我國省域國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素研究

張國梅 李甡 武媛媛

“一帶一路”倡議背景下，我國與沿線國家的產(chǎn)能合作取得重大進(jìn)展，但各省域發(fā)展不均衡。本文運(yùn)用DEA方法和Malmquist指數(shù)法評價我國30個省域2010—2021年對外產(chǎn)能合作的效率及其變化，并利用Eviews9.0軟件以受限面板Tobit模型實證分析了影響省域國際產(chǎn)能合作效率的主要因素。研究發(fā)現(xiàn)，大部分省域合作效率低，但2021年達(dá)到DEA有效和中等水平的地區(qū)接近研究對象的一半，總體效率值逐年遞增；合作效率低主要由投資規(guī)模的無效和技術(shù)進(jìn)步的阻礙引起；各省域的勞動力、自然資源稟賦、科技、資本和進(jìn)出口貿(mào)易等也對合作效率產(chǎn)生影響，不同省域受因素影響程度不同。

一、引言

“一帶一路”倡議為我國國際產(chǎn)能合作提供了契機(jī)。然而，我國各省域在國際產(chǎn)能合作中存在著不同的效果，受到技術(shù)、資源、勞動力素質(zhì)和地理位置等條件的限制。這些限制對我國整體國際產(chǎn)能合作效率的提升產(chǎn)生了一定影響。因此，研究各省域的國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素具有重要意義。目前，國內(nèi)學(xué)者對國際產(chǎn)能合作的研究主要集中在合作路徑、合作模式、機(jī)遇與風(fēng)險等方面，對合作效率及其影響因素的實證研究較少。然而，合作效率直接影響合作進(jìn)展。DEA方法在國際產(chǎn)能合作效率和國際投資效率領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，具有處理多個投入與產(chǎn)出單位效率問題的優(yōu)勢。本文旨在借助DEA方法定量測度我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率，并通過TOBIT回歸方法分析影響合作效率的主要因素，為推動“一帶一路”建設(shè)和國際產(chǎn)能合作提供理論依據(jù)和決策參考［1-9］。

二、國際產(chǎn)能合作效率評價模型與評價指標(biāo)

（一）評價模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是一種數(shù)量分析方法，通過線性規(guī)劃評價同類型決策單元的相對有效性，基于多項投入指標(biāo)和多項產(chǎn)出指標(biāo)。其中的BCC模型適用于規(guī)模報酬可變條件下的決策單元計算［10］：

上式中，為每個決策單元的效率值，為投入變量，為產(chǎn)出變量，為指標(biāo)值的權(quán)系數(shù)，與分別為產(chǎn)出、投入的松弛變量。當(dāng)=1，= 時，該決策單元為DEA有效，表示合作效率相對有效。

Malmquist指數(shù)則從動態(tài)角度將國際產(chǎn)能合作效率分解為綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率，綜合技術(shù)效率又包括純技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率。這些方法可以衡量合作效率的提升、技術(shù)創(chuàng)新和投入的高效性，以及產(chǎn)能合作的經(jīng)營管理水平和規(guī)模優(yōu)化。

（二）評價指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源

本文根據(jù)DEA模型的要求，從我國各省域的投入產(chǎn)出角度選擇了相應(yīng)的效率評價指標(biāo)。投入指標(biāo)包括對外承包工程完成的營業(yè)額、對外直接投資的存量和年末在外勞務(wù)人員數(shù)量。產(chǎn)出指標(biāo)包括各省域的生產(chǎn)總值、進(jìn)出口總額、一般公共預(yù)算收入和個人可支配收入。數(shù)據(jù)來源包括《中國對外投資發(fā)展報告》《中國對外勞務(wù)合作發(fā)展報告》《中國對外承包工程發(fā)展報告》《中國商務(wù)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及各地方統(tǒng)計年鑒。共選取了30個省、市、自治區(qū)作為決策單元。使用DAEAP2.1軟件，運(yùn)用BCC模型和Malmquist指數(shù)方法對我國2010-2021年不同省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率進(jìn)行測算。

三、我國不同省域國際產(chǎn)能合作效率的綜合評價

（一）基于BCC模型的投資效率評價

本文選擇了投入角度的BCC模型，使用DEAP2.1軟件計算了2010年至2021年的綜合效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）和規(guī)模效益（RTS）。TE、PTE和SE接近1表示效率較高，當(dāng)數(shù)值為1時表示DEA有效。根據(jù)數(shù)值的大小，投入效率可分為很低水平（0.5）、較低水平（0.7）、中等水平（1）和理想型（1）。由于篇幅限制，表1只列出了2010年和2021年的評價結(jié)果。

