張曉東

杰斐遜的海權(quán)思想和實(shí)踐研究

張曉東

（上海社科院 歷史研究所，上海 200234）

杰斐遜本是反對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和大海軍發(fā)展的重農(nóng)主義者，但在19世紀(jì)初任總統(tǒng)后，遠(yuǎn)征地中海攻打海盜，推動美國海權(quán)活動的實(shí)踐發(fā)展；主持購買路易斯安那地區(qū)，推動了美國外貿(mào)發(fā)展，為美國國勢發(fā)展打下良好基礎(chǔ)，同時(shí)，在政治實(shí)踐中他的思想也逐漸發(fā)生變化。卸任后，杰斐遜重視工業(yè)貿(mào)易、海軍海防，贊同海外擴(kuò)張。杰斐遜的思想雖然算不上成熟的海權(quán)理論，但是體現(xiàn)了美國早期海權(quán)萌芽及相關(guān)思潮的時(shí)代特征。

美國；海權(quán)；杰斐遜

美國是全球史上迄今為止最強(qiáng)大的海權(quán)國家。一般認(rèn)為美國是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初崛起的，而此前基本是在新大陸上忙于經(jīng)營西部，是個(gè)遠(yuǎn)離世界中心的海外農(nóng)業(yè)國。然而美國在19世紀(jì)就出現(xiàn)了海權(quán)萌芽，曾為維護(hù)海外利益而遠(yuǎn)征地中海。主持遠(yuǎn)征的總統(tǒng)杰斐遜最初本是重農(nóng)主義者，而非重商主義者，這發(fā)人深思?；仡櫮嵌螝v史對理解海權(quán)國家發(fā)展的原理和美國海權(quán)發(fā)展史非常重要。國內(nèi)外美國史專著和杰斐遜傳記往往忽略這段歷史或未能從海權(quán)角度去討論①。馬漢在其關(guān)于海權(quán)的名著中也未對1812年以前美國海權(quán)思想和實(shí)踐進(jìn)行論述②，國內(nèi)研究少有對杰斐遜相關(guān)思想的變化過程進(jìn)行細(xì)致考察③。杰斐遜雖無成熟的海權(quán)理論，但其執(zhí)政實(shí)踐推動了美國早期海權(quán)的萌芽，無論其海權(quán)思想還是海權(quán)實(shí)踐都具有重要?dú)v史意義，故筆者著文對這一問題予以研究。

一、美國早期海權(quán)發(fā)展的歷史背景

刺激海權(quán)發(fā)展的根本因素為海上生命線及海外利益。早在殖民地時(shí)代，北美十三州就對海外市場嚴(yán)重依賴。因此，獨(dú)立建國后，美國就存在海外生命線，有脆弱的一面，同時(shí)也被很快擴(kuò)展，變得日益重要，“國外市場迅速成為整個(gè)（經(jīng)濟(jì)）體系的重要組成部分”[1]，這必然引起對海外利益和海洋問題的政治關(guān)注。

第一，在殖民地時(shí)代，北美十三州殖民地，與英國海外殖民貿(mào)易網(wǎng)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系就已經(jīng)非常緊密，有著嚴(yán)重依賴出口的外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這是美國獨(dú)立后無法擺脫的歷史遺產(chǎn)。

北美十三州非常依賴對英國和歐洲的出口。跨大西洋貿(mào)易將北美十三州與英格蘭、歐洲大陸和非洲西海岸聯(lián)結(jié)為“三角貿(mào)易”網(wǎng)。十三州沿海的中部地區(qū)小麥產(chǎn)量大，很多農(nóng)產(chǎn)品出口西印度群島[2]。十三州在殖民地時(shí)期出口朗姆酒、農(nóng)產(chǎn)品、肉類和魚類等到西印度群島，從當(dāng)?shù)剡M(jìn)口蔗糖、糖蜜和奴隸，把新英格蘭產(chǎn)品運(yùn)往非洲換奴隸，再把奴隸送往西印度群島換蔗糖和糖蜜運(yùn)回新英格蘭釀酒，此外還有從西印度群島到歐洲的貿(mào)易線[3]133。新英格蘭發(fā)展了與西班牙、葡萄牙、馬德拉群島、法屬西印度群島的貿(mào)易，以木材、鞋、面粉和魚換糖和糖漿[4]528。1750年馬薩諸塞就有63家酒廠[5]541。

這種經(jīng)濟(jì)紐帶非常緊密，很難因?yàn)楠?dú)立而被自動切斷，而北美殖民時(shí)代的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直到18世紀(jì)中葉，特別在工業(yè)革命啟動之前未曾真正改變。

第二，美國獨(dú)立后遭遇英國制裁，被迫把航運(yùn)和貿(mào)易能力向更廣闊的海外世界投射，形成了新的海外市場和海上生命線。

加勒比海群島曾包攬美國2/3以上的食品出口。1783年英國樞密院發(fā)布條例，嚴(yán)禁美國和英屬西印度群島貿(mào)易，對美國貨征重稅，西班牙也禁止美國和其加勒比屬地貿(mào)易，封閉美國西部農(nóng)產(chǎn)品賴以輸出的新奧爾良港[6]49。美國出口的面粉、肉、魚、海軍補(bǔ)給品、鋼鐵等跌價(jià)30%至50%[7]136-141。1788年來自英屬西印度群島的商船數(shù)降至獨(dú)立前的一半[6]136-138。英軍離去也削減了農(nóng)產(chǎn)品市場[5]552。英國立法禁用美國木材，導(dǎo)致北美造船業(yè)衰退，新英格蘭的油、魚出口受到打擊。1793年5月英軍捕獲了開往法屬西印度群島的300艘美國船，12月英國嚴(yán)令扣留參與法屬殖民地貿(mào)易的中立國船只[6]73。

