國際法視角下我國檔案主權(quán)維護(hù)的路徑思考

劉元 張瀟化

摘 ?要：從國際法視角來看，檔案尤其是涉及國際內(nèi)容的檔案具有越發(fā)明顯的主權(quán)屬性，檔案主權(quán)是國家主權(quán)的重要表現(xiàn)形式。尊重一國檔案的完整和安全就是對(duì)國家主權(quán)尊重的表現(xiàn)。因此我們要始終重視和維護(hù)我國的檔案主權(quán)，找尋維護(hù)我國檔案主權(quán)的路徑和方式。本文從國際法視角出發(fā)，以主權(quán)理論為切入點(diǎn)談?wù)摍n案涉及主權(quán)理論，著重探討檔案所具有的主權(quán)屬性，明確檔案主權(quán)的深層內(nèi)涵，進(jìn)而揭示出檔案主權(quán)對(duì)國家的重要意義。在明確檔案主權(quán)重要性之后，從各種國際條約中總結(jié)歸納出維護(hù)檔案主權(quán)的三條基本原則，即領(lǐng)土和歷史原則、返還原物原則和行政管理原則，同時(shí)指出當(dāng)下?lián)p害我國檔案主權(quán)還存在大量歷史檔案依舊流失在海外、國家間對(duì)跨國企業(yè)檔案的管轄可能存在分歧、珍貴電子檔案存在被境外竊取的風(fēng)險(xiǎn)等問題。為維護(hù)檔案主權(quán)的路徑探索找尋法律依據(jù)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。我國也應(yīng)通過繼承和保護(hù)國家檔案、運(yùn)用雙重尊重原則進(jìn)行跨國企業(yè)檔案管轄、追索離散檔案、構(gòu)建協(xié)同高效的合作交流機(jī)制等途徑維護(hù)我國的檔案主權(quán)。

關(guān)鍵詞：歷史檔案；檔案主權(quán)；主權(quán)屬性；國際法；歷史原則；雙重遵從

Abstract： From the perspective of the international law， archives， especially those involving international content， have increasingly obvious sovereignty attributes. Archives sovereignty is an important form of national sovereignty. Respect for the integrity and security of a country's archives is a manifestation of respect for national sovereignty. Therefore， we should always attach importance to and maintain China's archival sovereignty， and find ways and means to maintain China's archival sovereignty. From the perspective of the international law， this paper discusses the theory of archives involving sovereignty from the perspective of sovereignty theory， focuses on the sovereignty attribute of archives， clarifies the deep connotation of archives sovereignty， and then reveals the significance of archives sovereignty to the country. After clarifying the importance of archives sovereignty， three basic principles for safeguarding archives sovereignty are summarized from various international treaties， namely， the principle of territory and history， the principle of returning the original and the principle of administrative management. At the same time， it is pointed out that there are still a large number of historical archives that are still lost overseas and that there may be differences between countries in the jurisdiction of multinational enterprise archives. There are problems such as the risk of overseas theft of precious electronic archives. To find the legal and practical basis for the path of safeguarding the sovereignty of archives， China should also safeguard its archival sovereignty by inheriting and protecting national archives， applying the principle of dual respect to the jurisdiction of multinational enterprises' archives， pursuing discrete archives， and building a cooperative and efficient exchange mechanism.

Keywords： Historical archives; Archives sovereignty; Sovereignty attributes; International law; Historical principles; Dual compliance

國際法視角下，檔案具有鮮明的主權(quán)屬性，檔案主權(quán)就是國家主權(quán)的一種表現(xiàn)形式。檔案主權(quán)不容損害，國家及有關(guān)主體有義務(wù)維護(hù)我國的檔案主權(quán)。通過國際條約和國際法中界定的有關(guān)檔案主權(quán)的維護(hù)原則，各國應(yīng)在溝通與協(xié)作的框架下解決歷史原因等造成的檔案主權(quán)爭議。

無論從文化的角度還是政治的角度，檔案都成為國家主權(quán)的代名詞之一，檔案尤其是涉及國際內(nèi)容的檔案具有越發(fā)明顯的主權(quán)屬性。從國際法視角研究檔案的主權(quán)屬性具有重要意義。尊重檔案的主權(quán)屬性是檔案利用的前提條件，因?yàn)闄n案內(nèi)容一旦涉及如領(lǐng)土、領(lǐng)海等國家主權(quán)問題，其內(nèi)容的重要性就十分鮮明，成為國家間解決問題的重要依據(jù)，研究這些檔案的主權(quán)屬性及其維護(hù)路徑有利于維護(hù)國家的主權(quán)完整和合法權(quán)益。

國內(nèi)外學(xué)者、會(huì)議對(duì)檔案主權(quán)屬性的研究已經(jīng)相當(dāng)深入和廣泛，但并沒有對(duì)維護(hù)檔案主權(quán)的國際條約中的原則做一個(gè)簡單的概括，我準(zhǔn)備以此為切入點(diǎn)，研究檔案主權(quán)的內(nèi)涵、價(jià)值意義、當(dāng)今損害我國檔案主權(quán)的問題，并找出國際條約中有關(guān)檔案主權(quán)的維護(hù)依據(jù)，探索有關(guān)主體維護(hù)檔案主權(quán)的路徑，希冀自己能為檔案的主權(quán)屬性及維護(hù)檔案主權(quán)的路徑探索的研究盡一份力。

