戴健民

摘 要：隨著國家“一帶一路”倡議的持續(xù)大力實施，越來越多的中國企業(yè)會加速“走出去”，活躍于全球的商業(yè)舞臺。在相關(guān)國家和地區(qū)投資落地（無論是通過綠地投資還是并購）后，隨著日常運營的持續(xù)開展，中國企業(yè)所面臨隨之而來的政府調(diào)查風險也必將日益陡增。特別是隨著中國企業(yè)在歐盟和美國境外投資的增加，受到相關(guān)監(jiān)管部門（如美國的司法部）的關(guān)注度也急劇提高。而境外的政府調(diào)查往往啟動突然，程序繁冗，耗時耗力，罰款金額也異常巨大，會對企業(yè)營運造成極大的負面影響。因此，實踐中，中國律師必需充分學習和深刻理解全球政府調(diào)查的發(fā)展趨勢和實際操作，以協(xié)助中國公司加強事先的合規(guī)和內(nèi)控，做好事中的有效應(yīng)對，以及采取有針對性的事后補救和完善，為其可持續(xù)的商業(yè)運營保駕護航。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；全球調(diào)查；反壟斷；反腐??；出口管制；反洗錢；數(shù)據(jù)和隱私保護；合規(guī)

2013年9月和10月，中國國家主席習近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟帶”1和“21世紀海上絲綢之路”2（“一帶一路”）的重大倡議?！耙粠б宦贰笔且豁椖繕撕甏蟮闹袊鴩覒?zhàn)略，影響范圍輻射至亞歐非三大洲，涉及60多個國家、40多億人口。在“一帶一路”倡議的推動下，我國企業(yè)“走出去”的步伐不斷加大，取得的成績?yōu)槭澜缢毮?。然而，發(fā)展的機遇往往伴隨著風險。近年來，在“走出去”的過程中，中國企業(yè)頻頻身陷于所在國政府調(diào)查為代表的海外法律糾紛之中，并為此不斷付出高昂的代價。面對這一現(xiàn)象，中國律師應(yīng)當充分意識到，中國企業(yè)迫切需要針對此類風險的法律服務(wù)，以及由此給律師行業(yè)帶來的發(fā)展機遇。

一、全球越發(fā)嚴格的監(jiān)管執(zhí)法

整體上看，在后經(jīng)濟危機時代，全球經(jīng)濟增長乏力，貿(mào)易保護主義抬頭，地緣政治關(guān)系復(fù)雜多變，傳統(tǒng)安全威脅和網(wǎng)絡(luò)等非傳統(tǒng)安全威脅交織。在此背景下，在全球范圍內(nèi)，各國在反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)與隱私保護、出口管制和反洗錢等領(lǐng)域的監(jiān)管執(zhí)法越發(fā)嚴格。

（一）反壟斷領(lǐng)域

近年來，全球反壟斷執(zhí)法活動日趨活躍，反壟斷罰單金額屢創(chuàng)新高。數(shù)據(jù)顯示，近年，全球主要競爭執(zhí)法機構(gòu)的反壟斷案件數(shù)量和罰款總額呈現(xiàn)遞增趨勢。尤其是在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域，現(xiàn)有18個國家和地區(qū)的競爭執(zhí)法機構(gòu)在2017—2021年間針對全球最大的四家數(shù)字平臺企業(yè)（谷歌、蘋果、臉書、亞馬遜）共計發(fā)起150起反壟斷訴訟和執(zhí)法案件3。2012年，美國刷新了其《謝爾曼法》頒布122年來的罰款年度之最4，近年來，歐盟對壟斷案件的查處頻率和力度亦處于歷史的峰值，2018年，其對谷歌公司開出的43.4億歐元罰單，更是創(chuàng)造了世界反壟斷個案罰款記錄5。而“一帶一路”沿線各國也紛紛加快各自的反壟斷立法進程，《俄聯(lián)邦商品市場競爭與限制壟斷活動法》《印度競爭法》《越南競爭法》《土耳其保護競爭法》等一批反壟斷法律相繼出臺6。與此同時，沿線國家的反壟斷執(zhí)法力度不斷加大，俄羅斯、新加坡、印度、巴基斯坦等國頻頻開出高額反壟斷罰單，而目標則普遍指向外國投資企業(yè)7。