美國獨(dú)立后，在1783-1787年間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重不景氣和通貨緊縮，于是轉(zhuǎn)向印度洋、太平洋、地中海、波羅的海和幾內(nèi)亞找新市場。1784年紐約商船“中國皇后號”到廣州貿(mào)易，投資12萬美元，獲利3.7萬美元。從此中美貿(mào)易不間斷進(jìn)行，自1814年到1818年總額由700萬美元增至1900萬美元[6]149。巴爾的摩的帆船，將農(nóng)產(chǎn)品和干魚、腌肉、奶酪運(yùn)到法國、荷蘭和德意志。塞勒姆和波士頓的帆船去東印度群島、南太平洋、廣州貿(mào)易，收購各種特產(chǎn)。楠塔基特和新貝德福德的捕鯨船遠(yuǎn)航至北極圈內(nèi)和南太平洋。新英格蘭和賓夕法尼亞的貨船運(yùn)載了牲畜和大量鏟子去遠(yuǎn)洋貿(mào)易。從樸茨茅斯、紐伯里波特、伊普斯威奇、步里斯托爾、新倫敦、查爾斯頓等上百個(gè)港口出發(fā)的帆船滿載著上千種貨物涉足遠(yuǎn)洋[8]13。從18世紀(jì)末到19世紀(jì)初的拿破侖戰(zhàn)爭時(shí)期，美歐間跑一段半年航程所獲利潤足夠20年生活開銷，在夏秋旺季每天有250艘船進(jìn)入美國海港[8]14。

第三，建國后，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)遭遇新的貿(mào)易刺激，導(dǎo)致美國航海工業(yè)發(fā)展很快。

美國建國初的大城市如波士頓、紐約、費(fèi)城、巴爾的摩等都是大西洋海港，有發(fā)達(dá)的造船業(yè)[8]12。最初的首都費(fèi)城是航運(yùn)業(yè)中心，當(dāng)?shù)匮靥乩A河綿延數(shù)千里的兩條河濱主路遍布海運(yùn)業(yè)工場。1793年自費(fèi)城建造了8 000多噸船，出口貨物價(jià)值近700萬美元，占全國總出口四分之一[8]45。美國供糧給安的列斯群島和西班牙屬美洲，把木材谷物運(yùn)往英國，并進(jìn)入法國和漢堡的市場，農(nóng)產(chǎn)出口額從1790年的兩千萬美元上升到1801年的九千四百萬美元[9]49。

法國革命戰(zhàn)爭爆發(fā)后，英國需要北美的木材、面粉、棉花和其他原料，需要推銷制成品，被英國封鎖的歐洲國家的運(yùn)輸業(yè)為美國人取代。從1790年到1807年，美國出口額從2000萬美元增至1.08億美元，商船噸位超過了100萬噸[10]607。在1793年美國商業(yè)船隊(duì)和外貿(mào)的規(guī)模僅次于英國[11]。

第四，獨(dú)立后的美國海上生命線面對著歐洲戰(zhàn)爭對海上秩序的干擾、北非海盜對商船的劫掠敲詐、大英帝國的海上霸權(quán)威脅多種挑戰(zhàn)。例如美國與地中海的貿(mào)易利潤巨大，1785年美國船瑪麗亞號和多芬號被阿爾及爾海盜俘虜[8]25。阿爾及爾總督向美國索要贖金和貢賦。當(dāng)時(shí)美國在地中海有200艘船和價(jià)值20萬英鎊的貨物[8]27。1793年阿爾及爾巡洋艦又俘虜了10艘美國商船[8]36，而駐扎在地中海的英軍正等待購買供給品。

第五，新生國家的生存危機(jī)自然催生對海權(quán)發(fā)展的需求，體現(xiàn)在政壇的黨爭中。

美國建國初即形成了兩大政黨，但其社會基礎(chǔ)不同。漢密爾頓和亞當(dāng)斯領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)邦黨人主要分布在東北部商業(yè)中心和南部海港，而杰斐遜和麥迪遜領(lǐng)導(dǎo)的民主共和黨人多分布在南部和西部的鄉(xiāng)村。聯(lián)邦黨為發(fā)展商業(yè)而鼓吹中央集權(quán)，民主共和黨卻主張各州自治。在杰斐遜任總統(tǒng)主持購買路易斯安那之前，東北地區(qū)的航海與商業(yè)利益集團(tuán)，西南地區(qū)的邊疆開拓和種植業(yè)利益集團(tuán)，在精英中形成了觀點(diǎn)鮮明的兩大派別[12]611。兩黨在地緣問題上分歧很大，聯(lián)邦黨認(rèn)為美國不能以海為壕，主張加強(qiáng)聯(lián)邦權(quán)威和軍事力量，而民主共和黨期望向南部、西部擴(kuò)張，稱“這個(gè)國家核心是農(nóng)業(yè)而不是航海”[13]64。在1795年以后，對外關(guān)系和對外貿(mào)易成為重要政治議題，并激化了爭論，“突出了種植業(yè)界和商業(yè)界之間極其敏感的深刻差別”[12]612。

二、杰斐遜早期對海權(quán)的思想認(rèn)識及其特點(diǎn)

杰斐遜在海權(quán)發(fā)展和外貿(mào)問題上的思想，在擔(dān)任總統(tǒng)前后發(fā)生很大變化。作為美國歷史上的第三任總統(tǒng)，托馬斯·杰斐遜的任期對美國早期的發(fā)展，包括海權(quán)發(fā)展都非常重要。在總統(tǒng)任期開始前，杰斐遜的早期思想是由重農(nóng)主義主導(dǎo)的，但在希望發(fā)展理想主義式農(nóng)業(yè)田園國家的同時(shí)，他認(rèn)為對外貿(mào)易是不可侵犯的權(quán)利，這為他后來走向支持海權(quán)活動提供了思想基礎(chǔ)。

