【摘要】 《紅樓夢》代表了中國古代長篇小說敘事藝術的最高成就，其復雜的敘事結構以及成熟的敘事藝術使得應用西方敘事學理論分析《紅樓夢》成為可能。以查特曼、里蒙·凱南為代表的西方敘事學家將隱含作者視作讀者從文本推導出的建構物。本文從該角度出發(fā)，通過分析《紅樓夢》中不可靠敘述者石頭對寶玉、劉姥姥、襲人的不可靠敘述以及對于寶玉與襲人、黛玉與寶釵不同的距離控制討論《紅樓夢》對隱含作者的建構。

【關鍵詞】《紅樓夢》；隱含作者；不可靠敘述；距離控制

【中圖分類號】I207? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2023）13-0004-04

【DOI】10.20024/j.cnki.CN42-1911/I.2023.13.001

一、隱含作者

隱含作者最初由布斯在《小說修辭學》提出，被稱為真實作者的“第二自我”，既是真實作者在創(chuàng)作文本時隱含的“自我”變體，又是讀者在閱讀過程中根據(jù)文本建構出來的作者形象。[1]80因為這個概念本身內部就有張力，故在敘事學領域里逐漸演變出兩個傾向[2]136-145：一是偏向從文本出發(fā)，認為隱含作者是讀者根據(jù)文本推導出來的建構物，以查特曼、里蒙·凱南為代表：“必須將隱含作者看成讀者從所有文本成分中收集和推導出來的建構物。的確，將隱含作者視為以文本為基礎的建構物比把它想象為人格化的意識或‘第二自我要妥當?shù)枚??！盵3]90由這個角度出發(fā)，研究隱含作者多依靠與敘述者、人物進行對比。二是偏向從作者出發(fā)，認為隱含作者是真實作者創(chuàng)造出來的建構物，以詹姆斯·費倫（James Phelan）為代表：“隱含作者是真實作者精簡了的變體（a streamlined version），是真實作者的一小套實際或傳說的能力、特點、態(tài)度、信念、價值和其他特征，這些特征在特定文本的建構中起積極作用。”由這個角度出發(fā)，研究隱含作者多依靠與真實作者進行對比。

紅樓夢“集古代小說構思、敘事大成，與西方小說接軌，開現(xiàn)代小說構思和敘事先河”[4]94-100。本文在研究《紅樓夢》的敘事藝術時采用第一種思路，即將隱含作者與敘述者進行對照，根據(jù)不可靠敘述效果反推出對《紅樓夢》隱含作者的理解。這樣是為了便于擺脫目前學界對曹雪芹本人的定見，更客觀地從文本出發(fā)探究隱含作者的意圖。在《紅樓夢》第一回里，作者本人已將自己的身份限定在文本之中：“后因曹雪芹與悼紅軒中批閱十載，增刪五次，纂成目錄，分出章回，則題曰《金陵十二釵》?！盵5]4真實作者進入文本化身為“編輯者”，而不是故事的操控者，這說明隱含作者希望賦予隱含讀者①解讀文本的權力，無意把敘述者的聲音作為隱含作者的聲音。此外，《紅樓夢》凡例提道：“此回中凡用夢幻等字是提醒閱者眼目，亦是此書立意本旨”[5]2，因此《紅樓夢》作者的立意就是要進行不可靠敘述，隱含作者的判斷必定與敘述者聲音不完全相同。