1 檔案主權(quán)的內(nèi)涵及其意義

主權(quán)理論是16世紀(jì)以來各個(gè)民族國家在發(fā)展和實(shí)踐的過程中產(chǎn)生的理論成果。主權(quán)對(duì)一個(gè)國家來說極其重要，是一個(gè)國家能夠成立的最為重要的基本屬性。國家主權(quán)作為一種國家的固有權(quán)利，實(shí)踐上源于《威斯特伐利亞和約》，存在對(duì)內(nèi)和對(duì)外雙重特征。

就主權(quán)對(duì)內(nèi)屬性而言，法國政治思想家讓·博丹將國家主權(quán)定義為：“不受法律約束的、對(duì)公民和臣民進(jìn)行統(tǒng)治的最高權(quán)力”，[1]同時(shí)指出主權(quán)具有最高性、永久性和不容分割性的基本特征。就主權(quán)對(duì)外屬性而言，格勞修斯認(rèn)為：“所謂主權(quán)，就是說它的行為不受另一個(gè)權(quán)力的限制，所以它的行為不是其他任何人類意志可以任意視為無效的?！盵2]檔案是一個(gè)國家在日常運(yùn)行過程中產(chǎn)生的基本文化財(cái)產(chǎn)。它與貨幣、公債等共同構(gòu)成國家全部存在的起源，是國家主權(quán)的重要構(gòu)成。

檔案具有鮮明的主權(quán)屬性，這一點(diǎn)在檔案學(xué)界和法學(xué)界早已達(dá)成共識(shí)。哈默德·伯杰維認(rèn)為：“國家檔案不僅記錄了國家事務(wù)的管理情況，也收錄了人類歷史的復(fù)雜詳情，成為國家遺產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)的一部分，是不可剝奪和不可侵犯的?！盵3]因此，國家檔案從某種角度來講就是國家主權(quán)的象征，而檔案主權(quán)無可置疑也是國家主權(quán)的表現(xiàn)形式之一，國際法學(xué)家王鐵崖等就這個(gè)問題給出了明確的共識(shí)。

1.1 檔案是維護(hù)國家主權(quán)的一種形式?！蛾P(guān)于武裝沖突時(shí)保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)的公約》明確提出：“檔案是一個(gè)國家的文化財(cái)產(chǎn)，要尊重和保護(hù)各國的文化財(cái)產(chǎn)”。[4]該公約已經(jīng)以國際法的角度指明了檔案對(duì)一個(gè)國家來說不僅具有文化價(jià)值，也具有象征國家主權(quán)的屬性，國際上對(duì)各國的檔案遺產(chǎn)秉持尊重的態(tài)度?！毒S也納領(lǐng)事關(guān)系公約》明確規(guī)定“領(lǐng)館檔案及文件無論何時(shí)何地都不得侵犯”。[5]該公約從國際權(quán)利與義務(wù)的角度明確說明檔案是宣示國家主權(quán)的一種形式。

國家對(duì)于本國檔案擁有支配權(quán)，可以憑國家意志以各種形式任意處理本國檔案，任何國家都沒有干涉的權(quán)利。實(shí)際上，這種對(duì)本國檔案的支配權(quán)就是國家擁有主權(quán)的表現(xiàn)形式之一，擁有獨(dú)立主權(quán)的國家必然享有相應(yīng)的檔案主權(quán)。

1.1.1 法律憑證。檔案作為具有鮮明原始性特點(diǎn)的歷史記錄，是歷史最真實(shí)的見證，也是獲得國際認(rèn)可和國際法支持的有力憑證。因此，一個(gè)獨(dú)立自主的國家必定擁有對(duì)本國檔案的獨(dú)立管轄權(quán)，同時(shí)這種對(duì)檔案的管轄權(quán)和檔案本身又作為維護(hù)國家主權(quán)的重要工具，始終發(fā)揮著捍衛(wèi)領(lǐng)土主權(quán)的重要作用。

國際法視角下，領(lǐng)土主權(quán)是指國家在一定區(qū)域之內(nèi)對(duì)其領(lǐng)土，包括領(lǐng)土之內(nèi)的人和物進(jìn)行獨(dú)立管轄的權(quán)力，這種權(quán)力始終具有排他性。保衛(wèi)國家的領(lǐng)土完整即保衛(wèi)凡屬于國家領(lǐng)土的每一寸土地不受分裂、不被侵占。“國家領(lǐng)土的邊界通過相關(guān)國家簽訂條約來確定，其間會(huì)形成一系列諸如地圖、條約、勘界記錄等檔案，這些檔案是維護(hù)國家領(lǐng)土完整的重要工具。”[6]國際法要求，“主張領(lǐng)土主權(quán)的國家負(fù)有舉證責(zé)任，要尊重歷史和事實(shí)”。[7]