首先，作為民主共和黨領(lǐng)袖的杰斐遜于1743年出生于弗吉尼亞種植園主貴族家庭[13]11，本持崇尚農(nóng)業(yè)的理想主義，對工商業(yè)發(fā)展和海外開拓并不積極支持。

1789年華盛頓總統(tǒng)任命漢密爾頓為財(cái)政部長。漢密爾頓編撰《關(guān)于公共信用的報(bào)告》（1790）和《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》（1791），提出征收關(guān)稅以保護(hù)工商業(yè)發(fā)展，促進(jìn)交通運(yùn)輸發(fā)展[14]173，高度體現(xiàn)了重商主義精神。漢密爾頓主張效法英國，發(fā)展制造業(yè)，并在報(bào)告中反駁農(nóng)業(yè)主義者。包括杰斐遜在內(nèi)的農(nóng)業(yè)和海外貿(mào)易的利益集團(tuán)聯(lián)合挫敗了漢密爾頓的關(guān)稅方案，因?yàn)樗麄冎鲝堄贸跫壆a(chǎn)品換取英國廉價(jià)制成品，而當(dāng)時(shí)美國也缺乏先進(jìn)技術(shù)、技術(shù)人員和資本，需要靠高關(guān)稅防止英國廉價(jià)制成品的傾銷，然后才能發(fā)展新興工業(yè)[12]610。杰斐遜甚至致信漢密爾頓稱“我認(rèn)為只要我們的政府以農(nóng)立國，就能夠在千百年里永葆良知”，但前提是土地充足，并指出“大城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展將引起腐敗”[14]173。他還告誡華盛頓農(nóng)業(yè)才是最明智的追求，“因?yàn)樗罱K會在最大程度上帶來真正的財(cái)富、美德和快樂”[14]21。

杰斐遜反對發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，理由之一是擔(dān)心大量無產(chǎn)工人涌進(jìn)城市。他提倡建立由農(nóng)業(yè)小產(chǎn)權(quán)者組成權(quán)力分散的社會，這與他反對聯(lián)邦集權(quán)相一致。杰斐遜主張弱化聯(lián)邦，自視“農(nóng)民”，推崇農(nóng)業(yè)型共和國，“其國民都是強(qiáng)健獨(dú)立的自耕自給的農(nóng)民”。他在1800年總統(tǒng)就職演說中號召“鼓勵農(nóng)業(yè)生產(chǎn)”，“發(fā)展商業(yè)為農(nóng)業(yè)服務(wù)”[6]93。他認(rèn)為工業(yè)發(fā)展引起貧困和腐敗，甚至反對歐洲工人移民北美：

當(dāng)我們有地可以耕種的時(shí)候，決不希望看到我們的人民在操作機(jī)器或紡紗。木匠、石匠、鐵匠在農(nóng)業(yè)中是短缺的；但是，就制造業(yè)的全面運(yùn)轉(zhuǎn)來說，還是讓我們的工場留在歐洲吧。把糧食和原料運(yùn)給歐洲的工人，要勝于把歐洲工人帶到這里來吃糧食和使用原料，把他們的生活習(xí)慣和行為準(zhǔn)則也一并帶來。[15]280

他厭惡大城市形態(tài)，以城市為邪惡流弊所集，畏懼所謂城市暴民傷害政體的健康發(fā)展。當(dāng)時(shí)大城市發(fā)展比較有限，波士頓在1700年只有6 700人，盡管涌入邊區(qū)難民，到1710年也只達(dá)到9 000人[10]534，但這已引起杰斐遜反感：

大城市亂民對于完美政府的幫助，猶如潰瘍之于人的肌體。使一個(gè)共和國永葆青春的是人民的行為舉止和精神。這方面的蛻化是個(gè)惡疽，很快就侵蝕到它的法律和憲法的核心中去。[15]280

但杰斐遜也希望發(fā)展出口導(dǎo)向的商業(yè)化農(nóng)業(yè)，主張?jiān)趪鴥?nèi)外市場出售收成。這也是因?yàn)槊绹r(nóng)業(yè)部門存在商業(yè)利益，“促使大種植園主和大地主聯(lián)結(jié)到這種商業(yè)關(guān)系中來”[16]。因此杰斐遜指出“商業(yè)是處理農(nóng)產(chǎn)品的惟一手段”[6]96。但在其著作中對貿(mào)易作用的理解集中在幫助農(nóng)產(chǎn)品出口而非工業(yè)發(fā)展。直到1804年，他在致瓊的信中仍然論證農(nóng)業(yè)至上，認(rèn)為美國農(nóng)業(yè)的發(fā)展條件遠(yuǎn)大于歐洲，應(yīng)該大力發(fā)展農(nóng)業(yè)，并向歐洲輸出余糧：

在歐洲一些老的國家，糧食的數(shù)量是固定的，或者僅僅按算術(shù)級數(shù)緩慢增長，其面積也受同一比率的限制……在我國，廣大的未開墾的肥沃土地使每個(gè)愿意勞動的人都能早婚，愛生多少個(gè)孩子就生多少個(gè)孩子。因此，我們的糧食與我們的勞動者一起按幾何級數(shù)增長，我們的人口無論增長得多快也不會過剩。再者，在歐洲，勞動力的最佳分配方法是使產(chǎn)業(yè)工人和農(nóng)業(yè)工人并存，因此一部分人必須為兩部分人提供糧食，而另一部分人則為兩部分人提供衣服和其他生活用品……但是讓我們所有的勞動力都從事農(nóng)業(yè)勞動豈不是更好嗎？這樣，兩倍或三倍的肥沃土地可以用來耕作，兩倍或三倍的糧食可以生產(chǎn)出來，剩余的糧食可以用來供養(yǎng)歐洲嗷嗷待哺的人民，他們反過來會制造衣服和其他生活用品作為交換，供我們使用……我們應(yīng)該承認(rèn)農(nóng)業(yè)工人在精神上和物質(zhì)上對從事制造的工人占有優(yōu)勢。[15]575

