蔣雪穎?劉欣?許靜

【摘要】2022年底，以ChatGPT為代表的GAI被迅速應用于學術(shù)生產(chǎn)中，重塑學術(shù)出版流程的同時帶來一系列失范問題。聚焦以ChatGPT為代表的GAI技術(shù)在學術(shù)期刊出版中的應用現(xiàn)狀、存在的風險與挑戰(zhàn)，并以此為基點探尋技術(shù)的應用與失范之間的可能通路，能夠降低問題發(fā)生的風險。未來，我國學術(shù)期刊應借鑒國外學術(shù)期刊的案例，貫徹協(xié)同重構(gòu)的對策，在微觀層面采用AIGC檢測工具、NFT源碼和數(shù)字水印，在中觀層面建立人工智能出版?zhèn)惱碓瓌t，在宏觀上加強全球治理格局下的跨國合作監(jiān)管及合作建設數(shù)字基礎設施。

【關(guān)? 鍵? 詞】GAI；ChatGPT；學術(shù)期刊；出版生態(tài)

【作者單位】蔣雪穎，北京大學新聞與傳播學院；劉欣，北京大學新聞與傳播學院；許靜，北京大學新聞與傳播學院。

【基金項目】國家社科基金重大項目“構(gòu)建人類衛(wèi)生健康共同體研究與數(shù)據(jù)庫建設”（21ZDA130）。

【中圖分類號】G230.7【文獻標識碼】A【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2023.11.007

出版的發(fā)展史可以被看作是技術(shù)創(chuàng)新在出版領(lǐng)域中的應用史，從手抄本的出現(xiàn)到印刷術(shù)的普及，再到互聯(lián)網(wǎng)掀起的數(shù)字出版浪潮，無不彰顯技術(shù)變遷對出版場域產(chǎn)生的巨大影響。在出版場域中，受技術(shù)重構(gòu)影響較大的是約翰·B. 湯普森口中以“知識的離散成果”為內(nèi)容的學術(shù)期刊出版。2022年底，以ChatGPT為代表的GAI（Generative Artificial Intelligence）被應用于學術(shù)生產(chǎn)中，它不僅能夠基于機器學習和語料構(gòu)建研究假設，自動生成論文摘要、關(guān)鍵詞、文獻綜述等文本，還可以輔助同行評議審稿，但其帶來的失范問題也引發(fā)學術(shù)界熱議。

國內(nèi)學術(shù)界對GAI介入學術(shù)出版的研究尚處于起步階段。陸小華從知識維度分析ChatGPT在知識萃取、知識生產(chǎn)、知識傳播方面給新聞出版業(yè)帶來的影響［1］。張重毅等學者采用ChatGPT的實際使用結(jié)果來分析其對學術(shù)出版的影響［2］。沈衛(wèi)星從環(huán)境把關(guān)、主體把關(guān)及實踐把關(guān)三個角度探討ChatGPT與編輯業(yè)務融合發(fā)展路徑［3］。但現(xiàn)有文獻存在兩個問題：一是大多數(shù)論文側(cè)重于在理論層面討論ChatGPT對學術(shù)期刊出版的影響，往往忽視應對策略，也沒有分析國外學術(shù)期刊出版機構(gòu)的具體案例；二是大多數(shù)論文在分析ChatGPT對學術(shù)出版的影響時，對各個環(huán)節(jié)的討論是割裂和分散的，但學術(shù)期刊的出版鏈是全生命周期過程的。當下學者對GAI如何從根本上塑造整個學術(shù)出版鏈的探索有限，缺乏全過程的視角和系統(tǒng)性的論述。

基于此，本文以ChatGPT為例，首先從出版鏈視角勾勒技術(shù)迭代背景下學術(shù)期刊出版鏈變遷進程，描繪和分析GAI在學術(shù)期刊出版中的應用現(xiàn)狀，其次從學術(shù)共同體技術(shù)失范風險、學術(shù)生態(tài)環(huán)境倫理失范風險，以及新一輪人工智能革命背景下數(shù)字基礎設施改造的可行性問題方面分析GAI在學術(shù)期刊出版中的爭議和風險，最后借鑒國外學術(shù)期刊的案例提出協(xié)同重構(gòu)的對策，即在微觀層面采用AIGC（Artifical Intelligence Generated Content）檢測工具、NFT源碼和數(shù)字水印來應對技術(shù)失范，在中觀層面建立人工智能出版?zhèn)惱碓瓌t應對倫理失范，在宏觀上加強全球治理格局下的跨國合作監(jiān)管及合作建設數(shù)字基礎設施。

