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      市場(chǎng)化水平門(mén)檻下財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染的影響研究

      2023-05-30 10:48:04陸曉蓮
      關(guān)鍵詞:財(cái)政分權(quán)市場(chǎng)化

      陸曉蓮

      摘 要:本文數(shù)據(jù)選取為2009-2020年的中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù),采取固定效應(yīng)模型和門(mén)檻回歸,對(duì)財(cái)政分權(quán)度、市場(chǎng)化水平與霧霾污染之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明:(1)財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾污染程度有顯著的影響,與霧霾污染關(guān)系成顯著正相關(guān),表明財(cái)政分權(quán)程度越高,會(huì)使霧霾污染越嚴(yán)重。(2)財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾的影響受到了市場(chǎng)化水平的制約,隨著市場(chǎng)化水平的提升,財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾的影響呈現(xiàn)減弱現(xiàn)象。

      關(guān)鍵詞:霧霾污染;財(cái)政分權(quán);市場(chǎng)化;門(mén)檻回歸

      中圖分類號(hào):X513;F812;F205? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A? 文章編號(hào):1673-260X(2023)03-0001-05

      1 引言

      短短四十年的時(shí)間里,中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速起飛,但在高速崛起的背后,生態(tài)環(huán)境卻付出了巨大的代價(jià)。2013年,霧霾一詞成為了年度關(guān)鍵詞,霧霾已經(jīng)不僅是一個(gè)環(huán)境污染問(wèn)題,更對(duì)公眾的生活和健康產(chǎn)生了巨大的影響。2021年中國(guó)生態(tài)環(huán)境部負(fù)責(zé)人在媒體發(fā)布會(huì)中稱中國(guó)將繼續(xù)加快實(shí)施中國(guó)“十四五”全面持續(xù)改善氣候行動(dòng)的計(jì)劃,繼續(xù)促進(jìn)PM2.5濃度的下降。2021年習(xí)近平總書(shū)記指出要進(jìn)一步推進(jìn)新一輪的生態(tài)文明相關(guān)體制改革,努力走出綠色新常態(tài)路子,實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)加快轉(zhuǎn)型發(fā)展。而在中國(guó)高速發(fā)展的背后,有一個(gè)重要的制度成因就是中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制[1]。財(cái)政分權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用[2],但財(cái)政分權(quán)度的升高會(huì)導(dǎo)致霧霾污染程度提高[3]?,F(xiàn)有研究很多是從財(cái)政分權(quán)的主體政府入手,分析地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)霧霾的影響,也存在剖析市場(chǎng)化發(fā)展程度與霧霾之間關(guān)系的研究,但將市場(chǎng)化、財(cái)政分權(quán)和霧霾污染三者并入一個(gè)框架的較少,如果分析出財(cái)政分權(quán)、市場(chǎng)化與霧霾之間的內(nèi)在機(jī)理,可能對(duì)實(shí)現(xiàn)走綠色發(fā)展的新路子提供一些參考價(jià)值。由上所述,在財(cái)政分權(quán)制度和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提背景下,本文想要回答的問(wèn)題如下:第一,財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染的影響;第二,市場(chǎng)化對(duì)霧霾污染的影響;第三,財(cái)政分權(quán)度與市場(chǎng)化共同作用下對(duì)霧霾污染的影響。

      2 理論闡述與研究假設(shè)

