呂建中

黨的二十大報(bào)告指出，教育、科技、人才是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，要強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營(yíng)造有利于科技型中小微企業(yè)成長(zhǎng)的良好環(huán)境，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。

2022年年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，科技政策要聚焦自立自強(qiáng)，有力統(tǒng)籌教育、科技人才工作布局，實(shí)施一批國(guó)家重大技術(shù)項(xiàng)目，完善新型舉國(guó)體制，發(fā)揮好政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的組織作用，突出企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。

過(guò)去曾說(shuō)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，黨的二十大進(jìn)一步提出企業(yè)是科技創(chuàng)新主體，更加突出了企業(yè)在未來(lái)國(guó)家創(chuàng)新體系中的地位，特別是對(duì)大型骨干企業(yè)提出了更高的要求。

企業(yè)應(yīng)該是創(chuàng)新活動(dòng)的主要承擔(dān)者

深圳為什么具有很強(qiáng)創(chuàng)新能力？它是一個(gè)典型的由企業(yè)作為主要?jiǎng)?chuàng)新主體的體系，政府的主要作用是搭臺(tái)子、提供服務(wù)和一些必要的組織功能。深圳的市場(chǎng)化程度、國(guó)際化程度比較強(qiáng)，企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力和活力，來(lái)自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)。

企業(yè)是純粹的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。和大學(xué)、科研院所相比，企業(yè)直接面向市場(chǎng)，它的產(chǎn)品首先要被市場(chǎng)承認(rèn)；企業(yè)組織生產(chǎn)要有嚴(yán)格的質(zhì)量和財(cái)務(wù)控制，因而必須掌握相關(guān)知識(shí)和生產(chǎn)要素，企業(yè)是新科技知識(shí)的主要需求者，也應(yīng)該是創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的主要承擔(dān)者，包括創(chuàng)新項(xiàng)目的選擇和決策、科研投入和組織、成果的鑒定、受益與推廣；同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的生存和發(fā)展必須依靠創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素。

過(guò)去，國(guó)有企業(yè)管理機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的考核，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的當(dāng)期收益和利潤(rùn)，而淡化了企業(yè)科研投入和技術(shù)創(chuàng)新的累積效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備不足。當(dāng)前我國(guó)在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成短板、被“卡脖子”等一系列問(wèn)題，這和之前管理體制和政策的失誤不無(wú)關(guān)系。

改革開(kāi)放以來(lái)，中央歷次關(guān)于科技體制改革的文件都強(qiáng)調(diào)，要推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)科技創(chuàng)新、成為創(chuàng)新主體。

1985年，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出，大力加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)吸收與開(kāi)發(fā)能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的中間環(huán)節(jié)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作。1988年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革若干問(wèn)題的決定》提出，加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)和吸收能力。1993年，黨的十四屆三中全會(huì)《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》提出，要使企業(yè)成為技術(shù)開(kāi)發(fā)的主體。1995年，中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》提出，要讓企業(yè)成為科技投入的主體。2013年，國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》明確提出，建立健全企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機(jī)制。

2015年，中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》提出企業(yè)作為創(chuàng)新主體的四個(gè)維度，即自主創(chuàng)新的“決策主體、研發(fā)投入主體、科研組織主體、成果轉(zhuǎn)化主體”。

2020年《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》明確提出，要提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)各種創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集。

所以，現(xiàn)在判斷企業(yè)是不是創(chuàng)新主體的標(biāo)準(zhǔn)很明確，就是看它在技術(shù)決策、研發(fā)投入、組織科研、成果轉(zhuǎn)化方面，是不是有積極作為。

從1985年到2020年，我國(guó)企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員在全國(guó)科技投入和科技人員總量中的比重逐年增加。設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)的比例不斷增加。在成果轉(zhuǎn)化和科技決策方面，企業(yè)的自主性也不斷增加。例如，企業(yè)所屬研發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)家研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)的占比，1996年超過(guò)50%，2020年達(dá)到82%。發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)量來(lái)自企業(yè)的占比，1996年超過(guò)50%，2020年達(dá)到將近70%；發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量占比2004年超過(guò)50%，2020年為63%。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的占比，1998年超過(guò)50%，2020年達(dá)到77%。企業(yè)研發(fā)人員占全國(guó)科技人員的比重，2000年超過(guò)50%，2020年達(dá)到77%。技術(shù)市場(chǎng)貿(mào)易額占比，2004年超過(guò)了50%，2020年達(dá)到91%。