一、GAI引發(fā)的學術(shù)期刊出版鏈變革

1．學術(shù)期刊出版鏈技術(shù)迭代進程

出版鏈是社會學家約翰·B. 湯普森在《數(shù)字時代的圖書》中提出的概念，他認為出版鏈既是供應鏈又是價值鏈，能夠體現(xiàn)出版場域內(nèi)的運行結(jié)構(gòu)，本質(zhì)上是出版場域的生產(chǎn)模式［4］。研究新技術(shù)如何作用于出版鏈是揭示出版場域生產(chǎn)模式正在以何種方式被重構(gòu)的關(guān)鍵。學術(shù)期刊出版不僅是學術(shù)生產(chǎn)系統(tǒng)中的重要環(huán)節(jié)，也是維護和保持學術(shù)生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展的重要機制。學術(shù)期刊的出版鏈變遷可以劃分為三個階段。一是印刷技術(shù)主導下，以單一線性出版鏈為特征的傳統(tǒng)期刊出版階段。這一階段的期刊出版鏈主要由選題策劃、收稿、三審、編輯加工、排版、三校、印刷和發(fā)行等環(huán)節(jié)組成，封閉性強、邊界明顯［5］，呈現(xiàn)從作者到學術(shù)出版機構(gòu)再到讀者的單一線性出版鏈形態(tài)。二是計算機和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)主導下，以數(shù)字化、系統(tǒng)化為主要特征的數(shù)字期刊出版階段。三是大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字智能技術(shù)主導下，以數(shù)據(jù)化、智能化、開源性為主要特征的智能學術(shù)期刊出版平臺階段。

2．GAI在學術(shù)期刊出版中的應用現(xiàn)狀

GAI技術(shù)重塑了學術(shù)期刊出版的全流程。GAI可以在選題策劃、同行評議、審查校對、印刷出版、知識共享等方面發(fā)揮協(xié)助作用。在選題策劃方面，機器學習算法可以分析大量數(shù)據(jù)，包括引文網(wǎng)絡、作者模式和讀者趨勢，以確定有影響力的研究話題和文章。通過人工智能驅(qū)動的算法，期刊編輯部可以就期刊內(nèi)容和數(shù)據(jù)作相關(guān)決定，確保所選文章與特定學術(shù)期刊的選題范圍和目標保持一致。在同行評議方面，GAI不僅可以通過算法匹配與稿件主題具有相關(guān)性的專家，實現(xiàn)稿件在審稿階段的快速分發(fā)，還可以將審稿專家的快速筆記或簡單評論轉(zhuǎn)化為規(guī)范合理的審稿意見，實現(xiàn)同行評審過程的優(yōu)化和自動化，減少評審員的主觀偏見。在審查校對方面，GAI可以識別常見錯誤，如排版錯誤或格式錯誤，減輕編輯負擔，協(xié)助編輯提出修改意見，提高論文的可讀性。已有學者基于ChatGPT的API接口開發(fā)了論文修訂平臺Manubot。該平臺可以根據(jù)論文的不同部分自動生成修訂建議，比如它能根據(jù)全文自動總結(jié)摘要，在研究方法部分根據(jù)論文類型提供數(shù)學公式和方程式等，在研究結(jié)論部分提供清晰的論證和總結(jié)［6］。在印刷出版方面，GAI可以分析內(nèi)容結(jié)構(gòu)、圖像和格式要求，實現(xiàn)排版過程的自動化，提高速度和準確性，從而優(yōu)化印刷生產(chǎn)流程，確保高效的版面設計。在知識共享方面，GAI能在對海量數(shù)據(jù)進行較為精準的深度標引與分析的基礎上形成一系列知識成果，從而構(gòu)建知識庫，提高學術(shù)成果的可見性、易訪問性和參與度，實現(xiàn)更廣泛的知識傳播，促成更多的合作。

總之，GAI不僅可以提升學術(shù)傳播的效率，還能減少主觀偏向，推動出版流程各個環(huán)節(jié)之間的數(shù)據(jù)傳遞和支持，從而在選題策劃便捷化、編輯出版自動化、印刷出版按需化、營銷發(fā)行精準化及知識服務智能化等方面重構(gòu)學術(shù)出版鏈。

