許茂增　潘平國

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；自主可控；第二類供應(yīng)商；產(chǎn)業(yè)鏈

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：2096-7934（2023）01-0020-10

一、引言

近年來，重大公共衛(wèi)生事件（如“禽流感”“新冠肺炎疫情”）、武裝沖突（“俄烏沖突”）、貿(mào)易保護爭端等風(fēng)險事件頻發(fā)，導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險增加，這極大地沖擊了我國的部分供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈，致使許多企業(yè)和商家的利益遭受了嚴重受損?！懊绹撇萌A為芯片”事件就是一個典型案例，由于美國先后多輪制裁，導(dǎo)致各種芯片元器件及芯片代工服務(wù)被迫停止供貨或生產(chǎn)，讓華為手機業(yè)務(wù)從全球手機市場份額第一［1］走入了“至暗時刻”。此現(xiàn)象背后是我國芯片產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈大量核心元件及技術(shù)受制于人，無法實現(xiàn)自主可控。2020年12月，中央經(jīng)濟工作會議明確提出要“增強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力［2］”。2021年3月，全國“兩會”發(fā)布《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的“十四五”規(guī)劃和2035遠景目標綱要》，其中提到“堅持自主可控、安全高效，推進產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化，保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定，增強制造業(yè)競爭優(yōu)勢，推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展［3］。”可見，構(gòu)建自主可控、安全高效的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈是提升我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平重要內(nèi)容之一。經(jīng)濟日報刊文提到，“自主”是指我國能在關(guān)鍵供應(yīng)鏈起到主導(dǎo)作用，“可控”是指我國雖不能主導(dǎo)，但卻有較大的控制力和影響力［4］。前者強調(diào)獨立性，后者關(guān)注掌控力。自主可控的關(guān)鍵便是具有知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)。那么，如何實現(xiàn)企業(yè)供應(yīng)鏈的自主可控呢？供應(yīng)鏈自主可控的核心主體是什么？企業(yè)供應(yīng)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈自主可控之間的關(guān)系又該如何理解？本文結(jié)合“兩鏈”的概念演進及其自主可控的研究進展，從制造商的輸入品性質(zhì)差異角度，將供應(yīng)商劃分為第一類供應(yīng)商和第二類供應(yīng)商，以此試著回答以上這些問題。

二、“兩鏈”自主可控的研究進展

要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的自主可控，首先要明晰供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的概念，了解產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的組織結(jié)構(gòu)，摸清產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈之間的宏微觀聯(lián)系。下面將對“兩鏈”概念及其相關(guān)研究現(xiàn)狀進行回顧與總結(jié)。

（一）“兩鏈”的定義及演進

供應(yīng)鏈的概念始于20世紀80年代，初期聚焦于跨組織的產(chǎn)品流、物流、信息流和資金流的整合，關(guān)注供應(yīng)商、制造商、零售商等上下游企業(yè)的協(xié)調(diào)與合作［5］，其價值訴求為渠道的效率提升和效益實現(xiàn)［6］。在我國物流術(shù)語國家標準中，供應(yīng)鏈是指生產(chǎn)及流通過程中，圍繞核心企業(yè)的核心產(chǎn)品或服務(wù)，由所涉及的原材料供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶等形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)［7］。

基于不同的視角，產(chǎn)業(yè)鏈的概念在學(xué)者中有著差異化定義。概括起來，主要基于三種視角，即“流程視角”“價值視角”“組織視角”［8］。綜合已有文獻的觀點和演進［8-14］，本研究中將產(chǎn)業(yè)鏈定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)業(yè)間的各經(jīng)濟部門以生產(chǎn)或服務(wù)為基礎(chǔ)而形成的鏈式時空分工網(wǎng)絡(luò)。不同于供應(yīng)鏈強調(diào)渠道效率和價值實現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈更關(guān)注產(chǎn)業(yè)整體價值增值與結(jié)構(gòu)優(yōu)化［11］。

隨著產(chǎn)業(yè)實踐的發(fā)展，供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈研究范疇的不斷拓展，供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈逐漸融合，逐漸衍生出“產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈”“產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈”等概念［15-16］，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈這一新型經(jīng)濟組織形態(tài)逐漸顯現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈不同于基于產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工而形成的網(wǎng)絡(luò)，而是一種基于產(chǎn)業(yè)鏈分工而形成的網(wǎng)絡(luò)［17］。綜上，結(jié)合已有研究［11］［17-18］對產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的共識，本研究中將產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈界定為一個基于產(chǎn)業(yè)分工形成的貫穿生產(chǎn)、流通、配送、消費、服務(wù)等環(huán)節(jié)的價值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)體系。

