要在工作中遵循這三個(gè)認(rèn)知步驟：找到法規(guī)源頭；咨詢律師意見(jiàn)；搜索市場(chǎng)案例印證，并思考有沒(méi)有更好的做法

2023年，是我加入浙商中拓集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)浙商中拓）的第7年。

7年來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了深刻的變革，與國(guó)際金融市場(chǎng)加速深度融合，監(jiān)管層監(jiān)督、維序、保障作用進(jìn)一步發(fā)揮，上市、退市機(jī)制愈發(fā)健全，多層次市場(chǎng)結(jié)構(gòu)得到有效建設(shè)，中介機(jī)構(gòu)責(zé)任進(jìn)一步明確與強(qiáng)化，注冊(cè)制開(kāi)始全面推行……中國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了嶄新的時(shí)代。

伴隨中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展，浙商中拓也迎來(lái)強(qiáng)勁的發(fā)展機(jī)遇期，在資本市場(chǎng)和行業(yè)中的影響力顯著增強(qiáng)。2017年至2022年間，公司的營(yíng)業(yè)收入從484億元增長(zhǎng)到1936億元，利潤(rùn)總額由2.28億元增長(zhǎng)到17.20億元，凈資產(chǎn)收益率從6.7%增長(zhǎng)到24.5%（增加17.8個(gè)百分點(diǎn)，連續(xù)4年保持不低于20%的高水平）。2022年，浙商中拓位列《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)第69位，并成功入選“全國(guó)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用示范企業(yè)”。

能與浙商中拓一同成長(zhǎng)，實(shí)屬我幸。我從事證券事務(wù)工作已有10多年，從最初的懵懂無(wú)知、默默堅(jiān)持，到慢慢將其內(nèi)化為專(zhuān)攻之術(shù)、精研之業(yè)，在細(xì)細(xì)打磨專(zhuān)業(yè)技能的同時(shí)，自己對(duì)證券事務(wù)工作也有了更加深入的理解。

追本溯源，構(gòu)建認(rèn)知基模

證券事務(wù)工作中從不乏復(fù)雜棘手的問(wèn)題，無(wú)論是公司治理還是信息披露，抑或具體的實(shí)務(wù)操作，遇到問(wèn)題已成常態(tài)。很多剛從事證券事務(wù)工作的人，其中也包括我自己，常采取兩種做法：一是搜集現(xiàn)成的公告案例，照貓畫(huà)虎；二是在同行群里進(jìn)行各種咨詢，尋找答案。這樣做并非不可取，有時(shí)事急從權(quán)，依此方法能立竿見(jiàn)影、破解難題。這也是很多證券事務(wù)工作者不愿花時(shí)間細(xì)細(xì)研究業(yè)務(wù)的原因。但是，這個(gè)“答案”并非完全可靠，在情況有變或新情況出現(xiàn)時(shí)極易產(chǎn)生“輒不一致”，更不必說(shuō)舉一反三了。或許是對(duì)研究有種特別的興趣，履職不久，我便逐漸放棄了最初的各種搜索與問(wèn)詢，轉(zhuǎn)而自己研究法規(guī)條例，在理論的海洋里追本溯源。法律著作自己看一遍不夠，就會(huì)多看幾遍；對(duì)具體條例理解不透徹，就去虛心咨詢法律顧問(wèn)，再結(jié)合市場(chǎng)案例加以印證和判斷。長(zhǎng)期堅(jiān)持這樣的認(rèn)知基模后，我對(duì)法規(guī)條例愈發(fā)熟悉，并開(kāi)始自覺(jué)地去思考立法的初衷是什么、要解決什么問(wèn)題、監(jiān)管的理念是什么等問(wèn)題。

作為證券事務(wù)工作的主要負(fù)責(zé)人，我對(duì)團(tuán)隊(duì)提出同樣的要求，即要在工作中遵循這三個(gè)認(rèn)知步驟：找到法規(guī)源頭；咨詢律師意見(jiàn)；搜索市場(chǎng)案例印證，并思考有沒(méi)有更好的做法。

弄通吃透，做好信息披露

證券事務(wù)工作者做信披工作，如果只是按照法規(guī)以及各職能部門(mén)提交的議案，形式上機(jī)械地改成公告，缺乏從資本市場(chǎng)角度進(jìn)行的獨(dú)立思考和判斷，缺乏對(duì)公司業(yè)態(tài)的深入理解，就少了靈魂。

