張國梅 李甡 武媛媛
“一帶一路”倡議背景下,我國與沿線國家的產(chǎn)能合作取得重大進(jìn)展,但各省域發(fā)展不均衡。本文運(yùn)用DEA方法和Malmquist指數(shù)法評價我國30個省域2010—2021年對外產(chǎn)能合作的效率及其變化,并利用Eviews9.0軟件以受限面板Tobit模型實證分析了影響省域國際產(chǎn)能合作效率的主要因素。研究發(fā)現(xiàn),大部分省域合作效率低,但2021年達(dá)到DEA有效和中等水平的地區(qū)接近研究對象的一半,總體效率值逐年遞增;合作效率低主要由投資規(guī)模的無效和技術(shù)進(jìn)步的阻礙引起;各省域的勞動力、自然資源稟賦、科技、資本和進(jìn)出口貿(mào)易等也對合作效率產(chǎn)生影響,不同省域受因素影響程度不同。
一、引言
“一帶一路”倡議為我國國際產(chǎn)能合作提供了契機(jī)。然而,我國各省域在國際產(chǎn)能合作中存在著不同的效果,受到技術(shù)、資源、勞動力素質(zhì)和地理位置等條件的限制。這些限制對我國整體國際產(chǎn)能合作效率的提升產(chǎn)生了一定影響。因此,研究各省域的國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素具有重要意義。目前,國內(nèi)學(xué)者對國際產(chǎn)能合作的研究主要集中在合作路徑、合作模式、機(jī)遇與風(fēng)險等方面,對合作效率及其影響因素的實證研究較少。然而,合作效率直接影響合作進(jìn)展。DEA方法在國際產(chǎn)能合作效率和國際投資效率領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用,具有處理多個投入與產(chǎn)出單位效率問題的優(yōu)勢。本文旨在借助DEA方法定量測度我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率,并通過TOBIT回歸方法分析影響合作效率的主要因素,為推動“一帶一路”建設(shè)和國際產(chǎn)能合作提供理論依據(jù)和決策參考[1-9]。
二、國際產(chǎn)能合作效率評價模型與評價指標(biāo)
(一)評價模型
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是一種數(shù)量分析方法,通過線性規(guī)劃評價同類型決策單元的相對有效性,基于多項投入指標(biāo)和多項產(chǎn)出指標(biāo)。其中的BCC模型適用于規(guī)模報酬可變條件下的決策單元計算[10]:
上式中,為每個決策單元的效率值,為投入變量,為產(chǎn)出變量,為指標(biāo)值的權(quán)系數(shù),與分別為產(chǎn)出、投入的松弛變量。當(dāng)=1,= 時,該決策單元為DEA有效,表示合作效率相對有效。
Malmquist指數(shù)則從動態(tài)角度將國際產(chǎn)能合作效率分解為綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率,綜合技術(shù)效率又包括純技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率。這些方法可以衡量合作效率的提升、技術(shù)創(chuàng)新和投入的高效性,以及產(chǎn)能合作的經(jīng)營管理水平和規(guī)模優(yōu)化。
(二)評價指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)來源
本文根據(jù)DEA模型的要求,從我國各省域的投入產(chǎn)出角度選擇了相應(yīng)的效率評價指標(biāo)。投入指標(biāo)包括對外承包工程完成的營業(yè)額、對外直接投資的存量和年末在外勞務(wù)人員數(shù)量。產(chǎn)出指標(biāo)包括各省域的生產(chǎn)總值、進(jìn)出口總額、一般公共預(yù)算收入和個人可支配收入。數(shù)據(jù)來源包括《中國對外投資發(fā)展報告》《中國對外勞務(wù)合作發(fā)展報告》《中國對外承包工程發(fā)展報告》《中國商務(wù)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》以及各地方統(tǒng)計年鑒。共選取了30個省、市、自治區(qū)作為決策單元。使用DAEAP2.1軟件,運(yùn)用BCC模型和Malmquist指數(shù)方法對我國2010-2021年不同省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率進(jìn)行測算。
