惡意注冊(cè)近似商標(biāo)法律規(guī)制的域外經(jīng)驗(yàn)和國(guó)內(nèi)實(shí)踐

楊頤嘉 胡清飛 張?jiān)t

（1.鄭州商標(biāo)審查協(xié)作中心，河南 鄭州 450000；2.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450000）

0 引言

商標(biāo)是企業(yè)和個(gè)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中建立和保護(hù)自己商業(yè)形象的重要工具。商標(biāo)注冊(cè)制度旨在確保商標(biāo)的獨(dú)立性和唯一性，并為商標(biāo)權(quán)利人提供法律保護(hù)。商標(biāo)權(quán)的獲取方法有兩種：使用和注冊(cè)，這兩種方法各有優(yōu)缺點(diǎn)。在歷史上，使用取得制度最早被確立，但隨著商業(yè)發(fā)展的需要，它也存在一些缺陷。隨著全球經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易的飛速發(fā)展、商標(biāo)價(jià)值的增加，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的重要性，商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)數(shù)量增加速度驚人。2021年，我國(guó)商標(biāo)新注冊(cè)量達(dá)到773.9 萬(wàn)件，2022 年新注冊(cè)商標(biāo)617.7 萬(wàn)件，這個(gè)數(shù)據(jù)雖然相對(duì)數(shù)量上較2021 年減少100多萬(wàn)件，但在絕對(duì)數(shù)量上仍不容小覷［1］。

1 研究背景及意義

1.1 研究背景

近年來(lái)，隨著《尼斯分類》修訂、《商標(biāo)法》第五次修改征求意見稿發(fā)布、《商標(biāo)審查審理指南》更新、《規(guī)范商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)行為若干規(guī)定》《商標(biāo)一般違法判斷標(biāo)準(zhǔn)》《打擊商標(biāo)惡意搶注行為專項(xiàng)行動(dòng)方案》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》的頒布和印發(fā)，這一系列舉措，表明了解決惡意注冊(cè)近似商標(biāo)或者不以使用為目的的商標(biāo)囤積問(wèn)題的緊迫性和必要性。

1.2 研究意義

對(duì)于企業(yè)而言，商標(biāo)自創(chuàng)品牌往往成為最優(yōu)選，這有利于價(jià)值高額分配。深入了解惡意注冊(cè)近似商標(biāo)問(wèn)題的本質(zhì)和特點(diǎn)，可以為權(quán)利人提供有效的防范策略和維權(quán)途徑，減少惡意注冊(cè)近似商標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)秩序的負(fù)面影響，從而將優(yōu)化的營(yíng)商環(huán)境和制度保障最大效率地配置給踏實(shí)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)保障商標(biāo)在先使用人及在先權(quán)利人合法權(quán)利，同時(shí)也可以減輕我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)審查部門的工作壓力，提高社會(huì)商標(biāo)資源的配置效率，建立高效有序的商標(biāo)注冊(cè)秩序，讓實(shí)干企業(yè)獲取最大份額的價(jià)值分配，從而進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1.3 研究方法

本研究主要采用文獻(xiàn)研究法、案例研究法及因果研究法。

1.4 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.4.1 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。關(guān)于申請(qǐng)人惡意的認(rèn)定方面，王蓮峰［2］提出“可能惡意”，她認(rèn)為“明顯惡意”力度還不夠，應(yīng)該認(rèn)定因素為知悉或應(yīng)當(dāng)知悉、是否有阻礙意圖、主觀是使用意圖還是投機(jī)意圖；關(guān)于惡意注冊(cè)近似商標(biāo)概念，董慧娟［3］認(rèn)為，惡意注冊(cè)更貼切的翻譯應(yīng)該是惡信注冊(cè)，即不良信譽(yù)的注冊(cè)，惡信和誠(chéng)信正好相反；關(guān)于惡意注冊(cè)近似商標(biāo)規(guī)制：孔祥俊評(píng)述道，《商標(biāo)法》第四修正案是對(duì)司法實(shí)踐的總結(jié)升華、制度創(chuàng)新，并且，從多環(huán)節(jié)構(gòu)筑了一套遏制并非使用性質(zhì)的惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)規(guī)則體系［4］。

