含預(yù)印本發(fā)布的期刊全流程出版體系建設(shè)研究

張麗南

一、引言

“開放”是當(dāng)前國(guó)際學(xué)術(shù)傳播體系發(fā)展之大趨勢(shì)。2021 年11 月，聯(lián)合國(guó)教科文組織審議通過《開放科學(xué)建議書》，標(biāo)志著開放科學(xué)（open science）進(jìn)入全球共識(shí)新階段。同年12 月，我國(guó)修訂通過《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，提出“國(guó)家加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊建設(shè)，完善科研論文和科學(xué)技術(shù)信息交流機(jī)制，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)交流和傳播”，從立法層面強(qiáng)調(diào)了我國(guó)“全面深化改革、擴(kuò)大高水平對(duì)外開放”的決心與信心。

在開放科學(xué)浪潮的影響下，借助于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展，以預(yù)印本（preprint）發(fā)布為代表和基于預(yù)印本平臺(tái)的新型學(xué)術(shù)交流模式得到學(xué)界高度關(guān)注，這種以學(xué)界自治為基礎(chǔ)的交流模式正在不斷沖擊傳統(tǒng)的以期刊為主導(dǎo)的單一學(xué)術(shù)交流模式。[1]預(yù)印本基于全周期公開透明的發(fā)布方式，可以快速?gòu)V泛地傳播研究成果，避免傳統(tǒng)出版過程中因同行評(píng)議中可能存在的審稿偏見和審稿周期過長(zhǎng)造成的論文發(fā)表時(shí)滯等問題，幫助科研人員及時(shí)確立個(gè)人成果首發(fā)權(quán)；可以促進(jìn)學(xué)術(shù)自由交流，更大范圍獲取論文反饋意見，幫助作者有效優(yōu)化論文質(zhì)量；可以實(shí)現(xiàn)論文版本記錄和更新，反映科研成果豐富與完善的過程；可以將一些可能無法被傳統(tǒng)期刊接受的內(nèi)容（如錯(cuò)誤或矛盾的結(jié)果等）公之于眾，使該領(lǐng)域的研究狀態(tài)更完整地呈現(xiàn)出來，避免重復(fù)勞動(dòng)；還可以幫助學(xué)者跟蹤最新科研動(dòng)態(tài)、激發(fā)創(chuàng)新思維等。[2—4]

目前主流的預(yù)印本平臺(tái)均分布在國(guó)外，國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)較少且以發(fā)布中文論文為主，很難在國(guó)際上產(chǎn)生影響力。[5]隨著國(guó)際局勢(shì)的不斷變化，我國(guó)亟須打造自主可控的國(guó)際化高端預(yù)印本平臺(tái)，同時(shí)打通預(yù)印本發(fā)布與期刊出版的關(guān)聯(lián)通道，構(gòu)建全鏈條、一體化的出版支持服務(wù)體系，以確保重要學(xué)術(shù)成果能第一時(shí)間發(fā)布在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)交流平臺(tái)上，從而逐步增強(qiáng)我國(guó)在開放出版進(jìn)程中的影響力和貢獻(xiàn)度，助力出版強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

本文全面調(diào)研了國(guó)內(nèi)外代表性預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展概況，總結(jié)歸納其特色和建設(shè)規(guī)律，以期獲得指導(dǎo)性、實(shí)用性較強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)與啟示，從而科學(xué)合理分析我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的策略及相關(guān)需求與功能設(shè)計(jì)。在此基礎(chǔ)上，提出含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系建設(shè)構(gòu)想和建議，探索研究預(yù)印本發(fā)布服務(wù)與基于期刊畫像的期刊推薦服務(wù)功能的有效銜接，通過相關(guān)推薦服務(wù)推進(jìn)預(yù)印本與期刊互贏互促的協(xié)同發(fā)展機(jī)制。

二、國(guó)內(nèi)外代表性預(yù)印本平臺(tái)調(diào)研

本文在梳理相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，篩選出國(guó)內(nèi)外各4 個(gè)具有行業(yè)代表性的預(yù)印本平臺(tái)作為研究對(duì)象，采用網(wǎng)站調(diào)研的方式，整理提煉出各平臺(tái)的基本信息如創(chuàng)建時(shí)間、建設(shè)機(jī)構(gòu)、資金來源、覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域、目前收錄的稿件量、開放許可協(xié)議類型、能夠提供的具體功能等，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注各平臺(tái)對(duì)上傳稿件的審核機(jī)制、是否有同行評(píng)議、是否分配DOI 以及與傳統(tǒng)期刊或期刊出版商的合作等情況，從而總結(jié)當(dāng)前國(guó)外主流預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的先進(jìn)理念與做法，對(duì)比查找我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展存在的差距與不足。