二、GAI引發(fā)的學術(shù)期刊出版失范風險

雖然以ChatGPT為代表的GAI為學術(shù)期刊出版的未來帶來了無限的想象與可能性，但我們還是應審慎考慮技術(shù)可能引發(fā)的一系列失范問題，認清我國學術(shù)期刊發(fā)展所處的階段，將兩者相結(jié)合，找到數(shù)智時代學術(shù)期刊出版融合發(fā)展的未來道路。

1．學術(shù)共同體的技術(shù)失范風險

學術(shù)期刊出版的爭議焦點之一是GAI是否可以被列為作者，這關(guān)乎人機協(xié)作模式下知識生產(chǎn)主體的合法性問題。愛思唯爾、施普林格·自然等多家出版商均更新了出版政策，不允許GAI被列為論文作者，這意味著作者只能由人類來擔任，AI無法承擔作者應該承擔的責任。

在教育領(lǐng)域，ChatGPT引發(fā)了高校、科研院所等學術(shù)機構(gòu)對學術(shù)抄襲、剽竊、作弊等問題的擔憂。著名語言學家、哲學家艾弗拉姆·諾姆·喬姆斯基認為ChatGPT是一種“高科技抄襲”工具［7］。一項針對上千名斯坦福大學學生的調(diào)查表明，有許多學生已經(jīng)在期末考試和作業(yè)中使用了ChatGPT［8］，諸多研究也證明了ChatGPT具備一定的參與不同學科考試和撰寫相關(guān)論文的能力，因此其具有成為作弊工具的可能性。但維拉諾瓦大學學術(shù)誠信項目主席愛麗絲·戴利認為，使用AIGC的學生與那些在沒有標注來源的情況下，從維基百科上拷貝或粘貼一段文字的學生并無二致［9］。在學術(shù)和技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生根本性變化的過程中，我們需要重新考慮學術(shù)誠信的定義，以合理地反映社會環(huán)境。

在版權(quán)領(lǐng)域，ChatGPT引發(fā)了兩個主要的版權(quán)問題：版權(quán)歸屬和侵權(quán)爭議。GAI與版權(quán)之間的聯(lián)系是一個復雜的問題。一方面，GAI可以通過幫助創(chuàng)作者保護自己的權(quán)利來促進內(nèi)容的發(fā)現(xiàn)和使用。另一方面，當內(nèi)容在沒有通知創(chuàng)作者的情況下被復制或更改時，GAI也可能侵犯版權(quán)。德國版權(quán)法規(guī)定，版權(quán)是關(guān)于人類個人智力創(chuàng)作的作品，否則會造成無端侵犯版權(quán)、版權(quán)歸屬的混淆、損害創(chuàng)作自由的不良后果［10］，難以確定哪個人或組織有權(quán)發(fā)布和展示AIGC。美國人工智能研究公司OpenAI聲明，公司不對任何可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為承擔法律責任，它還聲明將輸出的所有權(quán)利，包括所有權(quán)和利益“轉(zhuǎn)讓”給用戶。然而，這些條款沒有具體說明轉(zhuǎn)讓的細節(jié)，詳細信息必須包括轉(zhuǎn)讓期限、地區(qū)、特許權(quán)使用費百分比和應付對價［11］。

2．學術(shù)生態(tài)環(huán)境的倫理失范風險

數(shù)據(jù)偏見是指用于開發(fā)人工智能模型的訓練數(shù)據(jù)中存在的既有偏見所導致的不公平或歧視性的結(jié)果。當作者在論文寫作環(huán)節(jié)使用GAI時，基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)材料進行訓練的人工智能模型可能會延續(xù)這些文本中存在的偏見，如文化偏見或性別偏見。喬姆斯基指出，由于ChatGPT缺乏根據(jù)道德原則進行推理的能力，程序員簡單粗暴地限制其在有爭議的討論中提供任何新穎的觀點，使得它拒絕在任何事情上表明立場，表現(xiàn)某種類似漢娜·阿倫特筆下“平庸的惡”：剽竊、冷漠和回避［12］。而且，ChatGPT難以解釋清楚其解答過程和預測過程，用戶也很難理解和解釋其模型的內(nèi)部工作原理，讓人懷疑其模型預測的客觀性。

此外，ChatGPT同樣存在人類的認知偏差，例如：無法很好地理解圖形的美學特征；缺乏對多語言和多模態(tài)數(shù)據(jù)的理解；專業(yè)知識儲備不足，缺乏最新前沿科研知識。法學領(lǐng)域的相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，ChatGPT會毫無意識地引用錯誤的法規(guī)，而這些錯誤可能觸發(fā)職業(yè)規(guī)范問題，甚至導致違法行為發(fā)生。