領(lǐng)土爭端的解決過程從一定程度上是運(yùn)用歷史檔案進(jìn)行駁斥和印證的過程，對(duì)某地主張主權(quán)的雙方往往會(huì)搬出檔案來論證自己的觀點(diǎn)，證明自己的立場，此時(shí)歷史檔案作為一種有力證據(jù)，其數(shù)量的多少和質(zhì)量的高低往往會(huì)使?fàn)幾h雙方趨于不平穩(wěn)的天平之上，檔案充足的一方就會(huì)處于論爭的有力地位。如四百多年前的《籌海圖編》足以印證早在明朝嘉靖年間，中國主張對(duì)釣魚島及其附屬島嶼的領(lǐng)土主權(quán)，并對(duì)釣魚島進(jìn)行了三百多年的適度管轄。盡管日本學(xué)者奧原敏熊等人以《奧本海國際法》規(guī)定的有效先占原則為依據(jù)質(zhì)疑中國對(duì)釣魚島的占有效力，抹黑《籌海圖編》的法律效力，但始終拿不出檔案依據(jù)，因此日本無論以何種手段否定中國對(duì)釣魚島的領(lǐng)土主權(quán)都是徒勞的。

1.1.2 維護(hù)國家的政治獨(dú)立。顧名思義，政治獨(dú)立也具有對(duì)內(nèi)和對(duì)外的雙重含義。對(duì)內(nèi)是指國家可以憑借民族自己的意志處理本國內(nèi)政。對(duì)外則是指國家所具有的排斥他國干涉本國內(nèi)政的政治權(quán)利。政治獨(dú)立既是國家主權(quán)在國際關(guān)系上的體現(xiàn)，也是一個(gè)主權(quán)國家被國際社會(huì)所尊重的基本要件。政治獨(dú)立主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是國家完全獨(dú)立自主行使權(quán)力的獨(dú)立性，另一方面在國際法框架下國家行使權(quán)力處理國家內(nèi)部事務(wù)而不受外來干涉的排他性。就國家政治獨(dú)立的角度說，檔案記載了國家社會(huì)生活方方面面，是國家社會(huì)生活的真實(shí)縮影，靈活地運(yùn)用這些檔案有利于維護(hù)國家的政治獨(dú)立和國家主權(quán)。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后遺留了許多戰(zhàn)爭檔案，各國為了論證誰是第一次世界大戰(zhàn)的罪魁禍?zhǔn)走M(jìn)行了激烈的討論，這些遺留的戰(zhàn)爭檔案就成為各國論爭的有力工具。迫于國內(nèi)外社會(huì)輿論的壓力，英法等國想盡辦法欲把一戰(zhàn)發(fā)動(dòng)的罪責(zé)完全強(qiáng)加給戰(zhàn)敗國德國，特意挑選了一些片面的戰(zhàn)爭檔案加以公布，向國內(nèi)外渲染德國對(duì)一戰(zhàn)應(yīng)負(fù)全責(zé)的國際氛圍。德國同時(shí)也篩選了一批具有針對(duì)性的檔案進(jìn)行公布，聲稱一戰(zhàn)的責(zé)任不僅僅在于德國，英法等西方國家也有不可推卸的責(zé)任。列寧等共產(chǎn)主義思想堅(jiān)定支持者為了準(zhǔn)確和全面地揭示參與一戰(zhàn)的國家的丑惡本質(zhì)，指示蘇維埃共和國公布了沙皇政府和資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府藏匿的一些檔案，這些檔案深刻揭示了一戰(zhàn)罪責(zé)歸屬，并給出了有力的理由和證據(jù)，認(rèn)為所有的帝國主義國家都是一戰(zhàn)的罪魁禍?zhǔn)?，同時(shí)揭露和指責(zé)了帝國主義國家公布檔案進(jìn)行論爭的目的是為了推卸責(zé)任，是完全虛偽和不負(fù)責(zé)任的做法。蘇維埃共和國在這次一戰(zhàn)罪責(zé)的論爭中運(yùn)用了有力的檔案武器譴責(zé)了所有帝國主義國家，為本國萌發(fā)并成長的共產(chǎn)主義支持者堅(jiān)定了信念，也為蘇俄在對(duì)外政治上贏得了主動(dòng)權(quán)。相反，對(duì)檔案保管不善，造成檔案的遺失、泄露等事件會(huì)給國家主權(quán)造成難以彌補(bǔ)的危害，致使外交受挫，從而損害國家的政治獨(dú)立。在第二次鴉片戰(zhàn)爭中，英軍攻破廣州的大門，強(qiáng)行掠走了廣州衙門的一批涉及中央及地方政府有關(guān)軍事設(shè)施和對(duì)外關(guān)系等內(nèi)容的檔案，這批極為機(jī)密檔案的泄露造成了嚴(yán)重的后果，成為英國研究當(dāng)時(shí)中國情報(bào)和政策的著手點(diǎn)，也成為迫使清廷任憑英軍宰割和欺辱的武器。英國從這批檔案中研究清政府外交事務(wù)的政策和方針傾向，從而準(zhǔn)確有效地瓦解了清政府的反抗策略。首先，英軍從這批檔案中捕捉到清朝大臣崇綸上奏的奏折顯現(xiàn)出不利于英方的因素，從而斷定崇綸對(duì)英必會(huì)據(jù)理抗?fàn)?，進(jìn)而拒絕了清政府派遣的外交人員進(jìn)行談判的請(qǐng)求。其次，英方與晚清重臣桂良、耆英等人“正當(dāng)辯駁條約時(shí)，英夷威妥瑪于座前呈出一件，即系當(dāng)時(shí)耆英具奏馭夷情密折，語多賤薄夷人，且有道光皇帝手批，奴才等不勝駭異”。[8]國家主權(quán)因此大為受損。

