張玉峰 薛風華 孫培元

摘 要：企業(yè)合規(guī)管理是企業(yè)管理體系的重要組成部分，通常需要采取多種類、多手段、多環(huán)節(jié)的管理措施，對企業(yè)在法規(guī)、政策層面的風險問題進行識別、分析和評價，將合規(guī)管理嵌入到企業(yè)各項業(yè)務管理流程中，構建企業(yè)合規(guī)管理體系，保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，最大限度降低企業(yè)運營風險。隨著電力市場體制改革的不斷深入，電力市場化改革已取得眾多成果，電力市場運營成效顯著，供電企業(yè)的合規(guī)運營管理也被提上日程。國網(wǎng)宿遷供電公司是公共服務型供電企業(yè)，資產(chǎn)分布廣、社會關注度高、合規(guī)監(jiān)管嚴格。通過對業(yè)規(guī)研析服務中心建設方案的探索，有利于提升企業(yè)的合規(guī)管理能力，為供電企業(yè)的合規(guī)管理提供新思路。

關鍵詞：供電企業(yè) 合規(guī) 服務中心 建設方案

中圖分類號：F270 ?文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2023）06-279-03

一、引言

合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要內(nèi)容，通過采取多種類、多手段、多環(huán)節(jié)的管理措施，對企業(yè)運營過程中，在法規(guī)、政策層面面臨的違規(guī)風險進行評估與管理[１]。通過構建企業(yè)合規(guī)管理體系，并將合規(guī)管理落實到企業(yè)的各項業(yè)務活動中，可以保障企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，最大限度降低企業(yè)運營風險。隨著電力體制改革的逐漸深入，供電企業(yè)的合規(guī)運營管理也被提上日程。目前，我國企業(yè)的合規(guī)管理還處于起步階段，對于合規(guī)管理體系的相關法律規(guī)制也并不十分健全，企業(yè)合規(guī)管理體系建設方面還存在著許多不足與阻礙，但是，隨著各方對于企業(yè)合規(guī)體系建設的不斷重視，以及企業(yè)合規(guī)管理的不斷深入，合規(guī)文化的逐步培養(yǎng)，我國企業(yè)合規(guī)文化的發(fā)展將逐漸走向正軌，實現(xiàn)自身良性循環(huán)發(fā)展[２]。

在供電企業(yè)合規(guī)管理方面，有不少單位進行了合規(guī)管理的探索和嘗試。例如：中國南方電網(wǎng)有限責任公司在合規(guī)管理方面做了許多嘗試，積極推進企業(yè)的合規(guī)管理體系建設，采取了系列舉措并取得良好的工作成效[３]。在企業(yè)合規(guī)管理體系構建過程中，開展了風險識別評估與應對、強化合規(guī)審查、開展合規(guī)檢查等活動。云南電網(wǎng)玉溪供電局開展了合規(guī)管理建設，提出要加強合規(guī)概念和意識宣傳，不斷完善企業(yè)合規(guī)管理體系，進一步完善市場結構、交易細則、合規(guī)管理規(guī)則制度，降低電力市場業(yè)務的違規(guī)風險[４]。江蘇電力公司在物資業(yè)務合規(guī)管理方面進行了探索和嘗試，建立了企業(yè)物資的督察體系，設置公司物資督察處，設立專門的督察崗位，加強對企業(yè)供應鏈各業(yè)務環(huán)節(jié)的監(jiān)督與管理[５]。

當下供電企業(yè)的合規(guī)建設仍存在一些問題，如：管理人員合規(guī)意識不強，合規(guī)風險防范意識不強，合規(guī)風險不夠敏感；違規(guī)事后分析不夠深入，合規(guī)問題存在重復出現(xiàn)的情況；尚未建立完善的合規(guī)管理制度和實施細則，對合規(guī)管理方向、內(nèi)容、原則沒有統(tǒng)一要求，導致合規(guī)工作無章可循；缺少合規(guī)管理專項檢查考核方案，獎罰激勵不明顯，員工參與合規(guī)管理的工作熱情不高；合規(guī)管理與與日常工作的結合程度不強，各專業(yè)部門與法律歸口部門缺少密切配合；個別部門對合規(guī)工作認識有偏差，忽略了對風險的事前防范和事中控制，給公司經(jīng)營管理帶來嚴重的經(jīng)濟損失和惡劣的社會影響。

