曹正旭，張樨樨，范一品，張仁杰

（1.中國海洋大學(xué)管理學(xué)院，山東 青島 266100；2.中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島 266580；3.中國航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048）

0 引言

近年來，我國科技事業(yè)取得重要成就，工業(yè)企業(yè)蓬勃發(fā)展。由于受地理區(qū)位和政策傾斜等因素影響，我國工業(yè)企業(yè)分布存在區(qū)域差異，開放型經(jīng)濟(jì)活動促使一個地區(qū)的創(chuàng)新活動通過知識和技術(shù)溢出流向其他地區(qū)。在當(dāng)前資源配置和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展不均衡情況下，學(xué)者們試圖探尋實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新溢出效應(yīng)最大化的途徑。鑒于此，科學(xué)測度綠色創(chuàng)新效率，探討關(guān)鍵影響因素及空間溢出效應(yīng)，對提升工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新水平，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變具有重要意義。

綠色創(chuàng)新概念由Fussler 和James（1996）[1]提出，旨在以較低的要素投入和環(huán)境成本實(shí)現(xiàn)最大創(chuàng)新成果產(chǎn)出。從研究內(nèi)容來看，早期多以不同產(chǎn)業(yè)為主，主要包括專利密集型產(chǎn)業(yè)[2]、生產(chǎn)服務(wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)[3]，側(cè)重于效率測度與評價(jià)，探尋綠色創(chuàng)新效率提升路徑，在滿足綠色發(fā)展的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出最優(yōu)化[4,5]。隨著研究熱度的提升，學(xué)術(shù)界的關(guān)注點(diǎn)逐漸向宏觀層面轉(zhuǎn)移，區(qū)域綠色創(chuàng)新研究成為當(dāng)下的焦點(diǎn)，學(xué)者們對創(chuàng)新效率測度方法[6]、指標(biāo)體系構(gòu)建[7]、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及影響因素[8]進(jìn)行了探索性分析。從影響因素來看，綠色創(chuàng)新效率受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[9,10]、企業(yè)規(guī)模[11]、研發(fā)投入[12]、創(chuàng)新體制[13]以及創(chuàng)新質(zhì)量[14]等多方面的影響。

本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，運(yùn)用共享投入關(guān)聯(lián)型兩階段DEA模型測算我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，分析其時(shí)空特征并運(yùn)用空間計(jì)量模型探討企業(yè)規(guī)模、勞動者素質(zhì)、市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外商直接投資對綠色創(chuàng)新效率的影響及空間溢出效應(yīng)。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 共享投入關(guān)聯(lián)型兩階段DEA模型

根據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，企業(yè)綠色創(chuàng)新是一個多階段的復(fù)雜系統(tǒng)。綠色創(chuàng)新的人力和資本投入不僅影響中間產(chǎn)出，而且對最終產(chǎn)出具有一定貢獻(xiàn)，創(chuàng)新投入分兩個階段按一定比例分擔(dān)。共享投入兩階段DEA模型將決策單元的整個過程分解為若干個子過程，每個階段由它自己的投入和產(chǎn)出過程來區(qū)分，所有階段都通過中間元素相互關(guān)聯(lián)，利用共享投入關(guān)聯(lián)型DEA模型，打開兩階段綠色創(chuàng)新效率“黑箱”。

假設(shè)存在n個決策單元對任意DMUj有m種初始創(chuàng)新投入xij(i=1，2，…，m)，q種中間產(chǎn)出zpj(p=1，2，…，q)以及s種最終產(chǎn)出yrj(r=1，2，…，s)。在創(chuàng)新過程中，原始投入并未在第一階段消耗殆盡，往往按一定比例以兩階段分配。假設(shè)αi Xij和(1-α1)Xij分別表示綠色創(chuàng)新科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的投入，vi1、vi2、μr分別表示綠色創(chuàng)新投入αi Xij、(1-α1)Xij以及最終輸出的權(quán)重。中間產(chǎn)品既是科技研發(fā)階段的產(chǎn)出，也是成果轉(zhuǎn)化階段的投入。用、表示兩個階段中間輸出的權(quán)重，則第k個決策單元DMUk的科技研發(fā)效率TE1(xik，zpk，yrk)和成果轉(zhuǎn)化效率TE2(xik，zpk，yrk)為：

其中，μ1、μ2為分離變量以反映規(guī)模有效性。令t=1/，運(yùn)用Charnes-Cooper 變換，令，。將式（1）、式（2）轉(zhuǎn)換為線性形式，進(jìn)而得出規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下DMUk的科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率測度模型：