（二）反腐敗領(lǐng)域

當前，世界經(jīng)濟復(fù)蘇形勢依然嚴峻，受各國和地區(qū)經(jīng)濟形勢的影響，全球反腐敗形勢也發(fā)生了深刻的變化。一方面，在世界范圍內(nèi)，腐敗正逐漸向政治、經(jīng)濟、文化，乃至體育等各個社會生活層面蔓延，且腐敗方式趨向多樣化和隱蔽化；另一方面，各國為促進經(jīng)濟發(fā)展，安撫社會情緒，提升民眾信心，保持政權(quán)穩(wěn)定，紛紛加大了肅貪的力度，采取多種措施懲治和預(yù)防腐敗。同時，經(jīng)濟全球化的背景下，商業(yè)領(lǐng)域的腐敗問題日趨呈現(xiàn)跨國（境）發(fā)展的趨勢。對此，各國逐漸重視對境外腐敗行為的規(guī)制，并為此制定了一系列的法律制度，美國的《反海外腐敗法》（FCPA）和英國的《反賄賂法》（UK Bribery Act）即是其中的代表。全球反腐敗形勢的上述發(fā)展，對企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)工作提出了更高的要求。

（三）數(shù)據(jù)與隱私保護領(lǐng)域

近年來，數(shù)據(jù)安全與隱私保護逐漸成為人們關(guān)注的話題。金雅拓公布的《數(shù)據(jù)泄露水平指數(shù)調(diào)查報告》顯示，2023年4月25日，全球各地共發(fā)生了1，673起數(shù)據(jù)泄密事故，涉及 7.07億條數(shù)據(jù)記錄8。此外，IBM發(fā)布的《2022 年數(shù)據(jù)泄露成本報告》指出，全球數(shù)據(jù)泄露成本在過去兩年間上漲近13%，單個數(shù)據(jù)泄露事件給來自全球的受訪組織造成平均高達435萬美元的損失9。對此，世界各主要法域均加快了對該領(lǐng)域法律體系的完善。在歐洲，2016年4月，歐洲議會正式通過了史上最嚴苛的針對個人數(shù)據(jù)的《通用數(shù)據(jù)保護條例》，以取代1995年發(fā)布的《歐盟數(shù)據(jù)保護指令》10；2022年，歐盟委員會又發(fā)布了針對非個人數(shù)據(jù)的《數(shù)據(jù)法案（草案）》11。在美國，2017年5月，美國總統(tǒng)特朗普簽署名為“增強聯(lián)邦政府網(wǎng)絡(luò)與關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)安全”的行政令，并由美國國土安全部負責具體落實12。在這些國家，企業(yè)面臨著巨大的數(shù)據(jù)與隱私保護法律風險。例如：僅在2020—2021年間，歐盟各成員國依據(jù)《通用數(shù)據(jù)保護條例》記錄了12萬余數(shù)據(jù)侵權(quán)通知，總罰款近1.6億歐元13；2017年6月，美國最大的醫(yī)療保險公司Anthem被迫同意支付1.15億美元，以尋求就其因數(shù)據(jù)泄露而遭到的訴訟達成和解14。

（四）出口管制領(lǐng)域

出口管制是指一國政府管制機構(gòu)依據(jù)國家法令和政策對本國出口貿(mào)易進行控制和管理的行為。在經(jīng)濟全球化背景下的今天，出口管制不但是主權(quán)國家實現(xiàn)政治目標的手段，更成為了貿(mào)易保護的一種重要方式。目前，世界主要經(jīng)濟體的出口管制力度均有進一步加大的趨勢，其中尤以美國為甚。根據(jù)美國法律，其國務(wù)院、國防部、能源部和司法部等部門均有出口管制權(quán)限，但最主要的執(zhí)法機構(gòu)為商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）。為實行更嚴密的管制，BIS耗費巨資制定了一套嚴密完整的高科技產(chǎn)品和技術(shù)的出口管制規(guī)定，其管制措施之嚴，處罰力度之大，均令相關(guān)企業(yè)在開展業(yè)務(wù)時如履薄冰。

（五）反洗錢領(lǐng)域

1. 協(xié)助制定系統(tǒng)性的合規(guī)計劃

當前，隨著對合規(guī)工作重要性的認識不斷提高，許多中國企業(yè)已經(jīng)初步建立了以國內(nèi)法律規(guī)定內(nèi)容為基礎(chǔ)的合規(guī)體系。但顯然，針對“走出去”過程中將要面對的新問題、新挑戰(zhàn)，現(xiàn)有的合規(guī)內(nèi)容是遠遠不夠的。為了適應(yīng)所在國的執(zhí)法環(huán)境，減少遭到政府調(diào)查的風險，相關(guān)的合規(guī)體系必須符合當?shù)氐膶嶋H情況。當然，中國企業(yè)的海外投資之路所涉范圍極為遼闊，僅僅“一帶一路”沿線就達60余個國家，如果企業(yè)每到一處都制定一套獨立的合規(guī)計劃，顯然既不經(jīng)濟，也無必要。實際上，對于那些國際性大所以及與境外律所有密切合作關(guān)系的律師而言，其完全有能力基于自身的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，為“走出去”的中國企業(yè)建立一套同時滿足國內(nèi)和國外主要司法轄區(qū)執(zhí)法環(huán)境的合規(guī)體系。這將使企業(yè)能夠在控制合規(guī)成本的基礎(chǔ)上，自上而下對海外的分支機構(gòu)進行統(tǒng)一的合規(guī)管理。

