合同背景下彩票業(yè)運(yùn)營的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方法研究

劉晶玲

深圳市福利彩票發(fā)行中心，廣東 深圳 518001

彩票屬于獎(jiǎng)券的一種，表面印有數(shù)額、符號、圖案等，其發(fā)行的主要目標(biāo)是籌集資金，需要購買人按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則自行購買。彩票最早起源于意大利古羅馬時(shí)期，后隨著全球化進(jìn)程不斷深入，彩票業(yè)在世界范圍內(nèi)也呈現(xiàn)出巨大發(fā)展空間。結(jié)合我國彩票業(yè)發(fā)展進(jìn)程來看，從1987 年發(fā)行福利彩票，1994 年發(fā)行體育彩票開始，彩票的銷售量和銷售額一直處于逐年上升趨勢。但由于國內(nèi)相對于發(fā)達(dá)國家而言，在彩票行業(yè)起步較晚，所以時(shí)至今日依然存在法律法規(guī)不健全問題，為彩票企業(yè)帶來巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在合同簽訂、合同締約、合同履行等方面。所以，如何基于合同視角防范彩票業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)，成為彩票企業(yè)經(jīng)營者必須深入探索和研究的重要課題。

一、概述

（一）合同的概念

合同是一種遵循公平、公正基本原則，以民事權(quán)利設(shè)立、變更、終止為核心制定的協(xié)議。在合同簽訂時(shí)要保證當(dāng)事人雙方意見一致，并且與現(xiàn)行法律法規(guī)相符合，如此才能夠保證合同具備法律約束力。依法成立的合同通常即日即可生效，可以將其作為維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的重要憑證［1］。

（二）彩票的概念

彩票是獎(jiǎng)券的一種，需要通過抽簽給獎(jiǎng)方式籌集資金，與賭博存在較大差異?！冬F(xiàn)代漢語詞典》將彩票的概念歸納為“獎(jiǎng)券的通稱”。所謂獎(jiǎng)券，就是表面印有金額、編號、圖案、文字等內(nèi)容的證券，購買者可以根據(jù)票面價(jià)格兌獎(jiǎng)。

（三）彩票企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)概念

經(jīng)濟(jì)合同主要指法人和其他組織或個(gè)體之間，以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益為基礎(chǔ)簽訂的契約。在彩票交易市場中，最常見的經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由社會(huì)環(huán)境變化，或外部因素導(dǎo)致法律環(huán)境變化引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)；二是彩票企業(yè)沒有嚴(yán)格按照法律法規(guī)制定合同，或者簽訂合同后沒有嚴(yán)格執(zhí)行和落實(shí)，導(dǎo)致彩票企業(yè)面臨巨大法律風(fēng)險(xiǎn)，容易造成經(jīng)濟(jì)方面的損失。

二、彩票企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)來源

一是來源于簽約主體；二是來源于合同主體。

其一方面是代理人為簽約主體時(shí)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)行《民法典》明確規(guī)定，在民事活動(dòng)進(jìn)行中，代理人需要以被代理人名義履行代理權(quán)，造成的一切法律后果由被代理人承受。但不包括以下情況：第一，簽約主體沒有代理權(quán)，如果發(fā)生合同糾紛，則不需要追究簽約主體的責(zé)任，這種合同會(huì)失去法律效力，彩票企業(yè)不能要求合同主體承擔(dān)法律責(zé)任；另外，簽約主體超越代理權(quán)限，彩票企業(yè)在合同簽訂過程中沒有詳細(xì)審查簽約主體授權(quán)范圍，只關(guān)注合同主體授權(quán)等情況，一旦簽約主體超越代理權(quán)，那么將會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)［2］；第二，代表人為簽約主體時(shí)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)，由于很多彩票企業(yè)經(jīng)營者法律意識淡薄，認(rèn)為誰簽合同誰就是當(dāng)事人，在沒有明確合同主體情況下簽訂合同，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)層出不窮。