因為《紅樓夢》充滿不可靠敘述，從文本出發(fā)比從作者本人出發(fā)探討隱含作者更為可靠。本文采納里蒙·凱南對隱含作者的解釋：“隱含作者的概念必須去人格化，最好將其視為一組隱含規(guī)范，而不是說話者或聲音（即主體）。因此，隱含作者不能按字面意思是敘事交流情境的參與者?！盵3]91當敘述者喚起讀者的價值判斷與隱含作者不符時，該處敘述就不可靠。里蒙·凱南提出不可靠敘述的來源主要是敘述者的知識有局限，親身參與事件以及價值體系有問題。[3]103-104找到不可靠敘述內容之后，可以反推出隱含作者的真實態(tài)度。不過，要判斷隱含作者的價值判斷本身就有難度，對此里蒙認為位于超敘述層的異故事敘述者是可靠的。[3]106熱拉爾·熱奈特在《敘事話語：新敘事話語》里將故事層分為故事外層、故事或故事內事件、元故事事件。[6]158趙衡毅在熱奈特基礎上將敘述層分為超敘述層、主敘述層、次敘述層。其中的主敘述層是主要敘述者所在的故事層，超敘述層則是在主敘述層之外的故事層，主敘述者屬于超敘述層里的一個被敘述對象。次敘述層位于主敘述層以下的敘述層，這一層次也叫元敘事，里面的敘述者多是主敘事層里的人物。[7]58

二、不可靠敘述

作者不僅在《紅樓夢》開篇明示不可靠敘述，也在故事正文中多處暗示。第一回就提到《紅樓夢》有六個可能的“書寫者”：“作者自云”，“石頭”所記，“空空道人”抄錄，“吳玉峰”題曰《紅樓夢》，“孔梅溪”題曰《風月寶鑒》，“曹雪芹”披閱增刪。這六個“書寫者”里，石頭是主敘述者，位于主敘述層。其他五個“書寫者”都位于超敘述層，消解掉“石頭”敘述聲音的權威性。石頭跟隨神瑛使者下凡，用旁觀者的視角全知或限知地敘述了《紅樓夢》的大部分內容，而這些內容多處存在與隱含作者矛盾的地方。

本文考察的不可靠敘述者是石頭，主要討論其對寶玉、劉姥姥、襲人三人的不可靠敘述。這三個人物對《紅樓夢》的敘事結構都起著重要作用。寶玉是石頭（通靈寶玉）的攜帶者，很多重要事件都有寶玉參與。劉姥姥三進榮國府，作為外來人，見證了榮國府由盛轉衰的過程。襲人是寶玉身邊最重要的丫頭，怡紅院沒落的重要內因是她。

（一）關于寶玉的不可靠敘述

《紅樓夢》的敘述者談及賈寶玉時表面上是揶揄的語氣，以第三回寶玉在黛玉面前出場時的《西江月》二詞最具代表性。[5]35這里側重譏諷寶玉“癡傻”，然而這兩首詞對賈寶玉的評論，在文中又出現(xiàn)多處與其矛盾之處。例如在第五回，賈寶玉夢游太虛幻境，警幻仙姑稱寶玉“天分高明，性情穎慧”，寧榮二公稱其“聰明靈慧略可玉成”。在第十七回“賈寶玉機敏動諸賓”也可以看出寶玉其實也有作詩的才華。

另一個關于寶玉較具代表性的不可靠描述在對寶玉“淫”或“情”的價值判斷。敘述者沒有就這一點給出對寶玉明確的評價，而是在開頭借冷子興、賈雨村、警幻仙姑給出三種不一樣的說法。冷子興說賈寶玉將來“色鬼無疑”，賈雨村說他“若生于公侯富貴之家，則為情癡情種。若生于詩書清貧之族，則為逸士高人?！本孟晒梅Q賈寶玉是“古今第一淫人”，其內在含意是“天分中生成一段癡情”。文中多處也有敘述者石頭對寶玉的否定描述。比如寶玉初見黛玉，摔玉，石頭說：“寶玉聽了，登時發(fā)作起癡狂病來?！弊嚣N試探寶玉說黛玉要離開賈府，惹得寶玉“急痛迷心”。黛玉幸喜“眾人都知寶玉原有些呆氣”。[5]610

從全文來看，對寶玉的否定評價（如“癡傻”“淫”）多于對寶玉的肯定評價（有“情”），否定評價的視角多來自榮國府外人，這類人捍衛(wèi)封建傳統(tǒng)。為數(shù)不多的肯定評價來自太虛幻境里警幻仙姑，這部分屬于《紅樓夢》“夢幻”的部分，而且警幻仙姑屬于主敘述層里的異故事敘述者，可信度高。結合《紅樓夢》的立意——夢幻，本文認為隱含作者對賈寶玉的態(tài)度更接近警幻仙姑的評語，即賈寶玉是聰慧、有情有義的。