1.4.2 國(guó)外研究現(xiàn)狀。①國(guó)際公約?！栋屠韫s》最早對(duì)惡意注冊(cè)近似商標(biāo)進(jìn)行監(jiān)管。TRIPS 協(xié)議對(duì)馳名商標(biāo)進(jìn)行知曉度的明確。②美國(guó)現(xiàn)狀。美國(guó)從使用取得制度逐漸過(guò)渡到以意圖使用為主、注冊(cè)使用為輔的制度結(jié)構(gòu)。③日本現(xiàn)狀。日本采取防護(hù)商標(biāo)制度。④德國(guó)現(xiàn)狀。規(guī)制惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的制度特色是并行制度，即注冊(cè)、使用雙軌制。

2 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)

要深入研究惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的法律規(guī)制，首先必須界定概念，并確定它的主要類型，這是探索法律運(yùn)用規(guī)則的基礎(chǔ)。

2.1 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的界定

惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的范疇一般可界定為：商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人在進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)活動(dòng)時(shí)，在明知或應(yīng)知其行為觸犯法律法規(guī)的情形下，仍然放任或者追求侵犯他人權(quán)利和公眾利益而產(chǎn)生的行為。

2.2 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的類型

惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的類型共有兩種：搶先注冊(cè)型和大量囤積注冊(cè)型。搶注行為的目的在于利用商標(biāo)權(quán)注冊(cè)制度中的先申請(qǐng)?jiān)瓌t，以獲取更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源；大量囤積注冊(cè)型是利用商標(biāo)權(quán)的取得機(jī)制，在占有了商標(biāo)空間之后，再以高價(jià)買賣該品牌，甚至利用官司獲取索賠。

3 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)立法規(guī)制的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

3.1 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的立法現(xiàn)狀

惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的行為一是違反了《民法典》侵權(quán)責(zé)任編的法律規(guī)定；二是違反了《商標(biāo)法》第4 條第1 款的規(guī)定；三是違反了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2 條的規(guī)定。其中，《商標(biāo)法》針對(duì)該行為的具體規(guī)制較為詳盡，包括不以使用目的條款、誠(chéng)實(shí)信用條款、制止搭便車條款、在先權(quán)利條款、宣告無(wú)效條款等多個(gè)條款。

3.2 惡意注冊(cè)近似商標(biāo)立法規(guī)制的問(wèn)題

惡意注冊(cè)近似商標(biāo)立法規(guī)制存在的主要問(wèn)題包括對(duì)商標(biāo)“惡意”認(rèn)定模糊、對(duì)商標(biāo)使用的忽視和商標(biāo)惡意注冊(cè)的處罰過(guò)輕等三個(gè)方面。

4 國(guó)外法律規(guī)制經(jīng)驗(yàn)及啟示

4.1 美國(guó)

在美國(guó)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，商標(biāo)申請(qǐng)人必須證明其申請(qǐng)商標(biāo)的目的是在自己的業(yè)務(wù)中，并且對(duì)商標(biāo)的實(shí)際使用有需求。商標(biāo)在一定期限內(nèi)未使用的，申請(qǐng)人仍不能取得商標(biāo)權(quán)。美國(guó)在意圖使用基礎(chǔ)上，引入了我國(guó)的申請(qǐng)制度，旨在提高商標(biāo)權(quán)的確權(quán)效率。然而，基于意圖使用的注冊(cè)申請(qǐng)與中國(guó)的注冊(cè)制度仍有根本區(qū)別。美國(guó)商標(biāo)注冊(cè)制度的本質(zhì)是以使用原則為基礎(chǔ)的商標(biāo)公示制度，商標(biāo)的實(shí)際使用才是其真正意義，而注冊(cè)只不過(guò)是一個(gè)表面形式。此外，還限制商標(biāo)轉(zhuǎn)讓并有配套的嚴(yán)厲懲罰措施。

4.2 日本

日本的商標(biāo)注冊(cè)制度與我國(guó)的商標(biāo)注冊(cè)制度有著相似之處，但日本商標(biāo)注冊(cè)法更加強(qiáng)調(diào)商標(biāo)注冊(cè)標(biāo)志的合法使用，以此來(lái)遏制惡意注冊(cè)。日本申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，如果商標(biāo)申請(qǐng)人不能提供必要的材料證明其實(shí)際使用意圖，商標(biāo)申請(qǐng)人的注冊(cè)申請(qǐng)將被商標(biāo)審查員駁回。美國(guó)和日本都采取了嚴(yán)格的措施來(lái)阻止惡意注冊(cè)商標(biāo)，以確保商標(biāo)的合法性和有效性。日本在規(guī)制商標(biāo)惡意注冊(cè)時(shí)，在《日本商標(biāo)法》第九章專門規(guī)定了罰則篇，這種規(guī)定給注冊(cè)申請(qǐng)人以心理震懾，使其在提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)采取較為慎重的態(tài)度。因此，日本商標(biāo)法在商標(biāo)使用意圖、使用標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層面對(duì)我國(guó)具有一定的參考價(jià)值。