（二）供應(yīng)鏈自主可控的研究進展

以主題詞“供應(yīng)鏈”和“自主可控”在知網(wǎng)進行檢索（2022-09-08），共有期刊文獻55篇，其中核心11篇核心包含北大核心與南大核心期刊論文。。國內(nèi)關(guān)于供應(yīng)鏈自主可控的文獻多關(guān)注我國供應(yīng)鏈眼下的內(nèi)外部環(huán)境及未來發(fā)展趨勢，剖析我國供應(yīng)鏈較為共性的問題，結(jié)合某一邏輯從多層次、多角度協(xié)同提出了提升路徑或建議。研究視角大多較為宏觀，且以理論研究居多。例如，沈小平［19］（2021）解析了我國供應(yīng)鏈脆弱性風(fēng)險產(chǎn)生的環(huán)境原因，研究了中國企業(yè)供應(yīng)鏈在遭受國際環(huán)境沖擊的傳導(dǎo)效應(yīng)與疊加效應(yīng)，提出了“建立自主可控供應(yīng)鏈戰(zhàn)略、推進供應(yīng)鏈數(shù)字化轉(zhuǎn)型”等策略以緩釋我國供應(yīng)鏈脆弱性。劉偉華和龍尚松［20］（2021）分析了新冠肺炎疫情下進出口供應(yīng)鏈的瓶頸，剖析長短期供應(yīng)鏈趨勢的基礎(chǔ)上提出了提升進出口供應(yīng)鏈自主可控的建議。楊繼軍等［21］（2022）分析了全球供應(yīng)鏈體系的特征及其在后疫情時代發(fā)展趨勢，認為要依靠國內(nèi)大市場優(yōu)勢，整合國內(nèi)資源和增量，結(jié)合深度參與國際分工、擴大雙向貿(mào)易與投資以降低全球供應(yīng)鏈調(diào)整風(fēng)險。付保宗［22］（2022）剖析了我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈堵點、斷點的具體表現(xiàn)，提出了激發(fā)自身創(chuàng)新動能、加速產(chǎn)品質(zhì)量革命、強化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)配套、優(yōu)化供給體系等一系列建議。

國外供應(yīng)鏈研究文獻無“自主可控”的概念，但也強調(diào)供應(yīng)鏈安全。例如，美國近幾年在信息與通信技術(shù)領(lǐng)域強調(diào)供應(yīng)鏈“可控”安全，甚至將其部分細分領(lǐng)域供應(yīng)鏈安全提升至國家戰(zhàn)略，其表現(xiàn)更多的以“本土化”“可信代工”“可信的供應(yīng)鏈”等陳述出現(xiàn)［23］。下文便以涉及供應(yīng)鏈本土化、可信的供應(yīng)鏈的研究展開簡要概述。國外供應(yīng)鏈本土化或本土供應(yīng)鏈的研究與國內(nèi)研究較為宏觀寬泛、偏向政策建議不同，多聚焦于某一個具象行業(yè)內(nèi)供應(yīng)鏈，分析本土化對企業(yè)績效、消費者利益、企業(yè)運作決策等影響，研究主體更側(cè)重企業(yè)。如，Nicholsonelal［24］（2011）結(jié)合美國乳制品供應(yīng)鏈開發(fā)了一個空間分類轉(zhuǎn)運模型，比較了增加供應(yīng)鏈本土化的替代方案，表明增加本土化存在短期限制，并且大規(guī)模的成本將會重新分配。Bayo-Morioneelal［25］（2011）發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商本土化和與供應(yīng)商建立密切關(guān)系以確保質(zhì)量之間沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)。Atallahelal［26］（2014）發(fā)現(xiàn)通過重新分配生產(chǎn)實現(xiàn)本土化可能不會對消費者造成任何成本，即使價格略有下降。WuandJia［27］（2018）通過引入供應(yīng)鏈場的概念建立了一個中程理論，進行了一項縱向案例研究以調(diào)查四家跨國公司的供應(yīng)鏈本土化，發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈本土化是一個制度變革過程，要求跨國公司建立新的制度基礎(chǔ)設(shè)施。Bohnenkampelal［28］（2020）發(fā)現(xiàn)社會資本支持對本土化有促進作用。Nandielal［29］（2021）發(fā)現(xiàn)新冠肺炎大流行下企業(yè)供應(yīng)鏈需要發(fā)展本地本土化、敏捷性和數(shù)字化等特征。HyunjungandHwang［30］（2022）研究得出企業(yè)可通過運營內(nèi)部化、本土化供應(yīng)鏈來應(yīng)對外部沖擊。