近年來(lái)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不斷提升。國(guó)有大型企業(yè)擁有5000多個(gè)科研機(jī)構(gòu)、200多名兩院院士，學(xué)科配套齊全，具備國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、科研機(jī)構(gòu)甚至大學(xué)的部分科研功能。特別是1999-2000年，轉(zhuǎn)制為國(guó)有企業(yè)的200多家科研院所，多數(shù)是部委直屬的從事產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)共性、關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

以中央企業(yè)為例，最近10年先后建成了700多個(gè)國(guó)家級(jí)的研發(fā)平臺(tái)，7個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體，其中5G、高鐵、大飛機(jī)、發(fā)動(dòng)機(jī)、工業(yè)母機(jī)、能源領(lǐng)域，攻克了一批“卡脖子”的核心技術(shù)難題。

落實(shí)企業(yè)創(chuàng)新主體地位面臨的主要障礙

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力總體在逐步提升，但仍存在企業(yè)創(chuàng)新主體地位落實(shí)不到位的問(wèn)題。

從國(guó)家創(chuàng)新體系看，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的高校和科研院所面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，在各個(gè)應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域也紛紛面向市場(chǎng)，進(jìn)行自主研發(fā)和轉(zhuǎn)化，以及自辦企業(yè)。而不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同合作、政產(chǎn)學(xué)研用的合作效果則不盡如人意。企業(yè)在國(guó)家重大科研計(jì)劃中的話語(yǔ)權(quán)不足，大量科研成果不能及時(shí)有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

從企業(yè)角度看，改革之初，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)主要為已有技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，較少做基礎(chǔ)工作。很長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期，大部分企業(yè)偏好引進(jìn)國(guó)外成熟技術(shù)，偏好“短平快”，導(dǎo)致在獲得新技術(shù)方面基本處于短期行為，缺乏立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略構(gòu)想。

2006年以來(lái)，中央大力倡導(dǎo)自主創(chuàng)新和增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，重點(diǎn)依靠“引進(jìn)吸收再創(chuàng)新”或者“集成創(chuàng)新”，有很大進(jìn)步，但由于缺乏深厚的自主科研基礎(chǔ)能力，產(chǎn)品的更新?lián)Q代主要建立在別人科技成果的基礎(chǔ)上，原始的核心技術(shù)還在人家手里，在總體上還處于追趕或跟隨技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的階段。

我們企業(yè)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究比較薄弱。中小企業(yè)基礎(chǔ)研究人才、科研能力和財(cái)力不足，一些大型企業(yè)缺乏基礎(chǔ)研究的動(dòng)力。1999-2000年期間，200多家改制的科研院所，原來(lái)都是部委或者行業(yè)的基礎(chǔ)研究與共性應(yīng)用基礎(chǔ)研究的“老大”，有很好的基礎(chǔ)研究力量?，F(xiàn)實(shí)中，這些企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力在企業(yè)改制后就開(kāi)始“坐冷板凳”，這一代人退休之后，人才青黃不接?，F(xiàn)在這一類(lèi)轉(zhuǎn)制研究院所的主營(yíng)業(yè)務(wù)是技術(shù)服務(wù)和技術(shù)推廣。

中央非常重視科技自立自強(qiáng)，要求大力加強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力，但是在實(shí)踐中還存著一些阻礙。

首先，國(guó)家科技布局中大企業(yè)的地位偏弱。國(guó)家安排企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)在技術(shù)成果商業(yè)化推廣和示范工程方面的作用，而企業(yè)在政產(chǎn)學(xué)研用合作中處于被動(dòng)地位，在國(guó)家重大科技決策中更加缺乏話語(yǔ)權(quán)，國(guó)家重大攻關(guān)項(xiàng)目和重大科技決策的專(zhuān)家組構(gòu)成，企業(yè)科研人員所占比重很小。

