游商品交換關(guān)系。目前，在一些地方實施的水利工程承包租賃經(jīng)營，都是基于這種商品交換關(guān)系。而借助資產(chǎn)運營反哺工程建設(shè)與管護是將管護服務納入整體的水利工程資產(chǎn)運營，以規(guī)?；馁Y產(chǎn)運營收益間接補償管護服務。

5.3 適應市場環(huán)境和工程特點，因地制宜發(fā)揮優(yōu)勢

每一種管護市場化模式都與不同地區(qū)差別性的市場環(huán)境及其水利工程總體特點有關(guān)，也具有各自優(yōu)勢。組建國有性質(zhì)市場主體被一些地方政府優(yōu)先選用，主要原因是當?shù)厣鐣?jīng)濟環(huán)境中積極參與水利工程管護的市場主體不多，市場發(fā)育不足或規(guī)模較小、層次較低，難以滿足水利工程管護的需求。此外，長期以來承擔工程管護的政府序列下的行政或事業(yè)機構(gòu)、人力、設(shè)備等管護資源是否充分，資源整合和機構(gòu)轉(zhuǎn)型可能遇到的問題等都需要充分兼顧。這種方式的明顯好處是兼顧各方、推進轉(zhuǎn)型、風險很低、更加可控、穩(wěn)妥有序。政府購買服務方式具有高度的開放性、競爭性，有利于降低管護成本、提高管護效率，采購平臺則進一步降低了管護市場化的實施難度。政府購買服務方式明顯適用于工程管護市場相對充分發(fā)育、市場主體能力水平和積極性較高的地區(qū)，但對政府采購制度和監(jiān)管措施的要求相對較高，同時要求必要的采購規(guī)模，付出一定的采購運作成本。依托產(chǎn)業(yè)鏈的方式需以工程特定效益顯著且比較單一為前提，同時產(chǎn)業(yè)鏈所聯(lián)系的市場主體管護能力可以達到標準。由于管護服務依托于經(jīng)營業(yè)務，這種管護服務的轉(zhuǎn)移是一種基于長期產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系的“自然生長”，在選擇市場主體方面更易于順接、風險較低、可信度高。借助資產(chǎn)運營的方式僅適用于有一定規(guī)模和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、具備一系列經(jīng)營優(yōu)勢的水利工程，同時當?shù)卣嫦蚴袌鲋黧w實施資產(chǎn)管理和運營項目的能力也要達到較高水平。政府可以充分利用資產(chǎn)運營合同對管護服務作出詳細規(guī)范，從而實現(xiàn)更嚴密的監(jiān)管保障。

總的來看，組建國有性質(zhì)市場主體的市場化程度相對偏低、政府仍發(fā)揮著較強的管理職能，其余3種方式均體現(xiàn)出較高的管護市場化程度和政府管理運用市場機制的能力。從管護經(jīng)費來源來看，組建國有性質(zhì)市場主體和政府購買服務模式下，政府財政資金仍為管護經(jīng)費的主要來源，這兩種模式主要是為了解決工程管護主體及落實管護責任的問題。而依托產(chǎn)業(yè)鏈和借助資產(chǎn)運營模式則主要依靠工程自身的經(jīng)營性收益來支付管護經(jīng)費，適用于市場化程度較高、工程具有穩(wěn)定運營收益的地區(qū)或工程。從空間分布上來看，單以小型水庫而論，南方地區(qū)的小型水庫數(shù)量和密度遠高于北方地區(qū)，而南方地區(qū)的市場環(huán)境、市場主體發(fā)育的總體情況相對較好，因此南方地區(qū)小型水庫的功能、經(jīng)濟效益和市場價值可能總體上更有利于工程管護市場化，對市場主體的發(fā)育而言也更加有利、更加充分。換言之，現(xiàn)階段在南方地區(qū)特別是南方經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，政府購買服務、依托產(chǎn)業(yè)鏈、借助資產(chǎn)運營這3種方式的適用空間可能更大；而北方地區(qū)與其特定市場環(huán)境、市場主體發(fā)育情況相匹配，可能更適合組建國有性質(zhì)市場主體的方式。