其次，杰斐遜的貿(mào)易權(quán)利觀是導(dǎo)致其后來主張運(yùn)用海軍維護(hù)海外利益的重要原因之一。貿(mào)易權(quán)利天然不可侵犯的邏輯最終把杰斐遜推向支持海權(quán)的方向。海權(quán)的思想基礎(chǔ)就是重視貿(mào)易和貿(mào)易權(quán)利，包括認(rèn)同自由貿(mào)易。

1774年杰斐遜撰寫《英屬美利堅(jiān)權(quán)利概觀》，其中稱美洲殖民地人民與世界各地自由通商的權(quán)利是“作為天賦權(quán)利而擁有的，從未被他們自己的法律取消或剝奪”，如今是英國“非法侵害的目標(biāo)”[15]296。

1791年7月杰斐遜致信威廉·肖特，再次表達(dá)了貿(mào)易是天然權(quán)利的觀點(diǎn)：

我們看不到一個(gè)國家像我們那樣被外國列強(qiáng)禁止同鄰國通商，而且不得不和鄰國一起到另一個(gè)半球去進(jìn)行為滿足相互需要所必不可少的相互供應(yīng)……按照道德法則，鄰國之間交換剩余產(chǎn)品和需求既是一種權(quán)利，也是一種責(zé)任，反對這種權(quán)利和責(zé)任的措施如果想要擴(kuò)大到最大程度，就必須限制其實(shí)施。[15]507-508

早期杰斐遜對能維護(hù)海外貿(mào)易的海軍建設(shè)不持積極觀點(diǎn)，因?yàn)樗麑Α按笠?guī)模的常備軍”懷有戒心，甚至認(rèn)為“法國的常備軍要對獨(dú)裁者波拿巴的崛起負(fù)責(zé)”[15]33。杰斐遜的重農(nóng)思想，和發(fā)展海權(quán)存在一定的對立，他對貿(mào)易的支持主要是從農(nóng)產(chǎn)品出口而不是工業(yè)出口出發(fā)的。

三、杰斐遜總統(tǒng)任期內(nèi)的海權(quán)實(shí)踐及其特點(diǎn)

歷史發(fā)展形勢未必總合人的意愿，而人的意愿也常被迫與現(xiàn)實(shí)妥協(xié)。杰斐遜在仕途中接受美國外貿(mào)進(jìn)步的事實(shí)，遠(yuǎn)離了自己的理想主義信條。他在總統(tǒng)任上處理對外關(guān)系的兩大作為是收購路易斯安那和遠(yuǎn)征北非，都與外貿(mào)和海權(quán)關(guān)系密切。為了美國國家利益而推動了海權(quán)發(fā)展的實(shí)踐活動，代表了美國早期海權(quán)發(fā)展的重要成果。杰斐遜雖然是美國早期著名的農(nóng)業(yè)立國論者，但其政策實(shí)踐和其間發(fā)生的思想轉(zhuǎn)變，已經(jīng)對農(nóng)業(yè)立國論的框架有所突破。

首先，杰斐遜啟動并領(lǐng)導(dǎo)了遠(yuǎn)征地中海打海盜的軍事行動，果斷有力地發(fā)動大規(guī)?？缪筮h(yuǎn)征是這次軍事活動的重要特征。遠(yuǎn)征勝利為一個(gè)建國不到三十年，從未有海外殖民和軍事活動經(jīng)驗(yàn)的新生國家借助海外貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造了良好條件，展現(xiàn)出了驚人的海權(quán)潛力。

早在擔(dān)任總統(tǒng)前，杰斐遜曾任赴歐的外交官，當(dāng)時(shí)已注意到并有心解決地中海海盜問題。自1530年至1780年約有一百二十五萬歐洲人被北非人綁架、奴役，北非各邦的“攝政”也參與搶劫，阿爾及爾人因此和歐洲所有海上強(qiáng)國作戰(zhàn)[10]588。歐洲國家的對策是向北非君主繳納錢財(cái)，贖回俘虜，求免海盜襲擾[10]589。脫離英國統(tǒng)治后美國需要獨(dú)立面對勒索[13]129。1784年美國船數(shù)次被北非海盜挾持[15]64-67，當(dāng)時(shí)作為使節(jié)去歐洲洽談通商的杰斐遜等與北非政府簽訂條約，向丹麥銀行借款支付贖金[17]131。1786年杰斐遜試圖組織反海盜聯(lián)盟[15]67，西歐大國均無響應(yīng)。

在海盜問題上杰斐遜的思想從一開始就超越了國父華盛頓確定的保守主義外交原則，在一封建議信中與之爭辯其失誤之處，堅(jiān)信局勢需要軍事解決，并提交遠(yuǎn)征建議[13]21。

杰斐遜遠(yuǎn)征北非所依賴的巡航艦隊(duì)實(shí)為其前任總統(tǒng)亞當(dāng)斯不顧民主共和黨的反對所籌建的[18]241。杰斐遜就任后，曾一度很難找到海軍部長的合適人選，因?yàn)楹芏嗳苏J(rèn)為杰斐遜要用海軍部長來削減建設(shè)中的海軍艦隊(duì)，以實(shí)現(xiàn)他倡導(dǎo)的簡樸目標(biāo)[18]223。但是1801年杰斐遜任職總統(tǒng)，就決心遠(yuǎn)征北非，8月28日致信國務(wù)卿麥迪遜表示：“只有采用武裝力量?！盵19]77此前，僅在他任內(nèi)美國在北非繳納的保護(hù)費(fèi)最高已達(dá)到了國民收入的20%[20]。12月8日杰斐遜在首個(gè)總統(tǒng)年度咨文中稱：“在依法為74艘炮艦提供物資方面已獲得進(jìn)展?！辈⒚鞔_肯定農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、商業(yè)和航運(yùn)業(yè)是“繁榮的四大支柱”，指出為航運(yùn)業(yè)的困難憂慮[15]330，暗示應(yīng)海外干預(yù)。1804年杰弗遜感覺前方需要增援，推動國會花六天通過法案授權(quán)他繼續(xù)實(shí)施北非作戰(zhàn)，及加強(qiáng)軍備，推出四艘巡航艦組建遠(yuǎn)洋艦隊(duì)，包括華盛頓時(shí)期開工的總統(tǒng)號、星座號和國會號，以及新建埃塞克斯號[8]224。1805年3月6日美國遠(yuǎn)征軍及雇傭兵從埃及出發(fā)進(jìn)軍的黎波里[19]160。4月北非海盜后臺的黎波里帕夏（土耳其帝國利比亞總督）求和[19]175。危機(jī)告一段落。

