科技計劃項目指南形成及發(fā)布機制研究
——基于目標導(dǎo)向與自由探索結(jié)合策略

任 薔 李 娟

陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院 陜西西安 710054

科技計劃項目以財政支持或宏觀政策調(diào)控,由政府部門組織和實施,是國家開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要形式和重要途徑。完善新型舉國體制,建立科學(xué)高效的科技計劃項目管理模式,發(fā)揮好政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的組織作用,是當前我國深化科技管理體制改革的一項核心內(nèi)容。項目指南編制工作作為科技計劃管理改革重要的組成部分,越來越受到國家和社會界的關(guān)注。

項目申報指南是申報計劃項目的綱領(lǐng)性、說明性文件,起到了構(gòu)建整體框架、布局重點研究方向、引領(lǐng)技術(shù)攻關(guān)的關(guān)鍵作用。同時,指南具體明確了項目的選題范圍、技術(shù)指標和成果形式,為后續(xù)專題研究項目申報、立項評審和計劃編制提供重要依據(jù),是項目開展科研活動的指揮棒。但是目前,廣大科技工作者更多的是關(guān)注項目申報、立項、評估與結(jié)題等環(huán)節(jié)的管理活動,對項目申報指南的編制未能給予足夠的重視。此外,在項目申報指南的編制與發(fā)布過程中還存在一些問題需要進一步調(diào)整和優(yōu)化。

1 研究背景

我國正處于建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國的關(guān)鍵時期,作為我國創(chuàng)新活動重要載體的科技計劃項目已成為我國科技發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的重要組成,其在促進我國經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中發(fā)揮著日益重要的作用。建立科學(xué)高效的科技計劃項目管理模式,成為當前我國科技管理體制創(chuàng)新與發(fā)展的一項核心內(nèi)容?？萍加媱濏椖吭谖覈蠖嗍怯烧姓块T提出并制定,通過發(fā)布申報指南的方式明確項目的指導(dǎo)思想、技術(shù)需求、申報條件、執(zhí)行期限、補助資金等信息。目前,我國縱向科技計劃項目主要分為國家級、省部級、市級和省廳局級三類,國家科技計劃項目主體主要包括國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(基金)和基地人才專項,稱為新五類科技計劃。根據(jù)計劃項目的具體類別劃分和目標定位,相關(guān)管理部門會編制和發(fā)布相應(yīng)的項目申報指南供申報人查閱。

計劃項目指南的編制和發(fā)布主要包括以下幾個方面的內(nèi)容:一是確定編制方案,二是組織編制團隊,三是征集意見與技術(shù)需求,四是開展指南評審,五是指南發(fā)布與公示。

2 研究現(xiàn)狀分析與評價

目前,專門針對科技計劃項目指南編制與發(fā)布機制的研究不是很多。葛春雷等人對德國科技計劃體系進行梳理,對其管理模式進行了研究,重點分析了德國科技計劃的委托管理機制以及項目管理機構(gòu)的運行方式[1];朱杰堂針對我國目前科研項目指南編制中出現(xiàn)的問題提出了若干完善科研項目指南編制的建議[2];潘長沛等人從科技項目申報指南發(fā)布、項目評審、執(zhí)行、驗收等不同環(huán)節(jié)對科技管理過程中存在的問題進行剖析,提出南寧市科技項目創(chuàng)新管理的對策和建議[3]。

綜上所述,一些研究學(xué)者雖然前期已經(jīng)針對科技計劃項目指南編制與發(fā)布機制進行了不同程度的研究。但隨著科技管理方式方法的不斷創(chuàng)新發(fā)展,早期相關(guān)研究已表現(xiàn)出明顯的時代局限性。

3 指南形成及發(fā)布機制存在的問題分析

筆者通過問卷調(diào)查結(jié)合訪談的方式,對高校教師、科研院所研究人員、企業(yè)職員以及機關(guān)事業(yè)單位從事項目管理的相關(guān)工作人員進行了調(diào)研,結(jié)合個人長期從事科技計劃項目管理的相關(guān)經(jīng)驗,獲取整理了第一手相關(guān)資料。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計歸納分析,反映了科技計劃項目在組織實施及管理方面存在一定不足。

3.1 指南編制系統(tǒng)性不強

科技計劃項目的指南編制通常采用征集技術(shù)需求的方式開展,這種“自下而上”所提供的信息,往往具有一定的局限性。雖然在征集過程中說明了技術(shù)需求的總體部署思路和重點方向,但由于提議者自身研究范圍的局限性,其建議的研究方向往往局限在自身熟悉的研究領(lǐng)域,帶有強烈自由探索的色彩,這種特點往往更加適用于沒有特定應(yīng)用目標的基礎(chǔ)性研究,有利于新理論、新方法、新領(lǐng)域的探索,但可能無法精準匹配社會發(fā)展對科學(xué)技術(shù)的真實需求,導(dǎo)致指南編制缺乏整體的頂層設(shè)計和系統(tǒng)性設(shè)計。