借鑒文獻(xiàn)[15]，整體效率由兩子階段效率相乘獲得，即：

1.2 空間自相關(guān)

本文采用全局Moran's I檢驗(yàn)變量的空間依賴性，公式如下：

其中，I為全局空間自相關(guān)指數(shù)；Wij為空間權(quán)重矩陣；Yi、Yj分別表示i、j地區(qū)的效率值；n為省份個數(shù)。

1.3 空間計(jì)量模型

（1）空間滯后模型（SAR）：

（2）空間誤差模型（SEM）：

（3）空間杜賓模型（SDM）：

其中，Y表示綠色創(chuàng)新效率，W為空間權(quán)重矩陣，x為解釋變量，μi為空間效應(yīng)，γt為時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ρ、δ、λ分別表示被解釋變量、解釋變量、隨機(jī)誤差的空間滯后項(xiàng)系數(shù)。

1.4 變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文從綠色創(chuàng)新投入、中間產(chǎn)出和綠色創(chuàng)新產(chǎn)出三個維度構(gòu)建綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，具體見表1。其中，將“三廢”污染物綜合為環(huán)境污染綜合指數(shù)，計(jì)算方法參考文獻(xiàn)[16]。

表1 綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

已有文獻(xiàn)多從研發(fā)投入和人力資本等內(nèi)部行為討論綠色創(chuàng)新影響因素，忽略了外部空間的影響效果。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，考慮我國工業(yè)企業(yè)發(fā)展實(shí)際，選取企業(yè)規(guī)模、勞動者素質(zhì)、市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及外商直接投資作為影響因素指標(biāo)，具體見表2。

表2 綠色創(chuàng)新效率影響因素指標(biāo)

考慮到數(shù)據(jù)的完整性，本文以我國30個省份（不含西藏和港澳臺）的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為考察對象，研究所需數(shù)據(jù)來源于2014—2022 年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒和相關(guān)統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

2 結(jié)果分析

2.1 綠色創(chuàng)新效率測度

運(yùn)用共享投入關(guān)聯(lián)DEA模型測算2013—2021年工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，計(jì)算結(jié)果如下頁表3所示。從整體來看，我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升，但效率值偏低，表明綠色創(chuàng)新效率仍有進(jìn)一步提升空間。

表3 工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新分階段及整體效率測算結(jié)果

從不同階段來看，科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率均呈增長趨勢，但前者高于后者，表明成果轉(zhuǎn)化低效性限制了整體綠色創(chuàng)新效率提升。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施為企業(yè)創(chuàng)新提供動力，同時(shí)對降低資源消耗、改善生態(tài)環(huán)境提出新的要求。國家政策性引導(dǎo)和政府支持激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新活力，為提升競爭力逐漸增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員投入，專利產(chǎn)出和新項(xiàng)目開發(fā)數(shù)量日漸增加，科技研發(fā)效率逐漸提升。近年來，我國成果轉(zhuǎn)化落地項(xiàng)目數(shù)穩(wěn)步提升，新產(chǎn)品銷售收入逐年增加，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得顯著成效。技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)生產(chǎn)工藝升級，高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)有利于改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)變過度消耗資源、污染環(huán)境的發(fā)展模式，成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)一步提升。但我國科技成果轉(zhuǎn)化市場尚未完善，科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化沒有實(shí)現(xiàn)良好銜接，研發(fā)成果未能與資本深度結(jié)合，也直接導(dǎo)致創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)效益不高，成果轉(zhuǎn)化率較低。

分地區(qū)來看，我國區(qū)域工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率存在顯著差異，由東向西呈下降趨勢，東部地區(qū)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率均高于中部和西部地區(qū)。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)且科技水平較高，高素質(zhì)人才集聚于此，科技研發(fā)資金和人員較為充足，為企業(yè)創(chuàng)新提供了技術(shù)和人員支撐。此外，依靠區(qū)位優(yōu)勢吸引大量外來資本，外資企業(yè)的引進(jìn)帶來技術(shù)示范和溢出效應(yīng)，促進(jìn)了專利和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目等中間產(chǎn)出，提升了科技研發(fā)效率。創(chuàng)新環(huán)境和市場化進(jìn)程的不斷完善為中間產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益提供了平臺和保障，同時(shí)又推動了成果轉(zhuǎn)化效率提升。中部地區(qū)在研發(fā)投入、創(chuàng)新環(huán)境和專利產(chǎn)出等方面與東部地區(qū)存在較大差距，企業(yè)創(chuàng)新能力相對較弱，這些省份中重工業(yè)城市較多，在企業(yè)發(fā)展過程中能源消耗量大，綠色創(chuàng)新水平仍有提升空間。西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)數(shù)量較少，未形成規(guī)模集聚，難以對企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一管理以實(shí)現(xiàn)資源有效利用。另外，受資金和人力資本限制，綠色創(chuàng)新投入不足阻礙了科技研發(fā)進(jìn)程，科技成果轉(zhuǎn)化平臺有限，專利不能及時(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率較低。