美軍遠(yuǎn)征清除了航運(yùn)阻礙，推動外貿(mào)高峰出現(xiàn)，于是1804年美國出口增至7 800萬美元，1805年達(dá)9 600萬美元，1807年達(dá)1.08億美元的峰值。1804年至1806年美國每年都有超過10萬噸的新船開建和下水[8]263。杰斐遜卸任后，1815年美國再次派艦隊(duì)打垮阿爾及爾海軍，與阿爾及爾、突尼斯、的黎波里的君主簽和約，保證美國船自由通航并給予美國賠償[19]184。

其次，購買密西西比河西岸的路易斯安那是杰斐遜總統(tǒng)處理對外關(guān)系的另一大成績。這一活動使新生國家的地理規(guī)模大大加強(qiáng)，而外貿(mào)條件更是大為改善，不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的迅速成長，也為日后的海權(quán)發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。

新作物品種“海島棉”于1786年從巴哈馬移植到美國，1792年首次出口到格拉斯哥，受英國棉紡工贊賞。1793年惠特尼發(fā)明軋棉新機(jī)器，美國出口增加到八百萬磅，到1798年再次倍增。南方種植園主開始垂涎佛羅里達(dá)和路易斯安那的土地[9]59。

《聯(lián)邦黨人文集》曾預(yù)言美國建國后將受到海上大國的貿(mào)易遏制，即西班牙會封鎖密西西比河，英國則封鎖圣勞倫斯河，都不允許美國利用河流貿(mào)易和出海[21]98。但美國南部棉花種植園亟需擴(kuò)大生產(chǎn)，需要密西西比河口出口。因此杰斐遜購地符合美國外貿(mào)發(fā)展需要，符合南方種植業(yè)利益集團(tuán)需要。

杰斐遜期望在西部實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)發(fā)展和田園牧歌般的生活，“從而盡可能地避免歐洲社會人滿為患、政治難題頻頻出現(xiàn)的狀況”[18]252。他給購地談判代表團(tuán)致信說：

在這個(gè)世界上只有一個(gè)地方，誰占有它誰就是我們天然的宿敵。這就是新奧爾良。我們要穿過新奧爾良，才能將本國八分之三的產(chǎn)物運(yùn)到市場。而它豐沃的土地，很快將產(chǎn)出超過我們總量半數(shù)的產(chǎn)品，容納我們超過人口半數(shù)的居民。[13]139

1803年在第三個(gè)年度咨文中杰斐遜稱：

對于西部地區(qū)貿(mào)易如此重要的一個(gè)關(guān)鍵地點(diǎn)如處于外國勢力控制之下，我們的和平就會永遠(yuǎn)面臨危險(xiǎn)。發(fā)源于我國領(lǐng)土內(nèi)但流經(jīng)鄰國領(lǐng)土的其他河流的航行也發(fā)生了困難……我們獲得了密西西比河及其水系的所有權(quán)和主權(quán)，一方面能為西部諸州產(chǎn)品取得一個(gè)獨(dú)立的出口和一條貫穿全程的航路，這條航路不受控制，可以避免與其他強(qiáng)國沖突以及由此產(chǎn)生的對和平的威脅；另一方面，這個(gè)地區(qū)土地肥沃，氣候適宜，幅域廣闊，到時(shí)候?qū)鴰炜隙ㄓ芯薮蠛锰?，并將為我們子孫后代供應(yīng)充足的物資。[15]335

1803年杰斐遜以1 500萬美元收購214萬平方千米的路易斯安那。在美國創(chuàng)立早期，聯(lián)邦政府不能向各州自由征稅，主要靠外貿(mào)獲稅，但國務(wù)院僅依靠豐厚的外貿(mào)關(guān)稅收入即完成壯舉，“讓不得人心的內(nèi)部稅收得以取消，同時(shí)也讓（財(cái)長）加勒廷積極的債務(wù)削減目標(biāo)得以達(dá)成”，而遠(yuǎn)征北非的軍費(fèi)開支也被抵消掉了[8]264。政府無須向國會提出加稅要求，便籌集了首付現(xiàn)金（首付數(shù)）。

1805年以后，美國貿(mào)易發(fā)展的利潤成果日漸斐然，原因有三：一是歐洲的戰(zhàn)爭引起的貿(mào)易需求，二是肅清地中海海盜的效果，三是取得密西西比河出?？诎丁?792年歐洲戰(zhàn)爭爆發(fā)到1807年，美國出口額增長了4倍多，年均達(dá)1.08億美元，商船隊(duì)規(guī)模增至3倍，總噸位過百萬，擁有1萬多艘船，約6.9萬名海員，一年面粉出口就需400艘船運(yùn)輸，還有大量在國內(nèi)外港口間穿梭的美國船失于統(tǒng)計(jì)[8]19。成本低、銷路穩(wěn)、能出口歐洲的煙草等經(jīng)濟(jì)作物就在密西西比河下游推廣種植。19世紀(jì)20年代沿墨西哥灣的密西西比和亞拉巴馬成為初級產(chǎn)品工業(yè)中心，每年出口6 000萬磅原棉到歐洲[12]605。在1813年和1819年美國分步兼并佛羅里達(dá)后，美國南部種植業(yè)大量產(chǎn)品供應(yīng)英國。英國蘭開夏紡織業(yè)發(fā)生了早期工業(yè)革命，美國也從中獲益。1830年，美國出口的50%是原棉，大部分運(yùn)往英國，其中76%來自美國南部。英國出口的48%是棉織品，其中33%運(yùn)往美國[12]606。