1.2 檔案是解決歷史爭端的重要工具。歷史爭端問題向來是一個(gè)復(fù)雜的問題，牽涉到戰(zhàn)爭、政治、地理等諸多因素，因此歷史爭端問題的解決既需要政治的保障作用，也需要檔案等發(fā)揮的憑證和參考作用。因戰(zhàn)爭等原因造成了近代以來一些國家的領(lǐng)土被分割、侵占和租借，而戰(zhàn)爭結(jié)束后的領(lǐng)土收復(fù)又是一個(gè)復(fù)雜的歷史爭端問題，這就需要檔案發(fā)揮的憑證作用。同時(shí)伴隨著國家失地的收復(fù)，檔案也應(yīng)當(dāng)隨之移交，這既是主權(quán)移交的組成部分之一，也是對(duì)失地進(jìn)行日后管理的參考和借鑒。因?yàn)閲覍?duì)失地的管轄一度中斷，對(duì)這些失地長時(shí)間失去了直接管轄的權(quán)力，對(duì)其在這段時(shí)間的管轄模式和內(nèi)部情況了解甚少，因此需要對(duì)這些失地采用特殊的管轄模式發(fā)揮完全融入國家的過渡作用?！斗矤栙惡图s》的簽訂標(biāo)志著一戰(zhàn)的結(jié)束。根據(jù)和約要求，德國需將在普法戰(zhàn)爭中占領(lǐng)的阿爾薩斯和洛林兩地歸還法國。同時(shí)“應(yīng)將復(fù)歸法國主權(quán)之下之領(lǐng)土內(nèi)，關(guān)于民政、軍政、財(cái)政及司法或其他各項(xiàng)檔案、登記冊、地圖、證券及文件，迅速移交法國政府”。[9]德國方面則不得不根據(jù)《凡爾賽和約》規(guī)定的檔案移交事項(xiàng)和檔案的來源原則向法國交還了在阿爾薩斯和洛林區(qū)域所產(chǎn)生的各類檔案。由此可見，移交失地內(nèi)部各方面產(chǎn)生的檔案具有非常重要的價(jià)值，對(duì)高效收復(fù)失地主權(quán)和日后內(nèi)部管理作用巨大。