4.3 德國(guó)

《德國(guó)商標(biāo)法》第8 條第2 款明確規(guī)定，惡意注冊(cè)近似商標(biāo)行為將被拒絕，以此來(lái)減輕商標(biāo)主管部門的審查壓力。為了避免此類情況的發(fā)生，立法者更進(jìn)一步地明確了審查標(biāo)準(zhǔn)，以確保商標(biāo)注冊(cè)的合法性和有效性。這些措施不僅有助于提高商家的信譽(yù)度，也有助于保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益。

5 應(yīng)對(duì)惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的對(duì)策建議

基于以上研究，我國(guó)可通過(guò)明確“惡意”的判定標(biāo)準(zhǔn)、完善商標(biāo)意圖使用制度、健全商標(biāo)惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的法律責(zé)任制度、增設(shè)惡意注冊(cè)近似商標(biāo)懲罰性賠償規(guī)定、提高惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的成本等路徑對(duì)當(dāng)前惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的法律規(guī)制進(jìn)行完善。

5.1 明確“惡意”的判定標(biāo)準(zhǔn)

首先，明確申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的顯著性。當(dāng)一個(gè)商標(biāo)與其他商標(biāo)有重大關(guān)聯(lián)時(shí)，可以視為“惡意”［5］。其次，商標(biāo)權(quán)的確立和保護(hù)需要確定“明知或應(yīng)知”原則。最后，客觀方面。如果商標(biāo)申請(qǐng)人采取不正當(dāng)手段進(jìn)行爭(zhēng)奪，“惡意”的存在就可以得到確認(rèn)?？傊獋?cè)重于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的理論與實(shí)務(wù)相結(jié)合的裁判適用思路，但同時(shí)強(qiáng)調(diào)要對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則謹(jǐn)慎適用，防止向一般條款逃逸，注重事實(shí)審查，此外，也要注重對(duì)違法主體攀附惡意相關(guān)考量［6］。

5.2 完善商標(biāo)意圖使用制度

只有將商標(biāo)投入使用，才能創(chuàng)造更多的勞動(dòng)成果，體現(xiàn)商標(biāo)立法的目的。具體而言，申請(qǐng)人在申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)，需要向?qū)＠虡?biāo)局提交商業(yè)計(jì)劃書和其他能夠證明“使用意圖”的初步證據(jù)材料。這樣可以確保商標(biāo)注冊(cè)人真正有使用商標(biāo)的意圖，避免惡意注冊(cè)和濫用商標(biāo)的現(xiàn)象。在商標(biāo)續(xù)展程序中，商標(biāo)行政管理部門可以依照《商標(biāo)法》的規(guī)定，對(duì)商標(biāo)的使用情況進(jìn)行審查，以確保商標(biāo)的合法性和有效性。如果商標(biāo)行政當(dāng)局發(fā)現(xiàn)商標(biāo)在過(guò)去幾年里未被使用或未按照《商標(biāo)法》的規(guī)定使用，商標(biāo)行政當(dāng)局應(yīng)根據(jù)其權(quán)力予以撤銷，以減少惡意商標(biāo)注冊(cè)的產(chǎn)生，并減少商標(biāo)行政當(dāng)局的工作量。因此，商標(biāo)續(xù)展時(shí)，商標(biāo)所有人應(yīng)該提供商標(biāo)的實(shí)際使用證據(jù)，以確保商標(biāo)的合法性和有效性［7］。此外，還可以加強(qiáng)商標(biāo)使用的監(jiān)管和檢查，確保商標(biāo)的使用符合《商標(biāo)法》的規(guī)定。