1.國(guó)外代表性預(yù)印本平臺(tái)

遵循預(yù)印本發(fā)展脈絡(luò)，綜合考慮各預(yù)印本平臺(tái)的創(chuàng)建時(shí)間、組織運(yùn)營(yíng)、收錄學(xué)科、規(guī)模、影響力等因素，筆者選取了4 個(gè)國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)展開調(diào)研，分別為傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)arXiv、新興預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv，以及出版商參與運(yùn)營(yíng)的預(yù)印本平臺(tái)Research Square和Preprints，以分析預(yù)印本平臺(tái)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)。調(diào)研結(jié)果詳見表1。

（1）傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)arXiv

預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展歷史可追溯至1991 年，量子物理學(xué)家金斯巴格（Paul Ginsparg）在洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開發(fā)了基于電子郵件的預(yù)印本平臺(tái)xxx.lanl.gov（即現(xiàn)在的arXiv）。2001 年，該平臺(tái)轉(zhuǎn)由美國(guó)康奈爾大學(xué)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理。arXiv 創(chuàng)建的初衷是為了促進(jìn)高能物理和粒子物理學(xué)領(lǐng)域快速、低成本的學(xué)術(shù)交流與存檔，平臺(tái)發(fā)展至今已成為全球規(guī)模最大的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、定量生物學(xué)等8 個(gè)學(xué)科，收錄論文超200 萬(wàn)篇。隨著平臺(tái)提交的文本越來越多，arXiv 對(duì)論文的審查也日趨嚴(yán)格，從先期的“自動(dòng)提交、文責(zé)自負(fù)”，只要求上傳者擁有科研院校的.edu 后綴郵箱地址，到如今的“推薦提交、審核發(fā)布”，要求不活躍的科研工作者提交預(yù)印本時(shí)須得到該領(lǐng)域活躍研究者的背書。作為預(yù)印本平臺(tái)鼻祖，arXiv 一直初心未改，不對(duì)論文進(jìn)行評(píng)議，也不與傳統(tǒng)期刊或出版商展開合作。

（2）新興預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv

隨著開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的日益興盛，各類學(xué)術(shù)組織、知識(shí)服務(wù)團(tuán)體推出了眾多“Xiv”平臺(tái)，以bioRxiv 為代表的一批學(xué)科領(lǐng)域不同、專業(yè)屬性較強(qiáng)的預(yù)印本平臺(tái)應(yīng)運(yùn)而生，預(yù)印本的發(fā)展迎來空前繁榮。截至2023 年4 月，開放存取數(shù)據(jù)庫(kù)ROAR（Registry of Open Access Repositories）網(wǎng)站上收錄的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)已有4725 個(gè)。

arXiv 等傳統(tǒng)預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布的論文雖然沒經(jīng)過同行評(píng)議，但在論文發(fā)布前，平臺(tái)會(huì)對(duì)其進(jìn)行不同形式的基本篩查，以確保其符合平臺(tái)發(fā)布要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，bioRxiv 等新興預(yù)印本平臺(tái)充分借助社交媒體的互動(dòng)功能，為每篇論文設(shè)計(jì)了用戶評(píng)論界面，以便給投稿者提供更多專業(yè)意見。同時(shí)，bioRxiv 攜手試點(diǎn)期刊及第三方同行評(píng)議服務(wù)機(jī)構(gòu)推出預(yù)印本透明評(píng)議（Transparent Review in Preprints，英文縮寫TRiP）功能，期刊或機(jī)構(gòu)提交的評(píng)議意見可在評(píng)論界面公開顯示。[6—7]這些設(shè)計(jì)實(shí)際上是對(duì)開放式同行評(píng)議的踐行，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)預(yù)印本內(nèi)容質(zhì)量的控制，同時(shí)也能吸引更多專家關(guān)注，增加了論文的可見度。[8]此外，bioRxiv 還創(chuàng)造性地提出了直接傳送計(jì)劃（Direct Transfer Program）[9—10]，即預(yù)印本發(fā)布存檔后可推薦到期刊接受同行評(píng)議，作者向加盟期刊投稿時(shí)也可通過系統(tǒng)直接向bioRxiv 遞交論文手稿。這一做法可吸引生命科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的期刊加盟，支持預(yù)印本發(fā)布，實(shí)現(xiàn)稿件共享。