在此背景下，我們嘗試構建業(yè)規(guī)研析服務中心，開展供電企業(yè)合規(guī)管理服務業(yè)務，努力提高本區(qū)域供電企業(yè)合規(guī)管理的整體水平。本文對業(yè)規(guī)研析服務中心的建設方案進行了初步探索，通過組建業(yè)規(guī)研析服務中心，開展企業(yè)合規(guī)的歸檔、咨詢、評估與培訓等業(yè)務，可以一定程度上提升企業(yè)的合規(guī)管理意識，優(yōu)化企業(yè)合規(guī)流程，降低企業(yè)違規(guī)風險。

二、服務中心的工作機制

業(yè)規(guī)研析服務中心是以企業(yè)合規(guī)管理作為主要切入點，以信息化技術和數(shù)字技術為依托，以共享服務為特色的一種新型企業(yè)合規(guī)管理與服務模式[６]。服務中心建設的核心目標是提升企業(yè)合規(guī)意識，提高企業(yè)合規(guī)管理管理效率，降低企業(yè)合規(guī)管理成本。服務中心通過制定統(tǒng)一的業(yè)務處理標準，對企業(yè)不同業(yè)務類型進行專業(yè)化跨區(qū)域合規(guī)業(yè)務處理，最終實現(xiàn)數(shù)據(jù)集中、統(tǒng)一標準、與時俱進的企業(yè)合規(guī)管理方式。

業(yè)規(guī)研析服務中心根據(jù)供電企業(yè)的特點和總體建設目標，服務中心的管理者來自供電企業(yè)的合規(guī)業(yè)務經(jīng)驗豐富的管理人員，采用“柔性團隊”的構成方式，扁平化的組織架構，設置主任辦公室、歸檔服務組、咨詢服務組、評估服務組、宣傳與培訓組、財務組。服務中心設主任和副主任統(tǒng)籌負責服務中心運營和業(yè)務管理。歸檔服務組、咨詢服務組、評估服務組、宣傳與培訓組屬于服務中心的業(yè)務小組，財務組負責處理服務中心的財務事務。根據(jù)各組的實際情況設置組長，組長負責向主任／副主任匯報工作情況，向小組成員傳達各種規(guī)章制度和工作要求并組織開展組內(nèi)業(yè)務，小組成員根據(jù)業(yè)務流程處理本組業(yè)務。業(yè)規(guī)研析服務中心可以整合梳理各供電公司的企業(yè)合規(guī)經(jīng)驗，對傳統(tǒng)企業(yè)合規(guī)管理處理流程的進行優(yōu)化，并實現(xiàn)信息收集、共享與利用。在服務中心組建過程中，應當為服務中心配備性能優(yōu)異的計算機和功能豐富的數(shù)據(jù)庫資源，以便于相關信息的收集、共享與利用。

業(yè)規(guī)研析服務中心需要及時制定并實施恰當?shù)墓芾碇贫?，簡化管理流程，提高效率。如建立標準化管理制度、服務質量管理制度、培訓制度等，不斷提高工作人員的專業(yè)素質和工作效率。通過信息化建設和標準化流程，降低服務中心的管理成本，提高效率。對于實際構建和運營過程中存在問題和風險，服務中心應積極采取應對措施，加強工作人員的風險意識，有效控制運營過程中的潛在風險。通過業(yè)務培訓、專業(yè)指導、標準化流程等方式幫助工作人員降低業(yè)務風險。

業(yè)規(guī)研析服務中心的經(jīng)營業(yè)務包括：供電企業(yè)法規(guī)、政策、案例等相關事宜的歸檔、咨詢、評估、培訓，企業(yè)合規(guī)宣傳活動的策劃。服務中心建立微信公眾號、微信小程序、網(wǎng)頁三個在線渠道受理客戶的業(yè)規(guī)研析服務需求。客戶可以在微信公眾號中注冊賬號，發(fā)送服務訴求，也可以在微信公眾號中查閱企業(yè)合規(guī)方面的專業(yè)知識和典型案例。通過建立多渠道溝通方式，可以有效發(fā)揮業(yè)規(guī)研析服務中心在行業(yè)中的作用，更加及時、高效地提供合規(guī)管理服務。