2 國際條約中檔案主權(quán)的維護(hù)原則

當(dāng)代，國際法的主要淵源逐漸從慣例向條約轉(zhuǎn)變。國際條約逐漸成為國際法的最為重要的組成部分和表現(xiàn)形式。近代以來尤其是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的和平發(fā)展時(shí)期，國際上簽訂了涉及各方面的國際條約，其中部分條約載有檔案主權(quán)處理相關(guān)問題的規(guī)定。對(duì)這些涉及檔案主權(quán)處理問題的國際條約進(jìn)行研究，總結(jié)概括出國際維護(hù)檔案主權(quán)的原則，有利于世界各國開展諸如跨境企業(yè)檔案管轄等的檔案交流與合作，對(duì)因戰(zhàn)爭等原因流失的我國重要檔案的追索也有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2.1 領(lǐng)土和歷史原則。近代以來，以檔案要跟著國家走為理念的領(lǐng)土原則得到了各個(gè)主權(quán)國家的承認(rèn)和遵循，即作為國家領(lǐng)土內(nèi)的產(chǎn)物，一切產(chǎn)生于一國領(lǐng)土之上的檔案，都應(yīng)該隨著該領(lǐng)土主權(quán)的變動(dòng)而移交給相關(guān)國家。該原則在現(xiàn)代主權(quán)國家簽訂的各種國際條約中都有著鮮明的體現(xiàn)。在國際條約中，無論是如南斯拉夫主權(quán)國家的瓦解和分裂，還是如朝鮮半島內(nèi)朝鮮和韓國國家邊界的劃分，或是如我國香港和澳門等租界的收復(fù)與歸還，凡是國家領(lǐng)土發(fā)生了局部變化，涉及該領(lǐng)土且具有一定價(jià)值的檔案也應(yīng)當(dāng)隨著領(lǐng)土主權(quán)的變化而歸還有關(guān)國家。我國于1997年7月1日對(duì)香港恢復(fù)行使主權(quán)，香港被英國租借這99年間產(chǎn)生的對(duì)我國收復(fù)香港主權(quán)和香港后續(xù)工作交接工作所需要的檔案也隨之移交。1996年11月起，中英雙方就香港檔案如何移交以及移交哪些檔案等相關(guān)問題進(jìn)行了數(shù)次商討。這既是對(duì)香港行使國家主權(quán)和檔案主權(quán)的表現(xiàn)之一，也是國際條約中維護(hù)檔案主權(quán)的領(lǐng)土原則的具體體現(xiàn)。因此，領(lǐng)土主權(quán)的移交必然會(huì)涉及檔案的移交，國家間在處理這個(gè)問題上的做法各不相同，一部分以國際條約的形式概括通用規(guī)則加以解決，另一部分則是由相關(guān)主權(quán)國家自行協(xié)商和簽訂協(xié)議來處理解決。歷史原則從某方面來說是領(lǐng)土原則的派生原則，但又與領(lǐng)土原則存在不可忽略的差異。歷史原則主要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)方面的內(nèi)容，第一方面是與領(lǐng)土有關(guān)的歷史檔案都應(yīng)當(dāng)移交。這方面與領(lǐng)土原則相同，因?yàn)樵擃I(lǐng)土內(nèi)產(chǎn)生的絕大多數(shù)檔案都具有相應(yīng)的歷史價(jià)值，因此從這方面講歷史原則與領(lǐng)土原則無異。第二方面即在一定時(shí)期內(nèi)被轉(zhuǎn)移出一國領(lǐng)土的檔案都應(yīng)當(dāng)退還給該國家，同時(shí)雙方應(yīng)當(dāng)互相歸還對(duì)各自領(lǐng)土有歷史價(jià)值的檔案。如《圣日耳曼條約》規(guī)定：“奧地利應(yīng)將與割讓領(lǐng)土有關(guān)系的公共機(jī)關(guān)所有記錄、文件及歷史資料，分別交還有關(guān)協(xié)約或參戰(zhàn)國政府?！盵10]國際條約中維護(hù)檔案主權(quán)的歷史原則對(duì)我國流失海外歷史檔案的追索工作具有重要意義，也是維護(hù)檔案主權(quán)的重要法律依據(jù)。

2.2 返還原物原則。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后進(jìn)入到一個(gè)整體和平發(fā)展的階段，國際形勢趨于緩和，各國逐漸重視文化的保護(hù)和發(fā)展，世界文明趨于多樣化。每個(gè)主權(quán)國家都有保護(hù)本國文化財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，同時(shí)也有尊重世界文化財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。聯(lián)合國教科文組織于此提出檔案的返還原物原則。該原則主要體現(xiàn)在三個(gè)國際條約，分別是《海牙公約》《巴黎公約》和《維也納公約》。返還原物原則存在多方面的內(nèi)容。首先，承認(rèn)各主權(quán)國家擁有維護(hù)本國檔案完整與安全的權(quán)利，其在國際條約中有具體表現(xiàn)，如除未經(jīng)國家主管部門同意，禁止外運(yùn)本國文化財(cái)產(chǎn)、各國應(yīng)尊重他國領(lǐng)土內(nèi)文化財(cái)產(chǎn)等。其次，認(rèn)可檔案具有主權(quán)屬性，有關(guān)領(lǐng)土所有權(quán)的檔案應(yīng)當(dāng)歸還繼承國、與領(lǐng)土內(nèi)行政管理有關(guān)的檔案應(yīng)送還新成立的國家。最后，該原則注重國家對(duì)檔案的追索權(quán)，強(qiáng)調(diào)主權(quán)國家有權(quán)追索本國流失的檔案，有關(guān)國家必須向其提供這些流失的檔案。如《巴黎公約》強(qiáng)調(diào)，“凡繼承國和被繼承國的任何一方要求復(fù)制對(duì)方國家檔案，另一方應(yīng)予提供”。[11]該原則與維護(hù)檔案主權(quán)的歷史原則共同構(gòu)成追索流失海外的離散檔案的重要法律依據(jù)。

2.3 行政管理原則。由于主權(quán)國家的部分領(lǐng)土曾因某種原因被迫割讓、分裂，為了使該國家對(duì)這部分領(lǐng)土恢復(fù)主權(quán)后能夠全面、穩(wěn)定地接替管理，應(yīng)將該與領(lǐng)土有關(guān)且具有行政和管理價(jià)值的檔案移交給該國家。首先，凡是對(duì)該領(lǐng)土行政管理有價(jià)值的檔案都應(yīng)移交，尤其是與外交和軍事有關(guān)的檔案。如中英雙方簽訂《中英關(guān)于香港檔案移交的紀(jì)要》，英方需向中國移交租借香港期間產(chǎn)生的各類具有行政管理價(jià)值的檔案。其次，在租借外國領(lǐng)土的期間，進(jìn)行行政管理或者執(zhí)行原定計(jì)劃、事項(xiàng)等所形成的檔案，只要具有行政價(jià)值，在主權(quán)國家收復(fù)領(lǐng)土?xí)r也應(yīng)當(dāng)隨之移交。如《芬蘭共和國和俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國之間的和約》中“俄國政府應(yīng)把它所持有關(guān)于芬蘭領(lǐng)土的地圖和水道圖的最近副本以及在芬蘭開始而尚未完成的三角測量工作的案卷給予芬蘭政府”。[12]此外，從某種程度上來說，跨境企業(yè)檔案管理也適用于維護(hù)檔案主權(quán)的行政管理原則，在這里企業(yè)作為管理主體有權(quán)對(duì)其跨國子公司產(chǎn)生的檔案進(jìn)行利用等操作，他國有義務(wù)在符合兩國共同利益的國際法框架下移交與提供這些檔案。