三、我國不同省域國際產(chǎn)能合作效率的綜合評價
(一)基于BCC模型的投資效率評價
本文選擇了投入角度的BCC模型,使用DEAP2.1軟件計算了2010年至2021年的綜合效率(TE)、純技術(shù)效率(PTE)、規(guī)模效率(SE)和規(guī)模效益(RTS)。TE、PTE和SE接近1表示效率較高,當(dāng)數(shù)值為1時表示DEA有效。根據(jù)數(shù)值的大小,投入效率可分為很低水平(0.5)、較低水平(0.7)、中等水平(1)和理想型(1)。由于篇幅限制,表1只列出了2010年和2021年的評價結(jié)果。
從平均值來看,2010年和2021年我國對外產(chǎn)能合作的效率平均水平分別為0.531和0.692,投資效率均屬于較低水平。規(guī)模效率平均值小于純技術(shù)效率平均值,說明合作效率較低,主要源于投資規(guī)模的無效率。盡管2021年相對于2010年有所改善,但仍需合理確定投資規(guī)模。
從綜合效率值(TE)來看,2010年有7個地區(qū)達(dá)到DEA有效,2個地區(qū)達(dá)到中等水平,其余地區(qū)為低水平,占樣本的70%。2021年達(dá)到DEA有效和中等水平的地區(qū)有所增加,低水平地區(qū)所占比重降至53%,整體效率逐步提高。西部地區(qū)達(dá)到DEA有效的地區(qū)較多,主要原因是這些地區(qū)的對外產(chǎn)能合作投入和產(chǎn)出較少。
純技術(shù)效率(PTE)在2010-2021年間不斷提高,表明在既定的投入水平下收益遞增。14個地區(qū)的純技術(shù)效率一直保持有效,12個地區(qū)的純技術(shù)效率不斷提升,而部分地區(qū)的純技術(shù)效率略有下降。
規(guī)模效率(SE)方面,貴州、福建、寧夏、內(nèi)蒙古和青海5個地區(qū)保持了有效狀態(tài),浙江、江西、廣東、北京和上海的規(guī)模效率有所下降,其余地區(qū)的規(guī)模效率得到提升。中等水平以上的地區(qū)占比近60%,說明我國對外合作規(guī)模不斷優(yōu)化。規(guī)模收益方面,遼寧、黑龍江、內(nèi)蒙古等9個地區(qū)處于規(guī)模效益不變狀態(tài),甘肅處于規(guī)模報酬遞增階段,其他地區(qū)處于規(guī)模收益遞減階段,需要適當(dāng)控制投入規(guī)模和調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。
(二)基于Malmquist指數(shù)的效率動態(tài)化分析
在對標(biāo)準(zhǔn)DEA效率進(jìn)行評價的基礎(chǔ)上,借助Malmquist指數(shù)進(jìn)一步研究國際產(chǎn)能合作效率的動態(tài)變化,運(yùn)用DEAP2.1軟件對我國30個省域的動態(tài)產(chǎn)能合作效率進(jìn)行評價,如表2所示。
總體來看,2010—2021年我國各省域國際產(chǎn)能合作效率平均下降了1.4%,主要是由于技術(shù)進(jìn)步率的下降。技術(shù)進(jìn)步已成為制約國際產(chǎn)能合作效率的關(guān)鍵因素,應(yīng)加大對技術(shù)的投入。然而,純技術(shù)效率和規(guī)模效率有所提升,分別上升了2.8%和1.9%,體現(xiàn)了我國各省域?qū)ν夂献鞯慕?jīng)營水平和規(guī)模效益的提高。
從不同省域來看,16個地區(qū)的國際產(chǎn)能合作效率下降,而其余14個地區(qū)的效率呈上升態(tài)勢,表明產(chǎn)能合作正在從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移,中西部地區(qū)具有較大的產(chǎn)能合作潛力。
在2010—2021年間,綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率有不同程度提升的地區(qū)分別占樣本總量的77%、87%和77%,說明我國各省域在國際產(chǎn)能合作中的經(jīng)營管理水平和規(guī)模收益不斷提高。然而,技術(shù)進(jìn)步率只有陜西、浙江和黑龍江略有上升,其他地區(qū)都有不同程度的下降,表明我國在對外合作中需要更加注重技術(shù)水平和合作質(zhì)量的提高。
四、國際產(chǎn)能合作效率影響因素分析