三、服務中心的工作內(nèi)容

（一）企業(yè)合規(guī)信息歸檔

企業(yè)合規(guī)信息歸檔作為服務中心的重要業(yè)務范疇，是對現(xiàn)有的企業(yè)法規(guī)、政策動向、合規(guī)案例、合規(guī)業(yè)務狀況進行有效的匯總和整理。業(yè)規(guī)研析服務中心在企業(yè)合規(guī)歸檔的過程中，不僅對于現(xiàn)有的法規(guī)和政策進行有效的匯總和存儲，也包括對現(xiàn)有企業(yè)合規(guī)和研析成果進行分類管理，并建立有效的定向查詢檢測機制，提高企業(yè)需求和業(yè)規(guī)研析服務中心的匹配程度，建立二者的橫向及縱向匹配機制，在需求和供給方面進行有效的匹配和管理。以上業(yè)務范疇在當前不僅僅涉及到企業(yè)合規(guī)案例的管理，更涉及到部分企業(yè)合規(guī)服務的預先受理，提升服務中心的工作效率。

（二）企業(yè)合規(guī)信息咨詢

本業(yè)務是向供電企業(yè)提供合規(guī)信息咨詢服務，該項業(yè)務環(huán)節(jié)是有效確保企業(yè)各部門盡快完成合規(guī)建設，提高企業(yè)合規(guī)改進效率，并降低試錯成本和法律風險，是打造定向式、專業(yè)化高效企業(yè)合規(guī)管理機制服務的重要業(yè)務環(huán)節(jié)。企業(yè)合規(guī)信息咨詢服務主要包括企業(yè)合規(guī)法規(guī)與政策咨詢業(yè)務、合規(guī)流程咨詢業(yè)務、專題業(yè)務和違規(guī)案例整改咨詢業(yè)務，這些業(yè)務環(huán)節(jié)是確保企業(yè)可以在合規(guī)信息管理的各個環(huán)節(jié)中都能得到需求響應，發(fā)揮第三方服務中心在企業(yè)合規(guī)方面的經(jīng)驗和專業(yè)性，確保企業(yè)各業(yè)務部門在日常事務和業(yè)務流程中可以合規(guī)合法。

（三）企業(yè)合規(guī)信息評估

企業(yè)合規(guī)信息評估是針對企業(yè)合規(guī)事宜進行有效地評估和評價。對于企業(yè)某項事務是否合規(guī)的情況進行評價，屬于第三方認定的范疇，對企業(yè)事務的提出合法、符合政策導向的改進建議。業(yè)規(guī)研析服務中心中的信息評估業(yè)務主要包括企業(yè)辦事流程合規(guī)信息評估、企業(yè)業(yè)務開展合規(guī)信息評估、企業(yè)合同合規(guī)信息評估、知識產(chǎn)權合規(guī)分析評估、薪資體系合規(guī)信息評估等部分。這些部分是充分發(fā)揮第三方在企業(yè)合規(guī)評估方面的作用，以同業(yè)評估推動企業(yè)進一步完善各項業(yè)務的合規(guī)性。對于上述信息進行有效的評估管理，是確保業(yè)規(guī)研析服務中心可以發(fā)揮作用，進而確保企業(yè)合規(guī)發(fā)展再企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的應有作用，推動企業(yè)合規(guī)、可持續(xù)、健康發(fā)展的水平。

（四）企業(yè)合規(guī)宣傳與培訓

企業(yè)合規(guī)宣傳與培訓服務是企業(yè)合規(guī)管理普及與推廣的重要內(nèi)容。建立面向企業(yè)需求的業(yè)規(guī)研析服務中心，實際上是嘗試結合企業(yè)的各類需求進行高效的企業(yè)合規(guī)管理，最終目的在于確保企業(yè)合規(guī)研析成果能夠高效地向企業(yè)普及，最終發(fā)揮合規(guī)管理對于企業(yè)長遠健康發(fā)展的作用。所以，該項業(yè)務環(huán)節(jié)實際上是業(yè)規(guī)研析服務中心的關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，其逐步推進企業(yè)由傳統(tǒng)的被動合規(guī)信息管理向主動的企業(yè)合規(guī)信息服務進行變化，提高企業(yè)合規(guī)參與市場化競爭并盈利的水平。合規(guī)宣傳與培訓業(yè)務的范疇主要包括：企業(yè)相關政策法規(guī)宣傳、常見合規(guī)風險提示、合規(guī)標準流程普及、合規(guī)案例檢索培訓、合規(guī)研析成果培訓等。業(yè)規(guī)研析服務中心在企業(yè)合規(guī)的推廣方面大力發(fā)展，有助于提高企業(yè)合規(guī)管理水平。

四、服務中心的功能實現(xiàn)