對于“可信的供應(yīng)鏈”，國外文獻主要關(guān)注信任對供應(yīng)鏈成員、供應(yīng)鏈績效的作用，與我國自主可控研究焦點有所不同。Sahay［31］（2003）討論了信任在長期關(guān)系中的性質(zhì)和關(guān)鍵作用，并試圖整合多個不同的視角制定了一個框架以分析導(dǎo)致客戶-供應(yīng)商關(guān)系中信任行為的因素以及信任對客戶和供應(yīng)商行為的影響。Laeequddinelal［32］（2010）開發(fā)了一種上下文相關(guān)、多視角的多級信任測量工具以測量供應(yīng)鏈成員的信任。Haelal［33］（2011）測量了供應(yīng)商企業(yè)的物流或供應(yīng)鏈管理經(jīng)理對買方企業(yè)的入境供應(yīng)鏈經(jīng)理的信任，并以此調(diào)查信任對供應(yīng)鏈協(xié)作和物流效率的影響。CapaldoandGiannoccar［34］（2015）研究了供應(yīng)鏈的相互依存結(jié)構(gòu)是否以及如何調(diào)節(jié)信任與績效之間的正向關(guān)系。MoraMongeelal［35］（2019）研究了貿(mào)易伙伴信任和貿(mào)易伙伴權(quán)力對供應(yīng)鏈整合的影響以及它們對網(wǎng)絡(luò)化供應(yīng)鏈背景下業(yè)務(wù)績效的影響。Jenelal［36］（2019）進行了一項實證調(diào)查表明信任和風(fēng)險分擔合同都增加了供應(yīng)鏈合作伙伴之間知識共享的可能性，并提高了整體供應(yīng)鏈績效。CollierandSarkis［37］（2021）提出了零信任供應(yīng)鏈的概念。BatwaandNorrman［38］（2021）、Yavaprabhasetal［39］（2022）審查了供應(yīng)鏈管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈如何影響信任。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的研究現(xiàn)狀

國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的文獻大體上可歸為兩類：第一類，以某一具體產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈作為研究對象，解讀自主可控的內(nèi)涵，剖析我國在該鏈條的短板、困境，從提升和突破層面探尋了實踐路徑或發(fā)展建議，其側(cè)重于定性理論分析。其中，倪光南［40］（2018）從中興事件揭示了我國網(wǎng)信產(chǎn)業(yè)安全風(fēng)險與供應(yīng)鏈風(fēng)險同存，結(jié)合我國網(wǎng)信產(chǎn)業(yè)的優(yōu)劣勢及變化，提出核心技術(shù)的重要性和一些具體舉措。王秋華等［41］（2021）結(jié)合工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)安全產(chǎn)業(yè)面臨的發(fā)展趨勢，剖析了我國該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題與機遇，提出了新一代工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)安全產(chǎn)業(yè)的發(fā)展建議。徐玉德［42］（2021）研究了疫情沖擊后的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的變化態(tài)勢，解析了增強我國“兩鏈”自主可控的著力方向，包括深化要素市場改革、強化產(chǎn)業(yè)鏈集群優(yōu)勢、創(chuàng)新突破核心技術(shù)、推動信息化數(shù)字化轉(zhuǎn)型，此外還強調(diào)了財金配套政策在產(chǎn)業(yè)鏈補短通堵的積極作用。彭壽等［43］（2022）以材料的核心技術(shù)、自給能力與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展研究了我國信息顯示產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵材料發(fā)展的問題和短板，指出了從發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)路徑與技術(shù)突破的建議。姜江［44］（2022）以我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)鏈為對象研究了該產(chǎn)業(yè)兩鏈的自主可控能力的現(xiàn)狀，探究了影響其產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的因素，建議通過“補短”“筑長”“建生態(tài)”提升該產(chǎn)業(yè)自主可控能力。白雪潔等［45］（2022）對自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系進行內(nèi)涵解讀，從要素、主體、結(jié)構(gòu)、制度層面闡述了構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的理論基礎(chǔ)，指出我國現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的自主可控能力的構(gòu)建路徑。陳啟穎和李傳志［46］（2022）從設(shè)計、制造、封裝三個流程，設(shè)備與材料兩個關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)分析了我國集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控能力，并分別從政府和企業(yè)角度分別提出了對應(yīng)提升策略。除此之外，測控設(shè)備［47］、網(wǎng)絡(luò)空間安全［48］、智能機器人芯片［49］、半導(dǎo)體［50］等產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的現(xiàn)狀及提升路徑也引起部分學(xué)者關(guān)注討論。

