摘 要：在中美經(jīng)貿(mào)摩擦、美歐日聯(lián)合制定經(jīng)貿(mào)規(guī)則動(dòng)向、世貿(mào)組織改革等新形勢(shì)下，作為亞太地區(qū)首個(gè)大型經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議，CPTPP重要性明顯上升且前景較好。為研究CPTPP中TBT規(guī)則可能給深圳產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的影響，本文將對(duì)比CPTPP相關(guān)規(guī)則與WTO相關(guān)規(guī)則的差異，同時(shí)從深圳TBT 現(xiàn)狀進(jìn)行分析，綜述了深圳為促進(jìn)技術(shù)性貿(mào)易措施所做的應(yīng)對(duì)工作，借鑒深圳在應(yīng)對(duì)WTO中技術(shù)貿(mào)易措施的經(jīng)驗(yàn)，為深圳應(yīng)對(duì)CPTPP措施提出合理化建議。

關(guān)鍵詞：全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP），貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議（TBT），市場(chǎng)準(zhǔn)入

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.01.040

基金項(xiàng)目：本文受2021年度深圳標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金項(xiàng)目“CPTPP 協(xié)定中技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)深圳產(chǎn)業(yè)的影響研究”（項(xiàng)目編號(hào)：zxzj20211229000034）資助。

The Impact of TBT Rules in CPTPP Rules on Shenzhen and Countermeasures

LIU Ying-ying

（Shenzhen Institute of Standards and Technology）

Abstract： In order to study the possible impact of the TBT rules in the CPTPP on industries in Shenzhen city， this paper compares the differences between the relevant rules of the CPTPP and the relevant rules of the WTO， and analyzes the current situation of Shenzhens TBT/SPS. Drawing on Shenzhens experience in dealing with the WTOs technology trade measures， the paper puts forward reasonable suggestions for Shenzhens response to the CPTPP measures.

Keywords： Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacifi c Partnership （CPTPP）， Agreement on Technical Barriers to Trade （TBT）， market access

1 引 言

全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership，簡(jiǎn)稱CPTPP），是亞太國(guó)家組成的自由貿(mào)易區(qū)。由日本、加拿大、澳大利亞、智利、新西蘭、新加坡、文萊、馬來(lái)西亞、越南、墨西哥和秘魯共11個(gè)國(guó)家簽署的自由貿(mào)易協(xié)定，于2018年12月30日正式生效。在中美經(jīng)貿(mào)摩擦、美歐日聯(lián)合制定經(jīng)貿(mào)規(guī)則動(dòng)向、世貿(mào)組織改革等新形勢(shì)下，作為亞太地區(qū)首個(gè)大型經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議，CPTPP重要性明顯上升且前景較好[1]。2021年9月16日，中國(guó)正式提交申請(qǐng)加入CPTPP的書面信函。

2 CPTPP中TBT規(guī)則概述

CPTPP協(xié)議共有30個(gè)章節(jié)，從內(nèi)容上看，CPTPP提供了一套最為符合當(dāng)今世界貿(mào)易和投資發(fā)展需要的規(guī)則體系，在CPTPP中有關(guān)TBT的相關(guān)內(nèi)容里，主要涵蓋了合格評(píng)定、透明度、合作與貿(mào)易便利化及技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)等方面，對(duì)于促進(jìn)締約國(guó)之間降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘，推動(dòng)締約各方經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有很強(qiáng)的作用。合格評(píng)定條例設(shè)計(jì)遵循的是平等互惠、同時(shí)互相認(rèn)可的行為，各簽約國(guó)之間的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)定結(jié)果具有同等評(píng)定效果，評(píng)定費(fèi)用也近乎成本；透明度條例的設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)締約方以等同本國(guó)人待遇參與對(duì)方政府技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的制定，提倡以電子方式宣傳來(lái)提高透明度；成立技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)來(lái)支持監(jiān)管協(xié)調(diào)并消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘，在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定之間開展機(jī)構(gòu)合作，提高標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的國(guó)際化互認(rèn)，促進(jìn)合格評(píng)定結(jié)果互相認(rèn)可，讓各國(guó)之間在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等方面有了更多的統(tǒng)一性和認(rèn)可性，便利經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的合作和發(fā)展[2-3]。