用GAI輔助的論文寫作工具需要輸入個人敏感信息，這引起用戶對隱私泄露的擔憂。如果用戶經(jīng)常向人工智能系統(tǒng)提供他們的寫作提示、草稿和研究材料，可能會暴露他們的個人數(shù)據(jù)，導致知識產(chǎn)權(quán)受到侵害。意外的數(shù)據(jù)泄露、安全漏洞或?qū)τ脩魯?shù)據(jù)的未經(jīng)授權(quán)訪問會侵害個人隱私。當使用GAI審查未發(fā)表的手稿時，GAI可能會將數(shù)據(jù)或想法納入其訓練數(shù)據(jù)，或者在匿名評審中作出暴露作者身份的回復。

3．數(shù)字基礎設施改造的可行性問題

國際跨國公司爭先恐后地投資GAI，已經(jīng)引發(fā)了技術(shù)的“軍備競賽”。微軟在OpenAI及ChatGPT上投資了100億美元，亞馬遜也宣布投資100億美元用于“GAI計劃”，埃森哲咨詢公司計劃針對數(shù)據(jù)和AI業(yè)務投資30億美元［13］。而國外與學術(shù)期刊出版直接相關(guān)的部分技術(shù)服務機構(gòu)，早已將數(shù)據(jù)挖掘、人工智能、自然語言處理、協(xié)同推薦等技術(shù)應用到學術(shù)出版的各個環(huán)節(jié)，覆蓋學術(shù)出版的全過程。這些機構(gòu)大多成立于歐美地區(qū)，規(guī)模龐大。愛思唯爾、霍爾茨布林克出版集團等機構(gòu)也擁有人工智能專家團隊，其管理層已經(jīng)與GAI技術(shù)專家共同商討戰(zhàn)略規(guī)劃。一些學者指出我國學術(shù)出版系統(tǒng)可以借鑒國際學術(shù)期刊出版集團人工智能出版技術(shù)產(chǎn)品的應用，以實現(xiàn)學術(shù)期刊出版全流程的自動化、高效化和智能化，從低層次傳播向高層次服務轉(zhuǎn)型。但是這些觀點忽略了我國出版生態(tài)與國際出版生態(tài)的差異。

國外出版機構(gòu)依托的數(shù)字基礎設施具備以下鮮明特征：一是海量的元數(shù)據(jù)；二是采用高級算法處理數(shù)據(jù)；三是決定數(shù)字出版界面的內(nèi)容呈現(xiàn)；四是控制外部應用界面的介入和接入。我國千余家學術(shù)期刊并未形成集團化經(jīng)營模式，難以承擔高昂的GAI技術(shù)產(chǎn)品成本。我國主要的學術(shù)出版技術(shù)服務機構(gòu)如勤云、仁和、三才、北大方正等規(guī)模較小，業(yè)務范圍局限在國內(nèi)，資金體量較小，受到技術(shù)環(huán)境和發(fā)展水平的制約。而且我國學術(shù)期刊出版機構(gòu)對GAI技術(shù)的應用和數(shù)字基礎設施改造，更偏向于社會層面的公益性，并不以獲取利潤和回報作為核心目標。

三、 基于GAI的學術(shù)期刊出版協(xié)同重構(gòu)

1．應對技術(shù)失范：AIGC檢測工具、NFT源碼和數(shù)字水印

目前已有多種方法和多個檢測工具能夠檢測ChatGPT引發(fā)的學術(shù)抄襲、剽竊、作弊等學術(shù)不端的行為。OpenAI專門針對ChatGPT發(fā)布了AI classifier，能夠檢測文本是否由人工智能生成。還有學者提出CowClip算法和DyStyle算法等，這些算法使用動態(tài)神經(jīng)網(wǎng)絡進行多屬性條件樣式編輯，并且可以檢測出AIGC。國外已經(jīng)有10多種檢測AIGC的工具，如Winston AI、Copyleaks、ZeroGPT、GPTKit等。其中，GPTRadar可以列出文本的困惑度，即模型預測單詞的能力，還提供令牌概率和分布信息。