3 損害我國檔案主權(quán)的幾個(gè)問題

因?yàn)闅v史等原因，目前依舊存在危害我國檔案主權(quán)的幾個(gè)問題，這些問題有待進(jìn)一步明確和解決。

3.1 大量歷史檔案依舊流失在海外。眾所周知，近代以來我國經(jīng)歷過鴉片戰(zhàn)爭、八國聯(lián)軍侵華、第二次世界大戰(zhàn)等歷史事件，不僅國家的領(lǐng)土主權(quán)、政治獨(dú)立等遭受了嚴(yán)重摧殘，而且國內(nèi)的寶貴文物、珍貴文獻(xiàn)、資料等檔案也大量流失海外。新中國成立以后，尤其是改革開放以來，我國加入了許多與文化財(cái)產(chǎn)有關(guān)的國際公約，這些國際公約為我國流失海外的檔案的回歸提供了充足的法律依據(jù)，我國相關(guān)部門也為流失海外檔案的回歸做出了巨大努力，取得了顯著成果，部分檔案開始以不同方式陸續(xù)回歸祖國。但至今我國依舊有許多珍貴檔案流失在國外，而且這些檔案有些由于保護(hù)不周等原因被逐漸損壞，有些甚至被國外拍賣，這無疑是對(duì)我國檔案主權(quán)的嚴(yán)重?fù)p害。

3.2 國家間對(duì)跨國企業(yè)檔案的管轄可能存在分歧。當(dāng)今企業(yè)跨國投資成為企業(yè)做大做強(qiáng)的重要途徑，相應(yīng)的跨國企業(yè)檔案由此而生。因?yàn)榭鐕髽I(yè)檔案涉及母公司所在國與子公司所在國雙方的法律規(guī)定，因此不可避免在管理上存在一定的分歧。我國企業(yè)在境外產(chǎn)生的檔案和境外企業(yè)在國內(nèi)產(chǎn)生的檔案，只有在符合兩國共同利益和規(guī)定的情況下才能有效管理。但國家間的有關(guān)法律和規(guī)定之間可能存在管理上的沖突，如果沒有達(dá)成檔案管轄共識(shí)，則可能對(duì)我國檔案主權(quán)造成一定的損害。

3.3 珍貴電子檔案存在被境外竊取的風(fēng)險(xiǎn)。信息時(shí)代的到來使得部分檔案工作電子化，政府、企業(yè)、事業(yè)單位等主體使用電子檔案的頻率大大增加。因?yàn)檎?wù)檔案、企業(yè)檔案、商業(yè)檔案等具有較高的使用價(jià)值和參考價(jià)值，而計(jì)算機(jī)并不是一個(gè)完全安全的保密空間，因此這些電子檔案可能存在泄密問題。如果國內(nèi)的珍貴電子檔案被境外機(jī)構(gòu)或國家竊取，那么無疑是對(duì)我國檔案主權(quán)的損害。

4 維護(hù)我國檔案主權(quán)的路徑思考

4.1 積極繼承和保護(hù)國家檔案?！皣覚n案往往是為執(zhí)行國家職能而編制或收集的?！盵13]在國際法框架下積極繼承國家檔案，既是一個(gè)主權(quán)國家的基本權(quán)利，也是主權(quán)國家應(yīng)盡的義務(wù)。國際法視角下，國家擁有對(duì)國家檔案的繼承權(quán)，這種繼承權(quán)表現(xiàn)為主權(quán)國家取得檔案的所有權(quán)，被繼承國喪失對(duì)檔案的所有權(quán)，而檔案的利用以尊重檔案繼承權(quán)為前提，維護(hù)檔案主權(quán)就成了檔案利用的首要條件。與其他物質(zhì)財(cái)產(chǎn)不同，檔案具有完整性和原始性。檔案繼承往往對(duì)檔案的完整性有著不確定的影響因素，如國家分裂導(dǎo)致的檔案分配對(duì)檔案完整性和原始性的破壞。因此，從這個(gè)層面來說，國家檔案的繼承需要繼承國與被繼承國達(dá)成共識(shí)，以保證雙方對(duì)其都能夠合理地獲得與利用，只有這樣才能在解決國家檔案繼承問題的基礎(chǔ)上更好地利用這些檔案。

