新型研發(fā)機(jī)構(gòu)：以組織變革推動(dòng)科技創(chuàng)新*

崔慶為，王 茜，魏雅坤，孫靖博

（山西高等創(chuàng)新研究院，山西 太原 030032）

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央始終堅(jiān)持把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國(guó)、人才強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。這是對(duì)人類社會(huì)發(fā)展邏輯和規(guī)律做出深刻認(rèn)識(shí)后，黨中央作出的決定中華民族命運(yùn)和影響人類歷史進(jìn)程的高瞻遠(yuǎn)矚的判斷和決策。隨著科技體制改革的不斷深入，科研組織也必然要發(fā)生深刻變革，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在此大背景下將蓬勃興起，成為順應(yīng)科技創(chuàng)新要求的具體微觀組織模式之一。

1 科技創(chuàng)新是推動(dòng)當(dāng)代社會(huì)進(jìn)步的關(guān)鍵變量

習(xí)近平總書(shū)記指出：“科學(xué)技術(shù)從來(lái)沒(méi)有像今天這樣深刻影響著國(guó)家前途命運(yùn)，從來(lái)沒(méi)有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉?！边@一論述充分闡釋了科學(xué)技術(shù)已成為世界經(jīng)濟(jì)政治與社會(huì)發(fā)展的核心動(dòng)力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20 世紀(jì)初科學(xué)技術(shù)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為5%到l0%，現(xiàn)在已達(dá)50%，有的發(fā)達(dá)國(guó)家甚至達(dá)到80%以上，目前我國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率已提高到了60%以上，基本達(dá)到了創(chuàng)新型國(guó)家指標(biāo)水平。

馬克思主義認(rèn)為，社會(huì)基本矛盾是社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，推動(dòng)著人類社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)的發(fā)展。在社會(huì)發(fā)展的不同階段，各種矛盾的地位和作用是不平衡的，有且只有一種矛盾在社會(huì)基本矛盾的運(yùn)行過(guò)程中居于支配地位，起著規(guī)定或影響其他矛盾的作用，這就是社會(huì)主要矛盾。黨的十九大報(bào)告指出，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。物質(zhì)資料生產(chǎn)是人類社會(huì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，從本質(zhì)上講一切矛盾都是社會(huì)生產(chǎn)與人類需求之間的矛盾，而解決這一矛盾的關(guān)鍵就是解放和發(fā)展生產(chǎn)力。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，尤其是到了近現(xiàn)代，科技在人類社會(huì)發(fā)展中具有不可替代的決定性作用。18 世紀(jì)以來(lái)，發(fā)生了“蒸氣”“電氣”“信息”三次科技革命，每一次科技革命都促進(jìn)了生產(chǎn)力的飛躍發(fā)展，使人類社會(huì)的生活、生產(chǎn)發(fā)生了翻天覆地的變化，同時(shí)引發(fā)了思想革命和社會(huì)革命，社會(huì)面貌發(fā)生巨大的變化。

“全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍的時(shí)期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”?？萍颊郧八从械乃俣群湍Ｊ礁淖冎藗兊纳a(chǎn)生活及思維方式，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)帶來(lái)了顛覆性變化?？梢哉f(shuō)，人類社會(huì)的未來(lái)發(fā)展依賴于科技創(chuàng)新、取決于科技創(chuàng)新。

2 組織是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目的的重要基礎(chǔ)和載體

決定戰(zhàn)略目的達(dá)成的因素有很多，但適合的組織無(wú)疑是關(guān)鍵和重要的。組織是對(duì)人員的一種精心的安排，以實(shí)現(xiàn)某些特定的目的。每個(gè)組織都應(yīng)該有一個(gè)明確的目的，它反映了組織所希望達(dá)到的狀態(tài)；每個(gè)組織都是由不止一個(gè)人員組成的，組織借助人員來(lái)完成工作；每個(gè)組織都會(huì)發(fā)展出精細(xì)的結(jié)構(gòu)，使其中的人員能夠從事他們的工作。戰(zhàn)略目的決定組織模式，組織模式反作用于戰(zhàn)略實(shí)施。組織模式適應(yīng)戰(zhàn)略需要，就能促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，否則就阻礙戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是重要的科研組織模式

當(dāng)代社會(huì)出現(xiàn)了各種具體的、微觀的組織模式以適應(yīng)各種戰(zhàn)略目的的要求，如實(shí)現(xiàn)政治目的以政黨為組織載體，發(fā)展經(jīng)濟(jì)以公司為組織載體，科技創(chuàng)新同樣需要適合的科研組織載體。