（二）關于劉姥姥的不可靠敘述

劉姥姥剛出場時很容易被讀者當成只是一個小人物。敘述者在引出劉姥姥時如此說道：“恰好忽從千里之外，芥豆之微，小小一個人家，因與榮府略有些瓜葛，這日正往榮府中來，因此便就此一家說來，倒還是頭緒?！盵5]64

但結合后文內容，讀者便可發(fā)現(xiàn)劉姥姥對組織《紅樓夢》的情節(jié)結構起著至關重要的作用。她在三個重要時間，以特殊身份接觸賈府方方面面人物并目睹賈府興衰：第六回進榮國府時，榮國府氣勢薰天；第三十九回進榮國府，榮國表面還是豪華享樂卻已經(jīng)入不敷出；第三次進榮國府，賈府敗落，巧姐被狠舅奸兄賣進妓院，為劉姥姥所救，后跟板兒結婚，成為紡紗織布的農村婦女。所以作者安排劉姥姥出場并不是隨意之舉。

關于劉姥姥的信息，敘述者進行了“不充分解讀”，這是因為敘述者此時還沒有意識到自己是整個《紅樓夢》文本的信息源。因為這部分的敘述內容是由石頭回憶視角講出的，它或許能在空間上全知，知道不在場的事情，但是不能預知未來②。這樣寫也有一個好處便是增加懸念，讓隱含讀者在讀完小說后才能真正意識到劉姥姥的重要性。

另一個能體現(xiàn)對劉姥姥進行不可靠敘述的地方在第三十九回劉姥姥講故事。劉姥姥講了兩個故事：第一個是“雪下抽柴”的故事；第二個是“觀音送子”的故事。敘述者說這些故事都是劉姥姥現(xiàn)編的，表面上看似只是普通故事，可是這“雪下抽柴”的故事讓隱含讀者隱約覺得有隱含作者的深意在。這里有幾個證據(jù)：1.剛說到“抽柴”，賈府就著火了，讓隱含讀者聯(lián)想“雪下抽柴”說的是賈府的真事。2.“雪”與“薛”音同，“柴”是木頭，而且這位抽柴的小姐叫若玉，含“玉”字，因此“雪下抽柴”場景與“玉帶林中掛，金簪雪里埋”有類似之處。這也很容易讓隱含讀者聯(lián)想到釵黛的命運。隱含作者在此借一個“小人物”提示主要人物的悲慘命運，能夠調節(jié)敘事氣氛，讓看似平靜的場面蘊含著緊張的情緒，而這情緒由寶玉的反應直接表現(xiàn)出來。寶玉聽了故事后默默地找劉姥姥打聽故事中女孩的下落，很關切她后面的命運。[5]420“雪下抽柴”的表面含意與內在深意成功形成張力，增加了闡釋文本的不確定性。

結合這部分內容來看，隱含作者安排劉姥姥出場是為了提示賈府及里面主人公的命運。

（三）關于襲人的不可靠敘述

襲人也是一個復雜的次要人物，關于她的敘述也充滿不可靠之處。第五回對襲人的判詞是“溫柔和順”“似桂如蘭”。隱含讀者在閱讀的最初階段很容易對襲人產生好感，因為襲人表面上很符合這樣的判斷，比如說黛玉初見寶玉后，寶玉摔玉，大鬧了一場，襲人晚上還特意安慰黛玉，可見襲人待黛玉不錯?？呻S著敘事進程逐漸推進，襲人言行不一致的一面漸漸暴露出來。比如在第三十二回，襲人就在史湘云和賈寶玉面前說褒寶釵貶黛玉：