筆者認(rèn)為國家檔案也有廣義的理解，即在我國國內(nèi)產(chǎn)生的，因各種原因于國家間流動(dòng)的具有一定價(jià)值的檔案。對(duì)這部分檔案，國家也具有積極繼承的義務(wù)，這種義務(wù)表現(xiàn)為主動(dòng)層面的保護(hù)和追索。以我國為例，由于戰(zhàn)爭、不正當(dāng)貿(mào)易等原因，我國流失了大量珍貴的歷史檔案，包括古物、典籍、藥方等。戰(zhàn)后和平時(shí)期，出現(xiàn)了數(shù)以萬計(jì)的中國文物在外國博物館展覽、國內(nèi)學(xué)者不得不去國外研究敦煌學(xué)、中醫(yī)藥方被日韓申遺等，一件又一件刺痛國人內(nèi)心的事件，究其原因還是因?yàn)樵?jīng)國家對(duì)這些象征國家的檔案名片保護(hù)不周、追索不足。對(duì)此，國家有義務(wù)積極主動(dòng)探求保護(hù)途徑和追索途徑。國家有關(guān)部門應(yīng)該對(duì)這些流失海外的檔案承擔(dān)一定的保護(hù)職責(zé)，如向國外博物館提出針對(duì)這些檔案載體的保護(hù)建議，以防止在我國收回之前損壞等，同時(shí)國家應(yīng)通過多種途徑積極追索這些檔案，這種主動(dòng)保護(hù)與積極追索對(duì)國內(nèi)而言就是一種積極的繼承，也是維護(hù)檔案主權(quán)的一種路徑。

4.2 依據(jù)雙重遵從原則進(jìn)行跨國企業(yè)檔案管轄。檔案的產(chǎn)生與管理一旦跨過國家的邊界就具有了民法上的雙方行為的屬性，不再是所屬國可以僅憑自己的意志任意處理的事情，這時(shí)跨國檔案的管轄往往會(huì)在對(duì)應(yīng)的國家間產(chǎn)生管理和利用上的沖突，需要兩國在尊重國際法有關(guān)維護(hù)檔案主權(quán)的基本原則的基礎(chǔ)上，達(dá)成共識(shí)。張乃根在《國際法原理》中指出：“管轄權(quán)是一個(gè)主權(quán)國家享有對(duì)其領(lǐng)土及其域內(nèi)的人、物或事進(jìn)行管轄的權(quán)力，但是一旦涉及對(duì)另一個(gè)國家本身的管轄，這種管轄權(quán)便在他國主權(quán)面前失去效力?！盵14]以跨國企業(yè)檔案為例，跨國企業(yè)檔案作為本國企業(yè)在他國領(lǐng)土內(nèi)產(chǎn)生的檔案，也是國家檔案的重要組成部分，對(duì)本國企業(yè)具有重要的參考和憑證價(jià)值，因此就所有權(quán)來說，企業(yè)對(duì)自己設(shè)立在境外的子公司、分支部門于國外產(chǎn)生的檔案有權(quán)進(jìn)行管理和利用。但子公司、分支部門所在地的東道主也有權(quán)依據(jù)國際條約中維護(hù)檔案主權(quán)的領(lǐng)土原則和國際法中的屬地主義、屬人主義主張對(duì)跨國企業(yè)及其產(chǎn)生的檔案進(jìn)行管轄，這樣就存在難以避免的有關(guān)管轄權(quán)的沖突，從而影響檔案的利用，也不利于檔案主權(quán)的維護(hù)。為了更好地維護(hù)企業(yè)的檔案權(quán)益，也為了解決企業(yè)檔案利用的難題，首先要做的就是要制定好企業(yè)與投資國所在地需簽訂的檔案管理協(xié)議，在企業(yè)跨境投資前就把檔案的歸屬、利用關(guān)系等問題明確下來。比如在遵守國際條約有關(guān)檔案的處理原則下，在雙方的協(xié)議中明確約定中國獨(dú)自投資的企業(yè)產(chǎn)生的檔案歸中國企業(yè)管控、中國企業(yè)對(duì)其參股的企業(yè)產(chǎn)生的檔案有利用的權(quán)利等。同時(shí)，因?yàn)榭鐕髽I(yè)檔案的歸屬與管理涉及兩國法律問題，尤其是母公司所屬國與子公司所在國之間存在歷史、文化、政治等巨大差異的情況下，跨國子企業(yè)必須既遵守本國法律，也遵從子公司所在國的法律，也就是雙重遵從原則。徐擁軍指出：“雙重遵從原則的核心內(nèi)涵是指，中資企業(yè)在境外檔案管理中應(yīng)既遵從所在國或地區(qū)（東道主）的法律，同時(shí)又遵從我國的法律?！盵15]無論是在兩國國內(nèi)法律還是國際條約中，該原則都有法律上的支持，符合兩國的檔案權(quán)益，也是在尊重檔案主權(quán)屬性的前提下，跨國企業(yè)檔案利用的具體舉措。因此，依據(jù)雙重尊重原則進(jìn)行跨國企業(yè)檔案管轄是解決國家間檔案主權(quán)爭議的重要舉措，也是維護(hù)我國檔案主權(quán)的一種重要路徑。

