我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和潛力
——基于綠色全要素生產(chǎn)率的分析

張澤義 成 茜

（重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,重慶 401331）

2021年我國(guó)制造業(yè)增加值達(dá)到31.4萬億元，比2012年增長(zhǎng)了84.92%，持續(xù)10年保持世界第一制造大國(guó)地位。但是我國(guó)制造業(yè)仍處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈低端[1]，高能耗、高污染的特征依然突出?！吨袊?guó)制造2025》強(qiáng)調(diào)把可持續(xù)發(fā)展作為建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)的重要著力點(diǎn)，構(gòu)建綠色制造體系。那么我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的重點(diǎn)方向是什么？現(xiàn)有文獻(xiàn)基于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的視角，分析了國(guó)際貿(mào)易[2-3]、外商直接投資[4-6]、對(duì)外直接投資[7-8]、數(shù)字經(jīng)濟(jì)[9]等對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角，探討了綠色金融[10-11]、數(shù)字化轉(zhuǎn)型[12-13]、環(huán)境規(guī)制[14-16]等對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。然而現(xiàn)有文獻(xiàn)并未進(jìn)一步分析制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和潛力，且大多數(shù)研究采用的是國(guó)家或區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)。因此本文以我國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，在測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，對(duì)其綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力進(jìn)行定量分析。

1 制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵

由于我國(guó)制造業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定、能源消耗大和污染排放多等問題，加快綠色轉(zhuǎn)型是建設(shè)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)和高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。因此制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)包括三個(gè)方面，一是產(chǎn)品附加值提升，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升；二是降低能源消耗，實(shí)現(xiàn)資源集約利用；三是減少污染排放，實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。這三個(gè)方面缺一不可，制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)是在產(chǎn)品附加值提升的同時(shí)兼顧資源集約和污染減排，推動(dòng)制造業(yè)的綠色化、高端化[17]。通常構(gòu)造指標(biāo)體系或采用綠色全要素生產(chǎn)率來衡量制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型水平和程度，由于指標(biāo)選取和權(quán)重確定具有較強(qiáng)的主觀因素，故大多數(shù)研究采用綠色全要素生產(chǎn)率，即以較少的資本、勞動(dòng)、能源等投入，盡可能產(chǎn)生更多的產(chǎn)值和較少的污染排放，來衡量制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型程度[18]。

2 研究方法和數(shù)據(jù)

2.1 研究方法

方向性距離函數(shù)是一種將環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出納入投入產(chǎn)出系統(tǒng)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析進(jìn)行效率測(cè)算的方法，能有效解決非期望產(chǎn)出、松弛、徑向和角度等問題，因此本文采用方向性距離函數(shù)來測(cè)算制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和轉(zhuǎn)型升級(jí)的潛力。參考Fare等[19]的方法，構(gòu)建如下模型來測(cè)算制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

模型（1）中k、l、e、y和b分別表示資本投入、勞動(dòng)力投入、能源投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出；α表示權(quán)重；S表示方向距離；n表示制造業(yè)行業(yè)。

在模型（1）的基礎(chǔ)上，構(gòu)造如下模型測(cè)算制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力。

根據(jù)模型（2）可得到制造業(yè)附加值提升潛力Sy、能源節(jié)約潛力Se、污染減排潛力Sb，以及三個(gè)方向向量

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)最新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754—2017），考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2012—2021年我國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，測(cè)算其制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率和轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，投入和產(chǎn)出指標(biāo)選擇如下。

（1）投入指標(biāo)

選取勞動(dòng)、資本和能源作為投入指標(biāo)。勞動(dòng)投入用各制造業(yè)行業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)來衡量。資本投入用永續(xù)盤存法來測(cè)算，即Kt=(1-δ)Kt-1+It，其中K表示資本存量，I表示投資額，用各制造業(yè)行業(yè)新增固定資產(chǎn)投資額來衡量，基期資本存量以2012年固定資產(chǎn)投資凈值來衡量，參考田瀟瀟等[20]做法，采用當(dāng)年折舊除以上一年固定資產(chǎn)值來衡量折舊率δ。能源投入用各制造業(yè)行業(yè)能源消費(fèi)總量來表示。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出指標(biāo)和非期望產(chǎn)出指標(biāo)。期望產(chǎn)出指標(biāo)用各制造業(yè)行業(yè)營(yíng)業(yè)收入來衡量。因缺乏制造業(yè)污染物排放量數(shù)據(jù)，本文用工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物的排放量來衡量非期望產(chǎn)出，并利用熵值法將其合并為污染排放綜合指標(biāo)。

3 我國(guó)制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率分析

利用模型（1）計(jì)算2012—2021年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，表1為測(cè)算結(jié)果。

表1 各制造業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率

從均值來看，各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有明顯的差異性，其中計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（39）的綠色全要素生產(chǎn)率均值等于1，處于最優(yōu)狀態(tài)，家具制造業(yè)（21），印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)（23），文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)（24），汽車制造業(yè)（36），電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（38）的均值大于0.9，非常接近最優(yōu)前沿。而造紙和紙制品業(yè)（22），石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)（25）的綠色全要素生產(chǎn)率較低，均值大約為0.3。