5.3 健全配套法律責(zé)任制度

惡意注冊(cè)近似商標(biāo)行為人必須承擔(dān)在商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)、商標(biāo)異議和商標(biāo)無(wú)效過(guò)程中所產(chǎn)生的高昂維權(quán)成本。只有讓惡意注冊(cè)人承擔(dān)更多的費(fèi)用和責(zé)任，才能提高惡意注冊(cè)商標(biāo)的成本，更好地震懾惡意注冊(cè)人，保障和維護(hù)商標(biāo)所有人的合法權(quán)益。

5.4 增設(shè)懲罰性賠償相關(guān)規(guī)定

增加商標(biāo)惡意注冊(cè)懲罰性賠償條款是指，將提高賠償金額，最高可達(dá)500萬(wàn)元。

首先，《商標(biāo)法》規(guī)定了對(duì)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)惡意申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)和惡意訴訟的處罰，自然人和法人不受處罰?？梢钥紤]將《商標(biāo)法》第六十八條的解釋擴(kuò)大到包括所有惡意注冊(cè)商標(biāo)的主體。建議對(duì)所有惡意商標(biāo)注冊(cè)者采取嚴(yán)厲的懲罰措施，包括警告和罰款，對(duì)惡意商標(biāo)注冊(cè)主體進(jìn)行同等規(guī)范。打擊自然人和企業(yè)惡意注冊(cè)商標(biāo)行為，更好地運(yùn)用高效行政手段制止惡意注冊(cè)商標(biāo)行為。 其次，對(duì)于商標(biāo)所有人權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)由惡意商標(biāo)注冊(cè)人承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。惡意注冊(cè)商標(biāo)的行為嚴(yán)重?fù)p害了商標(biāo)所有人的合法權(quán)益，因此惡意注冊(cè)人必須承擔(dān)在商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)、商標(biāo)異議和商標(biāo)無(wú)效過(guò)程中所產(chǎn)生的維權(quán)成本。只有通過(guò)讓惡意注冊(cè)人承擔(dān)更多的費(fèi)用和責(zé)任，才能提高惡意注冊(cè)商標(biāo)的成本，更好地震懾惡意注冊(cè)人，保障商標(biāo)所有人的合法權(quán)益得到有效維護(hù)。最后，如果損失金額無(wú)法確定，可以參考維權(quán)成本的三倍。

5.5 提高商標(biāo)注冊(cè)和閑置成本

提高惡意注冊(cè)近似商標(biāo)的注冊(cè)成本和閑置成本是指，為了保護(hù)商標(biāo)權(quán)益，適當(dāng)提高商標(biāo)申請(qǐng)費(fèi)、收取商標(biāo)閑置費(fèi)。因?yàn)榇罅慷诜e、惡意注冊(cè)的行為擾亂了商標(biāo)秩序和正常運(yùn)作，也浪費(fèi)了大量?jī)?yōu)質(zhì)商標(biāo)資源。閑置商標(biāo)在現(xiàn)實(shí)中不斷積累，無(wú)法為我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作出貢獻(xiàn)，通過(guò)適當(dāng)提高商標(biāo)申請(qǐng)費(fèi)、收取商標(biāo)閑置費(fèi)，可以降低惡意注冊(cè)者的資金成本，并有效地阻止他們的投機(jī)行為。

6 結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō)，要解決當(dāng)前商標(biāo)惡意注冊(cè)問(wèn)題，需要采取一系列措施，這些措施必須符合我國(guó)國(guó)情，符合我國(guó)司法實(shí)踐。除上述建議之外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)商標(biāo)惡意注冊(cè)的監(jiān)管力度，加大對(duì)商標(biāo)惡意注冊(cè)行為的打擊力度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)所有人的教育和宣傳，以提高商標(biāo)所有人的法律意識(shí)和保護(hù)意識(shí)。

通過(guò)相關(guān)法律規(guī)制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的日益積累，我國(guó)商標(biāo)惡意注冊(cè)及其法律規(guī)制中存在的問(wèn)題會(huì)逐漸得到解決。值此《商標(biāo)法》第五修正案征求意見稿公開之際，多數(shù)商標(biāo)理論界和實(shí)務(wù)界人士對(duì)以上問(wèn)題解決持樂(lè)觀態(tài)度，認(rèn)為未來(lái)1 至3 年內(nèi)一定會(huì)解決。相信通過(guò)一系列配套措施的實(shí)施，一定會(huì)解決惡意注冊(cè)問(wèn)題。

注釋：

①參見《蘭哈姆法》第1條第2款。

②參見《商標(biāo)法》第4條第1款。

③參見《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條。