“幸而是寶姑娘，那要是林姑娘，不知又鬧的怎么樣，哭的怎么樣呢……”[5]345

隨后，寶玉對黛玉表白的話被襲人聽見了，襲人更加對寶玉跟黛玉的關系心生警惕，也就為她后面向王夫人打小報告埋下伏筆。[5]348

第三十四回，襲人主動向王夫人請求讓賈寶玉早日搬出大觀園，獲得王夫人賞識，自此成了王夫人心腹。石頭沒有敘述襲人打小報告的具體場面，但是讀者可由寶玉對襲人的防備之心越來越重推出襲人是大觀園敗落的重要內因。最早可見端倪的地方也是在第三十四回，寶玉被打后，“心下記掛著黛玉，滿心里要打發(fā)人去，只是怕襲人疑心，便設一法兒，先使襲人往寶釵那里借書去”。而在第七十七回，晴雯、四兒、芳官被逐，寶玉對襲人的疑心到了頂點：“怎么人人的不是，太太都知道，單不挑出你和麝月、秋紋來？”“襲人細揣此話，好似寶玉有疑他之意?！弊x者這時候才驚覺，原來襲人內心是這等心狠手辣，與“溫柔和順”的判詞相差甚遠。在這里，敘述者有意隱瞞了襲人做壞事的事實，誤導讀者相信襲人是個心地純良的女子。這里可見隱含作者對于襲人的態(tài)度很復雜，既有喜愛、憐憫，也有恐懼、厭惡。

三、距離控制

隱含讀者對人物的態(tài)度受距離影響。布斯在《小說修辭學》中對敘述中的距離類型進行了細致的分類：第一，敘述者可以或多或少地離開隱含作者；第二，敘述者也可以或多或少地遠離他所講述的故事中的人物；第三，敘述者可以或多或少地遠離讀者自己的準則；第四，隱含作者可以或多或少地遠離讀者；第五，隱含作者可以或多或少地遠離其他人物。[1]175-179本文在討論不可靠敘述的時候屬于第一類距離，即“敘述者可以或多或少地離開隱含作者”。這一部分討論移情或反諷效果采用第二種距離類型，即“敘述者也可以或多或少地遠離他所講述的故事中的人物”。里蒙·凱南已經(jīng)指出，敘述者與人物有距離時可能反諷，也可能產生移情效果。[3]117本文將參照布斯于《小說修辭學》中分析“《愛瑪》中的同情與判斷”一文，對比分析寶玉與襲人、黛玉與寶釵兩組敘述距離。

（一）移情或反諷

《小說修辭學》提到，“持續(xù)不斷的內心活動將引導讀者希望帶他旅行的人物得到好運，而完全不管她所暴露的那些品質。”[3]275也就是說，隱含作者在何種程度上暴露人物的內心活動，以及如何暴露，將影響讀者對人物的態(tài)度?！稅郜敗返闹魅斯鋵嵤遣蝗菀鬃屪x者喜歡的人物，她過分自負，也很喜歡把自己的想法強加給別人的生活，既缺乏仁慈之心又缺乏自知之明。簡·奧斯汀為了讓讀者保持對這個人物是否獲得幸福產生興趣，選擇了借助于通過愛瑪?shù)难劬肀憩F(xiàn)大部分故事。隱含作者確保讀者跟著她留意故事進程，而不是站在她的對立面。這樣讀者就通過了解愛瑪?shù)膬刃氖澜?，拉進了與愛瑪?shù)木嚯x，從而發(fā)現(xiàn)其內心深處能夠彌補她表面缺點的品質。本文將借助這一分析方式，分析隱含作者為什么同情寶玉，嘲諷襲人。

與此同時，布斯提到，要想保持讀者對愛瑪?shù)耐檫€需要控制對其他人物的內心觀察。例如，作者有意控制了對簡·費爾法克斯的心理描寫。該人物是對愛瑪最大的威脅，除了缺少主角光環(huán)，簡在趣味、能力、理智、情感等許多方面要高于愛瑪，稍不留神就會讓讀者更同情她，從而偏離隱含作者的意圖。因此作者小心翼翼地克制展露簡的內心，對她的反應都是輕描淡寫。愛瑪與簡的關系頗似黛玉與寶釵，為了讓讀者更同情木石前盟，隱含作者對黛玉內心世界的展露要遠多于對寶釵的展示，后文將進一步分析作者對這兩人物內心世界的處理方式。