3 深圳在TBT方面的現(xiàn)狀

深圳作為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易重要口岸城市，外貿(mào)進(jìn)出口連續(xù)29年居全國(guó)大中城市首位。以外向型經(jīng)濟(jì)為基本特征的深圳，是外貿(mào)依存度較高的全國(guó)出口基地之一。深圳市遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘等各類貿(mào)易摩擦居全國(guó)之首，遭受的各類案例門類齊全，涉案金額巨大。加入世貿(mào)組織后，深圳已成為WTO各成員方關(guān)注我國(guó)履行入世承諾的主要焦點(diǎn)之一，深圳出口商品越來(lái)越多地遭遇以技術(shù)性貿(mào)易壁壘等為理由的貿(mào)易摩擦。變數(shù)陡增的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，對(duì)于開放度和外貿(mào)依存度很高的深圳，無(wú)疑提出了新的更為艱巨的考驗(yàn)。為探索地方技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對(duì)更加有效的工作模式，深圳積極應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易新階段的挑戰(zhàn)。

（1）深圳市政府層面建立統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)機(jī)制

早在2003年，深圳市發(fā)布《深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)<深圳市應(yīng)對(duì)入世行動(dòng)綱要>的通知》深府〔2003〕103號(hào)，提出“積極應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT），建立TBT預(yù)警機(jī)制”，此外，在2006年成立“深圳市WTO事務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，建立“深圳市WTO事務(wù)工作聯(lián)席會(huì)議”，確保技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息及時(shí)溝通，更好地實(shí)現(xiàn)信息共享，推進(jìn)深圳應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘和提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力工作。深圳市有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易措施應(yīng)對(duì)的組織協(xié)調(diào)機(jī)制在整合資源、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、充分發(fā)揮企業(yè)主動(dòng)性等方面都發(fā)揮了重要而積極的作用，進(jìn)一步發(fā)揮了地方政府、協(xié)會(huì)、企業(yè)和第三方機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)的協(xié)調(diào)機(jī)制作用，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)通過(guò)政府、非政府、企業(yè)間的合作和對(duì)話，在各成員單位間實(shí)現(xiàn)技術(shù)性貿(mào)易措施信息收集和使用、政策法規(guī)制定和實(shí)施以及專家研究跟蹤和互動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)信息通暢、措施協(xié)調(diào)、反應(yīng)快速，為深圳出口企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)壁壘提供良好的機(jī)制保障。

（2）政府牽頭，協(xié)同企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)共建企業(yè)WTO事務(wù)工作站

為在應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘中發(fā)揮企業(yè)主動(dòng)性，及時(shí)收集和反饋相關(guān)產(chǎn)業(yè)信息，直接有效地服務(wù)企業(yè)，早在2004年，深圳市先期設(shè)立了15個(gè)工作站，構(gòu)建WTO事務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)，開創(chuàng)全國(guó)地方性WTO事務(wù)機(jī)構(gòu)工作之先河。工作站采用績(jī)效評(píng)審和末位淘汰機(jī)制，截至2020年底，通過(guò)績(jī)效審核的工作站18家，包括深圳工業(yè)總會(huì)、深圳市半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市服務(wù)貿(mào)易協(xié)會(huì)、深圳市LED產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會(huì)、深圳市進(jìn)出口商會(huì)、深圳市鐘表行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市電子學(xué)會(huì)、深圳市醫(yī)療器械行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市玩具行業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市平板顯示行業(yè)協(xié)會(huì)等。既可以將一批曾經(jīng)遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘、已參與國(guó)外反傾銷應(yīng)訴、可能受到國(guó)外反傾銷調(diào)查的本地重點(diǎn)企業(yè)聯(lián)系起來(lái)，直接提供服務(wù)，又可以及時(shí)收集有關(guān)產(chǎn)業(yè)損害和貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)信息，為我國(guó)中央政府對(duì)外談判提供依據(jù)，從而協(xié)助企業(yè)進(jìn)行交涉，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。

