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      電力企業(yè)合規(guī)管理效能提升探究

      2023-06-02 00:40:00南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司常廣彬
      中國電業(yè)與能源 2023年12期
      關(guān)鍵詞:合規(guī)管理制度電力企業(yè)

      ■南方電網(wǎng)科學(xué)研究院有限責(zé)任公司 常廣彬

      電力行業(yè)屬于國家主導(dǎo)的能源壟斷行業(yè),長期以來,電力企業(yè)對外部經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)注相對不足,市場轉(zhuǎn)型積極性不高,合規(guī)管理建設(shè)水平對標(biāo)世界一流企業(yè)的創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)仍有差距。2022 年8 月,國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,對國有企業(yè)合規(guī)管理提出新要求,在此背景下,如何更好提升企業(yè)合規(guī)管理效能,為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展保駕護航,是電力企業(yè)需要面對的一項重要課題。

      合規(guī)管理的含義

      厘清合規(guī)管理的含義,形成對合規(guī)管理的科學(xué)認知,是開展合規(guī)管理工作的基礎(chǔ)。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則,以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防范合規(guī)風(fēng)險為目的,以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向,以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象,開展包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的活動。從上述定義可知,合規(guī)管理的“規(guī)”的范疇不僅包括法律法規(guī),也包括監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)規(guī)章制度等一系列規(guī)范性文件,合規(guī)管理旨在防范合規(guī)風(fēng)險,是一項涵蓋制度建設(shè)、機制運行、文化培育、監(jiān)督問責(zé)的系統(tǒng)性工作。

      電力企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀

      近年來,電力企業(yè)以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo),認真落實國企改革三年行動相關(guān)工作部署,堅持戰(zhàn)略引領(lǐng),開展“合規(guī)管理強化年”專項行動,積極推進法治央企建設(shè),在集團公司層面基本建立起有效的合規(guī)管理體系,對防范化解重大經(jīng)營風(fēng)險和促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了有效的支撐保障作用。但與此同時,也應(yīng)看到電力企業(yè)在合規(guī)管理組織體系、制度建設(shè)、數(shù)字化管理等方面存在一定不足。

      (一)合規(guī)管理組織體系運轉(zhuǎn)不暢

      在企業(yè)治理主體層面,電力企業(yè)雖多已按照現(xiàn)代公司治理要求建立了股東會、董事會、監(jiān)事會等各治理主體,但相關(guān)治理主體成員高度重合的現(xiàn)象還比較普遍,部分治理主體成員也缺乏合規(guī)管理的專業(yè)知識和能力,這都將對治理主體在合規(guī)管理上發(fā)揮有效作用造成障礙。在企業(yè)內(nèi)設(shè)部門層面,電力企業(yè)的合規(guī)管理部門和業(yè)務(wù)部門在合規(guī)管理上的職責(zé)分工還存在不夠明確的情況,協(xié)作機制不健全,業(yè)務(wù)部門認為合規(guī)管理是合規(guī)管理部門的事情,“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的意識未能充分樹立起來,履行合規(guī)管理主體責(zé)任基本流于形式;合規(guī)管理部門對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理賦能不足,導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門缺乏合規(guī)管理的專業(yè)能力,在電力企業(yè)的某些基層單位,合規(guī)管理部門與其他綜合職能部門合署,部門合規(guī)履職的獨立性難以保證。合規(guī)管理部門自身隊伍建設(shè)也存在短板,合規(guī)管理人員多為法律專業(yè)人員,不符合“大合規(guī)”形勢下的管理要求,有些單位甚至無專職合規(guī)管理人員,嚴(yán)重影響到合規(guī)管理體系的有效運轉(zhuǎn)。

      (二)合規(guī)管理制度建設(shè)水平不高

      在制度定位方面,部分電力企業(yè)未按照體系化、全局化思維布局建設(shè)合規(guī)管理制度,缺乏統(tǒng)領(lǐng)性的合規(guī)管理基本制度,合規(guī)管理制度“各自為戰(zhàn)”,管理要求相互打架,重點領(lǐng)域合規(guī)管理指引缺失,導(dǎo)致合規(guī)管理制度在企業(yè)制度體系中處于邊緣化的位置,無法形成制度管理權(quán)威。在制度適用性方面,電力企業(yè)為保障總部意志的有效落地,往往通過制定一統(tǒng)到底的相關(guān)制度對下屬企業(yè)進行管理,而在合規(guī)管理領(lǐng)域,由于不同企業(yè)面臨的經(jīng)營形勢和內(nèi)外部環(huán)境存在差異,必須適用與之相匹配的合規(guī)管理制度要求,在現(xiàn)實中,下屬企業(yè)要么缺少合規(guī)管理制度,要么生硬照搬上級制度,對本級企業(yè)的合規(guī)管理無法進行有效指導(dǎo)。

