摘 要：自Chesbough 首次提出開放式創(chuàng)新的概念以來，開放式創(chuàng)新在企業(yè)的創(chuàng)新管理領(lǐng)域日益繁榮。同時，開放式創(chuàng)新也在中小企業(yè)發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。本文對該主題2003-2021在Web Of Science數(shù)據(jù)庫發(fā)表的文獻進行科學(xué)計量分析。研究展示了作者、發(fā)文期刊分布、科研力量分布。演變過程分為探索期、適應(yīng)期、成長期、成熟期。最后，未來開放式創(chuàng)新的研究主體更應(yīng)關(guān)注小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)，研究領(lǐng)域以擁抱數(shù)字化趨勢和與生態(tài)系統(tǒng)中的利益相關(guān)者的協(xié)作為主要研究方向。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；中小企業(yè)；演變過程；文獻計量

一、引言

創(chuàng)新是企業(yè)蓬勃發(fā)展和維持高盈利的主要驅(qū)動力?；谄髽I(yè)需要開放其創(chuàng)新流程的實際現(xiàn)象，通過結(jié)合企業(yè)內(nèi)部和外部開發(fā)的技術(shù)來為企業(yè)創(chuàng)造商業(yè)價值。這種現(xiàn)象被Chesbrough分析研究并于2003年首次提出“開放式創(chuàng)新”概念。開放式創(chuàng)新也被定義為“從技術(shù)中創(chuàng)造和獲得利潤的新規(guī)則”（Chesbrough，2003）甚至被理解為“創(chuàng)新管理的新范式”。而開放式創(chuàng)新經(jīng)過不斷發(fā)展很快成為創(chuàng)新管理中一個新興和繁榮的研究領(lǐng)域。

隨著開放式創(chuàng)新在科學(xué)研究中越來越受到關(guān)注，最初研究的對象集中于國際化的大企業(yè)，例如英特爾、保潔等，其過程以跨越公司邊界為特征。然而，在更廣泛的開放式創(chuàng)新框架內(nèi)，大公司得到了很多的關(guān)注，而中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)得到的關(guān)注有限（Bogers，2017；Brunswicker，2014）。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)獲取外部資源的能力更弱，可以交換的技術(shù)資產(chǎn)也更少。但數(shù)字化技術(shù)的驅(qū)動和經(jīng)濟全球化進程的加深，開放式創(chuàng)新在中小企業(yè)中展現(xiàn)出新的機遇。所以本文基于開放式創(chuàng)新知識框架對中小企業(yè)如何實踐開放式創(chuàng)新脈絡(luò)進行研究。

二、數(shù)據(jù)遴選及研究方法

本文的數(shù)據(jù)源自的Web of Science數(shù)據(jù)庫，以open innovation為主題，SME*，startup*，new venture enterprise，small business 為精練依據(jù)。時間范圍為2003年1月至2021年9月，共檢索出666篇文獻。分析主要借助CiteSpace、HistCite和Excel軟件進行分析。利用CiteSpace的知識圖譜展現(xiàn)中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的聚焦點和演變過程。

三、描述性統(tǒng)計

1.作者分析

利用HistCite軟件對文獻的作者進行統(tǒng)計，可以得到該主題下學(xué)者的Recs（records，即記錄數(shù)，文獻記錄的數(shù)量）、TGCS（total global citation score，即引用次數(shù)）和TLCS（total local citation score，即本地引用次數(shù)）。見表1。

Vanhaverbeke W和Santoro G在該主題下文獻貢獻數(shù)最多，尤其是學(xué)者Vanhaverbeke W在中小企業(yè)開放式創(chuàng)新領(lǐng)域的貢獻突出，發(fā)表的文章被WOS數(shù)據(jù)庫中文獻引用的總頻次為1500。Spithoven A文章發(fā)表數(shù)量為6篇，但是文章被WOS數(shù)據(jù)庫中文獻引用的總頻次僅次于排名第一的Vanhaverbeke W學(xué)者；Del Giudice M和Scuotto V兩位學(xué)者的文獻貢獻數(shù)均為6篇，文獻共被引次數(shù)為403次和397次。