（3）搭建綜合應(yīng)對(duì)預(yù)警平臺(tái)，暢通企業(yè)對(duì)話機(jī)制

深圳于2008年啟動(dòng)“深圳市場(chǎng)準(zhǔn)入技術(shù)措施信息平臺(tái)”（https：//tbt.sist.org.cn/），其目的是高效應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施，有效整合各種資源。平臺(tái)利用多種渠道收集國(guó)內(nèi)外技術(shù)性貿(mào)易措施信息情報(bào)和進(jìn)出口數(shù)據(jù)，并對(duì)這些信息情報(bào)和數(shù)據(jù)進(jìn)行連續(xù)性的跟蹤、分析和研究，在捕捉警情、警訊的基礎(chǔ)上作出最后判斷，再通過(guò)定量、定性分析和實(shí)地調(diào)研相結(jié)合，形成并發(fā)布預(yù)警報(bào)告，建立了敏感和重要產(chǎn)品生產(chǎn)及進(jìn)出口數(shù)據(jù)的通報(bào)交流制度，實(shí)現(xiàn)信息共享與互動(dòng)。自該平臺(tái)系統(tǒng)啟動(dòng)以來(lái)，先后就歐盟網(wǎng)絡(luò)待機(jī)能耗新規(guī)、新方法指令、美國(guó)CPSC監(jiān)管新政等發(fā)出預(yù)警。這些警示使得深圳企業(yè)得以規(guī)避外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)，成為深企對(duì)外貿(mào)易的“避雷針”。

（4）充分利用通報(bào)評(píng)議、特貿(mào)關(guān)注等權(quán)利，為深企在國(guó)際上積極維權(quán)

深圳在近年來(lái)的應(yīng)對(duì)實(shí)踐中充分利用此項(xiàng)WTO成員的權(quán)利，把通報(bào)評(píng)議工作作為應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)壁壘的第一道防線。自入世來(lái)，深圳主動(dòng)開展國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施通報(bào)評(píng)議和特別貿(mào)易關(guān)注工作，并數(shù)次派員參與WTO/TBT（世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議）例會(huì)日內(nèi)瓦磋商，將深圳出口企業(yè)訴求直接向WTO成員國(guó)進(jìn)行反饋，應(yīng)對(duì)效果顯著。2019年，在新冠肺炎疫情防控關(guān)鍵時(shí)期，深圳海關(guān)組織以視頻會(huì)議的形式，就國(guó)外通報(bào)發(fā)布的2件技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行評(píng)議，參與國(guó)外技術(shù)立法，以實(shí)際行動(dòng)支持企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

4 CPTPP TBT規(guī)則對(duì)深圳產(chǎn)生的影響

（1）CPTPP對(duì)WTO/TBT協(xié)議進(jìn)行了強(qiáng)化

CPTPP改變了WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）的規(guī)定方式，選取締約方之間主要的貨物貿(mào)易，按照不同產(chǎn)品的特性規(guī)定了進(jìn)口締約方與出口締約方可以實(shí)施的單邊環(huán)境措施。CPTPP為了更有針對(duì)性地保護(hù)人類的健康與安全，對(duì)葡萄酒和蒸餾酒、藥品、化妝品、醫(yī)療設(shè)備4類貨物貿(mào)易，提出了更為詳盡的健康要求?？偟亩裕珻PTPP雖是基于WTO/TBT框架下的協(xié)議，但是其對(duì)協(xié)議的具體條款進(jìn)行了補(bǔ)強(qiáng)，利益相關(guān)方應(yīng)注意條款變化對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)運(yùn)作模式的影響，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)模式，以期更好、更快的執(zhí)行CPTPP協(xié)議，為利益相關(guān)方提供走向國(guó)際的快捷通道。

（2）CPTPP技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等相關(guān)概念還需廓清

CPTPP中技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序等相關(guān)概念還需進(jìn)一步廓清，從而進(jìn)一步規(guī)范深圳市實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序的流程。以環(huán)保為例，在與環(huán)保有關(guān)的貿(mào)易爭(zhēng)議中，標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的認(rèn)定一直是頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題。《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》中的“標(biāo)準(zhǔn)”是CPTPP中標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)的糅合體，厘清兩者的關(guān)系，是深圳市履行CPTPP協(xié)議的基礎(chǔ)，也是對(duì)標(biāo)CPTPP的前提。