第二類為針對我國某行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，開發(fā)或設(shè)計了評估某一產(chǎn)業(yè)鏈自主可控能力的評價指標體系或標準，采用定量方法衡量、評估該產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控能力，并以此開展進一步提升路徑分析。如，程俊杰和閆東升［51］（2021）在區(qū)域情境下討論了產(chǎn)業(yè)自主可控的內(nèi)涵與路徑，并以制造業(yè)為例實證了重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域遴選標準的有效性。周濤等［52］（2022）闡釋了裝配式建筑產(chǎn)業(yè)企業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價值鏈的關(guān)系與內(nèi)涵，構(gòu)建了評價該產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控力的指標體系，采用COWA-DE-MATEL方法分析表明了影響裝配式建筑產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控力水平的原因和結(jié)果因素。王平和夏豪斌［53］（2022）采取隨機攻擊和蓄意攻擊兩種方式對海洋工程裝備制造業(yè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)進行攻擊仿真，發(fā)現(xiàn)我國海洋工程裝備制造業(yè)對核心節(jié)點的蓄意攻擊脆弱性明顯，表明我國海洋工程裝備制造業(yè)目前存在無法實現(xiàn)自主可控的隱患。

以“trustedindustrialchain”“self-controllable”and“industrialchain”“independentandcontrollable”and“industrialchain”“autonomousandcontrollable”and“industrialchain”為主題詞在webofscience進行檢索，無關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈自主可控含義對應(yīng)的文獻。

（四）產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的研究評述

雖然關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的研究從近3年開始大量涌現(xiàn)，但其發(fā)展快速。從前述回顧和分析可以得出一些關(guān)于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控研究的結(jié)論：

①產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控是一中國特色性概念，其研究群體主要分布于國內(nèi)，國外雖有類似性概念研究，但側(cè)重點不同，國內(nèi)多側(cè)重安全性，即供應(yīng)鏈風(fēng)險管控，而國外文獻多側(cè)重對供應(yīng)鏈成員關(guān)系、供應(yīng)鏈績效的影響；

②部分研究將產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的自主可控未加區(qū)分，未將產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的邏輯關(guān)系厘清理順；

③大多數(shù)研究視野聚焦于我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的宏觀政策，且多屬定性研究，少數(shù)定量研究皆落腳于自主可控能力的測度與評估，視角近同；

④產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈之間的宏微觀結(jié)構(gòu)、組織聯(lián)系被忽視，缺乏對產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的系統(tǒng)性、基礎(chǔ)性的研究框架。

三、第二類供應(yīng)商：供應(yīng)鏈自主可控的新理解

（一）供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)簡述

供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的概念最早由LinandShaw（1998）提出，他們認為供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)是指一些企業(yè)實體在為客戶提供實物或服務(wù)的過程中參與不同的活動或過程并協(xié)調(diào)銜接上下游所形成的網(wǎng)絡(luò)［54］。LinandShaw（1998）提出了一個基于物料流角度建立的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)模型，該供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)為網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，如圖1所示。然而隨著經(jīng)濟和技術(shù)加速發(fā)展，供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)也越來越復(fù)雜。RitchieandBrindley（2000）認為鏈式供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)逐步會被不確定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)所替代［55］，而KempainenandVepslinen（2003）則認為供應(yīng)鏈將逐步演變?yōu)椤肮?yīng)-需求”網(wǎng)絡(luò)［56］，如圖2所示。在“供應(yīng)-需求”網(wǎng)絡(luò)中，當某一成員與其他供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)成員存在業(yè)務(wù)交互時，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)將演化為更復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。已有大量研究認為供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)是一個復(fù)雜的非線性網(wǎng)絡(luò)［57-58］。

圖1 Lin提出的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)

圖2 “供應(yīng)-需求”網(wǎng)絡(luò)