2. 協(xié)助進行個案合規(guī)

企業(yè)的合規(guī)風險來自經(jīng)營中的每項決策、每筆交易，乃至每個細節(jié)。對于走在“一帶一路”上的中國企業(yè)來說，除了按照既定的合規(guī)體系對整體經(jīng)營活動進行風控管理之外，還需要關(guān)注具體業(yè)務(wù)存在的法律風險，這就產(chǎn)生了大量的個案合規(guī)需求。而隨著世界主要法域執(zhí)法機構(gòu)在反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)與隱私保護、出口管制和反洗錢等領(lǐng)域的交流與合作不斷深化，相關(guān)的執(zhí)法理論、思路、方法，乃至重點關(guān)注的領(lǐng)域逐漸透明乃至趨同，因此，中國律師可以在這些領(lǐng)域為企業(yè)的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容提供個案合規(guī)法律服務(wù)。

3. 監(jiān)測全球監(jiān)管執(zhí)法的最新動向

對于中國律師而言，對全球各主要法域的最新立法進展和相關(guān)監(jiān)管執(zhí)法動向保持關(guān)注，是提高自身業(yè)務(wù)能力的有效手段。而那些已經(jīng)或?qū)⒁白叱鋈ァ钡闹袊髽I(yè)同樣需要這類信息為其商業(yè)決策提供參考。因此，中國律師可以將自身關(guān)注所獲得的內(nèi)容進行整理和分析，并形成專項法律意見，不定期地向?qū)Υ祟愋畔⒂行枨蟮钠髽I(yè)進行傳遞。

（二）協(xié)助/和代表企業(yè)應(yīng)對可能面臨的全球調(diào)查

所謂“百密未免一疏”，對于那些因為種種原因而陷入境外政府調(diào)查的企業(yè)，尋找熟悉該國法律和執(zhí)法實踐的當?shù)芈蓭熖峁椭?，無疑是正確的選擇。然而，在部分“一帶一路”沿線國家陌生的環(huán)境中，及時尋找到專業(yè)能力匹配、服務(wù)質(zhì)量上乘的律師并非易事。而不同的語言文化和思維方式，使得中國企業(yè)與當?shù)芈蓭熤g在一些問題上的交流可能存在隔閡。至于外所律師高企的法律服務(wù)費用，同樣可能是中國企業(yè)需要考慮的因素。因此，“走出去”的中國企業(yè)選擇由中外律師共同組成的律師團隊來應(yīng)對自身可能陷入的境外政府調(diào)查，可能是一種更佳的方案。這類團隊可以采用中國律師負責牽頭，組織當?shù)芈蓭熅唧w參與的合作模式。這種模式的優(yōu)勢包括：第一、擁有合作經(jīng)驗的中國律師，有能力協(xié)助企業(yè)篩選出專業(yè)能力強、服務(wù)質(zhì)量高和收費標準合理的當?shù)芈伤吐蓭?；第二、與當?shù)芈蓭熛啾龋袊蓭熌軌蚋鼮闇蚀_地理解中國企業(yè)的訴求。而作為同行，中國律師和當?shù)芈蓭煹慕涣鲗⒏鼮轫槙场Ｒ虼耍袊蓭熆梢栽谥袊髽I(yè)與當?shù)芈蓭熼g架起溝通的橋梁；第三、中國律師可以幫助企業(yè)與當?shù)芈蓭熅头?wù)方式與服務(wù)內(nèi)容作出明確的事先約定，并在后續(xù)的服務(wù)中，對當?shù)芈蓭熖峁┑姆?wù)費用的合理性進行審查，從而幫助中國企業(yè)節(jié)省不必要的成本支出。

四、結(jié)論

承載著中華民族偉大復(fù)興夢想的“一帶一路”為“走出去”中的中國企業(yè)提供了嶄新的舞臺，也為中國律師行業(yè)的發(fā)展帶來的前所未遇的機遇。值此之際，中國律師應(yīng)把握機遇，提升自身能力，為中國企業(yè)預(yù)防和應(yīng)對全球調(diào)查做好準備，從而為其在境外的商業(yè)運營保駕護航。

尾注

1 習近平：《弘揚人民友誼共創(chuàng)美好未來》，《人民日報》2013年9月8日.

2 習近平：《攜手建設(shè)中國—東盟命運共同體》，《人民日報》2013年10月4日.