（一）服務中心的系統(tǒng)架構

在業(yè)規(guī)研析服務中心系統(tǒng)架構的構建過程中，從總體系統(tǒng)架構、服務模塊等方面進行設計，來實現(xiàn)服務中心的主要構成要素。針對業(yè)規(guī)研析服務中心的總體系統(tǒng)架構狀況進行分類探討，建構業(yè)規(guī)研析服務中心的層次，并在總體系統(tǒng)的層面上對于各個環(huán)節(jié)進行有效分析，提升層次性，有助于實現(xiàn)該套服務中心系統(tǒng)集成架構，并提高各項功能服務于企業(yè)的水平，實現(xiàn)實用價值。業(yè)規(guī)研析服務中心的系統(tǒng)架構詳見圖1。

（二）合規(guī)信息歸檔功能

企業(yè)合規(guī)信息歸檔功能實現(xiàn)主要包括五個流程，從歸檔信息提出到歸檔信息的管理與共享。順次的流程狀況有助于實現(xiàn)對企業(yè)合規(guī)法規(guī)和成果的接收、分類、管理和共享。對業(yè)規(guī)研析服務中心的信息歸檔流程進行歸納，如圖2所示。

通過以上的流程實現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)信息歸檔和利用。不同的流程可以對企業(yè)合規(guī)資料進行有效的把關審核和共享保障。確保企業(yè)合規(guī)資料歸檔過程中雙方利益不受損害，進而確保企業(yè)合規(guī)成果可以發(fā)揮對行業(yè)的實際作用，企業(yè)也可以對歸檔資料進行評價，實現(xiàn)資料的管理、共享與綜合利用。

（三）企業(yè)合規(guī)信息咨詢功能

企業(yè)合規(guī)信息咨詢功能是服務中心的重要職能，咨詢是幫助企業(yè)實現(xiàn)各項事務合規(guī)的重要途徑。信息咨詢功能包括：法律政策咨詢、企業(yè)合規(guī)案例咨詢。目的是幫助企業(yè)解決運營過程中遇到的合規(guī)問題。及時解決企業(yè)合規(guī)問題，降低企業(yè)合規(guī)風險。信息咨詢功能如圖3所示。

企業(yè)合規(guī)信息咨詢功能不僅在企業(yè)合規(guī)信息咨詢方面形成了有效的順次溝通流程，也在企業(yè)合規(guī)的評估、委托代理等全流程管理。對于上述各個流程的有效管理，可以確保服務中心和企業(yè)在合規(guī)信息管理和評估過程中實現(xiàn)溝通與合作，使服務中心成為企業(yè)合規(guī)評估的重要參與者。

（四）企業(yè)合規(guī)評估功能

業(yè)規(guī)研析服務中心的合規(guī)評估功能包括兩個主要部分，一方面是需求評估，另一方面是合規(guī)評估。需求評估功能是對于企業(yè)合規(guī)需求進行有效地評估和預測，提高服務中心對各類企業(yè)合規(guī)需求的把控程度，推動服務中心進一步結合企業(yè)的需求狀況進行企業(yè)合規(guī)業(yè)務的開展，提升服務中心與企業(yè)的互動性。針對其需求評估內(nèi)容的實現(xiàn)進行歸納，其在需求匯總方面的發(fā)展有助于實現(xiàn)對系統(tǒng)整合性、系統(tǒng)功能性和系統(tǒng)擴充性的匯總。在需求分析中，可結合其自查詢需求、界面與權限需求、系統(tǒng)支持需求等方面的狀況進行發(fā)展，目的是提升需求的匹配性，建立健全長效的需求匹配機制，提升業(yè)規(guī)研析服務中心對企業(yè)需求的滿足性，并建立服務中心與企業(yè)長期的企業(yè)合規(guī)信息供需機制。企業(yè)合規(guī)評估功能是對于企業(yè)業(yè)務合規(guī)情況進行有效評估的重要過程。對企業(yè)業(yè)務流程進行有效評估，可以敦促企業(yè)進一步提高企業(yè)合規(guī)管理素養(yǎng)，協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)長遠發(fā)展，并推動服務中心和企業(yè)合作機制的深度完善。針對企業(yè)合規(guī)評估內(nèi)容功能，如圖4所示。