3.2 指南編制社會參與度不足

通過調(diào)查問卷顯示,高校、科研院所、企業(yè)(均為科技型企業(yè))人員參與項目指南編制的程度差異較大,獲取指南編制信息的渠道也有所不同。超過80%的高校受訪者知道、了解或者參與過各類項目指南技術(shù)需求的征集,其中約23%的高校受訪者直接參與了指南技術(shù)需求的征集,并提供了相關(guān)研究方向的建議;科研院所中知道、了解或者參與過各類項目指南技術(shù)需求的征集人員占受訪者的14%,其中僅3%的人員直接參與并提供過項目指南技術(shù)需求建議;在受訪企業(yè)中,知道、了解或者參與過各類項目指南技術(shù)需求征集的人員僅占受訪者的3%,其中僅不到1%的人員直接參與并提供過項目指南技術(shù)需求建議。

在獲取指南編制信息的渠道方面,高校、科研院所、企業(yè)也有所不同。高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道主要為網(wǎng)絡(luò)(官方網(wǎng)站、訂閱信息、推送信息等)、內(nèi)部職能部門(科研處/院等)、同行(同事)交流、培訓(xùn)會議;企業(yè)人員獲取指南編制信息的渠道主要為網(wǎng)絡(luò)(官方網(wǎng)站、訂閱信息、推送信息等)。由此可見,高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道比較多元化,企業(yè)人員方面則比較單一。

3.3 缺乏嚴謹?shù)脑u審機制

一方面,在指南編制中,過度依賴專家咨詢,出現(xiàn)專家編制指南、專家自己申報項目、專家評審項目、專家考察項目、專家評估項目的現(xiàn)象。另一方面,在遴選專家過程中,存在專家?guī)煨畔㈥惻f、信息管理過于粗獷的問題,容易導(dǎo)致遴選專家不適應(yīng)評審需求的現(xiàn)象。評審過程中,評審規(guī)范與細則制定不到位,如評審專家回避制度僅靠專家自行自覺提出,執(zhí)行缺乏可行方法。

3.4 第三方專業(yè)機構(gòu)作用不明顯

早在2014年國務(wù)院在《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》中就明確提出了對科技計劃項目管理工作交由第三方專業(yè)機構(gòu)承擔[4]。以陜西省為例,省級科技計劃項目從申報指南編制與發(fā)布、項目申報受理、形式審查、項目初評、項目現(xiàn)場考察、項目評審、項目立項、運行績效評估、結(jié)題驗收等全流程操作均由科技計劃主管部門牽頭,第三方專業(yè)機構(gòu)開展相關(guān)工作。但是目前,第三方專業(yè)機構(gòu)在項目指南編制與發(fā)布中發(fā)揮的作用不明顯,相關(guān)專業(yè)人才儲備略顯不足。

4 項目指南形成與發(fā)布機制的優(yōu)化思考

科技計劃項目指南形成及發(fā)布機制的優(yōu)化,僅僅靠政府出臺文件和單方面力量的效果是有限的,難以從根本上解決問題,需要政府、機構(gòu)、學(xué)會、企業(yè)等多方面的廣泛參與和共同努力。為進一步提高項目指南的科學(xué)性,結(jié)合調(diào)查問卷和專家咨詢情況,提出以下對策建議。

4.1 堅持目標導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合的指南編制原則

堅持目標導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”,科技計劃項目指南編制工作應(yīng)當采取“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的編制原則開展工作。

首先,采用“自上而下”編制策略,主要是為了提高項目指南編制的系統(tǒng)性和科學(xué)性。科技主管部門可以對照國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃和地方重點支持產(chǎn)業(yè),如陜西省政府確定的24個重點產(chǎn)業(yè)鏈,緊密對接需求導(dǎo)向,圍繞“卡脖子”技術(shù)清單、國外“出口管制清單”等開展科技計劃項目指南編制工作,必要時可以聯(lián)合其他相關(guān)部門開展聯(lián)合編制。

其次,采用“自下而上”編制策略,通過征集采納的方式確定技術(shù)需求,聚焦原始創(chuàng)新,鼓勵自由探索。在明確基礎(chǔ)研究價值目標和發(fā)展總體思路的前提下,密切圍繞科學(xué)技術(shù)前沿、經(jīng)濟社會發(fā)展、國家安全重大需求和人民生命健康開展探索。同時,確保基礎(chǔ)研究項目占比和財政資金支持穩(wěn)步增加。

最后,采用多元化的經(jīng)費支持方法分類支持。對目標導(dǎo)向為主的應(yīng)用研究項目,采用按比例提供資金支持的方式。對自由探索為主的基礎(chǔ)研究項目,采用全額支持的方式開展。