4.3 追索流失海外的離散檔案。國家由于戰(zhàn)爭等原因?qū)е卤緡鴻n案向國外流失，在解決這些檔案問題的過程中，往往會(huì)引導(dǎo)出檔案歸還或追索的問題。這些檔案又稱作“離散檔案”，即“由于各種原因未保存在檔案所有國的檔案”。[16]離散檔案的追索是一個(gè)漫長且復(fù)雜的事情，需要在遵守國際法有關(guān)檔案的處理原則的基礎(chǔ)上充分利用國際法的支持，尋找追索權(quán)的法律依據(jù)。追索權(quán)實(shí)際上賦予了債權(quán)人對(duì)債務(wù)人請(qǐng)求償還的第二次請(qǐng)求權(quán)。[17]追索權(quán)也適用于離散檔案的追索中，只是追索的對(duì)象與《票據(jù)法》中的追索權(quán)有所不同，從債務(wù)換成了流失海外的離散檔案。追索外流檔案有著國內(nèi)和國際雙重法律依據(jù)。在國內(nèi)法律方面，雖然沒有直接規(guī)定對(duì)外流檔案進(jìn)行追索的相關(guān)事宜，但《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》等明確規(guī)定非經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得私自出售非國家所有的檔案等。從上述規(guī)定中可以看出國家對(duì)這些檔案持有保護(hù)和禁止外流的態(tài)度，這也是出現(xiàn)假設(shè)性檔案外流情況下對(duì)外追索的國內(nèi)法支持。在國際法方面，上文提到的如《海牙公約》等國際條約中確立的返還原物原則和歷史原則提供了重要的國際法支持。流失海外檔案的追索一方面能極大地增強(qiáng)民族自信心，另一方面也能維護(hù)國家的檔案主權(quán)，充分利用這些檔案解決現(xiàn)實(shí)中的難題。因此，國家發(fā)展時(shí)期檔案的追索勢在必行，尤其是我國近代以來流失了大量珍貴的歷史檔案，對(duì)我國的文化和檔案完整性造成了巨大破壞，因此我國政府有必要且有義務(wù)對(duì)這些離散檔案進(jìn)行追索。我國政府應(yīng)依據(jù)國際條約和協(xié)議，通過外交、購買、交換等手段積極同他國協(xié)同展開檔案追索活動(dòng)，達(dá)成合作共識(shí)，謀求國際合作框架下的多元解決方式，進(jìn)而維護(hù)我國的檔案主權(quán)。

4.4 推動(dòng)構(gòu)建協(xié)同高效的檔案主權(quán)合作交流機(jī)制。檔案主權(quán)的維護(hù)是一個(gè)涉及兩國甚至是多國事項(xiàng)，因此協(xié)同高效的合作交流機(jī)制必不可少。對(duì)于檔案主權(quán)，每個(gè)國家和有關(guān)主體都有發(fā)表意見和建議的權(quán)利，從這方面說應(yīng)該構(gòu)建一個(gè)平等且高效的檔案主權(quán)交流機(jī)制，使參與主體有能夠達(dá)成共識(shí)的機(jī)會(huì)。如構(gòu)建一個(gè)檔案交流組織，盡可能地使得更多的國家參與進(jìn)來，針對(duì)檔案主權(quán)問題展開具體討論，使涉及檔案主權(quán)維護(hù)的兩方在多國見證之下把該事項(xiàng)放到臺(tái)面上來。如近代以來我國因?yàn)閼?zhàn)爭而流失到英法等國的古籍，中方與英法在該交流組織中充分交換意見，盡可能地吸收學(xué)者、專家和民眾的意見，如果能夠達(dá)成共同研究、經(jīng)濟(jì)和文化投資、引入外國學(xué)者到華學(xué)習(xí)等條件的一致意見回收該批中國古籍，那么既維護(hù)了我國的檔案主權(quán)，又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)的交流，是一條雙贏的檔案主權(quán)維護(hù)路徑。同時(shí)，這樣的檔案交流組織也有利于應(yīng)對(duì)當(dāng)下信息時(shí)代電子檔案主權(quán)糾紛的解決。信息時(shí)代下國家政務(wù)、企業(yè)機(jī)密電子檔案始終存在泄露或被國外竊取的風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)該組織有成為溝通解決的重要途徑的潛力。當(dāng)然，檔案主權(quán)合作交流機(jī)制的構(gòu)建是理想化且復(fù)雜的事情，不僅需要我國積極倡導(dǎo)，也需要各國的支持和參與，這對(duì)歐美等檔案既得利益者來說可能不會(huì)情愿，因此，該種維護(hù)檔案主權(quán)的路徑依舊有很長的路要走。

*基金項(xiàng)目：1.本文系2021年河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“京津冀區(qū)域共享發(fā)展路徑與法治保障問題研究”（項(xiàng)目編號(hào)：HB21FX015）；2.2022年度山西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)專項(xiàng)課題“知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型法律問題研究”。

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（作者單位：1.河北公安警察職業(yè)學(xué)院 劉元，法學(xué)，大學(xué)本科，副教授；2.山西金融職業(yè)學(xué)院商務(wù)系 張瀟化，管理學(xué)碩士，副教授 來稿日期：2022-11-07）