從時(shí)間序列特征看，2012—2021年我國(guó)制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率水平整體表現(xiàn)出上升趨勢(shì)，同時(shí)變化趨勢(shì)也具有行業(yè)差異性，有的行業(yè)上升幅度大，比如通用設(shè)備制造業(yè)（34），專用設(shè)備制造業(yè)（35），鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（37），儀器儀表制造業(yè)（40），2012年綠色全要素生產(chǎn)率大約為0.5，2021年均達(dá)到0.9以上。少數(shù)行業(yè)出現(xiàn)了小幅下降，比如皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)（19）綠色全要素生產(chǎn)率從2012年的0.66下降到2021年的0.55。

4 我國(guó)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向和潛力分析

利用模型（2）計(jì)算2012—2021年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力，表2為2021年的測(cè)算結(jié)果。

表2 2021年各制造業(yè)行業(yè)升級(jí)方向和潛力

整體來看，附加值提升方向的潛力平均為78.29%，能源節(jié)約方向的潛力平均為76.46%，污染減排方向的潛力平均為73.29%，說明我國(guó)制造業(yè)在提升產(chǎn)品附加值方面的轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力較大。

從制造業(yè)各行業(yè)差異看，各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力各不相同。在附加值提升方面，有15個(gè)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力大于90%，且這些行業(yè)大部分是勞動(dòng)和資本密集型行業(yè)。在能源節(jié)約方面，除綠色全要素生產(chǎn)率最優(yōu)的行業(yè)外，文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)（24）的升級(jí)潛力最小，為20%；其他行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力均大于75%，其中黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（31）、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（32）在能源節(jié)約方面的升級(jí)潛力最大，大于120%。說明我國(guó)制造業(yè)普遍存在能源消耗過度的問題，通過減少能源投入和提高能源的集約利用效率來提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的潛力空間巨大。在污染減排方面，除綠色全要素生產(chǎn)率最優(yōu)的行業(yè)外，橡膠和塑料制品業(yè)（29）的升級(jí)潛力最小，為45%；其他行業(yè)的污染減排潛力均不小于50%，其中造紙和紙制品業(yè)（22）、非金屬礦物制品業(yè)（30）、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（31）、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（32）的污染減排潛力均大于120%，說明它們是污染減排的重點(diǎn)行業(yè)，這四個(gè)行業(yè)均屬于資本密集型行業(yè)。

5 結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用方向性距離函數(shù)測(cè)算2012—2021年我國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，在此基礎(chǔ)上得到制造業(yè)各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力。第一，2012—2021年我國(guó)制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率整體水平不高，但表現(xiàn)出上升趨勢(shì)。各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有明顯的差異性，其中計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的效率最優(yōu)，其余行業(yè)均存在不同程度的效率損失。第二，我國(guó)制造業(yè)在提升產(chǎn)品附加值方面的轉(zhuǎn)型升級(jí)潛力較大，各行業(yè)在附加值提升、能源節(jié)約和污染減排三個(gè)方面的綠色轉(zhuǎn)型方向和潛力存在顯著差異性。

本文的研究結(jié)論對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量綠色發(fā)展具有重要的政策啟示。第一，重點(diǎn)關(guān)注綠色全要素生產(chǎn)率水平較低的制造業(yè)行業(yè)，比如造紙和紙制品業(yè)、石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)等。這些行業(yè)在產(chǎn)品附加值、節(jié)能減排方面均存在嚴(yán)重效率損失，綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的空間也較大。對(duì)于這些重點(diǎn)行業(yè)，需要加大節(jié)能減排技術(shù)投入力度，從政策引領(lǐng)、人才引育、平臺(tái)搭建等方面鼓勵(lì)制造業(yè)企業(yè)開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)綠色發(fā)展，同時(shí)優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高能源清潔化利用效率。第二，針對(duì)不同行業(yè)，采取差異化的綠色發(fā)展政策。各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方向和潛力各不相同，實(shí)行一行一策的節(jié)能減排、環(huán)境規(guī)制等政策，避免政策一刀切。對(duì)于附加值提升潛力較大的制造業(yè)行業(yè)，通過加快技術(shù)攻關(guān)、提升產(chǎn)業(yè)鏈水平、培育產(chǎn)業(yè)集群、建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化等實(shí)現(xiàn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。對(duì)于在節(jié)能減排方面有較大潛力的行業(yè)，重點(diǎn)推進(jìn)企業(yè)的清潔化、綠色化生產(chǎn)。第三，協(xié)同推進(jìn)人才培育、統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)、數(shù)字化賦能等舉措助力制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。人才支撐是促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要因素之一，企業(yè)引進(jìn)和培育技術(shù)人才能加快企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。打破市場(chǎng)分割，推進(jìn)區(qū)域一體化建設(shè)，加快建立統(tǒng)一的要素市場(chǎng)，充分發(fā)揮國(guó)內(nèi)大循環(huán)的大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。加快制造業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升智能化水平，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的綠色低碳發(fā)展。