矯立軍　劉平　吳云靜　畢佳欣

摘? 要：選取26個省份2006—2020年樣本數(shù)據(jù)，納入環(huán)境因素，考量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及交互作用，使用MaxDEA軟件的SBM超效率模型對綠色全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)進行實證研究和分析，在此基礎(chǔ)上，針對綠色全要素生產(chǎn)率的技術(shù)、規(guī)模、綜合效率與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系構(gòu)建動態(tài)模型，并采用IV-GMM矩估計的方法對全國26個省份3大裝備制造業(yè)的總樣本模型進行回歸。結(jié)果顯示：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、能源效率以及兩者交互作用對綠色全要素生產(chǎn)效率具有正向推動作用，在分地區(qū)實證檢驗中，各地區(qū)的檢驗結(jié)果顯著性不同。最后根據(jù)實證研究和回歸結(jié)果，從環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面深入探討了提高制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的可能途徑，并提出了可資借鑒的政策建議。

關(guān)鍵詞：綠色全要素生產(chǎn)率 制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級 綜合效率 綠色技術(shù)

中圖分類號： F424;F719???? ????????????????????文獻標(biāo)識碼： A

An Empirical Study on Super Efficiency in the High-Quality Development of the Manufacturing Industry Based on Green TFP

JIAO Lijun LIU Ping WU Yunjing ^?BI Jiaxin

（1.Hengshui University， Hengshui， Hebei Province， 053099 China; 2.School of Civil and Transportation Engineering， Hebei University of Technology， Tianjin， 300400 China；3. School of Economics， Hebei University， Baoding， Hebei Province， 071000 China）

Abstract： This article selects sample data from 26 provinces from 2006 to 2020， incorporates environmental factors， considers industrial structure upgrading， energy efficiency and interaction， and uses the SBM super-efficiency model of MaxDEA software to conduct empirical research and analysis of the indicators of green total-factor productivity. Based on this， this paper constructs a dynamic model for the relationship between the technology， scale and comprehensive efficiency of green total-factor productivity and industrial upgrading， and uses the IV-GMM moment estimation method to regress the total sample models of three major equipment manufacturing industries in 26 provinces across the country. The results show that industrial structure upgrading， energy efficiency and their interaction have a positive driving effect on green total-factor productivity， and that in the empirical test in different regions， the test results differ significantly among different regions. Finally， based on empirical research and regression results， this paper explores in depth possible ways to improve green total-factor productivity in the manufacturing industry from the aspects of environmental regulation and structural adjustment， and proposes policy recommendations for reference.

Key Words： Green total-factor productivity; Upgrading of manufacturing structure; Comprehensive efficiency; Green technology

制造業(yè)是衡量一國實體經(jīng)濟的支柱型產(chǎn)業(yè)，是其他行業(yè)的母機，其高質(zhì)量升級是實體經(jīng)濟發(fā)展的必由之路，而高質(zhì)量發(fā)展中的“綠色創(chuàng)新驅(qū)動”的制造業(yè)適時、合理發(fā)展和升級已經(jīng)迫在眉睫^[1-3]。所以，我國制造業(yè)迫切需要加快綠色轉(zhuǎn)型，提高原始創(chuàng)新能力。走出一條既能發(fā)展經(jīng)濟，又能保護資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展之路^[4]。其中，實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于不斷提高由全要素生產(chǎn)率（即TFP）所為的質(zhì)量貢獻。

推動綠色技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，已成為我國構(gòu)建新發(fā)展格局，適應(yīng)新發(fā)展階段的必然選擇^[5]。資源和環(huán)境不僅是經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，同時也是經(jīng)濟發(fā)展的剛性約束，因此利用全要素生產(chǎn)率評價經(jīng)濟績效的時候，不僅要考慮傳統(tǒng)的資本和勞動要素，同時也要考慮對經(jīng)濟發(fā)展影響巨大的資源和環(huán)境因素，同時為更加準(zhǔn)確地度量綠色全要素生產(chǎn)率對制造業(yè)增長的貢獻，以及如何從可持續(xù)發(fā)展的角度提高這種貢獻以促進制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，本文將能源消耗要素指標(biāo)加入到全要素生產(chǎn)率的測算中，測算了我國七大裝備制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率^[6-8]。