（二）寶玉與襲人

前文已經(jīng)分析，《紅樓夢》里對賈寶玉、襲人都進行了不可靠敘述，由此造成的反諷效果并不相同。對寶玉，敘述者明顯譏諷大于贊揚，但是隱含讀者在閱讀過程中反倒對他產生了同情心理，這是因為敘述者對寶玉的內心世界進行了很多描寫，彌補了寶玉的外在缺陷。正如前文提到，外人關于寶玉的評價有“色”“淫”，而且寶玉的行為也并非完全恪守禮節(jié)，他與襲人發(fā)生過性關系，與金釧兒調情，也曾與碧浪一起洗澡弄濕席子。從這些事件來看，寶玉對待女婢與一般的紈绔子弟也沒什么不同，可是隱含作者安排的一些心理描寫，讓寶玉“癡情”人設成立，更加能獲取讀者同情。

比如在金釧兒跳井后幾回，敘述者寫到寶玉在王熙鳳生日當天要處理一件私事，只帶茗煙一人去荒涼的水仙庵祭拜一人。敘述者在這里沒有說明寶玉祭拜何人，可是茗煙之口道出了真相。[5]460

通過茗煙，讀者才推測出寶玉是在祭拜一個不久前去世的女子，回顧前幾回才會發(fā)現(xiàn)寶玉心中還記掛著金釧兒。金釧兒之死已成為寶玉心中隱秘的傷痛，寶玉并沒有對任何人包括黛玉明說他的行為，這使得讀者與寶玉共享他的心事，拉進了讀者與寶玉的情感距離，因此讀者對寶玉更偏向移情而不是嘲諷。

可見隱含作者的實際意圖是肯定寶玉，安排敘述者譏諷是為了讓隱含讀者移情于寶玉，同情寶玉不被世人理解的孤寂。與寶玉相反，《紅樓夢》對襲人內心世界的披露并不多，她向王夫人打小報告的行為是讀者通過寶玉的推測猜出來的。襲人的小動作與她表面的溫和良善形成鮮明對比，一直是有目的地執(zhí)行成為寶玉姨娘的計劃，隱含作者并沒有過多展示她內心的掙扎，因此這個人物很難讓讀者對她產生共情。

（三）黛玉與寶釵

關于隱含作者對黛釵的態(tài)度，影響深遠的有黛釵合一說。俞平伯認為曹雪芹對黛玉與寶釵的評價是不偏不倚。[8]75+160-161

通過細分析《紅樓夢》里對黛玉、寶釵的心理描寫，本文認為隱含作者的價值判斷更傾向于同情黛玉，主要體現(xiàn)在對黛玉內心的披露多過對寶釵的?，F(xiàn)以她兩人跟寶玉相關的情節(jié)為對比，先說寶釵與寶玉，第二十回：

“寶玉笑道：‘要像只管這樣鬧，我還怕死呢。倒不如死了干凈。林黛玉忙道：‘正是了，要是這樣鬧，不如死了干凈。寶玉道：‘我說我自己死了干凈，別聽錯了話賴人。正說著，寶釵走來道：‘史妹妹等著你呢。說著，便推寶玉走了。這里林黛玉越發(fā)氣悶，只向窗前流淚，沒兩盞茶的工夫，寶玉仍來了?！盵5]215