3 熊鴻儒、 韓偉：《全球數(shù)字經(jīng)濟反壟斷的新動向及啟示》，https：//mp.weixin.qq.com/s/EfwSktJsZexrgqllThoBLw scene=25#wec h a t _ r e d i r e c t .

4 王?。骸斗磯艛嗔P款的發(fā)展態(tài)勢》.https：//kns.cnki.net/kcms2/article/abstract v=3uoqIhG8C44wp2hFvIb_znleNvEqg4RtCv9vPR f2sA8Ez7LCguYfw00VQjovnbfcqbYoyVtvxL6l75hZX_hYb5c3HHbXWf3B&uniplatform=NZKPT.

5 European Commission – Press release，https：//ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_18_4581.

6 國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局：《“一帶一路”相關(guān)國家反壟斷法匯編》，法律出版社2021年版.

7 鳳凰衛(wèi)視：《中國反壟斷罰單屢創(chuàng)新高美國對此表達不滿》，http：//phtv.ifeng.com/a/20140929/40826617_0.shtml.

8 金雅拓：《2023年04月25日數(shù)據(jù)泄露水平指數(shù)調(diào)查報告》，http：//www.hzhcontrols.com/new-52498.html.

9 IBM：《2022年數(shù)據(jù)泄露成本報告》，https：//china.newsroom.ibm.com/2022-07-28-IBM-2022-，.

10 騰訊學院：《歐洲議會投票通過<一般數(shù)據(jù)保護條例>》，http：//www.tisi.org/Article/lists/id/4574.html.

11 澎拜新聞：《全球數(shù)治|歐盟<數(shù)據(jù)法案>“一體雙標”的數(shù)據(jù)流動治理之道》，https：//www.thepaper.cn/newsDetail_ f o r w a r d _ 1 7 2 9 9 2 4 7 .

12 環(huán)球網(wǎng)：《特朗普簽署行政令將升級美國政府網(wǎng)絡(luò)防御系統(tǒng)》，http：//world.huanqiu.com/exclusive/2017-05/10655228.html.

13 浩天法律評論：《合規(guī)與賦能：歐美中三大法域數(shù)據(jù)保護制度的比較分析與評述》，https：//www.sohu.com/ a / 4 8 8 3 2 7 5 2 3 _ 1 2 0 3 1 0 8 8 5 .

14 REUTERS：《Anthem to pay record $115 million to settle U.S. lawsuits over data breach》，http：//www.reuters.com/ article/us-anthem-cyber-settlement-idUSKBN19E2ML utm_campaign=trueAnthem：+Trending+Content&utm_content=594ddde704d3 014d9ce9eace&utm_medium=trueAnthem&utm_source=twitter.

15 中國工商銀行：《全球銀行業(yè)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀與趨勢分析》，https：//v.icbc.com.cn/userfiles/Resources/ICBC/fengmao/ d o w n l o a d / 2 0 2 1 / b g 5 5 2 0 2 1 0 1 0 6 . p d f .

16 財新網(wǎng)：《中行米蘭分行洗錢案和解四名職員被判緩刑》，http：//finance.caixin.com/2017-02-18/101056673.html.

17 鳳凰網(wǎng)：《巴黎銀行被美罰89億美元的警示》，http：//finance.ifeng.com/a/20140703/12649652_0.shtml.

18 央視網(wǎng)：《美國向德意志銀行索賠140億美元》，http：//news.cctv.com/2016/09/17/ARTIxAXkbt9y87x3FgzAljwc160917.shtml.

19 反壟斷前沿：《中美維C壟斷案落幕：華北制藥勝訴！歷時十六年，多次反轉(zhuǎn)》，https：//mp.weixin.qq.com/s/ MMOh8Nm2BTle4FyhSDeeEQ.

20 網(wǎng)易新聞：《華為與中興卷入阿爾及利亞腐敗案被禁競標兩年》，http：//tech.163.com/12/0611/06/83MSIVAJ00094MOK.html.

21 財新網(wǎng)：《中興在美認罰8.9億美元》，http：//international.caixin.com/2017-03-08/101063431.html.

22 網(wǎng)易新聞：《工行馬德里分行洗錢案持續(xù)發(fā)酵，3人收監(jiān)3人取保候?qū)彙罚琱ttp：//money.163.com/16/0222/14/BGEFJ53L00253B0H. h t m l .

23 洛杉磯華人資訊網(wǎng)：《違反反洗錢法中國農(nóng)行在紐約州被重罰2億美元》，http：//www.chineseinla.com/f/page_viewtopic/ t _ 9 5 4 2 7 9 . h t m l .

（作者系北京大成（上海）律師事務(wù)所合伙人）