1 TFP實證測算

1.1 綠色全要素生產(chǎn)率

我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷的擴大，工業(yè)銷售產(chǎn)值快速增長，對綠色工業(yè)的發(fā)展要求呼聲越來越高，已有大量研究學(xué)者運用實際生產(chǎn)總值、工業(yè)總產(chǎn)值（謝榮輝等，2016）、地區(qū)生產(chǎn)總值和工業(yè)增加值等指標(biāo)研究分析綠色全要素生產(chǎn)率，本文以此為基礎(chǔ)，從工業(yè)總產(chǎn)值中的工業(yè)銷售產(chǎn)值指標(biāo)的角度對綠色全要素生產(chǎn)率及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行研究，已有的文獻更多的是從CO₂的角度對綠色全要素生產(chǎn)率進行分析，本文則突出SO₂的要素影響，著重從SO₂的角度進行分析，得出不同的結(jié)論為我國經(jīng)濟建設(shè)提供研究參考。

1.2 指標(biāo)、數(shù)據(jù)說明

綜合考慮文章的研究目的、數(shù)據(jù)的完整可得性及分析性，選取2006—2020年15年間的工業(yè)銷售產(chǎn)值、固定資本投資額、從業(yè)人員年平均人數(shù)、能源消耗、工業(yè)SO₂排放總量、工業(yè)煙（粉）塵排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢物排放量為計量綠色全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源2006—2020年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》、26個省份的《統(tǒng)計年鑒》《統(tǒng)計公報》以及國家數(shù)據(jù)網(wǎng)站，其中產(chǎn)出要素為工業(yè)銷售產(chǎn)值、工業(yè)SO₂排放總量、工業(yè)煙（粉）塵排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢物排放量，投入要素為固定資本投資額、從業(yè)人員年平均人數(shù)、能源消耗。

需要重點說明的是，工業(yè)SO₂排放總量（萬t）：選取全國26個省份的工業(yè)SO₂排放總量；工業(yè)煙（粉）塵排放量（萬t）：選取全國26個省份的工業(yè)煙（粉）塵排放量；工業(yè)廢水排放量（萬t）：選取全國26個省份的工業(yè)廢水排放量；工業(yè)固體廢物排放量（萬t）：選取全國26個省份的工業(yè)固體廢物排放量。

1.3 全國裝備制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指標(biāo)計量

本文使用MaxDEA軟件的SBM超效率模型對綠色全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)進行計量，鑒于篇幅，在本文重點研究了七大裝備制造業(yè)中的金屬制品、專用設(shè)備和通用設(shè)備三大制造業(yè)的綠色TFP，共計26個省份，2006—2020年共621個樣本單元，每個計量單元都由固定資本投入、從業(yè)人員年平均人數(shù)和能源消耗3個投入指標(biāo)，工業(yè)銷售產(chǎn)值、工業(yè)SO₂排放總量、工業(yè)煙（粉）塵排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢物排放量5個產(chǎn)出指標(biāo)組成。將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)化，綠色技術(shù)投入到模型之中，使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標(biāo)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，將實證的內(nèi)容分為三大驅(qū)動效應(yīng)分析。

2 構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)升級的動態(tài)模型

2.1 建立動態(tài)模型

構(gòu)建綜合效率與產(chǎn)業(yè)高級化的模型如下：

2.2 數(shù)據(jù)搜集與指標(biāo)說明

選取2006—2020年的面板數(shù)據(jù)，全部數(shù)據(jù)在《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》北京等26個省份的統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報、國家數(shù)據(jù)庫中搜集，具體指標(biāo)數(shù)據(jù)說明如下。

2.2.1 綜合效率（ZHXL）

綠色全要素生產(chǎn)率的組成部分，是綜合的評價指標(biāo)；純技術(shù)效率（CJSXL）；規(guī)模效率（GMXL）。

2.2.2 產(chǎn)業(yè)高級化

2.2.3所有制結(jié)構(gòu)（SYZJG）

各省國有控股工業(yè)企業(yè)從業(yè)人數(shù)占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)的比重。根據(jù)《中國科技年鑒》，本文選取各地區(qū)研究與開發(fā)機構(gòu)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出按資金來源分中的政府資金占研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支比重出來替代衡量。