從平均值來看，2010年和2021年我國對外產(chǎn)能合作的效率平均水平分別為0.531和0.692，投資效率均屬于較低水平。規(guī)模效率平均值小于純技術(shù)效率平均值，說明合作效率較低，主要源于投資規(guī)模的無效率。盡管2021年相對于2010年有所改善，但仍需合理確定投資規(guī)模。

從綜合效率值（TE）來看，2010年有7個地區(qū)達(dá)到DEA有效，2個地區(qū)達(dá)到中等水平，其余地區(qū)為低水平，占樣本的70%。2021年達(dá)到DEA有效和中等水平的地區(qū)有所增加，低水平地區(qū)所占比重降至53%，整體效率逐步提高。西部地區(qū)達(dá)到DEA有效的地區(qū)較多，主要原因是這些地區(qū)的對外產(chǎn)能合作投入和產(chǎn)出較少。

純技術(shù)效率（PTE）在2010-2021年間不斷提高，表明在既定的投入水平下收益遞增。14個地區(qū)的純技術(shù)效率一直保持有效，12個地區(qū)的純技術(shù)效率不斷提升，而部分地區(qū)的純技術(shù)效率略有下降。

規(guī)模效率（SE）方面，貴州、福建、寧夏、內(nèi)蒙古和青海5個地區(qū)保持了有效狀態(tài)，浙江、江西、廣東、北京和上海的規(guī)模效率有所下降，其余地區(qū)的規(guī)模效率得到提升。中等水平以上的地區(qū)占比近60%，說明我國對外合作規(guī)模不斷優(yōu)化。規(guī)模收益方面，遼寧、黑龍江、內(nèi)蒙古等9個地區(qū)處于規(guī)模效益不變狀態(tài)，甘肅處于規(guī)模報酬遞增階段，其他地區(qū)處于規(guī)模收益遞減階段，需要適當(dāng)控制投入規(guī)模和調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。

（二）基于Malmquist指數(shù)的效率動態(tài)化分析

在對標(biāo)準(zhǔn)DEA效率進(jìn)行評價的基礎(chǔ)上，借助Malmquist指數(shù)進(jìn)一步研究國際產(chǎn)能合作效率的動態(tài)變化，運(yùn)用DEAP2.1軟件對我國30個省域的動態(tài)產(chǎn)能合作效率進(jìn)行評價，如表2所示。

總體來看，2010—2021年我國各省域國際產(chǎn)能合作效率平均下降了1.4%，主要是由于技術(shù)進(jìn)步率的下降。技術(shù)進(jìn)步已成為制約國際產(chǎn)能合作效率的關(guān)鍵因素，應(yīng)加大對技術(shù)的投入。然而，純技術(shù)效率和規(guī)模效率有所提升，分別上升了2.8%和1.9%，體現(xiàn)了我國各省域?qū)ν夂献鞯慕?jīng)營水平和規(guī)模效益的提高。

從不同省域來看，16個地區(qū)的國際產(chǎn)能合作效率下降，而其余14個地區(qū)的效率呈上升態(tài)勢，表明產(chǎn)能合作正在從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，中西部地區(qū)具有較大的產(chǎn)能合作潛力。

在2010—2021年間，綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率有不同程度提升的地區(qū)分別占樣本總量的77%、87%和77%，說明我國各省域在國際產(chǎn)能合作中的經(jīng)營管理水平和規(guī)模收益不斷提高。然而，技術(shù)進(jìn)步率只有陜西、浙江和黑龍江略有上升，其他地區(qū)都有不同程度的下降，表明我國在對外合作中需要更加注重技術(shù)水平和合作質(zhì)量的提高。

四、國際產(chǎn)能合作效率影響因素分析

本文研究了2010—2021年我國不同省域國際產(chǎn)能合作的綜合效率值，并從勞動力成本、勞動力數(shù)量、自然資源稟賦、科技、資本和開放度等角度選取了人均GDP、人口規(guī)模、能源消費(fèi)總量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、對外直接投資占GDP的比重和進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重等6個指標(biāo)作為解釋變量。由于綜合效率值被限制在區(qū)間[0，1]，具有截斷數(shù)據(jù)特點(diǎn)，因此采用了受限面板Tobit回歸模型進(jìn)行分析。

為了減小隨機(jī)誤差的影響，研究對研究指標(biāo)進(jìn)行了平滑處理，采用了取對數(shù)的方法?；谶@些數(shù)據(jù)，建立了基本的回歸方程：