（3）出版商參與運(yùn)營(yíng)的預(yù)印本平臺(tái)Research Square 和Preprints

預(yù)印本發(fā)布對(duì)傳統(tǒng)期刊出版的影響是不言而喻的，有很多期刊出版商曾明確表示不允許作者在投稿前將論文手稿發(fā)布在預(yù)印本平臺(tái)上。但是，由于開放科學(xué)的不斷深入，以及疫情期間及時(shí)信息共享需求爆發(fā)式增長(zhǎng)，越來越多出版商不再過多地封閉和限制學(xué)術(shù)交流，轉(zhuǎn)而承認(rèn)預(yù)印本的實(shí)用性并鼓勵(lì)使用預(yù)印本。[11—12]同時(shí)，預(yù)印本平臺(tái)也會(huì)在論文正式出版后自動(dòng)添加期刊最終版本鏈接。在此契機(jī)下，一些具有前瞻性的出版商積極布局，將預(yù)印本平臺(tái)納入自身出版體系，實(shí)現(xiàn)“預(yù)印本+期刊”一體化出版。2018 年，學(xué)術(shù)出版巨頭施普林格·自然收購(gòu)了Research Square 平臺(tái)，推出預(yù)印本服務(wù)（In Review），并將其與期刊出版相整合：作者在向施普林格·自然旗下提供該選項(xiàng)的期刊投稿時(shí)勾選“In Review”，就能在稿件通過初審后分享預(yù)印本，同時(shí)清晰地了解稿件審稿進(jìn)度。知名開放獲取出版商曼迪匹艾科技服務(wù)有限公司（Multidisciplinary Digital Publishing Institute，英文縮寫MDPI）更是于2016 年創(chuàng)辦了自己的預(yù)印本平臺(tái)Preprints，為作者提供預(yù)印本發(fā)布服務(wù)。作者在投稿時(shí)，只需在最后一步勾選預(yù)先發(fā)表選項(xiàng)，其文章一經(jīng)審核就可同步在Preprints 平臺(tái)發(fā)布。

2.中國(guó)代表性預(yù)印本平臺(tái)

我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)起步較晚，發(fā)展也較緩慢。除早已關(guān)閉的奇跡文庫(kù)外，目前國(guó)內(nèi)建設(shè)的有代表性的預(yù)印本平臺(tái)有4 個(gè)：中國(guó)科技論文在線、中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv），以及新創(chuàng)預(yù)印本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)深究科學(xué)（Deep Science）。調(diào)研結(jié)果詳見表2。

表2 中國(guó)代表性預(yù)印本平臺(tái)的基本信息和功能

（1）中國(guó)科技論文在線

由教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國(guó)科技論文在線”是我國(guó)最早建成的預(yù)印本平臺(tái)，在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施及運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。經(jīng)過近20 年的發(fā)展，該平臺(tái)已成為我國(guó)最大的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫(kù)，首發(fā)論文超10 萬(wàn)篇，每月新增論文上千篇，論文覆蓋《中國(guó)圖書館分類法》幾乎所有學(xué)科。平臺(tái)論文質(zhì)量由專家學(xué)者、專職編輯、作者共同監(jiān)督評(píng)審，已上線的論文會(huì)被擇優(yōu)發(fā)表在核心期刊《中國(guó)科技論文》上。

（2）中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)

2004 年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)了“中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)”。這是一個(gè)以提供預(yù)印本文獻(xiàn)資源服務(wù)為主要目的的實(shí)時(shí)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，其只對(duì)提交的論文做粗略審核，如是否遵守國(guó)家政策法規(guī)、是否符合系統(tǒng)格式、是否屬于學(xué)術(shù)論文等，不做學(xué)術(shù)性審核，以實(shí)現(xiàn)快速傳播。但遺憾的是，該系統(tǒng)已宣布自2023 年4 月1 日起停止稿件接收與論文審核發(fā)布服務(wù)。

（3）中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)