2.3 實證分析

采用IV-GMM矩估計的方法對動態(tài)模型的總樣本進行估計回歸，具體實證分析如下。

2.3.1 通用設(shè)備制造業(yè)分析

首先，從綜合效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸結(jié)果來看，其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間都呈負(fù)相關(guān)。但是，資本勞動比在這一產(chǎn)業(yè)升級中起到了較大的促進作用。政府資金比重（lnls3）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用為弱負(fù)。所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用也不明顯。技術(shù)開發(fā)強度（lnls1）、政府補貼（lnls2）二者作用明顯。其次，從純技術(shù)效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸結(jié)果來看，純技術(shù)效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)升級呈正相關(guān)。 除技術(shù)開發(fā)強度（lnls1）、政府補貼（lnls2）二者正相關(guān)作用，其他都呈負(fù)相關(guān)。最后，從規(guī)模效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面來看，規(guī)模效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級呈負(fù)相關(guān)。除所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）呈負(fù)相關(guān)作用，其他都呈正相關(guān)關(guān)系。

2.3.2 專用設(shè)備制造業(yè)分析

首先，從綜合效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸結(jié)果來看，該因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了負(fù)相關(guān)作用。除所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）的投入起到了阻礙產(chǎn)業(yè)升級的作用，其他都表現(xiàn)了正相關(guān)的作用。其次，從純技術(shù)效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸結(jié)果來看。純技術(shù)效率有明顯正向作用。除資本勞動比（lnzb）負(fù)向作用明顯，其他都呈正相關(guān)關(guān)系。最后，規(guī)模效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級呈負(fù)相關(guān)作用。除所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）呈負(fù)相關(guān)作用，其他都呈正相關(guān)關(guān)系。

2.3.2 金屬制品制造業(yè)分析

首先，從綜合效率方面來看，其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之呈負(fù)相關(guān)。除所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）呈負(fù)相關(guān)，其他指標(biāo)都呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。其次，從純技術(shù)效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的回歸結(jié)果來看，純技術(shù)效率有正向作用。 除資本勞動比（lnzb）、所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）和政府資金比重（lnls3）具有弱的負(fù)相關(guān)作用，其他都呈正相關(guān)關(guān)系。最后，從規(guī)模效率（lnls）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面來看，規(guī)模效率起到了負(fù)相關(guān)作用。除所有制結(jié)構(gòu)（lnsy）具有負(fù)相關(guān)作用，其他都呈正相關(guān)關(guān)系。

3 研究結(jié)論與對策建議

3.1 研究結(jié)論

從通用設(shè)備制造業(yè)來看，純技術(shù)效率對通用制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效果有限，反而起到了一定的阻礙作用。綠色技術(shù)投入在綠色全要素生產(chǎn)率下對通用制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到了正向的促進作用。

從專用設(shè)備制造業(yè)來看，純技術(shù)效率對專用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮著積極的正向作用。綠色技術(shù)的投入為專用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到積極的促進作用。

3.2 對策建議

首先，在綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量升級中要差異化、準(zhǔn)確性制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略，比如重點提高綜合效率、技術(shù)開發(fā)強度、政府補貼，積極加大三者在制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的正向促進作用。特別是技術(shù)開發(fā)強度和所有制結(jié)構(gòu)。但是對于政府資金比重一定要合理調(diào)研和規(guī)劃，因為不合理的資金比重副作用明顯。其次，重點鼓勵綠色技術(shù)的投入中的技術(shù)開發(fā)強度，實證研究證明純技術(shù)效率對產(chǎn)業(yè)升級起到了負(fù)作用。最后，合理安排資本產(chǎn)出比，科學(xué)規(guī)劃投資結(jié)構(gòu)，研究結(jié)果證明資本產(chǎn)出比在綠色技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)升級起到促進的作用，所以，只有合理的資本產(chǎn)出比才是促進產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵。

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