在2017年加入浙商中拓之前，我曾在省內(nèi)一家知名媒體單位就職。浙商中拓的主業(yè)是面向產(chǎn)業(yè)客戶提供大宗供應(yīng)鏈集成服務(wù)，與傳媒業(yè)相比，行業(yè)跨度非常大。接手證券事務(wù)工作之初，我從研究公司歷史沿革、公司歷年定期報(bào)告、行業(yè)資訊入手，與公司內(nèi)部管理部門(mén)、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)以及外部分析師、投資機(jī)構(gòu)和投關(guān)咨詢公司反復(fù)溝通交流，力求對(duì)每一份公告，比如項(xiàng)目投資、資金使用、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、套期保值等，都盡可能深入理解該事項(xiàng)的背景、必要性、原則、模式等。我始終認(rèn)為，要做好信息披露，董辦工作人員首先要吃透內(nèi)容，厘清邏輯。自己都沒(méi)弄明白，就不可能有效地傳遞信息。

精準(zhǔn)定位，挖掘核心價(jià)值

尋找并展現(xiàn)公司的核心價(jià)值點(diǎn)，也是證券事務(wù)工作者做好工作的關(guān)鍵。

初步了解行業(yè)和公司業(yè)態(tài)后，厘清行業(yè)分類(lèi)便成為迫在眉睫的任務(wù)。在與分析師建立聯(lián)系的過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)公司的行業(yè)分類(lèi)被認(rèn)知為“批發(fā)零售業(yè)”，而覆蓋公司的行業(yè)分析師類(lèi)別居然有五個(gè)之多，分別是批發(fā)零售分析師、鋼鐵分析師、有色分析師、非銀金融分析師和交通運(yùn)輸分析師。行業(yè)分類(lèi)不清，會(huì)導(dǎo)致分析師覆蓋混亂，增加大量的溝通成本，并且無(wú)法與資本市場(chǎng)建立有效溝通。伴隨行業(yè)的快速發(fā)展，公司借助行業(yè)分類(lèi)調(diào)整的契機(jī)，推動(dòng)券商行業(yè)分類(lèi)修改為“交通運(yùn)輸”，并將覆蓋的分析師統(tǒng)一為交運(yùn)分析師。由此，公司作為大宗供應(yīng)鏈行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，開(kāi)始逐步被資本市場(chǎng)認(rèn)識(shí)、了解和推薦。

守正創(chuàng)新，傳遞市場(chǎng)信任

對(duì)上市公司來(lái)說(shuō)，年度報(bào)告有著重要且特殊的意義。每一年的年度報(bào)告是上市公司年度經(jīng)營(yíng)成果的核心體現(xiàn)，更是投資者進(jìn)行價(jià)值判斷、作出投資決策的重要依據(jù)。

年報(bào)在保障信息披露及時(shí)公平的同時(shí)要簡(jiǎn)明易懂，保證投資者看得清、讀得懂。作為一家上市公司重要的“門(mén)面”，年報(bào)工作不能出一絲差錯(cuò)。我和部門(mén)同事除了按時(shí)保質(zhì)保量完成年報(bào)的基礎(chǔ)內(nèi)容，也積極思考如何將公司的行業(yè)、模式、發(fā)展特色與活力，通過(guò)文字、圖片、數(shù)據(jù)生動(dòng)形象地展現(xiàn)給資本市場(chǎng)。這既是證券事務(wù)工作者要回應(yīng)的新課題，也是公司年報(bào)工作團(tuán)隊(duì)面臨的新挑戰(zhàn)。

面對(duì)2022年年報(bào)披露這一“重頭戲”，公司黨委委員、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)雷邦景牽頭抓年報(bào)工作，并與證券組的同事組成工作小組，多次召開(kāi)溝通協(xié)調(diào)會(huì)，集中討論年報(bào)的內(nèi)在邏輯及表達(dá)形式。最終確定要以“一圖看懂年報(bào)全文”的方式，讓投資者在繁雜的年報(bào)內(nèi)容中便捷地獲取核心信息，從而有效地展現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力及文化色彩。