      (三)合規(guī)管理數(shù)字化能力不足

      在合規(guī)管理的數(shù)字化設(shè)計理念方面,部分電力企業(yè)的數(shù)字化建設(shè)工作未真正做到戰(zhàn)略驅(qū)動,存在為數(shù)字化而數(shù)字化的趨勢,將數(shù)字化工作簡單地理解為信息化建設(shè)工作,對如何推動企業(yè)戰(zhàn)略落地、理順企業(yè)運轉(zhuǎn)機制、防范化解風(fēng)險的數(shù)字化底層邏輯思考不足。在合規(guī)管理的數(shù)字化實現(xiàn)方面,電力企業(yè)對合規(guī)要求和風(fēng)險控制措施如何有效嵌入信息系統(tǒng)的探索不足,合規(guī)管理要求過分倚重人為監(jiān)控,舞弊風(fēng)險較大;業(yè)務(wù)系統(tǒng)“各自為戰(zhàn)”的現(xiàn)象比較普遍,數(shù)據(jù)之間無法形成有效交互,形成信息孤島,基于大數(shù)據(jù)的合規(guī)管理更是無從談起。

      電力企業(yè)合規(guī)管理效能提升舉措

      電力企業(yè)提升合規(guī)管理效能,不僅要堅持問題導(dǎo)向,解決當(dāng)下面臨的問題并建立長效機制,更要堅持守正創(chuàng)新,將合規(guī)管理納入企業(yè)發(fā)展的全局考慮,立足實際,分析研判內(nèi)外部形勢,找準(zhǔn)合規(guī)管理效能提升的著力點,有力保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

      (一)推動合規(guī)管理組織體系有效運轉(zhuǎn)

      一是明確各治理主體的合規(guī)職責(zé)定位。電力企業(yè)的各治理主體應(yīng)當(dāng)立足自己的功能定位,切實履行合規(guī)管理職責(zé),黨委(黨組)應(yīng)當(dāng)切實發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用,推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實,不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平;董事會應(yīng)當(dāng)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險作用,研究決定企業(yè)的合規(guī)管理重大事項,推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價;經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用,在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下組織實施合規(guī)管理體系建設(shè)工作;各治理主體應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)法定、相互制衡的協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)機制,治理主體成員應(yīng)當(dāng)加強合規(guī)管理專業(yè)培訓(xùn),不斷提升合規(guī)履職能力。二是做實內(nèi)設(shè)部門合規(guī)履職要求。要強化業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任,督促其建立健全本部門的業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程,將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)等工作;合規(guī)管理部門要牽頭負責(zé)本企業(yè)的合規(guī)管理工作,做好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查,加大對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)賦能,指導(dǎo)其開展本部門合規(guī)管理工作。三是做好合規(guī)組織體系運轉(zhuǎn)監(jiān)督。電力企業(yè)要將各主體的合規(guī)管理職責(zé)履行情況作為合規(guī)管理體系有效性評價的重點內(nèi)容,將合規(guī)管理職責(zé)履行不到位的情況納入對相關(guān)主體的經(jīng)營業(yè)績考核,確保合規(guī)管理職責(zé)有效落地。

      (二)建立與企業(yè)實際相匹配的合規(guī)管理制度體系

      一是要增強合規(guī)管理制度建設(shè)工作的體系化水平。電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)立足企業(yè)實際,根據(jù)適用對象、效力等級,以合規(guī)基本制度為統(tǒng)領(lǐng)、合規(guī)專項制度為主體,構(gòu)建分層分類的合規(guī)管理制度體系;要定期梳理外部法律法規(guī)和監(jiān)管要求變化情況,持續(xù)推動外觀內(nèi)化工作;要結(jié)合審計、巡視巡察、內(nèi)控等各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題,評估相關(guān)領(lǐng)域是否存在制度設(shè)計缺陷,以制度建設(shè)為抓手建立合規(guī)管理的長效機制。二是要保證合規(guī)管理制度覆蓋的全面性和完整性。在合規(guī)管理的基本制度層面,要明確合規(guī)管理的總體目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容,保障合規(guī)管理體系有效落地;在合規(guī)管理專項制度層面,要結(jié)合電力企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境,找準(zhǔn)電力企業(yè)面臨的風(fēng)險和合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié),有的放矢,針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、數(shù)據(jù)保護等電力企業(yè)的重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域,不斷健全合規(guī)管理的具體制度或?qū)m椫改稀H且龊弥贫鹊膱?zhí)行監(jiān)督。依托電力企業(yè)的大監(jiān)督體系,與各類監(jiān)督形成有效合力,建立符合企業(yè)實際的制度執(zhí)行監(jiān)督機制,視情況將監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題納入考核問責(zé),確保制度執(zhí)行的剛性。

      (三)加快合規(guī)管理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型

      一是通過數(shù)字化手段保障合規(guī)管理運行機制落地。要做好合規(guī)管理數(shù)字化的頂層設(shè)計,按照企業(yè)戰(zhàn)略—合規(guī)管理體系—合規(guī)管理架構(gòu)—數(shù)字化建設(shè)的路徑,立足電力企業(yè)實際開展合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作;探索建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制,對合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析,實時進行風(fēng)險預(yù)警。二是實現(xiàn)風(fēng)險控制措施數(shù)字化。要將合規(guī)審查作為必備程序嵌入企業(yè)的經(jīng)營管理流程,充分考慮各業(yè)務(wù)板塊、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)嶋H需要,合理設(shè)置風(fēng)險控制類型,將合規(guī)要求和防控措施固化為操作控制、彈窗提醒、智能監(jiān)控等數(shù)字化實現(xiàn)方式,借助各業(yè)務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)控制措施數(shù)字化覆蓋。三是實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共用共享。要加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通,將數(shù)據(jù)作為重要的生產(chǎn)要素,在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)集成增效,提升合規(guī)管理效能?!?/p>

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