四、經(jīng)歷海權(quán)實(shí)踐后杰斐遜思想的新變化

經(jīng)歷了總統(tǒng)任期的執(zhí)政實(shí)踐，杰斐遜有關(guān)海權(quán)發(fā)展的思想發(fā)生了新的重要轉(zhuǎn)變，盡管這個(gè)過程沒有那么完全和徹底。

首先，本來杰斐遜在18世紀(jì)不支持發(fā)展外貿(mào)，但在19世紀(jì)初的總統(tǒng)任期結(jié)束后思想轉(zhuǎn)變，明確認(rèn)識到即使重農(nóng)也需要貿(mào)易，同時(shí)需要一定的工業(yè)。

如杰斐遜在1785年的《致霍金杜普》信中曾說希望全體公民成為農(nóng)民，但當(dāng)“人口大大增加”，生產(chǎn)出大量農(nóng)產(chǎn)品“存貨”時(shí)，“農(nóng)民”必須把過剩勞動力投入工業(yè)、航運(yùn)業(yè)，但“那一天很遙遠(yuǎn)”。他承認(rèn)商業(yè)發(fā)展是大勢所趨，且國民具有商業(yè)傳統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)順情促進(jìn)通商，但其觀點(diǎn)帶有不情愿的色彩：

我們應(yīng)該長久地把我們的工人留在歐洲，而歐洲則應(yīng)該從美國輸入原材料甚至生活必需品。不過這只是我個(gè)人的意見……我國人民對航運(yùn)和貿(mào)易情有獨(dú)鐘，這種愛好是從他們的母國那里接收過來的，公仆們必須根據(jù)下述事實(shí)考慮他們所采取的一切措施：我們希望打開所有的通商門戶，消除一切阻撓。[15]384

而在總統(tǒng)任期最后一年，杰斐遜于1月21日致托馬斯·利珀的信中強(qiáng)調(diào)了可以發(fā)展外貿(mào)，但要注重生產(chǎn)工具自給，反對出口導(dǎo)向的海上運(yùn)輸業(yè)膨脹造成本國制造業(yè)生產(chǎn)力下降，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)平衡已有新的理性認(rèn)識：

最近我反復(fù)勸導(dǎo)要鼓勵制造一切其原料由我們自己生產(chǎn)的商品，數(shù)量以至少滿足我們自己消費(fèi)為限。對此，聯(lián)邦報(bào)紙和會議敲起了中立國政策、破壞貿(mào)易等警鐘；那就是說，我們生產(chǎn)的鐵決不能在這里制成犁、斧頭、鋤頭等等，為了使船主可以把鐵運(yùn)往歐洲，再以產(chǎn)品形式運(yùn)回，從中獲利……他們的學(xué)說在于為了商業(yè)而犧牲農(nóng)業(yè)和工業(yè)，號召全體內(nèi)地人民去海岸經(jīng)商，把這個(gè)農(nóng)業(yè)大國變成阿姆斯特丹市。但是我相信我國人民有良好的判斷力，他們懂得國家最大的興旺發(fā)達(dá)取決于農(nóng)業(yè)、工業(yè)和商業(yè)之間的適當(dāng)平衡，而不在于這種突出的海上運(yùn)輸，它從我們建國伊始就使我們處于困境，現(xiàn)在又使我們陷入戰(zhàn)爭。[15]593

可以看出他已不再主張把工場留給歐洲而美國只搞農(nóng)業(yè)，但在認(rèn)同發(fā)展工業(yè)的同時(shí)，對依賴出口和因外貿(mào)而起的戰(zhàn)事仍有戒心。

其次，杰斐遜對海軍作用的看法也變得更積極，發(fā)展海軍加強(qiáng)海防的思想逐漸成形。

原本杰斐遜不認(rèn)同發(fā)展常備軍，因此即使在遠(yuǎn)征北非后仍是把遠(yuǎn)洋海軍看成“一次性”的戰(zhàn)略工具，利用結(jié)束，即需解散。但在1810年英美臨近開戰(zhàn)的時(shí)刻，作為卸任總統(tǒng)的杰斐遜致信撒迪厄斯·科斯西斯科將軍，提到自己任期晚期的海防戰(zhàn)備工作，有助于加強(qiáng)海防，稱“我們的軍隊(duì)每年可增加4萬名年輕戰(zhàn)士；所有最不重要的海港城市都筑起了防御工事，配備炮艇，每艘炮艇有一兩門大炮”，這樣的戰(zhàn)備“足供較小的港口擊退私掠船或單艘武裝船的掠奪性攻擊”，而當(dāng)他卸任時(shí)“所有這一切都已接近尾聲，炮艇已武裝待命”，只有紐約和新奧爾良的工事因?yàn)橐?guī)模大尚未完成，屆時(shí)將“架設(shè)438門大炮，在50到100艘炮艇支援下，足以抵抗任何一支橫渡大西洋來犯的艦隊(duì)”[15]601。這體現(xiàn)出杰斐遜重視海防和防御型海軍。

在1812年英美戰(zhàn)爭爆發(fā)后，聯(lián)邦黨人多主張發(fā)展遠(yuǎn)洋海軍，民主共和黨人多主張近海炮艇和海岸防御建設(shè)[8]285，反對為海軍而加稅。1813年5月杰斐遜卻在致亞當(dāng)斯的信中說：