企業(yè)合規(guī)評估環(huán)節(jié)包括對企業(yè)具體案例合規(guī)性進行有效評估。合規(guī)評估的類別包括具體業(yè)務案例評估和業(yè)務流程評估。對企業(yè)業(yè)務案例的合規(guī)性評估主要是衡量企業(yè)案例是否符合法律規(guī)范、是否與政策方向相吻合。而業(yè)務流程合規(guī)評估主要是避免企業(yè)辦事流程出現(xiàn)疏漏，避免企業(yè)出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。對企業(yè)合規(guī)情況進行有效評估是提高企業(yè)合規(guī)性，結合企業(yè)的反饋狀況，進一步敦促企業(yè)合規(guī)研析成果在企業(yè)生產(chǎn)和業(yè)務活動中的重要作用，全面提升企業(yè)合規(guī)。

（五）企業(yè)合規(guī)宣傳與培訓功能

合規(guī)宣傳與培訓功能是服務中心的重要職能，是幫助企業(yè)實現(xiàn)各項事務合規(guī)的重要途徑。宣傳與培訓功能需要根據(jù)企業(yè)在合規(guī)實施過程中遇到的困境、難題進行針對性服務，將合規(guī)建議通過宣傳與培訓的方式，高效地傳遞給企業(yè)相關工作人員。宣傳與培訓功能包括：法律政策宣傳、企業(yè)合規(guī)典型案例解讀、業(yè)務與流程合規(guī)培訓。目的是幫助企業(yè)快速樹立起企業(yè)合規(guī)的基本概念，在重要業(yè)務、合規(guī)風險較大的業(yè)務上避免出現(xiàn)合規(guī)問題，合規(guī)宣傳與培訓功能如圖5所示。

企業(yè)合規(guī)宣傳與培訓功能不僅僅在企業(yè)提出培訓需求時開展，也應該定期與企業(yè)進行業(yè)務溝通，或定期向企業(yè)提供活動計劃，進一步與企業(yè)達成宣傳與培訓業(yè)務的具體意向。隨后由服務中心專員對企業(yè)需求進行分解，對宣傳或培訓活動內(nèi)容進行策劃。請熟悉具體業(yè)務的服務中心工作人員作為主講培訓講師，落實宣傳培訓活動。服務中心對活動進行總結，并將活動內(nèi)容、實施方式進行歸檔，便于后續(xù)業(yè)務的參考和再利用。

五、保障措施

業(yè)規(guī)研析服務中心建設完成后，服務中心的運營還需要一系列的配套服務措施作為服務中心有效運行的保障。這些措施涉及到人、流程、組織、風險等一系列的規(guī)范化管理。另外，為了實現(xiàn)業(yè)規(guī)研析服務中心的先進性、流程、系統(tǒng)、制度的持續(xù)優(yōu)化，人員的持續(xù)培訓都是非常關鍵的因素。

六、總結

本文對業(yè)規(guī)研析服務中心的建設方案進行初步探索，與傳統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)管理模式相比，業(yè)規(guī)研析服務中心的出現(xiàn)，可以幫助企業(yè)更好地實現(xiàn)各類事務的合規(guī)管理。業(yè)規(guī)研析服務中心具有以下優(yōu)勢：提高合規(guī)管理的工作效率。業(yè)規(guī)研析服務中心通過重構業(yè)務流程和專業(yè)化分工，使得企業(yè)合規(guī)人員業(yè)務處理更加專業(yè)、熟練，可以有效提高合規(guī)信息處理的效率。降低企業(yè)合規(guī)管理成本。業(yè)規(guī)研析服務中心可以將具有重復性和要求統(tǒng)一的合規(guī)工作進行統(tǒng)一處理，從而使得合規(guī)人員結構簡化，達到降低人力成本的目的。提高企業(yè)合規(guī)信息質量。業(yè)規(guī)研析服務中心按統(tǒng)一標準對相關工作進行處理，一方面可以減少不規(guī)范的處理方式；另一方面有助于提高合規(guī)信息質量。降低企業(yè)合規(guī)管理風險。業(yè)規(guī)研析服務中心集中對合規(guī)信息進行歸檔、評估和咨詢，可以全面了解、分析各單位合規(guī)狀況，及時發(fā)布合規(guī)預警通知，降低企業(yè)合規(guī)管理風險。

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（作者單位：國網(wǎng)宿遷供電公司 江蘇宿遷 223800）

[作者簡介：張玉峰，大學本科，國網(wǎng)宿遷供電公司經(jīng)濟師，研究方向：研究電力體制改革及公司合規(guī)風險管控；薛風華，大學本科，國網(wǎng)宿遷供電公司工程師，研究方向：電氣工程及企業(yè)管理；孫培元，碩士研究生，研究方向：企業(yè)法治管理。]

（責編：賈偉）