4.2 鼓勵社會廣泛參與指南編制

通過調(diào)查問卷顯示,高校、科研院所在指南的編制中起到了一定作用,但企業(yè)等其他方面主體參與程度較低,發(fā)揮作用不明顯。對此,一是需要加強吸納企業(yè)、行業(yè)、科技社團、社會公眾的相關(guān)意見,多方面征集技術(shù)需求,鼓勵社會廣泛參與指南的編制。二是需要加大指南編制征求意見的宣傳力度,拓寬信息傳播渠道,通過網(wǎng)站發(fā)布信息、組織專題會議、下發(fā)征集通知、公眾號信息推送等多種途徑,擴大開展指南編制工作的知曉范圍,并為各方參與指南編制工作提供便捷暢通的渠道。三是延長指南編制意見征集的時間,必要時可在主管部門網(wǎng)站開設(shè)專門的指南編制投稿功能模塊,常年接受各方投稿。與此同時,將征集的技術(shù)需求和意見歸納整理后建立數(shù)據(jù)庫,為后期指南編制儲備資料。四是加強指南編制過程中信息公開的力度,及時發(fā)布征求意見稿,并將獲得采納的技術(shù)需求與建議及時反饋給提供者,必要時公開參與評審的專家組名單,以鼓勵社會廣泛參與指南編制工作,提高政府工作的公信力。

4.3 優(yōu)化指南評審專家遴選機制

一是加強指南編制專家隊伍建設(shè)。在全國范圍內(nèi)擇優(yōu)選用學(xué)術(shù)造詣深、思想活躍、具有良好學(xué)術(shù)道德的高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)、科技社團等各類專家進入數(shù)據(jù)庫。二是加強專家數(shù)據(jù)庫的信息維護更新。定期更新專家信息,對年齡過大無法參與評審工作的專家信息進行分類優(yōu)化,同時及時更新專家工作單位、研究領(lǐng)域等信息。三是探索利用人工智能遴選專家。利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在評審系統(tǒng)中建立專家遴選應(yīng)用模型,分析評審專家的研究領(lǐng)域和研究成果等信息,并通過與征集指南中的技術(shù)需求進行知識關(guān)聯(lián)[5],可以大大提高評審專家與被評指南技術(shù)需求的匹配度。目前,國家自然科學(xué)基金委也在探索利用人工智能技術(shù)遴選專家,通過評審人和項目申請書的基本信息設(shè)定匹配算法,為被評項目自動匹配評審專家。充分借助現(xiàn)代化技術(shù)手段可以大大提高評審工作的效率、專家遴選的科學(xué)性以及評審結(jié)果的公信力[6]。

4.4 充分發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)在指南編制中的作用

第三方專業(yè)機構(gòu)獨立于科技主管部門和項目承擔單位,對科技計劃項目進行全過程管理,其能夠從相對獨立、專業(yè)的角度進行科技計劃項目管理工作?？萍加媱濏椖康谌皆u估咨詢的目的就是要減少項目主管部門對科技計劃項目的行政干預(yù)、減輕項目主管部門的項目管理負擔、加強項目管理的專業(yè)性,提高項目管理水平,進而提高我國科技計劃項目的投入績效[7]。

首先需要科技主管部門明確第三方專業(yè)機構(gòu)的定位,避免出現(xiàn)職能管理部門與第三方專業(yè)機構(gòu)之間分工不明確的現(xiàn)象。一方面,科技主管部門應(yīng)將工作重點放在“干什么”上,做好頂層設(shè)計與規(guī)劃;第三方專業(yè)機構(gòu)應(yīng)將工作重點放在“怎么干”上,做好管理工作的策劃與執(zhí)行。另一方面,需要確保第三方專業(yè)機構(gòu)的獨立地位,通過發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)的作用,強化包括指南編制在內(nèi)的計劃項目管理各環(huán)節(jié)的公開與透明。最后是加大第三方專業(yè)機構(gòu)的投入,持續(xù)培養(yǎng)專業(yè)能力過硬的專業(yè)人才隊伍。總之,在項目指南編制工作中充分發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)的作用,可以更好規(guī)范指南編制工作,更好體現(xiàn)出公正、高效、專業(yè)、透明的管理策略,提升指南編制工作的管理水平。

5 總結(jié)與展望

本文根據(jù)筆者在日常參與計劃項目管理活動中的具體實踐經(jīng)驗,結(jié)合問卷調(diào)查與專家咨詢等方法,對科技計劃項目指南形成及發(fā)布機制進行了研究。通過對指南形成及發(fā)布機制中存在的問題進行分析,提出了相應(yīng)優(yōu)化策略,為構(gòu)建更加科學(xué)、全面、客觀的申報指南提供了新的決策依據(jù)。但由于受到采集信息數(shù)據(jù)的局限性及研究條件的限制,本課題研究還存在一定局限性,筆者將持續(xù)關(guān)注科技計劃項目管理改革最新動向,不斷探索新型科研項目組織管理方式。