2023年4月，公司年報(bào)發(fā)布后，受到同行企業(yè)及省內(nèi)外諸多上市公司的一致好評(píng)。他們反饋“你們把自己要做的事情以及怎樣做事情講得很清晰，專(zhuān)業(yè)又不失活力，給人一種‘可信任感”“從年報(bào)內(nèi)容的質(zhì)量、邏輯性和呈現(xiàn)效果看，公司在滬深交易所的4800多家上市公司中已屬前列”。

不僅如此，在證券組同事的共同努力下，公司首份《2021年度環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）報(bào)告》發(fā)布并榮獲中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)頒發(fā)的“上市公司ESG優(yōu)秀實(shí)踐案例”，公司首次作為省屬企業(yè)代表參加“在浙里看國(guó)企”浙江國(guó)有控股上市公司2021年度集體業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司連續(xù)3年獲深交所信息披露最高評(píng)級(jí)（A級(jí)）……

熏染陶冶，亦胎嘉葩。做好證券事務(wù)工作要擯斥模仿、尊崇精益、注重創(chuàng)新。未來(lái)，我將繼續(xù)以嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、創(chuàng)新奮進(jìn)的態(tài)度，做好、做精證券事務(wù)工作，努力攀登證代工作新高度。

作者系浙商中拓集團(tuán)股份有限公司證券事務(wù)代表、第三屆“董秘好助手獎(jiǎng)”獲得者

董秘薦助手

呂偉蘭，女，現(xiàn)任浙商中拓集團(tuán)股份有限公司投資證券部副經(jīng)理、證券事務(wù)代表。呂偉蘭自2017年加入公司，能堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)把信披質(zhì)量，不斷提高信披水平，助力公司最近3年連續(xù)取得信披A級(jí)；能夠主動(dòng)融入公司發(fā)展，努力工作、積極創(chuàng)新，取得較好成績(jī)；與資本市場(chǎng)建立了良好的溝通機(jī)制，真誠(chéng)、認(rèn)真對(duì)待每一名投資者，傳遞公司核心價(jià)值；能夠充分發(fā)揮上市公司平臺(tái)作用，推動(dòng)上市公司股權(quán)激勵(lì)及再融資工作。

2021年，其所在團(tuán)隊(duì)榮獲“第十七屆新財(cái)富金牌董秘”“第十一屆中國(guó)上市公司投資者關(guān)系天馬獎(jiǎng)·最佳董事會(huì)”“第五屆中國(guó)卓越IR最佳股東關(guān)系獎(jiǎng)”等多項(xiàng)資本市場(chǎng)榮譽(yù)。

本人同意并推薦呂偉蘭參評(píng)“董秘好助手獎(jiǎng)”。

推薦人：雷邦景

浙商中拓集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)

董秘好助手獎(jiǎng)評(píng)委點(diǎn)評(píng)

呂偉蘭從事證券事務(wù)工作10多年，7年與浙商中拓共同成長(zhǎng)，她追本溯源、細(xì)細(xì)打磨、精益創(chuàng)新的精研精神助力她從懵懂到專(zhuān)業(yè)，獲得同行企業(yè)及省內(nèi)外諸多上市公司的一致好評(píng)。

浙商中拓主營(yíng)業(yè)務(wù)為供應(yīng)鏈集成服務(wù)，主要產(chǎn)品類(lèi)涵蓋黑色、有色、能源化工等生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)鏈上幾十個(gè)細(xì)分品種，同時(shí)在再生資源以及新能源方面開(kāi)展多品種布局，行業(yè)跨度大，證券事務(wù)工作繁復(fù)冗雜。呂偉蘭嚴(yán)格要求自己與團(tuán)隊(duì)對(duì)法規(guī)條例追本溯源，堅(jiān)持多方溝通，吃透厘清公司情況，力求公告的專(zhuān)業(yè)性和通俗性平衡，搭好資本市場(chǎng)與上市公司之間的“橋梁”；借助行業(yè)分類(lèi)調(diào)整契機(jī)，精準(zhǔn)定位公司行業(yè)，結(jié)合公司特色，積極創(chuàng)新，清晰、專(zhuān)業(yè)又不失活力地向市場(chǎng)傳遞公司核心價(jià)值，獲取市場(chǎng)信任。這一點(diǎn)，在注冊(cè)制全面實(shí)施的大背景下，非常值得稱(chēng)道和推廣！

點(diǎn)評(píng)人：戴軼鈞

亞廈股份副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)