2016 年，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心推出中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv），這是國(guó)內(nèi)首個(gè)按照國(guó)際通行模式規(guī)范運(yùn)營(yíng)的預(yù)印本平臺(tái)，支持各類中英文科學(xué)論文的預(yù)印本發(fā)布和已發(fā)表論文的開放存儲(chǔ)，可對(duì)提交的論文實(shí)現(xiàn)自動(dòng)檢查（合規(guī)審查、重復(fù)性檢查、剽竊內(nèi)容檢查等）和關(guān)聯(lián)匹配（自動(dòng)作者識(shí)別和關(guān)聯(lián)作者識(shí)別、自動(dòng)分配唯一標(biāo)識(shí)等）。2022 年，全新升級(jí)后的ChinaXiv 2.0 國(guó)際化水平顯著提升，并增加了“開放評(píng)閱”功能，支持作者在預(yù)印本發(fā)布后更廣泛地聽取同行意見，提高論文質(zhì)量。同時(shí)，平臺(tái)與多種期刊廣泛開展合作，建立優(yōu)秀稿件雙向推送機(jī)制。[13]

（4）新創(chuàng)預(yù)印本運(yùn)營(yíng)平臺(tái)深究科學(xué)

2022 年3 月，由科學(xué)編輯、學(xué)術(shù)出版專家及技術(shù)開發(fā)人員共同打造的非營(yíng)利性論文投稿平臺(tái)深究科學(xué)（Deep Science）正式上線。該平臺(tái)以“讓學(xué)術(shù)交流回歸本質(zhì)”為宗旨，以“預(yù)印本+開放式同行評(píng)議+評(píng)分系統(tǒng)”（preprint+open peer review+rating system）為特色，致力于為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)群體提供預(yù)印本存儲(chǔ)等服務(wù)，并通過開放式同行評(píng)議幫助作者收集建議，通過打分系統(tǒng)幫助讀者初步甄別論文質(zhì)量，通過與期刊合作助力預(yù)印本后續(xù)發(fā)表。

3.中國(guó)預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展存在的問題

通過對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外代表性預(yù)印本平臺(tái)可以看出，我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)存在以下不足。

（1）規(guī)模有限

與國(guó)際上預(yù)印本平臺(tái)蓬勃發(fā)展的局面不同，我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)發(fā)展規(guī)模與國(guó)際先進(jìn)水平還存在較大差距，國(guó)際影響力還需進(jìn)一步提升。各個(gè)平臺(tái)仍存在發(fā)文數(shù)量少、合作期刊少、評(píng)論活躍度低等問題，這與我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)預(yù)印本認(rèn)可度及使用程度不高有一定的關(guān)系[14]。

（2）可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力不足

國(guó)外主流預(yù)印本平臺(tái)多在發(fā)起之時(shí)就得到了業(yè)內(nèi)眾多科學(xué)家、行業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等組織團(tuán)體的支持。而我國(guó)現(xiàn)有的預(yù)印本平臺(tái)多為事業(yè)單位負(fù)責(zé)建設(shè)，經(jīng)費(fèi)來源主要依賴機(jī)構(gòu)資助或政府撥款，雖較為穩(wěn)定，但過于單一，且使用靈活度受限，平臺(tái)發(fā)展可持續(xù)性面臨較大挑戰(zhàn)。

（3）未能與出版商形成良好互動(dòng)

國(guó)外預(yù)印本平臺(tái)不僅積極與傳統(tǒng)期刊展開合作，還嘗試與出版商對(duì)接，以促進(jìn)高質(zhì)量預(yù)印本稿件的后續(xù)發(fā)表，同時(shí)為預(yù)印本背書；并且，部分國(guó)外出版商也在大膽嘗試開辟預(yù)印本專區(qū)、提供預(yù)印本存繳服務(wù)，以促進(jìn)研究成果快速傳播。而我國(guó)出版企業(yè)在預(yù)印本發(fā)展進(jìn)程中仍缺乏實(shí)質(zhì)性行動(dòng)，未能發(fā)揮應(yīng)有的專業(yè)帶頭作用。