另一方面是限制行為能力人為合同主體時(shí)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。彩票企業(yè)在與自然人簽訂合同過程中，需要對自然人基本情況進(jìn)行調(diào)查，如果自然人存在行為受限，或者未成年，需要由法定代理人行使權(quán)利。當(dāng)前，很多彩票企業(yè)在簽訂合同時(shí)忽略自然人審查這一步驟，導(dǎo)致簽訂的合同不被法定代理人追認(rèn)，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。另外還存在無權(quán)處分人為合同主體時(shí)引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在處理合同標(biāo)的物過程中，如果合同主體無權(quán)處分，則簽訂的合同不具備法律效力，使得彩票企業(yè)面臨不被追認(rèn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，合同主體不適格也會(huì)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。也就是合同主體沒有法定資格，或者違反法律規(guī)定，均會(huì)為彩票企業(yè)造成巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、彩票企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同常見的法律風(fēng)險(xiǎn)類型

（一）合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)

合同簽訂流程復(fù)雜，每個(gè)環(huán)節(jié)都可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)，所以需要彩票企業(yè)簽訂前引起高度重視，并有針對性和目的性地防范法律風(fēng)險(xiǎn)。這就需要彩票企業(yè)充分了解引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的各種因素。結(jié)合經(jīng)驗(yàn)總結(jié)來看，合同簽訂之前引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，通過對彩票企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，如果企業(yè)業(yè)務(wù)水平與簽訂經(jīng)濟(jì)合同的法律要求不符，或者在簽訂經(jīng)濟(jì)合同過程中存在違規(guī)招標(biāo)行為以及發(fā)布違規(guī)信息，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合同簽訂日期延后，則會(huì)為彩票企業(yè)造成嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)在發(fā)展中面臨各種隱患威脅。另外，在彩票企業(yè)簽訂經(jīng)濟(jì)合同初期，如果國家相關(guān)政策產(chǎn)生變化，導(dǎo)致企業(yè)在不了解變化情況的同時(shí)完成合同簽訂工作，同樣會(huì)為企業(yè)造成巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）締約環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

正是因?yàn)椴势逼髽I(yè)在經(jīng)濟(jì)合同簽訂階段存在各種問題，導(dǎo)致合同締約環(huán)節(jié)也面臨各種法律風(fēng)險(xiǎn)，各種合同違約行為層出不窮，不僅會(huì)影響經(jīng)濟(jì)合同的執(zhí)行，還會(huì)為彩票企業(yè)造成巨大損失。通常彩票企業(yè)簽訂經(jīng)濟(jì)合同過程存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，大多體現(xiàn)在合同文本中。也就是部分條款的設(shè)置與現(xiàn)行法律法規(guī)不符，導(dǎo)致合同執(zhí)行困難［3］。例如：經(jīng)濟(jì)合同中通常有明確的合同標(biāo)準(zhǔn)，由于應(yīng)用不合理、描述不規(guī)范，或者計(jì)量單位使用錯(cuò)誤，則會(huì)導(dǎo)致合同條款與國家規(guī)定不符，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，彩票企業(yè)在簽訂合同時(shí)，由于相關(guān)資金內(nèi)容表述不準(zhǔn)，或者支付方式不明確，也會(huì)帶來各種法律隱患，會(huì)對后續(xù)資金支付工作有序進(jìn)行造成不便。

（三）履約環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

彩票企業(yè)在履約環(huán)節(jié)，也要深入分析法律風(fēng)險(xiǎn)影響因素。因?yàn)楹贤炗喭戤吅?，如果企業(yè)存在不當(dāng)行為也會(huì)引發(fā)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，在合同履約過程中，如果彩票企業(yè)沒有合理使用抗辯權(quán)，則會(huì)對企業(yè)發(fā)展帶來巨大隱患，使企業(yè)產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失，這對于彩票企業(yè)提高自身信譽(yù)度、增強(qiáng)社會(huì)影響力而言十分不利。在企業(yè)終止經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，如果沒有嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行終止，也會(huì)帶來一系列法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致雙方產(chǎn)生糾紛。除此之外，如果彩票企業(yè)在履約過程中，沒有有效保護(hù)和管理合同，導(dǎo)致合同文件泄漏，會(huì)為不法分子提供可乘之機(jī)，從而為彩票企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失，甚至需要彩票企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。