（3）CPTPP的貨物貿(mào)易規(guī)則為深圳市企業(yè)打開國(guó)際市場(chǎng)提供機(jī)遇

CPTPP規(guī)則以“三零”（零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼）為基本框架，即貨物貿(mào)易基本實(shí)施零關(guān)稅；服務(wù)貿(mào)易、電子商務(wù)（數(shù)字貿(mào)易）、投資領(lǐng)域基本取消各種限制性壁壘；取消扭曲市場(chǎng)的補(bǔ)貼規(guī)則；在國(guó)有企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、政府采購(gòu)、監(jiān)管一致性、透明度和反腐敗等國(guó)內(nèi)規(guī)制方面提出更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、更優(yōu)營(yíng)商環(huán)境的高標(biāo)準(zhǔn)要求。從貨物貿(mào)易規(guī)則來(lái)看，為深圳市企業(yè)打開國(guó)際市場(chǎng)帶來(lái)了機(jī)遇。

5 深圳的應(yīng)對(duì)措施

CPTPP弱化了對(duì)地方政府和非政府機(jī)構(gòu)的要求，以及對(duì)其他成員的技術(shù)援助和對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員的區(qū)別待遇相關(guān)規(guī)定；同時(shí)，CPTPP強(qiáng)化了締約方在開放合格評(píng)定方面的責(zé)任和透明度要求，并細(xì)化了對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序要求?；诩夹g(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的沖擊力，CPTPP相關(guān)規(guī)則給深圳市經(jīng)貿(mào)發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)化管理體制和標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)工作帶來(lái)不小的挑戰(zhàn)，甚至從國(guó)家層面上來(lái)講，接受起來(lái)也是有一定難度。為此，深圳市應(yīng)對(duì)CPTPP相關(guān)規(guī)則應(yīng)采取以下措施：

一是應(yīng)充分發(fā)揮各行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究機(jī)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化組織、業(yè)界主流企業(yè)和代表性中小企業(yè)的作用，在國(guó)內(nèi)率先建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息收集分析和互動(dòng)機(jī)制，準(zhǔn)確把握深圳市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)性貿(mào)易壁壘中遇到的問(wèn)題，充分把握國(guó)際技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展趨勢(shì)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。盡快組建涵蓋各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、國(guó)際貿(mào)易、法律、政治、標(biāo)準(zhǔn)化及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各領(lǐng)域的跨領(lǐng)域、多層次的專家團(tuán)隊(duì)，充分利用這些載體廣泛的資源，統(tǒng)籌調(diào)配，便于緊貼國(guó)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，打造符合自身產(chǎn)業(yè)實(shí)際的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，有效應(yīng)對(duì)其他國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供幫助。

二是加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，加大標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督與合格評(píng)定機(jī)構(gòu)建設(shè)，主動(dòng)對(duì)接國(guó)際化。技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的三大方面，也是標(biāo)準(zhǔn)化的主要內(nèi)容。多年來(lái)在標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐過(guò)程中，普遍存在重標(biāo)準(zhǔn)制定輕標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、忽略標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督等情況，導(dǎo)致有標(biāo)不依，先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)未能發(fā)揮應(yīng)有作用等問(wèn)題。因此，深圳市應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)制定后，進(jìn)一步健全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施與監(jiān)督機(jī)制：在制定政策和履行職能時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)積極引用和有效使用標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施；加強(qiáng)監(jiān)督檢查和行政執(zhí)法，加大違法行為處罰力度，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果和監(jiān)督水平；大力推進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化，提高合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；充分調(diào)動(dòng)政府、協(xié)會(huì)、企業(yè)等各方力量，形成社會(huì)公共監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的良好局面，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督的有效性；積極與國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)接，加強(qiáng)體系建設(shè)，為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化做出積極貢獻(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介

劉瑩瑩，本科，工程師，主要從事國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等市場(chǎng)準(zhǔn)入措施。

（責(zé)任編輯：張佩玉）