我衷心向你祝賀我們的小規(guī)模海軍的成功，你是木壁（意為鐵壁）的最早和始終如一的擁護(hù)者，因此它一定使你比絕大多數(shù)人更感到滿意。如果我在這件事上與你有過意見分歧，那不是在原則問題上，而是在時(shí)間問題上，我認(rèn)為我們無力建造或維持一支不會立即陷入同一個(gè)不僅吞沒了許多小規(guī)模的艦隊(duì)，而且還吞沒了那些二流海上強(qiáng)國艦隊(duì)的深淵的海軍。什么時(shí)候這些艦隊(duì)能夠復(fù)興，能夠與英國匹敵，扭轉(zhuǎn)乾坤，那時(shí)我就贊成建立一支海軍。[14]627

這條史料要放在1812年戰(zhàn)爭背景中理解，并非如盧永嘉所言是“大海軍遠(yuǎn)洋護(hù)航”思想的體現(xiàn)[22]40。顯然杰斐遜認(rèn)為美國當(dāng)時(shí)不可能與海上強(qiáng)國英國比肩，發(fā)展大海軍沒有意義，只好發(fā)展小型海軍和海岸防御，而非依靠大型艦隊(duì)主動出擊。

再次，對海外擴(kuò)張的認(rèn)同，也在杰斐遜思想中逐步出現(xiàn)。作為前輩的杰斐遜于1823年10月24日致信后輩總統(tǒng)詹姆斯·門羅，表態(tài)支持門羅主義政策：

我們的第一條行為準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)是：決不卷入歐洲的紛爭。我們的第二條行為準(zhǔn)則是：決不容忍歐洲干涉大西洋這邊的事務(wù)。南北美洲有著一系列與歐洲迥然不同的利益，完全是她所特有的。因此她應(yīng)當(dāng)有一個(gè)與歐洲不同的制度……（我們的戰(zhàn)爭）它的目的是推行和建立美洲的制度，將一切外國列強(qiáng)從我們的土地上趕出去，決不允許歐洲列強(qiáng)干涉我們美洲各國的內(nèi)政。[15]708

杰斐遜直截了當(dāng)?shù)乇硎境鲇诤Ｑ髴?zhàn)略考量希望兼并古巴：

我一向認(rèn)為古巴是最有價(jià)值的殖民地，應(yīng)該使它加入我們合眾國的體系。這個(gè)島，加上它的佛羅里達(dá)角，能使我們控制墨西哥灣及與其接壤的地區(qū)和地峽，以及所有其海水流入墨西哥灣的地區(qū)和地峽，從而使我們的政治幸福臻于圓滿……我因此毫不猶豫地放棄我的第一個(gè)愿望（戰(zhàn)爭），等將來有機(jī)會再說，眼下我愿意承認(rèn)古巴的獨(dú)立，與英國和平友好。[15]709

杰斐遜對加勒比海的擴(kuò)張野心在美國算比較早的，但由于實(shí)力的考量而持穩(wěn)重態(tài)度。半個(gè)多世紀(jì)后，馬漢才在《美國的海權(quán)利益》一書中詳盡論述過美國如何在加勒比海地區(qū)擴(kuò)張的問題[23]。

五、結(jié)語

在馬漢及其著作出現(xiàn)前，美國初期的海權(quán)思想不算成熟，缺少軍事理論和歷史論證的支持，而杰斐遜的海權(quán)實(shí)踐帶有一次性特征，不像后世是常態(tài)化和主導(dǎo)性的，也未形成國策。但杰斐遜的海權(quán)實(shí)踐及其相關(guān)思想在美國歷史上具有重要的意義。杰斐遜對海權(quán)和外貿(mào)的認(rèn)識可以以其總統(tǒng)任期為重要的前后劃分。

在任總統(tǒng)以前杰斐遜原本持有理想化的重農(nóng)主義，對海軍發(fā)展并不積極，但其對權(quán)利和利益的理解較現(xiàn)實(shí)，故任總統(tǒng)后在北非海盜問題上做出果斷、堅(jiān)決的選擇，推動了美國早期海權(quán)進(jìn)步。杰斐遜對海權(quán)有一定的觀點(diǎn)認(rèn)識，但無成熟、體系化的海權(quán)理論，只是在領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐中轉(zhuǎn)向維護(hù)海權(quán)的一面，并非他從“消極的海權(quán)觀”向“積極的海權(quán)觀”轉(zhuǎn)變[22]39。海權(quán)、海軍的發(fā)展是需要工業(yè)基礎(chǔ)的，而杰斐遜直到1805年仍然停留于農(nóng)業(yè)和外貿(mào)相互促進(jìn)的思想層面。

海權(quán)發(fā)展的推動力客觀上來自經(jīng)濟(jì)動因，但主觀上要依靠當(dāng)政者的自覺意識，也可能因?yàn)閲野l(fā)展的多方面因素導(dǎo)致經(jīng)歷曲折的過程。一旦外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成，海上生命線出現(xiàn)，則海權(quán)發(fā)展需求甚至實(shí)踐都是必然的。不同海權(quán)國家發(fā)展道路不同，階段性表現(xiàn)也不能完全一致。由于美國建國脫胎于殖民地，外向型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已成型，因此對海權(quán)、海外利益等問題的反應(yīng)比較迅捷，方經(jīng)華盛頓時(shí)期的內(nèi)部鞏固與保守外交，到杰斐遜任期就轉(zhuǎn)向運(yùn)用軍事手段海外維權(quán)。在歐洲列強(qiáng)海洋霸權(quán)經(jīng)營已久的國際環(huán)境中，美國對“血親前輩”的海權(quán)行為模仿學(xué)習(xí)也是非常自然和“熟練”的，而“在獨(dú)立之后的最初150年，最讓美國外交人士擔(dān)心的不是喪失領(lǐng)土，而是貿(mào)易中斷”[24]102。外貿(mào)強(qiáng)國或海洋強(qiáng)國的觀念在美國精英中已逐漸深入人心。