本文研究了2010—2021年我國不同省域國際產(chǎn)能合作的綜合效率值,并從勞動力成本、勞動力數(shù)量、自然資源稟賦、科技、資本和開放度等角度選取了人均GDP、人口規(guī)模、能源消費(fèi)總量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、對外直接投資占GDP的比重和進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重等6個指標(biāo)作為解釋變量。由于綜合效率值被限制在區(qū)間[0,1],具有截斷數(shù)據(jù)特點(diǎn),因此采用了受限面板Tobit回歸模型進(jìn)行分析。
為了減小隨機(jī)誤差的影響,研究對研究指標(biāo)進(jìn)行了平滑處理,采用了取對數(shù)的方法?;谶@些數(shù)據(jù),建立了基本的回歸方程:
TE=β0+β1Lnlabor+β2Lnpopu+β3Lnreso+β4Lntech+β5Lnofdi+β6Lnopen+ε
根據(jù)回歸分析結(jié)果(如表3所示),以下是對不同因素對國際產(chǎn)能合作效率的影響的簡要總結(jié):
第一,經(jīng)濟(jì)開放程度。經(jīng)濟(jì)開放程度對國際產(chǎn)能合作效率的影響在沿?;蜓剡叺貐^(qū)較為顯著,其中天津、江西、四川、安徽、新疆呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)。這表明開放程度越高,當(dāng)?shù)氐母偁幵郊ち遥炊焕诋a(chǎn)能合作效率的提高。
第二,自然資源稟賦。自然資源對國際產(chǎn)能合作效率的影響多為負(fù)相關(guān),成為阻礙合作的重要因素。天津、上海、黑龍江、山西、陜西等地區(qū)由于擁有豐富的能源或礦產(chǎn)資源,合作效率呈顯著正相關(guān)。其他地區(qū)的資源優(yōu)勢較弱,對效率的提升作用較小。
第三,勞動力成本。勞動力成本對國際產(chǎn)能合作效率的影響在人均GDP較低的地區(qū)更顯著。低勞動力成本促使勞動者通過對外勞務(wù)派遣、對外工程承包等方式出國務(wù)工,有利于開展國際產(chǎn)能合作。
第四,人口規(guī)模。人口規(guī)模對各省域合作效率的影響較大。勞動力規(guī)模的擴(kuò)大有利于提高產(chǎn)能合作效率,而勞動力數(shù)量過多可能成為合作的阻礙。
第五,對外投資力度。對外投資力度是影響產(chǎn)能合作效率的關(guān)鍵因素。大多數(shù)省域的對外投資力度與合作效率呈負(fù)相關(guān),其中安徽、湖北、廣西、四川等地的負(fù)相關(guān)性顯著。而北京、上海、黑龍江和內(nèi)蒙古的對外投資力度與合作效率呈顯著正相關(guān)。
第六,科技水平。科技水平對產(chǎn)能合作效率的影響較為復(fù)雜。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入并不能有效促進(jìn)合作效率的提升,因為科技成果轉(zhuǎn)化率仍然較低。因此,加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是提高合作效率的內(nèi)在動力。
五、建議總結(jié)
根據(jù)研究結(jié)論,以下是對影響我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率的因素的建議總結(jié):
(一)重視技術(shù)進(jìn)步和科技成果轉(zhuǎn)化
加大對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的支持,培育具有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)能合作企業(yè)。成立科技成果轉(zhuǎn)化部門,加強(qiáng)企業(yè)與科技成果的對接,提高科技服務(wù)能力。實施“技術(shù)本土化”策略,將企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢與東道國實際發(fā)展水平結(jié)合,提高適應(yīng)性和效率。
(二)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)和提高投資效率
在對東道國市場、資源、政治等因素進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上,選擇合適的投資區(qū)域和產(chǎn)業(yè),確定合理的投資規(guī)模。靈活采取多種合作方式,提高投資效率。