以上兩種結(jié)構(gòu)的共同點是都存在一個核心企業(yè)，這對從新的視角理解企業(yè)供應(yīng)鏈提供了參考。

（二）基于“兩類供應(yīng)商”的供應(yīng)鏈劃分

傳統(tǒng)企業(yè)供應(yīng)鏈是圍繞產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售實現(xiàn)從原材料供應(yīng)商到消費者之間的串聯(lián)。以制造業(yè)企業(yè)供應(yīng)鏈為例，其中包含一個制造商（核心企業(yè)）和多個多級供應(yīng)商、分銷商、零售商，在產(chǎn)品生產(chǎn)銷售過程中實現(xiàn)物料、信息、資金在鏈網(wǎng)中的流通。為增強對產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的理解，以下按照供應(yīng)品性質(zhì)的不同分為兩類，分別為第一類供應(yīng)商和第二類供應(yīng)商。

在企業(yè)供應(yīng)鏈中，為滿足某品類產(chǎn)品的生產(chǎn)，向產(chǎn)品制造商（核心企業(yè)）供應(yīng)生產(chǎn)產(chǎn)品所需原材料（物料）的供應(yīng)商稱為第一類供應(yīng)商；與之對應(yīng)，在企業(yè)供應(yīng)鏈中，為滿足某品類產(chǎn)品的生產(chǎn)，向產(chǎn)品制造商（核心企業(yè)）供應(yīng)生產(chǎn)所需設(shè)備、備件、輔材、軟件和知識產(chǎn)權(quán)、人力資源及資金的供應(yīng)商稱為第二類供應(yīng)商。第一類供應(yīng)商和第二類供應(yīng)商的劃分示意如圖3所示。第一類供應(yīng)商與第二類供應(yīng)商的主要區(qū)別在于對制造商輸入品性質(zhì)的不同，前者供應(yīng)的物料成為最終產(chǎn)品的組成部分，是產(chǎn)品的原料，后者供應(yīng)的物品是用于創(chuàng)造生產(chǎn)產(chǎn)品的條件，以便將第一類供應(yīng)商供應(yīng)的物料加工制造為產(chǎn)品。

圖3 供應(yīng)商分類示意

由第一類供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、消費者構(gòu)成了的一個完整的鏈網(wǎng)結(jié)構(gòu)，即為一般的企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈。此外，由第二類供應(yīng)商、制造商構(gòu)成了另一種供應(yīng)鏈，其中包含生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)鏈、人力資源供應(yīng)鏈、知識產(chǎn)權(quán)供應(yīng)鏈等子鏈，其功能是為制造商的產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)造生產(chǎn)條件（原料除外）和技術(shù)保障。為方便區(qū)別和闡述，下文將這種供應(yīng)鏈稱為企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈（下文簡稱為“企業(yè)生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈”）。

從宏觀的產(chǎn)業(yè)角度著眼，市場中同一產(chǎn)品一般擁有多個制造商，由于產(chǎn)品生產(chǎn)、流通使多個制造對應(yīng)的企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈和企業(yè)生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈相互交織在一起，從而形成了一個更復(fù)雜龐大的鏈網(wǎng)，這個鏈網(wǎng)結(jié)構(gòu)即是該產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。由此可知，一個產(chǎn)品制造商所在的企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈和企業(yè)生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈皆是該產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈的子結(jié)構(gòu)，要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控就必須需要自主可控的企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)鏈，而達成企業(yè)生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈自主可控的關(guān)鍵在于第二類供應(yīng)商。在我國，第二類供應(yīng)商普遍存在，大量遍及于能源、航空、材料、半導(dǎo)體、芯片等重點產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈，且多無法實現(xiàn)自主可控。例如，去年我國汽車產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)“芯片荒”現(xiàn)象，雖然直接原因是博世（第一類供應(yīng)商）工廠因疫情停產(chǎn)所致，但背后另一層緣由是我國芯片產(chǎn)業(yè)部分設(shè)備、專利、設(shè)計軟件等受制于人，即缺乏自主可控的芯片供應(yīng)鏈第二類供應(yīng)商。因此，培育和壯大自主獨立、具有供應(yīng)鏈控制力的第二類供應(yīng)商對于我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控來說尤為重要。

（三）培育壯大自主可控的第二類供應(yīng)商

當前，我國制造業(yè)在多個產(chǎn)品供應(yīng)鏈中缺乏自主可控的第二類供應(yīng)商。例如，芯片產(chǎn)業(yè)鏈中光刻機供應(yīng)商無法自給，受制于人，限制了芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，還有工業(yè)軟件、高端機床、高能模具等。培育和壯大我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中的第二類供應(yīng)商可從兩個維度著手：