為分析綠色創(chuàng)新效率差異，根據(jù)各省份階段效率均值，科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率以0.60和0.55為界限劃分為四個象限（見圖1），不同象限分別代表不同創(chuàng)新類型。

圖1 各省份科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化效率

第一象限代表“高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化”模式，該象限內(nèi)省份科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率均處于較高水平，包括北京、上海、廣東等9個省份，這些省份多位于東部沿海地區(qū)，地理位置優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，擁有先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，為高效率研發(fā)和高效率轉(zhuǎn)化提供了充分條件。第二象限代表“低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化”模式，包括重慶、湖北、河北等8個省份，這些地區(qū)在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，充分發(fā)揮了科技知識轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值的能力，但技術(shù)研發(fā)能力較弱，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員投入不足，阻礙了整體創(chuàng)新水平提升。第三象限代表“低研發(fā)-低轉(zhuǎn)化”模式，包括山西、寧夏、新疆等8 個省份，這些省份主要位于中西部地區(qū)，一方面，人員流失和科技產(chǎn)出不足導(dǎo)致研發(fā)效率較低；另一方面，工業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新要素投入處于粗放型模式，能源消耗和環(huán)境污染嚴(yán)重，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率較低。第四象限代表“高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化”模式，包括四川、湖南、安徽等5個省份，這些省份在科技研發(fā)階段擅于將研發(fā)資源轉(zhuǎn)化為專利數(shù)量，但轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的能力較弱。

2.2 空間相關(guān)性分析

本文基于空間鄰接矩陣，運(yùn)用Moran’s I 探討綠色創(chuàng)新效率是否存在空間相關(guān)性。由下頁表4可知，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新整體效率莫蘭指數(shù)始終顯著為正，表明效率值受地理距離影響，存在空間相關(guān)性。研究期間莫蘭指數(shù)逐漸增大，說明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)創(chuàng)新活動的空間影響持續(xù)存在且區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)系日益密切。從科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化層面來看，二者莫蘭指數(shù)均為正，但空間相關(guān)性表現(xiàn)形式不同?？萍佳邪l(fā)階段莫蘭指數(shù)均通過顯著性檢驗(yàn)，空間相關(guān)性較為明顯，成果轉(zhuǎn)化階段在2018年之前空間關(guān)系不顯著，之后空間依賴性才逐漸顯現(xiàn)，說明綠色創(chuàng)新溢出效應(yīng)主要來源于科技研發(fā)時(shí)期?？萍佳邪l(fā)模式較為靈活，研發(fā)人員和要素流動相對頻繁，區(qū)域間的合作為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提供了機(jī)遇，企業(yè)不僅可以學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，還可以充分吸收知識溢出提升自主創(chuàng)新積極性和研發(fā)能力。成果轉(zhuǎn)化對市場要求較高，只有完善的市場體系，才能將資本與知識充分結(jié)合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值。目前我國科技轉(zhuǎn)化平臺尚不完善，企業(yè)、高校、研究院所之間信息阻塞，知識成果不能及時(shí)有效共享，成果轉(zhuǎn)化效率的溢出作用尚未充分發(fā)揮。

表4 Moran’s I 檢驗(yàn)結(jié)果

3 綠色創(chuàng)新效率溢出效應(yīng)分析

在進(jìn)行回歸分析前，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸。由于研究對象存在個體異質(zhì)性，研究過程需控制個體和時(shí)間效應(yīng)，不同環(huán)節(jié)綠色創(chuàng)新回歸結(jié)果見下頁表5。工業(yè)企業(yè)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段的SAR、SEM和SDM模型均通過顯著性檢驗(yàn)，其中，ρ顯著為正，表明本地綠色創(chuàng)新效率與周邊地區(qū)具有相關(guān)性，存在溢出效應(yīng)。對比兩階段空間相關(guān)系數(shù)發(fā)現(xiàn)，科技研發(fā)空間效應(yīng)系數(shù)明顯大于成果轉(zhuǎn)化，說明溢出效應(yīng)主要來自科技研發(fā)階段，該結(jié)果與上述空間自相關(guān)檢驗(yàn)一致。根據(jù)Ansenlin 判斷準(zhǔn)則，通過adj-R2、Log-likelihood 結(jié)果的對比，選擇SDM模型進(jìn)行分析。以上結(jié)果證明了綠色創(chuàng)新效率具有空間溢出效應(yīng)，但由于SDM模型的系數(shù)不能完全反映自變量對因變量的影響，本文需做進(jìn)一步分析，結(jié)果見表6。