5.4 客觀認識并妥善處理存在的風險

任何一種小型水利工程管護方式都可能存在某種程度的風險。對于組建國有性質(zhì)市場主體，雖然解決了現(xiàn)有管護市場發(fā)育不完全、市場主體匱乏的難題，但是也可能因此忽視或排斥原本存在或正在發(fā)展的市場主體，甚至有可能因為國有企業(yè)與政府之間的緊密聯(lián)系而造成工程管護業(yè)務的壟斷，由此衍生出市場機制弱化、管護低效、長期內(nèi)抑制管護市場發(fā)育等風險。為此需要評估管護需求確定組建管護企業(yè)的規(guī)模，注重優(yōu)化組合、高效精簡、多頭組建、分片競爭。對于政府購買服務，如果過度或單純依賴招投標程序，完全脫離個體層面的業(yè)務聯(lián)系，可能導致所選擇的市場主體能力及可信度不足，如果后期監(jiān)管不到位，會嚴重影響工程管護實際效果，增加管理風險。為此在公開招標之外，可以更多采用邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等其他政府采購方式。對于依托產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系帶動工程管護，只有在管護費用與企業(yè)利用水利工程取得效益相對平衡、經(jīng)營業(yè)務穩(wěn)定的前提下，才是可信和可持續(xù)的。如果水利工程功能與企業(yè)核心業(yè)務偏離，工程帶來的收益不穩(wěn)定，或出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展波動、企業(yè)經(jīng)營不穩(wěn)定、產(chǎn)品價格起伏等情況，這種模式就難以持續(xù)。為此需要采取個案研究方式，對擬委托管護的下游企業(yè)的經(jīng)營狀況進行充分評估，并簽訂適當期限的合同，明確管護責任和管護不當時的管護收回、經(jīng)濟賠償?shù)葪l件。對于資產(chǎn)運營反哺方式，始終存在資產(chǎn)運營所固有的違約風險和監(jiān)管有效問題，一旦政府與相關(guān)企業(yè)簽訂的長期合同發(fā)生違約，政府會有很高的違約成本，政府對此高度顧慮，就可能事實上嚴重弱化對企業(yè)的監(jiān)管。為此必須細化相關(guān)資產(chǎn)運營合同條款，對工程管護進行單獨規(guī)定并列為優(yōu)先責任。

5.5 鼓勵引導各地繼續(xù)深入探索

“兩手發(fā)力”推進小型水利工程管護需要緊緊圍繞處理好政府與市場的關(guān)系，因地制宜、積極開展制度創(chuàng)新，這需要持續(xù)不斷進行實踐探索、豐富發(fā)展的開放進程，理應繼續(xù)鼓勵引導各地在鞏固完善已有成果的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入探索。下一步，中央和地方在政策制定上可以給予更加積極的回應，對“兩手發(fā)力”各種方式進行更加系統(tǒng)地提煉并予以規(guī)范，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)、適用條件以及風險管控要求，并及時納入小型水利工程管理體制改革政策體系，提出進一步改革創(chuàng)新的指導意見，在中國特色社會主義市場經(jīng)濟大背景下進一步堅定小型水利工程管護市場化改革方向。同時，結(jié)合水利領(lǐng)域改革熱點，如水資源資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、水利投融資體制機制、水利工程供水價格等，將工程管護問題納入相關(guān)改革進程，實現(xiàn)更加系統(tǒng)的改革效果。加快推進基層經(jīng)驗交流，相互促進，推動地方制定出臺支持性的配套政策，逐步將地方探索出來的激勵引導、金融扶持、產(chǎn)業(yè)融合、信用管理等行之有效的政策制度上升固化為相關(guān)法律法規(guī)。

參考文獻：

［1］ 徐成波，王薇，溫立萍.小型農(nóng)田水利工程運行管護中的主要問題和建議［J］.中國水利，2011（7）：23-25.

［2］ 邢偉濟，張瑞鋒.浙江省文成縣小型農(nóng)田水利工程建后管護的問題與思考［J］.水利發(fā)展研究，2009，9（7）：62-64.

［3］ 王振海，張艷梅.加強水利工程維護管理工作的研究［J］.民營科技，2011（8）：244.

［4］ 季琳.關(guān)于小型水利工程管理的思考［J］.中國水能及電氣化，2013（11）：16-19.

［5］ 葛永.安徽省蒙城縣水利工程管護現(xiàn)狀分析與措施建議［J］.治淮，2021（11）：65-66.

［6］ 戴向前，廖四輝，周曉花，等.水利工程管理體制改革展望［J］.水利發(fā)展研究，2020，20（10）：59-63.

（編輯：黃文晉）