之所以如此，主要是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的認(rèn)識(shí)不足。長(zhǎng)期以來(lái)，政府主導(dǎo)的國(guó)家創(chuàng)新體系中，科研院所和高校占據(jù)主體地位，企業(yè)主要被視為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體，重點(diǎn)承擔(dān)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，在國(guó)家重大科研項(xiàng)目決策中，企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)和研發(fā)主導(dǎo)權(quán)不足。

其次是企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。其中一個(gè)重要原因，是國(guó)有企業(yè)現(xiàn)行管理規(guī)制約束了企業(yè)創(chuàng)新。這點(diǎn)是最需要關(guān)注的，也是深化國(guó)有企業(yè)改革、轉(zhuǎn)換新舊動(dòng)因的必要性之一。

國(guó)資部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)的干預(yù)比較多，限制了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和活力。在企業(yè)的人事管理上，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)的行政任命和有限任期，導(dǎo)致企業(yè)缺乏長(zhǎng)期、系統(tǒng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，不利于有潛力的企業(yè)家人才的培養(yǎng)和能力的持久發(fā)揮；在企業(yè)考核上，比較偏向財(cái)務(wù)指標(biāo)，且過(guò)分強(qiáng)調(diào)保值增值，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入形成硬性約束；定期的巡視審計(jì)，也限制了企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性。盡管規(guī)定允許試錯(cuò)，但容錯(cuò)機(jī)制很難落地。這導(dǎo)致企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)待技術(shù)創(chuàng)新更多基于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

最后，科研成果轉(zhuǎn)化的人員激勵(lì)政策難以到位。由此，有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境還沒(méi)有建立起來(lái)，一些國(guó)家法律法規(guī)還不完善。

相關(guān)的思考與建議

（一）從國(guó)家和政府層面看。一是把國(guó)家關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用的一系列政策落實(shí)。建議多出一些可操作、可考核、可監(jiān)督的實(shí)施細(xì)則。二是明確企業(yè)參與國(guó)家科技決策的常態(tài)化機(jī)制，要多征詢企業(yè)的意見(jiàn)。三是鼓勵(lì)和支持企業(yè)根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需求，牽頭組織相關(guān)重大攻關(guān)項(xiàng)目，包括通過(guò)創(chuàng)新聯(lián)合體、創(chuàng)新中心等組織形式；企業(yè)既可以當(dāng)出題人，也可以當(dāng)閱卷人，還可以當(dāng)答題人。四是支持有條件的科技領(lǐng)軍企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)研究。五是發(fā)揮好大型中央企業(yè)成建制科研力量的作用，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地。

（二）企業(yè)要加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力建設(shè)。一是進(jìn)一步加大企業(yè)的研發(fā)投入，特別是增加立足長(zhǎng)遠(yuǎn)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入。二是要使企業(yè)成為研發(fā)主體，形成研發(fā)能力體系。三是加強(qiáng)國(guó)際合作，打破行業(yè)“圍欄”。四是在產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)要主動(dòng)作為。五是大企業(yè)要當(dāng)好鏈長(zhǎng)、鏈主，要與中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

（三）深化體制機(jī)制改革，打造具有競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新生態(tài)。

一是切實(shí)落實(shí)企業(yè)家精神。一個(gè)企業(yè)要想成為創(chuàng)新主體，充滿創(chuàng)新活力和動(dòng)力，必須要有企業(yè)家精神。要支持企業(yè)家做創(chuàng)新發(fā)展的探索者、引領(lǐng)者，鼓勵(lì)企業(yè)家與科學(xué)家深度合作。

二是要充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，要把科研人員的積極性調(diào)動(dòng)起來(lái)。

三是強(qiáng)化科技金融、科技市場(chǎng)、中介服務(wù)的作用。由于科研人員缺乏市場(chǎng)、缺乏資金、缺乏發(fā)展計(jì)劃等，會(huì)出現(xiàn)“死亡谷”。而依靠企業(yè)家，依靠科技金融、科技市場(chǎng)、中介服務(wù)等，可以幫助我們跨越“死亡谷”，使科技人員真正能夠安心科研，科技成果能夠順利進(jìn)入市場(chǎng)、轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，從而真正使企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

（編輯 宋斌斌）