美國是在建國后較快發(fā)生海權(quán)實(shí)踐活動的國家，盡管這種海權(quán)活動只能看成是“萌芽”，然而在杰斐遜領(lǐng)導(dǎo)下，其海權(quán)發(fā)展?fàn)顟B(tài)映射出時(shí)代特征和歷史發(fā)展階段的鮮明特點(diǎn)。當(dāng)時(shí)美國國家發(fā)展屬于草創(chuàng)期，海陸地緣發(fā)展方向不確定，而海陸兩方向又都存在發(fā)展空間和發(fā)展需求，工業(yè)制造不夠發(fā)達(dá)，因此出現(xiàn)黨派分歧，在搖擺爭執(zhí)中前進(jìn)不可避免。杰斐遜在實(shí)踐中進(jìn)一步看清了歷史發(fā)展的大勢，被海權(quán)發(fā)展的前景和重要性所打動，因此其思想逐漸展現(xiàn)出重視工業(yè)貿(mào)易、海軍海防和海外擴(kuò)張的新特征。但杰斐遜較晚才對工業(yè)重要性有所認(rèn)識，是影響他出現(xiàn)成熟海權(quán)思想的重要原因。

① 國內(nèi)外美國史專著和杰斐遜傳記比較豐富，涉及杰斐遜和美國早期海洋活動歷史發(fā)展，可參見：Brinkley Alan，American History：a Survey，New York：McGraw-Hill，2003；Warren I. Cohen，Cambridge History of American Foreign Relations，Cambridge：Cambridge University Press，1993；Joseph J. Ellis，American Sphinx：the Character of Thomas Jefferson，Toronto：Landom House of Canada Limited；[美]布萊恩·吉米德、唐·耶格著，李鵬飛譯：《托馬斯·杰斐遜與海盜》，北京聯(lián)合出版公司2016年版；[美]克里斯托弗·希欽斯著，彭娟、王臻穎、賀瑄譯：《托馬斯·杰斐遜傳》，譯林出版社，2015年版；[英]蘇珊-瑪麗·格蘭特著；董晨宇、成思譯：《劍橋美國史》，新星出版社，2017年；[美]喬治·貝爾著，吳征宇譯：《美國海權(quán)百年》，人民出版社，2014年版；[美]詹姆斯·M·莫里斯著，勒綺雯譯《美國海軍史》，湖南人民出版社，2010年版；[美]瑪麗·貝絲·諾頓等著，黃少婷譯：《特別的人民，特別的國家——美國全史（第9版）》，上海社會科學(xué)院出版社，2018年版；劉緒貽、楊生茂總主編：《美國通史》，第一冊，人民出版社，2002年版；章騫：《不列顛太陽下的美國海權(quán)之路》上海交通大學(xué)出版社，2016年版；王瑋、戴超武：《美國外交思想史》，人民出版社，2007年版；楊生茂編：《美國外交政策史》，人民出版社，1991年版。總體來看，這些著作往往忽略美國早期海上遠(yuǎn)征的歷史，或未能從海權(quán)角度去討論這段歷史，或缺少從海權(quán)角度對杰斐遜的思想與執(zhí)政實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)論述。

② 美國軍事學(xué)家和海軍史學(xué)家馬漢是近代經(jīng)典海權(quán)理論的提出者，其海權(quán)史著作頗豐，主要包括《海權(quán)對法國大革命和帝國的影響：1793-1812年》，海洋出版社，2013年版；《海權(quán)對歷史的影響（1660-1783年）》，海洋出版社，2013年版；《海權(quán)與1812年戰(zhàn)爭的關(guān)系（全譯本）》，海洋出版社，2013年版等，英文版可參照：Manhan，A. T. The Interest of America in Sea Power in International Conditions，Boston：Little Brown，and Company，1915。這些著作都涉及近代早期海權(quán)史，但對1812年以前的美國海權(quán)活動及領(lǐng)導(dǎo)人海洋思想并未論述。

③ 馬愛國、林松、季曉丹的《美國前總統(tǒng)托馬斯·杰斐遜的炮艇政策述評》（《軍事歷史》，2014年第1期）分析了杰斐遜總統(tǒng)任期的海軍建設(shè)政策。陳海宏、崔斌箴、杜秀娟的《托馬斯·杰斐遜的軍事思想》（《軍事歷史研究》2001年第4期）涉及海軍建設(shè)思想問題。盧永嘉的《杰斐遜的海權(quán)思想及其實(shí)踐》（《河南廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)》，2005年第4期）論證稍顯簡略。幾篇論文對杰斐遜思想前后變化或其過程均未能加以注意，本文的選題角度與觀點(diǎn)結(jié)論皆與之不同。

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Jefferson’s Thoughts and Practice of Sea Power

ZHANG Xiao-dong

（Institute of History, Shanghai Academy of Social Sciences, Shanghai 200234, China）

Jefferson was a physiocratic who opposed the development of industrial economy and a large navy. However, in the early 19th century, after his first term as president, he launched an expedition to fight pirates in the Mediterranean Sea, which promoted the practice of American sea power activities. He also prompted the purchase of Louisiana area, promoting the development of American export-oriented agriculture and foreign trade, which laid a good foundation for the development of American national power. At the same time, his thoughts gradually changed in his political practice. After leaving office, Jefferson’s thinking changed further, emphasizing industrial trade, naval defense, and overseas expansion. Although there is no mature theory of sea power, the germination of sea power and related thoughts represented by Jefferson in early America still show the distinctive characteristics of the times.

United States of America, sea power, Jefferson

E19

A

1001 - 5124（2023）03 - 0097 - 09

2022-11-09

國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“軍民融合戰(zhàn)略下海上通道安全發(fā)展保障研究”（18ZDA155）

張曉東（1977-），男，山東威海人，副研究員，博士，主要研究方向：中國海洋史。E-mail: zhangxiaodong101@sohu.com

（責(zé)任編輯 周 芬）