      2.1 文獻(xiàn)綜述

      在過(guò)去的研究里,財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾的影響有兩個(gè)方向完全相反的研究結(jié)果,其中之一是財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染有顯著的緩解作用。早前的環(huán)境聯(lián)邦主義理論表示政府是“公共人”,對(duì)環(huán)境資源保護(hù)是承擔(dān)一定責(zé)任的,并且為吸引住戶和資源流入該轄區(qū),政府就會(huì)完善環(huán)境質(zhì)量,而財(cái)政分權(quán)能夠有效地激勵(lì)地方政府進(jìn)行公共服務(wù)的支出,有利于霧霾污染治理。一些研究學(xué)家以中國(guó)作為研究對(duì)象,得出財(cái)政分權(quán)程度與環(huán)境污染排放呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系,這是由于我國(guó)東部地區(qū)財(cái)政分權(quán)度較高,有充分的環(huán)境治理?yè)芸?,因此能夠?qū)F霾污染產(chǎn)生積極緩解左右[4],但其他區(qū)域財(cái)政分權(quán)對(duì)環(huán)境的影響結(jié)果又是什么呢。另一方面還有些實(shí)證研究表明財(cái)政分權(quán)度不利于霧霾污染的治理。研究表明財(cái)政分權(quán)對(duì)空氣質(zhì)量具有不良影響[5],財(cái)政分權(quán)度的上升會(huì)加重該區(qū)域的霧霾污染也能夠輻射到周邊地區(qū),并且驗(yàn)證了環(huán)境治理搭便車現(xiàn)象[6,7]。財(cái)政分權(quán)加重霧霾污染主要呈現(xiàn)在,首先,由于環(huán)境的公共產(chǎn)品特性,即使受到了環(huán)境污染影響的群眾也會(huì)存在著搭便車的行為,都想讓其他人治理環(huán)境,而自己坐享其成,致使環(huán)境治理更加困難[8]。其次,除此之外,隨著我國(guó)財(cái)政分權(quán)度的逐漸提高,地方政府在職務(wù)晉升和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)為制度導(dǎo)向的共同制約下,使得許多政府官員都為了促進(jìn)政治地位升遷,大力鼓勵(lì)發(fā)展地方經(jīng)濟(jì),而降低了環(huán)境規(guī)制水平[9]。再次,政府作為利己的“理性人”將財(cái)政資源主要用于生產(chǎn)方面,而忽略了公共服務(wù),也使霧霾污染更加嚴(yán)峻[10]。

      經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí),市場(chǎng)化水平也不斷地提升。市場(chǎng)化水平對(duì)環(huán)境的影響也有截然不同的兩種效應(yīng)。其中一方面,市場(chǎng)化水平的提高對(duì)于降低環(huán)境污染程度是有利的。在我們過(guò)往做的很多研究結(jié)果中,中國(guó)的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)體制改革模式是真正有利于促進(jìn)社會(huì)朝著綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的,對(duì)提升綠色效率具有促進(jìn)作用[12]。另外一方面,由于市場(chǎng)化水平的提高,私有企業(yè)相較國(guó)有企業(yè)比率上升,對(duì)于解決環(huán)境污染問(wèn)題的意向有所降低,可能會(huì)使環(huán)境污染問(wèn)題嚴(yán)重。

      2.2 研究假設(shè)

      財(cái)政分權(quán)度與霧霾污染。一些西方社會(huì)主義國(guó)家的理論家們認(rèn)為財(cái)政聯(lián)邦主義理論中地方政府是相對(duì)更有一部分自主權(quán),有自主制定各種與社會(huì)福利、環(huán)境治理相關(guān)的配套政策權(quán)力。相比于中央政府來(lái)說(shuō),地方政府能全面地了解到一些當(dāng)?shù)鼐用裆钌系男枨螅贫ǔ鱿嚓P(guān)的配套政策。這些都是一些傳統(tǒng)財(cái)政聯(lián)邦主義學(xué)者表達(dá)出的看法,而最終的結(jié)論往往是要符合基本的理論假設(shè)條件。而在中國(guó),財(cái)政分權(quán)是屬于權(quán)力分散的一種體制,主要體現(xiàn)在是政治方面的集權(quán)與財(cái)政方面的分權(quán)相結(jié)合,傳統(tǒng)的財(cái)政聯(lián)邦主義是不完全符合我國(guó)國(guó)情的。中國(guó)式財(cái)政的分權(quán)化也會(huì)更加的注重財(cái)政分權(quán)化以及對(duì)各地方政府之間的財(cái)政激勵(lì),使得地方政府對(duì)上負(fù)責(zé)。中央政府為了使經(jīng)濟(jì)大力發(fā)展,把當(dāng)?shù)毓賳T績(jī)效的考核標(biāo)準(zhǔn)之一設(shè)立為地方GDP增長(zhǎng),但是地方政府機(jī)制運(yùn)行基于在地方政府是“理性人”的假設(shè)基礎(chǔ)上,并不符合“公共人”這個(gè)假設(shè),傾向于做出對(duì)自己有利的政治決策。由于官員任期時(shí)間較短,環(huán)境民生等項(xiàng)目投資大且見(jiàn)效慢,短期不會(huì)使政績(jī)得到一個(gè)好成績(jī),就會(huì)使得地方政府出現(xiàn)重經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象,使得公共服務(wù)被忽視[14]。