2.發(fā)文期刊分布

由表2可以看到，發(fā)表最多的是SUSTAINABILITY和EUROPEAN JOURNAL OF INNOVATION MANAGEMENT期刊，近二十年分別發(fā)表了29篇和20篇論文。其中SUSTAINABILITY的發(fā)表數(shù)量最多，但被引數(shù)量并不高，并不是這一主題下的核心期刊。TECHNOVATION、JOURNAL OF SMALL BUSINESS MANAGEMENT、JOURNAL OF KNOWLEDGE MANAGEMENT等期刊，關(guān)于本主題的發(fā)表論文數(shù)量雖不高，但其影響力卻非常大，其中TECHNOVATION中的14篇論文被引用次數(shù)達到了1631次。其次，JOURNAL OF SMALL BUSINESS MANAGEMENT、JOURNAL OF KNOWLEDGE MANAGEMENT等期刊是中小企業(yè)開放式創(chuàng)新領(lǐng)域重要的研究期刊。

3.科研力量分布

根據(jù)Histcite軟件對學(xué)術(shù)研究學(xué)者的國別群體進行分析，表明中小企業(yè)開放式創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的主要國家為意大利、英國、美國、西班牙、德國、韓國等發(fā)達國家，其中意大利和英國文獻發(fā)表數(shù)量較高，分別為105篇和82篇，文獻被引次數(shù)分別為1819次和1762次。我國對中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究發(fā)文量排名第七，共發(fā)表文獻40篇，共被引225次，是唯一排名靠前的發(fā)展中國家。見表2。

四、基于文獻共被引的演變過程分析

將CiteSpace中的被引文獻進行最小生成樹操作，得到了基于文獻共被引中小企業(yè)開放式創(chuàng)新主題分布的不同集群。將每個集群的關(guān)鍵文獻進行深入研讀分析，發(fā)現(xiàn)了關(guān)于該主題的關(guān)注點隨著時間的演變過程。

（1） 探索期：聚焦于外部搜索、外部網(wǎng)絡(luò)、知識產(chǎn)權(quán)和專利的商業(yè)化。最初研究的對象主要為國際性的大企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)的研究。其過程以跨越公司邊界為特征，公司不僅希望將自己的想法商業(yè)化，還希望將外部想法的商業(yè)化納入其商業(yè)模式，而取得更多更持久的利益回報。

（2） 適應(yīng)期：聚焦于技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、知識、吸收能力、開放度、開放式創(chuàng)新實踐?；谫Y源基礎(chǔ)觀，表明企業(yè)與外部合作伙伴建立合作網(wǎng)絡(luò)，以便獲取并受益于他們的新技術(shù)、技能和專業(yè)知識。在中小企業(yè)的特定背景下，有目的的知識流入和流出與可持續(xù)競爭力更相關(guān)，因為它們面臨更嚴重的資源約束（Spithoven et al.2013）。從網(wǎng)絡(luò)理論的角度來看，網(wǎng)絡(luò)被視為促進中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的有效途徑。由于前期實踐的經(jīng)驗和發(fā)展，該時期呈現(xiàn)多點綻放的形式。對開放的過程有初步的構(gòu)建，如何識別技術(shù)許可和獲取外部技術(shù)也有了相關(guān)的研究。企業(yè)擁抱開放式創(chuàng)新的“開放度”影響企業(yè)實際利益。同樣，企業(yè)的吸收能力可以加速開放式創(chuàng)新的進程。這一時期，在理論與實踐上都提供了開放式創(chuàng)新的新證據(jù)。

（3） 成長期：聚焦于開放式創(chuàng)新過程、商業(yè)化、創(chuàng)新能力、企業(yè)家精神的研究。開放式創(chuàng)新的“由外而內(nèi)”和“耦合”模式是一個線性過程。（West J，2014）在鼓勵中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的時候，開放度的把握非常重要。開放悖論指出，創(chuàng)新的創(chuàng)造確實需要開放，但創(chuàng)新的商業(yè)化需要保護（Laursen K，2014）。關(guān)注企業(yè)組織的創(chuàng)新能力是否可以為企業(yè)帶來績效的同時，對企業(yè)家個人層面的關(guān)注也非常重要。中小企業(yè)的國際競爭力高度依賴于研發(fā)能力和管理能力之間的累積效應(yīng)和相互關(guān)系（Wynarczyk P 2013）。在之前已有成就的基礎(chǔ)上，這一時期，不僅繼續(xù)深入企業(yè)組織層面對開放式創(chuàng)新績效影響的研究，更關(guān)注到個人層面，研究表明領(lǐng)導(dǎo)層精神對企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)和能力有影響。