世界各國(guó)都有適合本國(guó)國(guó)情的科研組織體系，新中國(guó)成立后，我國(guó)利用“集中力量辦大事”的社會(huì)主義制度優(yōu)越性，建立起計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科研組織體系[1]，發(fā)揮舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)，在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了“兩彈一星”等重大科研突破，為我國(guó)國(guó)防安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的保障和支撐。進(jìn)入新時(shí)代，世界政治經(jīng)濟(jì)格局不斷變化，黨中央提出了構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制，探索適合我國(guó)轉(zhuǎn)型期科技創(chuàng)新的制度，尋求更有效的科技創(chuàng)新組織方式[2]。正是如此，我國(guó)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)事而生、應(yīng)時(shí)而長(zhǎng)，也將應(yīng)勢(shì)而強(qiáng)。

4 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為解決發(fā)展矛盾而產(chǎn)生

一直以來(lái)，我國(guó)的科技創(chuàng)新以科研院所和高校為主要載體和源泉，取得了巨大成就，也存在諸多矛盾，主要表現(xiàn)在以下3 個(gè)方面。

1） 科技資源地區(qū)間分配不均衡。科技資源是人、財(cái)、物和信息等各種資源要素的集合，是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。改革開(kāi)放之前，我國(guó)的科技資源分布基本與高校和中國(guó)科學(xué)院系統(tǒng)分布情況相同，北京、上海等城市幾乎集中了全國(guó)最好的科技資源。改革開(kāi)放以后，隨著沿海省份經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，地方財(cái)政對(duì)教育科研投入逐漸加大，形成了我國(guó)目前的科技創(chuàng)新資源水平由東南、華北向西南、西北、東北逐漸減弱的狀況。

2） 科技供給與產(chǎn)業(yè)需求不匹配?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展三者之間不是單向線性推進(jìn)，而是螺旋循環(huán)促進(jìn)。沒(méi)有技術(shù)作為支撐的產(chǎn)業(yè)是無(wú)根之木，沒(méi)有科學(xué)作為基礎(chǔ)的技術(shù)是無(wú)源之水，不能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的科學(xué)是無(wú)果之花。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放幾十年的發(fā)展，我國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到了世界前列，但很多產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)，急需迭代升級(jí)，走向高質(zhì)量發(fā)展之路。而顯然目前我國(guó)已有的科研組織無(wú)論是科研方向、管理模式、機(jī)構(gòu)數(shù)量、成果質(zhì)量都難以滿足龐大的產(chǎn)業(yè)需求。

3） 體制機(jī)制束縛自主性和積極性。我國(guó)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)大多屬于事業(yè)單位，婆婆多、禁區(qū)多、制度多、程序多，雖然國(guó)家不斷出臺(tái)解縛減負(fù)政策，但短時(shí)期內(nèi)還難以適應(yīng)創(chuàng)新需求。產(chǎn)生以上矛盾的原因，既有舊弊又有新求，漸進(jìn)式調(diào)整可以解決一部分，徹底的組織變革是解決問(wèn)題的最佳途徑。2019 年科技部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》給出了解決方案：促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，要突出體制機(jī)制創(chuàng)新，強(qiáng)化政策引導(dǎo)保障，注重激勵(lì)約束并舉，調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與。通過(guò)發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合。

5 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因滿足創(chuàng)新需求而壯大

深圳作為中國(guó)改革開(kāi)放的發(fā)源地和橋頭堡，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，但到20 世紀(jì)90 年代中期，產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求與科技資源匱乏的矛盾日益凸顯，敢想敢干的特區(qū)人不等不靠，與清華大學(xué)成立了中國(guó)第一個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)——深圳清華大學(xué)研究院，首開(kāi)共享高端科研資源的模式先河。2019 年科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》以后，全國(guó)各省市基本都出臺(tái)了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法和相關(guān)扶持政策。據(jù)科技部火炬中心統(tǒng)計(jì)，截至2021 年年底，全國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量共計(jì)2 412 家，同比增長(zhǎng)12.71%[3]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以受到政府、企業(yè)、社會(huì)的如此青睞，根源在于它符合科研規(guī)律、滿足創(chuàng)新需求、創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。

1） 體制機(jī)制更加靈活。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化”的特征，使其機(jī)構(gòu)更有靈活性，人員更有積極性。尤其是各地設(shè)立的事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，很多都實(shí)現(xiàn)了用“三無(wú)”達(dá)到“三能”的目的，即“無(wú)編制，人員能進(jìn)能出；無(wú)預(yù)算，薪酬能高能低；無(wú)級(jí)別，崗位能上能下”。正是這“三無(wú)三能”，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有了管理現(xiàn)代化、運(yùn)行市場(chǎng)化、用人靈活化的基礎(chǔ)，建立起理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院（所） 長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、與市場(chǎng)緊密對(duì)接的運(yùn)行機(jī)制、多樣化的人員考評(píng)機(jī)制，有效發(fā)揮出創(chuàng)新策源的功能和效用。