四、我國彩票法律制度探析

（一）關(guān)系

在利用法律法規(guī)協(xié)調(diào)社會(huì)關(guān)系過程中，法律關(guān)系也就此產(chǎn)生，這種關(guān)系實(shí)際上就是人與人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。彩票法律制度的關(guān)系是基于公平、公正基本原則的民事法律關(guān)系。這種關(guān)系是在現(xiàn)行法律法規(guī)基礎(chǔ)上建立的，本身存在合法性特點(diǎn)［4］。其法律關(guān)系包括主體關(guān)系、客體關(guān)系以及法律內(nèi)容三個(gè)部分，是彩票發(fā)行者和購買者、發(fā)行者和銷售者、銷售者和購買者之間的關(guān)系。想要使雙方當(dāng)事人形成具備法律效力的法律關(guān)系，必先保證相關(guān)主體具備一定資格和條件。簡單來說就是彩票發(fā)行商具備發(fā)行權(quán)、彩票銷售商具備銷售權(quán)、彩票購買者具備購買權(quán)等。當(dāng)前，我國法律法規(guī)明確規(guī)定，只有法定部門具備彩票發(fā)行權(quán)和銷售權(quán)，其他部門或個(gè)人如果發(fā)行彩票，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

由上文分析可以看出，彩票法律關(guān)系實(shí)際上就是維護(hù)三方利益，使三方基于公平公正進(jìn)行交易的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。其客體主要指主體之間權(quán)利義務(wù)所指的一方，在這種法律關(guān)系中，三方需要圍繞彩票發(fā)行、兌獎(jiǎng)等內(nèi)容為核心開展法律活動(dòng)。另外，彩票既有財(cái)產(chǎn)性特點(diǎn)，也具有票據(jù)屬性，所以其本身是不掛失、不記名的。

彩票法律關(guān)系是基于法律法規(guī)形成的，屬于民事法律關(guān)系范疇，包括法人單位、政府和公民三個(gè)主體。其客體通常以物的形態(tài)呈現(xiàn)，如獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)品等形態(tài)。在法律允許范圍內(nèi)，權(quán)利人能夠行使彩票發(fā)行權(quán)、銷售權(quán)或購買權(quán)，如果權(quán)利人受他人行為約束，無法行使彩票權(quán)時(shí)，可以通過法律手段維護(hù)自身權(quán)益。而彩票義務(wù)關(guān)系，就是義務(wù)人履行自身義務(wù)滿足權(quán)利主體的合法需求［5］?？梢钥闯?，彩票法律關(guān)系的特點(diǎn)表現(xiàn)為，如果當(dāng)事人在法律法規(guī)面前地位平等，那么不同方的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)之間存在對等關(guān)系。通常彩票發(fā)行人和購買人必須簽訂具有法律效力的合同，一旦合同履約過程雙方存在矛盾或糾紛，需要以合同為依據(jù)履行自身職責(zé)。

（二）要素

當(dāng)前，我國針對彩票出臺(tái)了一系列行政法規(guī)，眾所周知，其需要對社會(huì)公益性“公彩”提供支持性、鼓勵(lì)性、保護(hù)性法律法規(guī)，同時(shí)對于地區(qū)“私彩”，在此基礎(chǔ)上，還要明確界定彩票市場管理、資金分配、資金利用、彩民權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。由于當(dāng)前彩民隊(duì)伍中的未成年人越來越多，為了避免彩票對未成年人思想造成侵害，需要法律法規(guī)明確規(guī)定彩票銷售商不能售賣彩票給14歲以下的未成年人。另外，為了維護(hù)彩票市場的秩序，需要公證開獎(jiǎng)彩票，也就是由法定部門公證后才能夠保證開獎(jiǎng)有效，未經(jīng)公證一律無效。當(dāng)前，社會(huì)群眾普遍對公彩青睞度更高，這也是因?yàn)楣适艿椒ǘú块T公證的原因。依法公證彩票，能夠從根源上打擊欺詐、非法私彩等行為，有利于規(guī)范彩票行業(yè)秩序，為彩票業(yè)蓬勃發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