有學者指出，出版機構(gòu)可以采用非同質(zhì)化代幣（NFT）技術(shù)來防止AIGC的科學剽竊和版權(quán)侵權(quán)［14］。NFT是一項基于區(qū)塊鏈的技術(shù)，能夠向任何數(shù)字對象（圖像、文本或視頻）添加不可替代功能，使其具有不可替代性和唯一性。因此，出版機構(gòu)可以通過賦予AIGC特定的NFT代碼來增加文本的不可替代性，從而有效避免抄襲和版權(quán)侵權(quán)。數(shù)字水印也是當前可行性較高且受多方看好的技術(shù)，能確保GAI公司支付使用受版權(quán)保護內(nèi)容的許可費［15］。OpenAI表示考慮在ChatGPT中添加數(shù)字水印，以降低模型被濫用帶來的負面影響；谷歌表示將確保公司的每一張AI生成圖片都內(nèi)嵌水印，該水印無法以肉眼識別，但谷歌

搜索引擎等軟件可讀取并顯示標簽，以提示用戶該圖片由AI生成；Shutterstock、Midjourney等AI應用也

將支持這種新的標記方法［16］。

2．應對倫理失范：建立人工智能出版?zhèn)惱碓瓌t

我們需要在訴諸共識的基礎上實現(xiàn)GAI技術(shù)的有序向善發(fā)展，推動各國政府、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和用戶達成一套完整而具有操作性的原則。愛思唯爾的母公司勵訊集團制定了五條原則：第一，考慮解決方案的實際影響；第二，防止產(chǎn)生或加強偏見；第三，確保方案的可解釋性；第四，建立問責制；第五，尊重隱私并倡導強有力的數(shù)據(jù)管理［17］。美國哈佛大學法學院講師杰西卡·菲耶爾德等人組成的團隊對倡導共同研究公正性的《蒙特利爾宣言》和包括日本在內(nèi)的36個國家和地區(qū)的AI指導方針進行分析，得出了如下八個共同原則：“個人隱私”“說明責任”“安全性和（抵御第三方侵害的）安全性”“透明性與可解釋性”“公平性與無歧視”“人類控制”“專家責任”“促進人類價值” ［18］。

GAI逐漸成為學術(shù)期刊出版領(lǐng)域的重要利益攸關(guān)方。我國出版期刊界需要盡快建立GAI出版原則。首先，GAI的企業(yè)和開發(fā)人員應該遵循人類社會的道德框架和準則，并對其系統(tǒng)輸出承擔道德和法律責任。其次，GAI必須尊重內(nèi)容創(chuàng)作者對的權(quán)利，出版機構(gòu)有權(quán)就其知識產(chǎn)權(quán)的使用進行談判并獲得公平的補償，版權(quán)法保護內(nèi)容創(chuàng)作者免受未經(jīng)許可使用其內(nèi)容的影響。最后，GAI系統(tǒng)應該保障公平性、安全性和隱私性，管理部門須建立公共部門的問責制度。

3．全球治理格局下的數(shù)字基礎設施

GAI作為一種人類共同面對的新技術(shù)，其可能引發(fā)的技術(shù)倫理失范問題應從全球治理格局下審視，它需要政府間跨國、跨地區(qū)合作監(jiān)管。當下，許多國家和地區(qū)開始探索人工智能科技倫理與立法的道路，為未來共同建構(gòu)GAI的全球監(jiān)管奠定基礎。2023年4月11日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室起草了《GAI服務管理辦法（征求意見稿）》，對GAI服務商的準入、算法設計、訓練數(shù)據(jù)選擇、模型、內(nèi)容，以及用戶實名和個人隱私、商業(yè)秘密等方面提出了相關(guān)要求。學術(shù)出版機構(gòu)可以根據(jù)管理辦法來制定相應的使用規(guī)范，及早進行風險管理。

各企業(yè)、機構(gòu)需要合作研發(fā)建設GAI數(shù)字基礎設施。當前，全球人工智能發(fā)展進入新一輪躍升期，中國正在積極布局GAI新賽道，謀求在國際數(shù)字出版領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)彎道超車。目前，國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司已開發(fā)相應產(chǎn)品，如“文心一言”“通義千問”“360智腦”等，已有100多家主流媒體宣布與“文心一言”開展AIGC合作。我國獨立自主的GAI數(shù)字基礎設施研發(fā)需由政府牽頭，由出版機構(gòu)、高校、研究機構(gòu)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等多元主體協(xié)同參與。各企業(yè)單位應做好公共學術(shù)數(shù)據(jù)庫的把關(guān)人，以維護我國的學術(shù)和文化安全，抓住新一輪出版深度融合發(fā)展的機遇。

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