在這里，寶釵充當了寶玉與黛玉之間解除誤會的障礙。石頭對寶釵的內心動機只字不提，反倒是對黛玉的心理進行詳盡描寫：“我是為我的心?！弊屪x者見了難以不憐愛她。

跟黛玉的率真、毫無保留的愛相比，寶釵對寶玉的情感始終是非常內斂的，有時甚至讓讀者疑她并沒有動心，比如在第二十八回：

“薛寶釵因往日母親同王夫人等曾提過金鎖是個和尚給的，等日后有玉的方可結為婚姻等語，所以總遠著寶玉?！盵5]312

這里看出，寶釵尚未對寶玉動情。寶釵對寶玉感情發(fā)生轉折的地方在寶玉被賈政痛打以后，傷勢嚴重的寶玉還不忘安慰寶釵，怕寶釵因薛蟠不自在。在這之后，就有了寶釵趁寶玉熟睡時替他繡肚兜。肚兜是人的貼身衣物，寶釵愿意替寶玉繡肚兜說明她的感情已經(jīng)不簡單，直到后面寶玉說夢話，該場景蘊含的情緒達到高潮：

“寶玉在夢里喊罵說：‘和尚道士的話，如何信得！什么金玉姻緣，我偏說是木石姻緣！薛寶釵聽了這話，不覺怔了?！盵5]385

按理說，寶釵聽到寶玉這樣直白的宣言，正戳中她此前考慮的“與有玉的結為婚姻”，理應思緒萬千，可即使是在這樣的場合下，敘述者仍然只是簡略帶過寶釵的心理反應，比黛玉在同等情緒飽滿的場合下心理描寫少太多。

比如在第二十六回，黛玉見寶釵先進了怡紅院，后又被晴雯關在門外，敘述者用直接引語引出了大段黛玉的獨白：

“必定是寶玉惱我告他的原故……你今日不叫我進去，難道明日就不見面了？”[5]286

像這樣用直接引語引出的黛玉獨白還有很多，經(jīng)常在黛玉與寶玉生誤解拌嘴的時候出現(xiàn)。獨白讓讀者貼近她的所思所想，比起同理寶釵，讀者更容易同理她。仔細考慮，寶釵也是個讓人同情的女子，她的才智、氣質不亞于黛玉，且也喪父，再加上寶玉并不愛她?？墒菙⑹稣邔氣O的內心披露得極少，一方面可能是為了塑造出她“任是無情也動人”的“冷”美人形象，另一方面其實也是為了平衡她與黛玉的地位。隱含作者為了保持寶玉、黛玉的愛情悲劇效果，必須讓讀者在黛玉與寶釵之間更加同情黛玉，也因而向讀者展露出黛玉更多的脆弱心理。

四、結語

文本從隱含作者角度出發(fā)，選擇兩種方式探索《紅樓夢》隱含作者的意圖。在“不可靠敘述”部分分析敘述者“石頭”的不可靠敘述，以及在“距離控制”部分分析敘述者對人物內心觀察的控制。

結果發(fā)現(xiàn)，在關于寶玉的不可靠敘述里，敘述者與人物的聲音出現(xiàn)矛盾之處，由此推斷出隱含作者實際上認為寶玉不癡傻，贊揚他對女子的癡情。在關于劉姥姥的不可靠敘述里，敘述者的聲音與事件實際走向出現(xiàn)矛盾，由此推斷出劉姥姥不是一個無關小人物，被隱含作者設置成對《紅樓夢》敘事結構起關鍵作用的人物。在關于襲人的不可靠敘述里，敘述者的聲音與人物實際行為出現(xiàn)矛盾，由此推斷出隱含作者對襲人持批判態(tài)度。此外，通過“距離控制”，隱含作者讓讀者同情寶玉，嘲諷襲人，且在黛玉與寶釵之間更同情黛玉。

注釋：

①查特曼（Chatman）等敘事學家將隱含讀者列出作為與隱含作者對應的讀者。

②關于石頭何以能在空間上全知的問題，有學者從它變成了“通靈寶玉”角度說起，見蔡義江《“石頭”的職能與甄、賈寶玉》，載《紅樓夢學刊》1982年第3期，第123頁。

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作者簡介：

楊璐瀅，湖南大學中國語言文學學院，2020級文藝學專業(yè)在讀碩士研究生。