其要素可以歸納為以下幾個(gè)方面：第一，立法宗旨，也就是通過立法確定彩票在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的地位；第二，立法原則，也就是為立法質(zhì)量提供保障的前提；第三，內(nèi)部管理制度，為彩票發(fā)行部門和社會(huì)各方面履行權(quán)利提供保障；第四，反映彩票的專營品特征，強(qiáng)調(diào)國家管理的重要性；第五，調(diào)整彩票法范圍，明確彩票發(fā)行、銷售、購買人員的權(quán)利義務(wù)，任何一方都不能存在違法行為。

五、糾紛解決法律防范

在合同簽訂、履行過程中，即便雙方均是以友好合作為基礎(chǔ)，但由于各自利益需求不同，所以不可避免會(huì)產(chǎn)生爭議和糾紛。一旦糾紛無法得到協(xié)商解決，導(dǎo)致雙方博弈陷入僵局，則需要快速進(jìn)入糾紛解決機(jī)制。

（一）謹(jǐn)慎重視糾紛解決

在法律允許范圍內(nèi)，當(dāng)事人可以自行選擇合同糾紛解決機(jī)制，常見解決機(jī)制有兩種，一種為訴訟方式，另一種為仲裁方式，當(dāng)事人可以根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行選擇。這種選擇類似于自由競爭，由于雙方之間必然存在過錯(cuò)方，所以雙方的地位也勢必不平等。另外受資產(chǎn)情況、商業(yè)信譽(yù)度、主體規(guī)模大小等社會(huì)因素制約，也會(huì)對當(dāng)事人地位帶來影響。通常處于主動(dòng)地位的一方能夠更加有效地掌控局勢，所以會(huì)作為選擇解決方式的一方。眾所周知，解決方式的選擇本身存在一定風(fēng)險(xiǎn)性，尤其與法律體系相關(guān)聯(lián)，所以更要小心謹(jǐn)慎，確保選擇方式能夠充分發(fā)揮訴訟程序或仲裁程序的公平性、公正性、連續(xù)性［6］。另外，當(dāng)事人需要認(rèn)識到程序運(yùn)行的不可逆特點(diǎn)。在民事訴訟過程中，雙方當(dāng)事人都會(huì)受到自身合法訴訟行為的約束。然而，如果對方掌握主動(dòng)權(quán)，則需要被動(dòng)方引起重視。在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)，被動(dòng)方需要嘗試推演主動(dòng)方可能采取的措施，并提前采取相對有效的應(yīng)對措施，避免訴訟或仲裁程序推進(jìn)中陷入困境。

（二）引入智庫參與決策

在分析企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)過程中，需要充分考慮合同簽訂后的履行階段。因?yàn)橐坏┞男须A段雙方存在不當(dāng)行為，則會(huì)引發(fā)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。正所謂“聞道有先后，術(shù)業(yè)有專攻”。由于合同本身具有專業(yè)性、法律性特點(diǎn)，所以更加需要交給專業(yè)人員去做?，F(xiàn)階段，彩票企業(yè)的工作人員法律意識越來越強(qiáng)，但與專業(yè)法律人相比依然存在一定差距。作為彩票企業(yè)管理人員，在企業(yè)發(fā)展運(yùn)營中如果發(fā)現(xiàn)問題，需要及時(shí)探索引發(fā)原因，并尋求最佳解決路徑，而非急著尋找解決問題的辦法。換句話說，就是管理人員即便管理經(jīng)驗(yàn)再豐富，也不可能面對所有問題都有可靠的解決對策。正所謂隔行如隔山，不同行業(yè)有不同行業(yè)的特點(diǎn)和門道，所以管理人員要發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把握好宏觀發(fā)展，同時(shí)聘請專業(yè)法律人解決好微觀問題。在彩票企業(yè)發(fā)展過程中，合同糾紛案件時(shí)有發(fā)生，所以為了從根源上規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，彩票企業(yè)可以引入專業(yè)人士智庫，保證在發(fā)生合同糾紛的第一時(shí)間，能夠通過智庫找到解決問題的專業(yè)法律人員，并在最短時(shí)間內(nèi)出具問題解決方案。

六、結(jié)論

綜上所述，我國彩票產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)日益完善，為雙方簽訂合同奠定了良好基礎(chǔ)。但由于很多當(dāng)事人法律意識較低，所以對合同存在的問題和隱患識別不到位，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生，需要雙方當(dāng)事人了解引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，并采取措施規(guī)避，促進(jìn)彩票產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。