表5 分階段綠色創(chuàng)新效率回歸結(jié)果

表6 空間效應(yīng)分解回歸結(jié)果

（1）企業(yè)規(guī)模（Scale）。企業(yè)規(guī)模對科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的直接和間接效應(yīng)均顯著為正，表明其在提升本地綠色創(chuàng)新效率的同時(shí)，周邊地區(qū)企業(yè)規(guī)模對本地的綠色創(chuàng)新效率具有溢出效應(yīng)。企業(yè)規(guī)模越大，從事創(chuàng)新活動越有優(yōu)勢，創(chuàng)新往往需要高投入，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大有助于攤薄創(chuàng)新成本。企業(yè)規(guī)模和融資能力掛鉤，規(guī)模較小且缺乏資金支持的情況下，企業(yè)無法擴(kuò)大創(chuàng)新活動，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張推動單位規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新投資力度提升。另外，大企業(yè)成果轉(zhuǎn)化平臺相對成熟，集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)于一體，擁有自主創(chuàng)新能力和優(yōu)勢，更容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。

（2）勞動者素質(zhì)（Labor）。勞動者素質(zhì)對科技研發(fā)的直接影響和間接影響顯著為正，表明勞動者素質(zhì)提升有助于改善工業(yè)企業(yè)科技研發(fā)水平且存在空間溢出效應(yīng)。工業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命脈所在，從業(yè)人員眾多，勞動者素質(zhì)提升有助于優(yōu)化企業(yè)勞動力結(jié)構(gòu)，企業(yè)間合作較為密切，多功能型人員的交流促進(jìn)知識和技術(shù)傳播，提升了研發(fā)效率。在成果轉(zhuǎn)化階段，勞動者素質(zhì)間接效應(yīng)未通過顯著性檢驗(yàn)，表明勞動者素質(zhì)提升促進(jìn)本地成果轉(zhuǎn)化效率但未表現(xiàn)出溢出效應(yīng)。企業(yè)生產(chǎn)、銷售和服務(wù)等均需高素質(zhì)人員，人員整體素質(zhì)提升有助于本地成果轉(zhuǎn)化效率提升，但在成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益的過程中企業(yè)存在競爭，區(qū)域間存在貿(mào)易保護(hù)等原因，勞動者所呈現(xiàn)出的空間效應(yīng)不明顯。

（3）市場化程度（Market）。市場化程度對科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)顯著為正，表明市場化程度對綠色創(chuàng)新效率具有正向影響且存在溢出效應(yīng)。企業(yè)創(chuàng)新離不開市場，市場需求是企業(yè)努力的方向和動力，市場化程度越高，創(chuàng)新所需的人力、資金等投入要素流動越快，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的合理配置，新產(chǎn)品的產(chǎn)生不是企業(yè)的最終目的，企業(yè)的終極目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)盈利，市場化程度直接影響產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)，這就要求企業(yè)自身與其他地區(qū)上下游企業(yè)建立合作關(guān)系。因此，市場化日漸成熟會增加區(qū)域間聯(lián)系，相互合作日益密切，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新溢出，提升區(qū)域綠色創(chuàng)新效率。

（4）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（Intel）。在科技研發(fā)階段，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接、間接、總效應(yīng)顯著為正，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效維護(hù)產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，激勵企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，為保證市場競爭力，企業(yè)會增加創(chuàng)新投入開發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品，有助于提升科技研發(fā)效率。在成果轉(zhuǎn)化階段，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均通過顯著性檢驗(yàn)，且作用效果為負(fù)，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)抑制了成果轉(zhuǎn)化效率提升且鄰近地區(qū)對本地的溢出效應(yīng)為負(fù)。對企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)多涉及專利所有權(quán)，專利是否公開由專利所有者決定，為保持企業(yè)自身競爭優(yōu)勢，相關(guān)技術(shù)一般不會公開，技術(shù)壟斷在一定程度上限制了成果轉(zhuǎn)化，從而阻礙成果轉(zhuǎn)化效率提升。