三、含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系

在開放科學(xué)時(shí)代，各出版商之間的競(jìng)爭(zhēng)已逐漸從“內(nèi)容為王”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)為王”。[15]預(yù)印本的出現(xiàn)極大地滿足了開放共享、快速交流的學(xué)術(shù)需求，其“以用戶為中心”的服務(wù)理念引領(lǐng)了國(guó)際出版范式的變革趨勢(shì)。我國(guó)出版機(jī)構(gòu)應(yīng)把握契機(jī)、審時(shí)度勢(shì)，重視預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)，同時(shí)積極探索如何將預(yù)印本發(fā)布與傳統(tǒng)期刊出版進(jìn)行有效銜接，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，化解學(xué)術(shù)傳播過程中時(shí)滯與質(zhì)量的矛盾，打造含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程一體化出版支持服務(wù)體系，推動(dòng)我國(guó)世界一流期刊建設(shè)。

1.含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系建設(shè)構(gòu)想

對(duì)于擁有期刊集群的大型出版機(jī)構(gòu)，通過運(yùn)營(yíng)預(yù)印本平臺(tái)，可以提升其在開放科學(xué)體系中的主導(dǎo)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)；通過基于期刊畫像的期刊推薦服務(wù)，可實(shí)現(xiàn)預(yù)印本平臺(tái)與期刊集群的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。而對(duì)于預(yù)印本學(xué)術(shù)交流來說，出版機(jī)構(gòu)憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)能更加科學(xué)有效地控制預(yù)印本質(zhì)量，并為預(yù)印本后續(xù)發(fā)表提供支持和保障。

期刊畫像即利用人工智能技術(shù)進(jìn)行海量數(shù)據(jù)采集、整理與分析，將搜索范圍內(nèi)各期刊自身的屬性（期刊宗旨、收稿范圍、編委組成、投稿政策、出版周期等）及其學(xué)術(shù)資源屬性（發(fā)文質(zhì)量、作者水平、國(guó)際化程度、影響力指標(biāo)、同類期刊比較等）標(biāo)簽化，以形成實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)更新的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。[16—17]將預(yù)印本平臺(tái)與期刊畫像庫(kù)對(duì)接，當(dāng)作者將論文提交至預(yù)印本平臺(tái)后，系統(tǒng)可對(duì)文章進(jìn)行語(yǔ)義分析，然后把抽取出的重要概念與期刊畫像庫(kù)中的期刊進(jìn)行比對(duì)，通過智能評(píng)估，為作者提供期刊推薦目錄。

通過基于期刊畫像的期刊推薦服務(wù)，平臺(tái)發(fā)布的高質(zhì)量預(yù)印本稿件可被優(yōu)先推薦至集群內(nèi)較為合適的期刊。若作者同意投稿，稿件則被直接轉(zhuǎn)入該期刊的投審稿系統(tǒng)，進(jìn)入傳統(tǒng)出版模式下的投稿、審稿、生產(chǎn)和發(fā)布流程，避免二次上傳及平臺(tái)間數(shù)據(jù)不兼容等問題。而作者在向期刊投稿時(shí)，也可選擇預(yù)印本存檔功能，即上傳至投審稿系統(tǒng)的文章，通過初篩后，會(huì)同步在預(yù)印本平臺(tái)備份存檔，以上傳時(shí)間為準(zhǔn)，為學(xué)術(shù)成果蓋上時(shí)間戳。如此一來，預(yù)印本發(fā)布即可被整合到期刊的出版工作流程中，成為數(shù)字化出版最上游的一環(huán)，形成預(yù)印本系統(tǒng)—投審稿系統(tǒng)—結(jié)構(gòu)化生產(chǎn)系統(tǒng)—發(fā)布系統(tǒng)—宣傳推廣系統(tǒng)的全流程出版支持服務(wù)體系。（見圖1）

圖1 含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系

2.預(yù)印本平臺(tái)功能設(shè)計(jì)與建設(shè)策略

（1）預(yù)印本平臺(tái)功能設(shè)計(jì)

對(duì)國(guó)內(nèi)外代表性預(yù)印本平臺(tái)的調(diào)查結(jié)果顯示，預(yù)印本平臺(tái)的功能主要涵蓋論文提交、發(fā)布、檢索、下載等方面，并結(jié)合科研人員實(shí)際需求不斷更新與完善內(nèi)容篩查、評(píng)論評(píng)議、版本管理、指標(biāo)跟蹤、傳播推廣等功能機(jī)制，旨在提高處理效率、加速科研成果的發(fā)布與交流。在建設(shè)過程中，需制定具有通用性、開放性、可擴(kuò)展、模塊化的綜合方案，便于第三方系統(tǒng)集成，從而最大程度發(fā)揮預(yù)印本平臺(tái)的資源與服務(wù)優(yōu)勢(shì)。[18]