TE=β0+β1Lnlabor+β2Lnpopu+β3Lnreso+β4Lntech+β5Lnofdi+β6Lnopen+ε

根據(jù)回歸分析結(jié)果（如表3所示），以下是對不同因素對國際產(chǎn)能合作效率的影響的簡要總結(jié)：

第一，經(jīng)濟(jì)開放程度。經(jīng)濟(jì)開放程度對國際產(chǎn)能合作效率的影響在沿?；蜓剡叺貐^(qū)較為顯著，其中天津、江西、四川、安徽、新疆呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)。這表明開放程度越高，當(dāng)?shù)氐母偁幵郊ち遥炊焕诋a(chǎn)能合作效率的提高。

第二，自然資源稟賦。自然資源對國際產(chǎn)能合作效率的影響多為負(fù)相關(guān)，成為阻礙合作的重要因素。天津、上海、黑龍江、山西、陜西等地區(qū)由于擁有豐富的能源或礦產(chǎn)資源，合作效率呈顯著正相關(guān)。其他地區(qū)的資源優(yōu)勢較弱，對效率的提升作用較小。

第三，勞動力成本。勞動力成本對國際產(chǎn)能合作效率的影響在人均GDP較低的地區(qū)更顯著。低勞動力成本促使勞動者通過對外勞務(wù)派遣、對外工程承包等方式出國務(wù)工，有利于開展國際產(chǎn)能合作。

第四，人口規(guī)模。人口規(guī)模對各省域合作效率的影響較大。勞動力規(guī)模的擴(kuò)大有利于提高產(chǎn)能合作效率，而勞動力數(shù)量過多可能成為合作的阻礙。

第五，對外投資力度。對外投資力度是影響產(chǎn)能合作效率的關(guān)鍵因素。大多數(shù)省域的對外投資力度與合作效率呈負(fù)相關(guān)，其中安徽、湖北、廣西、四川等地的負(fù)相關(guān)性顯著。而北京、上海、黑龍江和內(nèi)蒙古的對外投資力度與合作效率呈顯著正相關(guān)。

第六，科技水平。科技水平對產(chǎn)能合作效率的影響較為復(fù)雜。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入并不能有效促進(jìn)合作效率的提升，因為科技成果轉(zhuǎn)化率仍然較低。因此，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是提高合作效率的內(nèi)在動力。

五、建議總結(jié)

根據(jù)研究結(jié)論，以下是對影響我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率的因素的建議總結(jié)：

（一）重視技術(shù)進(jìn)步和科技成果轉(zhuǎn)化

加大對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的支持，培育具有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)能合作企業(yè)。成立科技成果轉(zhuǎn)化部門，加強(qiáng)企業(yè)與科技成果的對接，提高科技服務(wù)能力。實施“技術(shù)本土化”策略，將企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢與東道國實際發(fā)展水平結(jié)合，提高適應(yīng)性和效率。

（二）優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和提高投資效率

在對東道國市場、資源、政治等因素進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上，選擇合適的投資區(qū)域和產(chǎn)業(yè)，確定合理的投資規(guī)模。靈活采取多種合作方式，提高投資效率。

（三）加強(qiáng)境外資源開發(fā)和重點(diǎn)領(lǐng)域的境外投資

實施境外資源開發(fā)戰(zhàn)略，統(tǒng)籌規(guī)劃，明確重點(diǎn)領(lǐng)域。支持本地具有比較優(yōu)勢的企業(yè)在資源條件好、市場需求大的國家進(jìn)行資源開發(fā)和產(chǎn)業(yè)投資。重點(diǎn)投資于建材、石化、鋼鐵、棉紡、家電、食品加工等行業(yè)項目，推動國際產(chǎn)能合作與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

以上是對影響我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率因素的建議總結(jié)。這些建議旨在提高技術(shù)水平、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)資源開發(fā)和推動重點(diǎn)領(lǐng)域的境外投資，以促進(jìn)產(chǎn)能合作的效率提升。

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基金項目：河北省教育廳青年拔尖人才項目“一帶一路”背景下河北省國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素研究（BJ2020215）；河北省教育廳：“雙碳”目標(biāo)下科技創(chuàng)新驅(qū)動河北鋼鐵產(chǎn)業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型升級路徑研究（項目編號：SZ2023021）。

作者單位：張國梅，河北金融學(xué)院，博士研究生，副教授；通訊作者：李甡，河北軟件職業(yè)技術(shù)學(xué)院，碩士，副教授；武媛媛，河北金融學(xué)院，碩士，副教授。