      研究假設(shè)一:財(cái)政分權(quán)的提升對(duì)霧霾污染有顯著影響,主要表現(xiàn)在加劇霧霾污染。

      財(cái)政分權(quán)度、市場(chǎng)化與霧霾污染。我國(guó)已經(jīng)由單純計(jì)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)機(jī)制力量在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局中產(chǎn)生的推動(dòng)作用也不斷加強(qiáng)。且以上文獻(xiàn)綜述中,市場(chǎng)化程度與環(huán)境污染有著密切聯(lián)系,在環(huán)境污染問(wèn)題中,財(cái)政分權(quán)和市場(chǎng)化水平對(duì)霧霾污染的綜合效果有待研究。

      研究假設(shè)二:市場(chǎng)化對(duì)霧霾污染有顯著影響,財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染的影響作用受到市場(chǎng)化的影響。

      3 模型設(shè)定與變量選取

      3.1 模型設(shè)定

      本文借鑒了York(2003)[8]所改進(jìn)的STIRPAT模型,并基于我國(guó)30個(gè)省份2009-2020年的面板數(shù)據(jù),構(gòu)建了以下形式的面板數(shù)據(jù)模型:

      LnHazeit=α+β1LnFdit+β2Mktit+β3Fdiit+β4Indit?+β5LnIsit+β6LnGdpit+εit? (1)

      門(mén)檻模型用來(lái)描述因變量與自變量之間的非線性關(guān)系。本文主要還是借助到了Hansen(1999)[9]提出的面板門(mén)檻模型,將市場(chǎng)化水平設(shè)為門(mén)檻變量,結(jié)合了本文研究建立了以下模型:

      LnHazeit=α+β1Fdit+β2Indit+β3LnIsit+β4LnGdpit+a1LnFditI(Mktit≤φ1)+a2LnFditI(Mktit>φ1)+εit (2)

      在此處考慮對(duì)PM2.5濃度、財(cái)政分權(quán)度、人均生產(chǎn)總值和工業(yè)化水平進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理。其中,LnHazeit表示省/市i在第t年的PM2.5濃度。LnFdit和Mktit分別為財(cái)政分權(quán)度和市場(chǎng)化水平??刂谱兞繛椋篎diit(外商投資水平)、LnIndit(能源結(jié)構(gòu))、LnIsit(工業(yè)化水平)、LnGdpit(人均生產(chǎn)總值)、i代表省/市、t表示年份、?琢為截距項(xiàng)、βi是變量系數(shù)、εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)、a1a2為該核心解釋變量系數(shù);I為指示函數(shù);?漬1是該模型所估計(jì)的門(mén)檻值。

      3.2 變量選取

      3.2.1 被解釋變量

      霧霾污染(LnHaze)。PM2.5也就是指顆粒直徑是2.5微米以下的污染物顆粒,被認(rèn)為是加劇霧霾污染的“元兇”。因此,將PM2.5作為霧霾污染的替代變量。本文數(shù)據(jù)從大氣成分分析組(AtmosphricCompositionAnalysisGroup)得到,根據(jù)Global/Regional Estimates(V5.GL.02),計(jì)算出國(guó)內(nèi)PM2.5數(shù)據(jù)。

      3.2.2 核心解釋變量

      財(cái)政分權(quán)度(LnFd)。財(cái)政分權(quán)表示給予地方政府相對(duì)擁有一定的自主分配選擇權(quán),財(cái)政分權(quán)度反映了自主權(quán)的大小。財(cái)政分權(quán)度指標(biāo)的計(jì)算公式確認(rèn)為:地方人均財(cái)政總支出/(地方人均財(cái)政總支出+中央人均財(cái)政總支出),進(jìn)行人均化處理,為了可以逐步有效消除國(guó)家人口規(guī)模變動(dòng)影響。

      市場(chǎng)化指數(shù)(Mkt)。借鑒了樊綱、王小魯計(jì)算的市場(chǎng)化總指數(shù)。使用了基本相同的客觀指標(biāo)體系來(lái)對(duì)國(guó)家各地區(qū)推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化總體進(jìn)程進(jìn)行持續(xù)跟蹤測(cè)度,盡可能反映全國(guó)各地區(qū)推進(jìn)市場(chǎng)化改革發(fā)展的最新進(jìn)展。