一個(gè)完整的預(yù)印本平臺(tái)需包括平臺(tái)管理、作者投稿、技術(shù)檢查、同行評(píng)議、存儲(chǔ)與傳播等模塊。（見圖2）其中，平臺(tái)管理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)作者身份、學(xué)科領(lǐng)域、檢索過程、動(dòng)態(tài)新聞等的管理和用戶權(quán)限管理；作者投稿模塊實(shí)現(xiàn)論文提交、修訂版上傳、文章評(píng)論和評(píng)論意見回復(fù)等功能；技術(shù)檢查模塊實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)入與合規(guī)審查和反剽竊檢查，即對(duì)文章基本構(gòu)成要素及格式檢查、道德規(guī)范檢查等，同時(shí)提供敏感詞檢測(cè)與預(yù)警等附加服務(wù)；同行評(píng)議模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)有送審需求的文章智能匹配審稿專家，進(jìn)行開放式同行評(píng)議或推薦至相關(guān)期刊接受評(píng)議等；存儲(chǔ)與傳播模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)稿件的存儲(chǔ)與版本控制、DOI 注冊(cè)、對(duì)外發(fā)布傳播以及數(shù)據(jù)指標(biāo)跟蹤展示等。

圖2 預(yù)印本平臺(tái)框架

（2）預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)策略

預(yù)印本平臺(tái)的發(fā)展需要多方利益主體的共同參與和推動(dòng)，科研人員是預(yù)印本平臺(tái)的主要服務(wù)對(duì)象也是最大受益者，只有充分調(diào)動(dòng)科研人員對(duì)預(yù)印本發(fā)布的積極性，才能保證預(yù)印本平臺(tái)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。[19]因此，對(duì)于我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)，筆者給出以下建議。

首先，在國(guó)家層面，爭(zhēng)取政府機(jī)構(gòu)的支持。預(yù)印本在學(xué)術(shù)交流中的地位和作用尚未得到我國(guó)科研人員的廣泛了解與重視，學(xué)術(shù)界尚未形成及時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)上公開科研成果，以實(shí)現(xiàn)其快速傳播和高效利用的環(huán)境和氛圍，缺乏相關(guān)政策指引是導(dǎo)致該現(xiàn)狀的主要原因之一。建議相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、組織團(tuán)體積極開展推動(dòng)預(yù)印本交流的政策研究，在遵循國(guó)際規(guī)范的基礎(chǔ)上探索符合中國(guó)特色的預(yù)印本交流模式，提出自上而下的實(shí)質(zhì)性政策措施，比如倡導(dǎo)政府資助的論文首先在國(guó)內(nèi)預(yù)印本平臺(tái)公開等。

其次，在行業(yè)層面，推動(dòng)院校對(duì)預(yù)印本的認(rèn)可及充分利用。有效結(jié)合各種類型引文計(jì)量指標(biāo)，對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行多維度評(píng)估評(píng)價(jià)，適當(dāng)將高質(zhì)量預(yù)印本論文作為階段性研究成果納入現(xiàn)有科研評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)體系中；加大對(duì)預(yù)印本論文在畢業(yè)資格認(rèn)定、職稱評(píng)審、考核評(píng)估、資助申請(qǐng)等方面的支持力度，明確預(yù)印本論文引用的相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，助力科研人員職業(yè)發(fā)展；逐步營(yíng)造科研人員積極參與、行業(yè)領(lǐng)域廣泛認(rèn)可的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流氛圍，促進(jìn)預(yù)印本學(xué)術(shù)生態(tài)健康有序發(fā)展。

最后，在平臺(tái)層面，加強(qiáng)預(yù)印本質(zhì)量控制。由于預(yù)印本平臺(tái)缺少傳統(tǒng)期刊嚴(yán)格的評(píng)審機(jī)制，其稿件質(zhì)量良莠不齊，嚴(yán)重影響作者的投稿意愿。因此，必須制定預(yù)印本論文質(zhì)量控制辦法，規(guī)范作者注冊(cè)和投稿信息，不斷完善相關(guān)內(nèi)容審核機(jī)制，保證預(yù)印本論文可追溯性、數(shù)據(jù)可靠性、信息準(zhǔn)確性等；推廣開放式同行評(píng)議與評(píng)論互動(dòng)相結(jié)合的論文審查模式，通過自組織同行評(píng)議[20]等方式，推動(dòng)預(yù)印本平臺(tái)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)；確立細(xì)致全面的存儲(chǔ)政策以及規(guī)范的版權(quán)保護(hù)體系，健全預(yù)印本論文引用聲明和警示。