（4） 成熟期：根據(jù)權(quán)變理論和資源基礎(chǔ)的觀點，人力資源實踐等組織因素對創(chuàng)新氛圍有積極影響，創(chuàng)新氛圍對入站和出站開放式創(chuàng)新都有貢獻（Popa S，2017）。認識到不同層次上的一些突發(fā)事件，例如在組織層次上促進開放式創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)和流程可能會導(dǎo)致更高或更低分析層次的意外事件（Bogers M，2017）。在當今社會數(shù)字化背景下，研究、實踐和政策交叉點是開放式創(chuàng)新的新狀態(tài)。也提出開放式創(chuàng)新關(guān)鍵趨勢（例如，數(shù)字化轉(zhuǎn)型）、挑戰(zhàn)（例如，不確定性）和潛在的解決方案。從中小企業(yè)的角度出發(fā)，重點關(guān)注中小企業(yè)與生態(tài)系統(tǒng)中其他利益相關(guān)者之間的組織間合作。以此為重點，我們探索中小企業(yè)如何通過與其他生態(tài)系統(tǒng)成員的緊密合作關(guān)系來感知、組織和管理開放式創(chuàng)新。

四、局限與展望

本文基于WOS數(shù)據(jù)庫對2003-2021中小企業(yè)開放式創(chuàng)新文獻進行研究分析，對該主題下發(fā)文作者、期刊分布、科研力量分布進行描述性統(tǒng)計。深入分析了該領(lǐng)域的熱點演變過程，分為四個時期：探索期、適應(yīng)期、成長期、成熟期。這一發(fā)展過程符合事物發(fā)展的一般規(guī)律，成熟期的研究分布說明該主題下的相關(guān)研究正呈現(xiàn)多點綻放的態(tài)勢，結(jié)合當下的幾乎全領(lǐng)域的數(shù)字化進程，相關(guān)的研究也呈現(xiàn)快速的發(fā)展。

這種探索有幾個局限性。第一，有些文章沒能考慮內(nèi)容分析，因為如果一篇涉及商業(yè)和管理領(lǐng)域的文章與其他學(xué)科領(lǐng)域重疊，那么這篇文章就會被切斷考慮。其次，對選定的內(nèi)容分析文章進行人工評價詞。最后，對該主題的研究更多關(guān)注對內(nèi)開放創(chuàng)新的形式，而不是對外開放創(chuàng)新，包括對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動的關(guān)注較少。

基于上述原因，進一步的研究應(yīng)全面探索開放式創(chuàng)新全過程。合作、績效和吸收能力的問題需要進一步研究，例如如果企業(yè)與供應(yīng)商、客戶或競爭對手合作，哪些績效會提高更多，或者如何選擇合適的合作伙伴。可以加入中介變量或調(diào)節(jié)變量來研究吸收能力對開放式創(chuàng)新的影響?，F(xiàn)有的研究為數(shù)不少，但并沒有明確的答案。因為中小企業(yè)傾向于與外部參與者建立非正式的關(guān)系，信任等其他變量也是可以考慮。此外，特定行業(yè)是首選。為了解行業(yè)背景性質(zhì)，建議采用深度訪談法或以小組討論為主，配合定量研究的方法，在更大樣本量下研究該主題。

參考文獻：

[1]Chesbrough H W.Open innovation：The new imperative for creating and profiting from technology[M].Harvard Business Press，2003.

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[5]West J，Bogers M.Leveraging external sources of innovation：a review of research on open innovation[J].Journal of product innovation management，2014，31（4）：814-831.

作者簡介：齊亞楠（1994.02— ），女，漢族，甘肅省慶陽市人，碩士，研究方向：工商管理。