(三)加強(qiáng)境外資源開發(fā)和重點(diǎn)領(lǐng)域的境外投資
實施境外資源開發(fā)戰(zhàn)略,統(tǒng)籌規(guī)劃,明確重點(diǎn)領(lǐng)域。支持本地具有比較優(yōu)勢的企業(yè)在資源條件好、市場需求大的國家進(jìn)行資源開發(fā)和產(chǎn)業(yè)投資。重點(diǎn)投資于建材、石化、鋼鐵、棉紡、家電、食品加工等行業(yè)項目,推動國際產(chǎn)能合作與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
以上是對影響我國各省域?qū)ν猱a(chǎn)能合作效率因素的建議總結(jié)。這些建議旨在提高技術(shù)水平、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)資源開發(fā)和推動重點(diǎn)領(lǐng)域的境外投資,以促進(jìn)產(chǎn)能合作的效率提升。
參考文獻(xiàn):
[1]朱廷珺、孫睿.“一帶一路”沿線西部省份開放型
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率研究[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯,2016(2):7-12.
[2]趙東麒、桑百川.“一帶一路”倡議下的國際產(chǎn)能合作——基于產(chǎn)業(yè)國際競爭力的實證分析[J].國際貿(mào)易問題,2016(10):3-14.
[3]龔新蜀、喬姍姍、胡志高.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶:貿(mào)易競爭性、互補(bǔ)性和貿(mào)易潛力——基于隨機(jī)前沿引力模型[J].經(jīng)濟(jì)問題探索,2016(10):145-154.
[4]田澤、許東梅.我國對“一帶一路”重點(diǎn)國家OFDI效率綜合評價—基于超效率DEA和Malmquist指數(shù)[J].經(jīng)濟(jì)問題探索,2016(6):7-14.
[5]陳偉、王妙妙.“一帶一路”背景下中國國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2021(3):87-92.
[6]陳凱璇.“一帶一路”背景下我國國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素研究[D].山東大學(xué),2021.
[7]劉敏、薛偉賢、鄭玉雯.“一帶一路”產(chǎn)能合作模型構(gòu)建與影響因素分析[J].統(tǒng)計與決策,2021(16):135-137.
[8]John Ross.International Production Capacity Cooperation-a new stage in China's Globalization [J].China Today,2016(5):51.
[9]鄒春萌.“一帶一路”背景下中國與湄公河國家產(chǎn)能合作:制約因素與發(fā)展途徑[J].云南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2017(4):117-120.
[10]陳升,扶雪琴.“一帶一路”沿線科技創(chuàng)新效率區(qū)域差異及影響因素分析一一基于三階段DEA和Tobit模型[J].重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2020-9-28.
[11]國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見[EB/OL].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/16/content_9771.htm,2015-05-16.
基金項目:河北省教育廳青年拔尖人才項目“一帶一路”背景下河北省國際產(chǎn)能合作效率及其影響因素研究(BJ2020215);河北省教育廳:“雙碳”目標(biāo)下科技創(chuàng)新驅(qū)動河北鋼鐵產(chǎn)業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型升級路徑研究(項目編號:SZ2023021)。
作者單位:張國梅,河北金融學(xué)院,博士研究生,副教授;通訊作者:李甡,河北軟件職業(yè)技術(shù)學(xué)院,碩士,副教授;武媛媛,河北金融學(xué)院,碩士,副教授。