3.含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系建設(shè)建議

結(jié)合當(dāng)前我國(guó)科技期刊集群化出版?zhèn)鞑テ脚_(tái)的發(fā)展情況，筆者建議含預(yù)印本發(fā)布在內(nèi)的全流程出版支持服務(wù)體系的構(gòu)建注意以下幾個(gè)方面。

（1）做好智能化、規(guī)范化的整體設(shè)計(jì)

充分運(yùn)用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)和理念，實(shí)現(xiàn)對(duì)全鏈條各環(huán)節(jié)的數(shù)字化集成。加強(qiáng)算法儲(chǔ)備，因?yàn)橹挥邢冗M(jìn)的算法才能將多元異構(gòu)的學(xué)術(shù)大數(shù)據(jù)進(jìn)行整合。采用標(biāo)準(zhǔn)化的出版格式和統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)規(guī)范，使稿件及相關(guān)信息暢通無阻地在整個(gè)體系中交換與關(guān)聯(lián)。同時(shí)優(yōu)化出版流程，增強(qiáng)各系統(tǒng)功能。另外，要注重?cái)?shù)字資源的長(zhǎng)期保存與穩(wěn)定獲取，因?yàn)檫@很可能會(huì)成為全流程出版支持服務(wù)體系未來發(fā)展的瓶頸。

（2）制定有效的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)機(jī)制

要解決學(xué)術(shù)出版獨(dú)立性與商業(yè)化運(yùn)營(yíng)之間的矛盾，一方面需要多渠道拓寬支持體系建設(shè)的資金來源，比如與大型企業(yè)合作、向基金組織尋求資助等；另一方面，應(yīng)聚焦內(nèi)容本身，不斷發(fā)掘用戶需求，通過資源整合和內(nèi)容重構(gòu)提供更多增值服務(wù)，如智能潤(rùn)色、圖表優(yōu)化、稿件編排、視頻制作與視覺摘要、宣傳推廣等，以強(qiáng)化知識(shí)服務(wù)能力，探索多樣化盈利模式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（3）組建專業(yè)化的數(shù)字出版隊(duì)伍

積極通過各種方式加大人才吸引力度，優(yōu)化現(xiàn)有人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，建立和完善人才培養(yǎng)模式及與之相適應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。推動(dòng)觀念轉(zhuǎn)變，逐步將數(shù)字智能化、融合一體化的出版思維貫穿于出版服務(wù)的全過程，以適應(yīng)新形勢(shì)下旺盛的信息獲取與共享需求，助推科技期刊出版向開放出版全面轉(zhuǎn)型。

四、結(jié)語(yǔ)

在開放科學(xué)的大環(huán)境下，學(xué)術(shù)出版模式正在逐漸朝著集成化、共享化、多元化方向發(fā)展，出版機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能更加豐富，不再僅僅局限于研究成果的出版印刷，而是滲透至從發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)出、傳播到應(yīng)用的整個(gè)科研生命周期，提供全流程服務(wù)。作為科技大國(guó)，建設(shè)國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)是我國(guó)“十四五”規(guī)劃及2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議中的既定任務(wù)，[21]我國(guó)出版企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇、順勢(shì)而為，積極參與搭建預(yù)印本平臺(tái)，拓展數(shù)字化出版鏈條，打造集預(yù)發(fā)布、期刊推薦、投審稿、結(jié)構(gòu)化生產(chǎn)、在線編校、文獻(xiàn)存儲(chǔ)、出版?zhèn)鞑ビ谝惑w的國(guó)際一流知識(shí)服務(wù)體系。這既是大力改善我國(guó)學(xué)術(shù)資源“兩頭在外”被動(dòng)局面的關(guān)鍵手段，也是扎實(shí)服務(wù)我國(guó)科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的重要載體，還是穩(wěn)步提升我國(guó)科技軟實(shí)力的有效途徑。