      3.2.3 控制變量

      每個(gè)省的外商投資、能源結(jié)構(gòu)、工業(yè)化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等都存在較大差異,這些因素對(duì)PM2.5的產(chǎn)生和擴(kuò)散具有一定的影響,本文引入這些變量來(lái)控制各省之間的差異。外商投資水平(Fdi),用外商直接投資與該省GDP的比值來(lái)體現(xiàn),將單位美元的外商直接投資額數(shù)據(jù)依據(jù)當(dāng)年數(shù)據(jù)換算成人民幣再比上GDP來(lái)剔除掉價(jià)格因素;能源結(jié)構(gòu)(Ind),煤炭消耗總量/能源消耗總量;工業(yè)化水平(LnIs),采用:第二產(chǎn)業(yè)增加值/省級(jí)GDP,人均生產(chǎn)總值(LnGdp),人均生產(chǎn)總值計(jì)算公式:省級(jí)GDP/年末人口。

      3.3 樣本的選取與數(shù)據(jù)

      由于該部分西藏?cái)?shù)據(jù)在相關(guān)統(tǒng)計(jì)面板數(shù)據(jù)表中存在部分指標(biāo)缺失,故本文擬選取包括了中國(guó)樣本中其余30個(gè)省份與直轄市公布的從2009年至2020年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)面板數(shù)據(jù)作為主要調(diào)查研究報(bào)告內(nèi)容樣本。表1為變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

      4 財(cái)政分權(quán)度、市場(chǎng)化水平與霧霾污染之間的實(shí)證研究

      4.1 相關(guān)檢驗(yàn)

      在進(jìn)行回歸模型分析之前為了保證模型估計(jì)結(jié)果的真實(shí)可靠性,進(jìn)行了以下檢查。在多重共線性檢驗(yàn)中,表2標(biāo)明膨脹因子VIF最大的為6.06、均值為3.23,故不具有明顯多重共線性。其次對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性與協(xié)整性檢驗(yàn),結(jié)果如表3可得:對(duì)各變量采用HT檢驗(yàn)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),結(jié)果均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)具有單位根,采用Desterlund檢驗(yàn)驗(yàn)證協(xié)整關(guān)系,結(jié)果在1%水平下顯著,即這幾個(gè)變量存在協(xié)整關(guān)系并且穩(wěn)定。

      4.2 固定效應(yīng)分析與結(jié)果

      在進(jìn)行面板實(shí)證分析時(shí),需要判斷選取什么模型,這里采用StataSE15軟件對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行F檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn),結(jié)果顯著為0,拒絕原假設(shè),最終選取固定效應(yīng)模型。

      從表4的回歸結(jié)果中得出了財(cái)政分權(quán)度與市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)霧霾污染的影響:其中財(cái)政分權(quán)度(LnFd)和市場(chǎng)化指數(shù)(Mkt)的彈性系數(shù)分別是2.102和-0.051,并且都在1%水平上顯著。財(cái)政分權(quán)度的彈性系數(shù)表現(xiàn)出正向的高度顯著性,說(shuō)明我國(guó)財(cái)政分權(quán)度與霧霾污染之間呈現(xiàn)一個(gè)正相關(guān)關(guān)系,財(cái)政分權(quán)度的快速提高將使霧霾治理更加困難。市場(chǎng)化指數(shù)顯著為負(fù),市場(chǎng)化水平對(duì)霧霾污染有抑制作用,與張兵兵[17]等結(jié)果一致??刂谱兞恐校和馍掏顿Y水平系數(shù)為負(fù),不顯著,可以繼續(xù)深入探究外商投資對(duì)霧霾污染的影響。而能源結(jié)構(gòu)在1%水平下顯著為正,表明能源結(jié)構(gòu)加劇了霧霾污染,實(shí)際上煤炭使用量越大,燃燒后形成浮灰必然加重霧霾污染。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也在1%水平下顯著,即第二產(chǎn)業(yè)占比地區(qū)生產(chǎn)總值增加1%時(shí),霧霾濃度上升4%左右,使霧霾污染嚴(yán)重。人均GDP的系數(shù)為-0.163,在1%水平下顯著,在本文研究時(shí)間段內(nèi),地區(qū)經(jīng)濟(jì)的提高是有利于緩解霧霾污染的。