對于企業(yè)內(nèi)部層面而言：①發(fā)揮大市場和部分鏈主企業(yè)優(yōu)勢，引導(dǎo)部分企業(yè)向高門檻、高附加值的供應(yīng)鏈第二類供應(yīng)商發(fā)展轉(zhuǎn)型；

②加大科技攻關(guān)，堅持研發(fā)投入，以知識和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)掌握供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核心技術(shù)；

③變革和創(chuàng)新管理模式，提升企業(yè)運營效率；

④加強與外部合作交流，關(guān)注行業(yè)技術(shù)變革趨勢，融入雙循環(huán)發(fā)展格局；

⑤協(xié)同搭建產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈主導(dǎo)能力，增強供應(yīng)鏈自主能力和韌性。

對于企業(yè)外部而言：①國家應(yīng)定期摸查我國各產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中第二類供應(yīng)商受制于人的現(xiàn)狀，建立供應(yīng)鏈預(yù)警和評估機制，做好戰(zhàn)略規(guī)劃與指引；②政府應(yīng)制定和完善相應(yīng)政策與標準，加強政策支持，如財稅政策，產(chǎn)業(yè)政策等；③加強人才、資金、數(shù)據(jù)等要素保障，提升配置效率；④營造公平健康的市場環(huán)境，健全市場治理機制，降低非必要成本。

四、結(jié)語

基于國家提升供應(yīng)鏈自主可控能力的背景，本文梳理了國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈自主可控的研究進展，得出一些基本結(jié)論。首先，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控是一中國特色性概念，其研究群體主要分布于國內(nèi)，國外雖有類似性概念研究，但國外文獻多側(cè)重對供應(yīng)鏈成員關(guān)系、供應(yīng)鏈績效的影響側(cè)重點不同，而國內(nèi)多側(cè)重安全性，即供應(yīng)鏈風(fēng)險管控層面。其次，大多數(shù)研究視野聚焦于我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的宏觀政策，且定性研究較多，少數(shù)定量研究落腳于自主可控能力的測度與評估，但研究視角趨同。再者，產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈之間的宏微觀結(jié)構(gòu)、組織聯(lián)系被忽視，缺乏對產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控的系統(tǒng)性的研究框架與基礎(chǔ)性理解。通過對制造商輸入品進行分析，本研究從供應(yīng)商供應(yīng)貨品區(qū)別性角度定義了企業(yè)供應(yīng)鏈的第一類供應(yīng)商和第二類供應(yīng)商，發(fā)現(xiàn)第二類供應(yīng)商是實現(xiàn)供應(yīng)鏈自主可控的關(guān)鍵。在此基礎(chǔ)上，又進一步界定了企業(yè)生產(chǎn)條件供應(yīng)鏈的概念，以此厘清了產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的宏微觀結(jié)構(gòu)聯(lián)系，有助于理解我國部分制造型企業(yè)供應(yīng)鏈如何破解自主可控的困境。最后，分別從企業(yè)內(nèi)部和外部兩個層面提出了培育、壯大我國第二類供應(yīng)商的對策。

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TypeIISuppliers：theKeytoUnderstandtheAutonomous

andControllableSupplyChain

XUMao-zeng，PANPing-guo

（SchoolofEconomicsandManagement，ChongqingJiaotongUniversity，Chongqing400074）

Abstract：Thispaperdefinestheconceptsofsupplychain，industrialchainandindustrialchainsupplychain，combsthroughtheresearchliteratureontheautonomousandcontrollablesupplychainandindustrialchain，andfindsthatdomesticresearchfocusesonthesafetyandreliability，whileforeignliteraturemostlyfocusesontheimpactsonsupplychainmemberrelationshipsandsupplychainperformancesMoreover，themacroandmicrostructuresandorganizationallinksbetweenindustrialchainsandsupplychainshavebeenneglected，andthereisalackofsystematicandfundamentalresearchonautonomyandcontrollabilityForageneralenterpriseproductsupplychain，thispaperdividesthesuppliersintotwocategories，namelythetypeIsuppliersandthetypeIIsuppliers，basedonthedifferenceoftheinputproductsItisfoundthatthetypeIIsuppliersandthisclassificationarethekeytounderstandtheautonomousandcontrollablesupplychaindeeply

Keywords：supplychain;independentandcontrollable;TypeIIsuppliers;industrychain