2） 資源聚集更加廣泛。對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有個(gè)“四不像”的通俗描述：不像大學(xué)，文化不同；不像企業(yè)，目標(biāo)不同；不像科研院所，功能不同；不像事業(yè)單位，機(jī)制不同。正是這種“四不像”，給創(chuàng)新資源的整合提供了混合制度空間和實(shí)體組織載體，打通了政府、高校科研院所、企業(yè)之間的制度性通道，讓財(cái)政資金與社會(huì)資本、編制內(nèi)外及海內(nèi)外人員、設(shè)備信息等優(yōu)化整合，顯著提高了創(chuàng)新資源的使用效率，構(gòu)建了良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“五位一體”（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研發(fā)、孵化、投資、人才培養(yǎng)） 的功能，也體現(xiàn)了其混合性系統(tǒng)的廣泛性。

3） 創(chuàng)新鏈條更加完整。深圳清華大學(xué)研究院建院之初就確立了“從事高科技成果的開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)化等應(yīng)用性研究；協(xié)助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造；培育高層次的科技和管理人才（主要為本科后教育）”的職能定位和“推出一大批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、面向市場(chǎng)的科技成果；加速科技成果的轉(zhuǎn)化；孵化和培育高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)；培養(yǎng)高層次人才”的主要目標(biāo)，此后所有的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)幾乎都將“技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)孵化”寫(xiě)入章程。在實(shí)踐中，各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都著力打造集“科學(xué)研究-技術(shù)開(kāi)發(fā)-產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用-企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新鏈條，努力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資本鏈的緊密融合，從根本上解決了科研與產(chǎn)業(yè)兩套體系、兩種思維、兩種身份的問(wèn)題。

6 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要通過(guò)自我完善而發(fā)展

經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，在國(guó)家認(rèn)可和各地方政策扶持下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已發(fā)展成為國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，但一些新情況新問(wèn)題也逐步顯現(xiàn)出來(lái)，如頂層設(shè)計(jì)、發(fā)展秩序、成果轉(zhuǎn)化、高層次人才、可持續(xù)發(fā)展等問(wèn)題。因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要運(yùn)用靈活的體制機(jī)制，不斷自我完善，才能持續(xù)發(fā)展，做大做強(qiáng)。

1） 功能定位要量力而行。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要完整的創(chuàng)新鏈，但也不能將功能泛化。要堅(jiān)持有所為有所不為，發(fā)揮資源整合的能力，以自己的核心資源和能力牽動(dòng)整個(gè)創(chuàng)新鏈發(fā)展。要深入進(jìn)行政府、產(chǎn)業(yè)需求研究，明確本機(jī)構(gòu)主責(zé)主業(yè)，面上布局，點(diǎn)上突破。

2） 經(jīng)費(fèi)來(lái)源要居安思危。經(jīng)費(fèi)籌集能力決定著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成敗。與政府以協(xié)議方式共建的，要明確政府經(jīng)費(fèi)的撥付條件、時(shí)間、途徑以及監(jiān)管評(píng)估模式。最好要求一次性直接撥付經(jīng)費(fèi)，防止新官不理舊賬。無(wú)論財(cái)政資助力度多大，快速實(shí)現(xiàn)自我造血功能都是至關(guān)重要的。要利用建設(shè)資金快速形成承擔(dān)科研項(xiàng)目、提供研發(fā)服務(wù)的業(yè)務(wù)能力，取得短期流動(dòng)收益，同時(shí)籌劃融資基金、成果轉(zhuǎn)化等長(zhǎng)期市場(chǎng)化資金收益[4]。

3） 人才團(tuán)隊(duì)要全面專業(yè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)一般是以科研人員為主體，但目標(biāo)大多是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此團(tuán)隊(duì)中除了科研人員以外，還要有熟悉財(cái)務(wù)、管理、法律、市場(chǎng)等各方面人才。要根據(jù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)匹配專業(yè)人才，比如事業(yè)單位性質(zhì)的，聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)人員最好有事業(yè)單位財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；諸如法律、物業(yè)等業(yè)務(wù)盡量外包，由第三方提供專業(yè)化服務(wù)。

4） 規(guī)章制度要健全規(guī)范。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制可以靈活創(chuàng)新，但不能隨心所欲。要把建章立制作為首要任務(wù)，要在符合法律法規(guī)和管理政策的前提下先行先試、大膽探索。健全就是每項(xiàng)事務(wù)都有章可循，規(guī)范就是每項(xiàng)制度都合法合規(guī)。

5） 監(jiān)測(cè)評(píng)估要主動(dòng)及時(shí)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資金來(lái)源廣用途多，對(duì)于資金的使用要心中有數(shù)。尤其是財(cái)政資金，要主動(dòng)請(qǐng)有財(cái)政審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)測(cè)，及時(shí)評(píng)估糾偏，防患于未然。

7 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)今世界正經(jīng)歷著百年未有之大變局，黨的二十大擘畫(huà)了以中國(guó)式現(xiàn)代化推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興的宏偉藍(lán)圖。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要以強(qiáng)烈的時(shí)代感、使命感，銳意創(chuàng)新，主動(dòng)變革，自我完善，融入到新型舉國(guó)體制中，成長(zhǎng)為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)高水平科技自立自強(qiáng)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。