      4.3 門(mén)檻檢驗(yàn)效果

      本文選擇市場(chǎng)化指數(shù)(LnMkt)作為門(mén)檻變量,核心解釋變量為財(cái)政分權(quán)度(LnFd)。進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)自抽樣檢驗(yàn),從表5看出市場(chǎng)化指數(shù)單一門(mén)檻效應(yīng)P值為0.038,在5%的水平上顯著,而雙重、三重門(mén)檻效應(yīng)中P值均大于0.1,因此只具有單一門(mén)檻。進(jìn)一步得出門(mén)檻估計(jì)值為10.290和相應(yīng)的95%置信區(qū)間[9.995,10.300]。

      表6為單一門(mén)檻模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果。當(dāng)市場(chǎng)化指數(shù)低于10.290時(shí),財(cái)政分權(quán)度系數(shù)為2.092,且1%下顯著相關(guān),表明財(cái)政分權(quán)度的提升會(huì)加劇霧霾污染,但是當(dāng)市場(chǎng)化指數(shù)大于10.290時(shí),財(cái)政分權(quán)度系數(shù)下降為2.057,也就是說(shuō)雖然財(cái)政分權(quán)度仍然會(huì)與霧霾污染成正相關(guān),但是對(duì)這種加劇霧霾污染的強(qiáng)度卻開(kāi)始呈現(xiàn)衰退的趨勢(shì)。實(shí)證分析說(shuō)明了財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾的影響受到了市場(chǎng)化水平的制約,隨著市場(chǎng)化水平的提升,財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾的影響呈現(xiàn)減弱現(xiàn)象,即假設(shè)成立。

      控制變量中外商投資水平系數(shù)為-0.920,在10%水平下顯著,表明增加外商投資可以改善霧霾污染問(wèn)題。其它控制變量系數(shù)與上文固定效應(yīng)模型一致。

      4.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

      為了保證市場(chǎng)化指數(shù)作為門(mén)檻變量的情況下,財(cái)政分權(quán)對(duì)霧霾污染影響的穩(wěn)健性,本文將采用替換核心解釋變量來(lái)進(jìn)一步估計(jì)市場(chǎng)化指數(shù)的門(mén)檻估計(jì)值的大小及其顯著性的變化。使用財(cái)政收入分權(quán)和財(cái)政分權(quán)自主度來(lái)替換原先財(cái)政分權(quán)表示變量,財(cái)政收入分權(quán)=地區(qū)人均財(cái)政收入/(地區(qū)人均財(cái)政收入+中央人均財(cái)政收入),財(cái)政分權(quán)自主度=地區(qū)財(cái)政收入/地區(qū)財(cái)政支出。結(jié)果如表8所示,門(mén)檻值的大小均不產(chǎn)生影響且通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)。上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)證明了前述研究的可靠性。

      5 結(jié)論和政策啟示

      本文基于2009-2020年我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)為樣本,進(jìn)行了固定效應(yīng)模型和面板門(mén)檻效應(yīng)分析,以市場(chǎng)化指數(shù)作為門(mén)檻變量,實(shí)證研究了財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾污染的影響。研究結(jié)論為:(1)財(cái)政分權(quán)度與霧霾污染濃度成正比,財(cái)政分權(quán)度的提升將加劇霧霾污染。(2)財(cái)政分權(quán)度指標(biāo)對(duì)中國(guó)區(qū)域霧霾污染的實(shí)際影響存在顯著的單門(mén)檻效應(yīng),以市場(chǎng)化指數(shù)作為一個(gè)門(mén)檻變量,財(cái)政分權(quán)度對(duì)霧霾污染程度的客觀影響是在跨過(guò)門(mén)檻值后,隨著市場(chǎng)化指數(shù)的提高,這種影響開(kāi)始減弱。政策啟示:(1)由于能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)霧霾污染的影響,應(yīng)該適當(dāng)調(diào)整當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),減少使用煤炭能源,發(fā)展新能源行業(yè)。(2)過(guò)度的財(cái)政分權(quán)不利于霧霾治理。財(cái)政分權(quán)加劇了霧霾污染,中央和地方保持一個(gè)適度的分權(quán)框架是霧霾治理的關(guān)鍵。(3)加快市場(chǎng)化改革進(jìn)程,逐步實(shí)現(xiàn)綠色能源替代掉部分傳統(tǒng)的煤炭石油能源,完善市場(chǎng),有利于提升綠色效率。

      ——————————

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      收稿日期:2022-12-11

      基金項(xiàng)目:安徽建筑大學(xué)科研儲(chǔ)備庫(kù)培育項(xiàng)目(No.2021XMK05)

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