（5）外商直接投資（Fdi）。外商直接投資對科技研發(fā)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)顯著為正。外商直接投資的作用主要表現(xiàn)在伴隨外資流入的技術(shù)轉(zhuǎn)移，不僅為創(chuàng)新活動提供資金支持，而且有助于企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)，加速了創(chuàng)新要素循環(huán)，有效提升科技研發(fā)效率。外商直接投資對成果轉(zhuǎn)化的直接、間接及總效應(yīng)均顯著為負(fù)。外資企業(yè)會憑借所得稅優(yōu)惠和技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)生擠出效應(yīng)壓縮本地企業(yè)生存空間，快速搶占市場份額，使本土企業(yè)失去競爭優(yōu)勢。成果轉(zhuǎn)化階段同時(shí)考慮了環(huán)境污染等因素，工業(yè)發(fā)展是污染的主要來源，外資注入工業(yè)企業(yè)給環(huán)境帶來壓力，不利于綠色創(chuàng)新效率提升。

4 結(jié)論與建議

結(jié)合工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率的相關(guān)測度與分析，本文得出如下結(jié)論：（1）研究期間，我國工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升，但效率值偏低，科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率均呈增長態(tài)勢，前者高于后者，成果轉(zhuǎn)化低效性抑制了整體綠色創(chuàng)新效率提升。（2）工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率存在區(qū)域差異，東部地區(qū)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率均高于中部和西部地區(qū)。分階段來看，“高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化”型省份多位于東部地區(qū)，其他地區(qū)多為“高研發(fā)-低轉(zhuǎn)化”型或“低研發(fā)-高轉(zhuǎn)化”型省份，存在不同階段創(chuàng)新短板。（3）綠色創(chuàng)新效率存在空間相關(guān)性，且空間影響持續(xù)存在，區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)系日益密切。綠色創(chuàng)新整體效率和不同階段效率表現(xiàn)為正向空間溢出效應(yīng)，科技研發(fā)效率溢出效應(yīng)強(qiáng)于成果轉(zhuǎn)化效率。（4）在科技研發(fā)階段，企業(yè)規(guī)模、勞動者素質(zhì)、市場化程度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外商直接投資對科技研發(fā)效率的直接和間接效應(yīng)呈正向影響。在成果轉(zhuǎn)化階段，企業(yè)規(guī)模和市場化程度的直接和間接效應(yīng)顯著為正，勞動者素質(zhì)促進(jìn)本地成果轉(zhuǎn)化效率提升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和外商直接投資對成果轉(zhuǎn)化效率的直接和間接效應(yīng)為負(fù)。

針對上述研究結(jié)論，本文提出以下建議：（1）增強(qiáng)科技創(chuàng)新意識，完善綠色創(chuàng)新環(huán)境。國家需完善市場機(jī)制，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，努力提高成果轉(zhuǎn)化效率，補(bǔ)全創(chuàng)新短板，實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率“雙高”，同時(shí)制定嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，降低工業(yè)企業(yè)發(fā)展過程中污染排放，從整體上提升綠色創(chuàng)新效率。（2）加強(qiáng)技術(shù)交流，促進(jìn)企業(yè)合作。企業(yè)間應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)交流與合作，通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)動、人才交流等途徑學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，積極引進(jìn)高技術(shù)及專業(yè)管理人才，更新企業(yè)人員結(jié)構(gòu)，加大研發(fā)力度的同時(shí)增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化能力，促使科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。（3）發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，增強(qiáng)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。東部地區(qū)“高研發(fā)-高轉(zhuǎn)化”省份較多，創(chuàng)新基礎(chǔ)良好，可通過學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)進(jìn)一步提高創(chuàng)新水平，未來需增加對中西部地區(qū)的支持力度，充分發(fā)揮創(chuàng)新溢出作用，帶動中西部地區(qū)創(chuàng)新水平提升；中部地區(qū)應(yīng)加大科技研發(fā)階段要素投入，完善企業(yè)內(nèi)部用人機(jī)制，制定承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，甄別污染型企業(yè)，加大環(huán)境保護(hù)力度，提升綠色創(chuàng)新能力；西部地區(qū)應(yīng)充分吸收知識與技術(shù)外溢，依靠國家政策積極引進(jìn)技術(shù)型人才，完善市場交易環(huán)境，提升成果轉(zhuǎn)化效率。