岳學(xué)民

（新鄉(xiāng)市科技發(fā)展服務(wù)中心，河南 新鄉(xiāng) 453000）

高校和科研院所推進的科研轉(zhuǎn)化，指的是通過利用科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新來創(chuàng)造出具有實用價值的科研成果，并將其轉(zhuǎn)化成能夠提高社會經(jīng)濟效益的商品化產(chǎn)品的過程。2021年9月，國務(wù)院發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要》，明確表示要健全運行高效順暢、價值充分實現(xiàn)的運用機制，這對于我國知識產(chǎn)權(quán)管理體系、科技成果轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)具有重要作用和意義。

據(jù)2020年我國科技成果轉(zhuǎn)化調(diào)查研究，2019年我國高校、科研院所科研項目同比增長約30%，科技成果轉(zhuǎn)化作為高?？蒲许椖靠己说闹匾笜?biāo)也越來越受到科研管理單位的重視。但科研項目大多屬于基礎(chǔ)研究，創(chuàng)新性不足且轉(zhuǎn)化效率較低；部分應(yīng)用型研究創(chuàng)新性不強，未能從根本上突破技術(shù)限制，與當(dāng)前市場應(yīng)用和企業(yè)需求還存在較大差距，市場轉(zhuǎn)化率不高［2］。

一、高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

首先，我國當(dāng)前具有比較良好的科技轉(zhuǎn)化政策，各級政府不斷加大資助應(yīng)用型研究項目力度，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化平臺。近年來，國家各級政府不斷加大“863”“973”、國家重點研發(fā)項目、省重大研發(fā)項目、省科技攻關(guān)項目、市科技攻關(guān)項目等資助力度，大力支持高校、科研院所和企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化，加強產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加大研發(fā)投入，集聚創(chuàng)新資源，建設(shè)各類創(chuàng)新平臺，加大對科研人員及科技成果轉(zhuǎn)化單位的獎勵比例，以此為科技成果的加速轉(zhuǎn)化提供支撐。在國家政策的引導(dǎo)下，全國各地區(qū)利用互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)，積極建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺和科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，并通過組建博士服務(wù)團、專家服務(wù)團等組織來積極協(xié)調(diào)企業(yè)與高校、科研院所的對接，從而提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率，有效刺激地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展［3］。

其次，我國當(dāng)前的科技轉(zhuǎn)化還存在一些問題。一是校企合作脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研項目落地困難。校企合作能夠促進高校教學(xué)改革，引導(dǎo)高?？茖W(xué)確立研究目標(biāo)，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，但是高校在教學(xué)理念、培養(yǎng)方式、教學(xué)目標(biāo)、就業(yè)方向等方面與企業(yè)存在諸多差異，導(dǎo)致校企之間難以達到深度合作，給產(chǎn)學(xué)研項目落地帶來許多困難［4］。而且，由于成本、市場、經(jīng)濟效益等因素的制約，一些科技成果無法實施，轉(zhuǎn)化效率更為低下。二是高校及科研院所的科技經(jīng)費投入不足。根據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部和財政部發(fā)布的《2020年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，2020年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）科技經(jīng)費投入力度比上年有所降低，因為新冠疫情等因素導(dǎo)致國家經(jīng)濟下行壓力增大、財政收入增幅放緩。如果同美國相比較的話，我國科技經(jīng)費投入不足的情形更為明顯。通過美國NSF最新發(fā)布的HigherEducationResearchand Development:Fiscal Year 2020可以了解到，2020年美國科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)支出合計增加21億美元，同比增長率為3.2%，達到676億美元。其中，工程領(lǐng)域研發(fā)支出總計137億美元，同比增長3.6%，非科學(xué)和工程領(lǐng)域支出總計50億美元，較2019財年增長了3.5%。在各個分支學(xué)科中，健康科學(xué)以280億美元的研發(fā)支出位列榜首，較2019財年增長了7.34億美元；生物和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)則增長了3.69億美元，以158億美元緊隨其后。這兩項也占據(jù)了2020財年研發(fā)支出總增長的40%。工程領(lǐng)域，2020財年科研經(jīng)費高達136.9億美元，位列第三。計算機和信息科學(xué)的研發(fā)支出在2020財年也顯著增加，相較2019財年增長了2.84億美元，達到了29億美元。農(nóng)業(yè)科學(xué)、航空航天工程、電氣/電子和通信工程、機械工程、物理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)這幾個學(xué)科的研發(fā)支出，相較2019財年也分別增加了1億多美元。

二、高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問題

研究表明，高校、科研院所具有大量科技創(chuàng)新人才和技術(shù)資源，但從每年獲批專利與發(fā)表文章數(shù)看，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量所占比重較低。面對這種情況，中共中央、國務(wù)院于2021年10月頒發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》指出，高校和科研院要建立健全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化制度，加大轉(zhuǎn)化力度。具體分析的話，高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化面臨著以下幾個問題。

首先是高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化部門不完善。高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化一般由高校、科研院所科研管理部門管理，大部分未成立專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門，甚至一些管理部門還沒有制定相關(guān)的流程，導(dǎo)致部分科研人員的科研成果轉(zhuǎn)化效率低下。實際上，包括科研立項、成果結(jié)項等過程的科技成果轉(zhuǎn)化需要有專門的部門實施推進，以便對接相關(guān)企業(yè)、搭建相關(guān)平臺，積極促進成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展［5］。從內(nèi)部看，科研人員對相關(guān)領(lǐng)域的市場前景把握不準(zhǔn)確，再加上單位成果轉(zhuǎn)化過程復(fù)雜，導(dǎo)致科技成果在轉(zhuǎn)化時與對接企業(yè)合同簽訂的過程較長。從外部看，當(dāng)前社會、企業(yè)對科研研發(fā)能力的認(rèn)知存在偏差，認(rèn)為高校和科研院所的科研成果都屬于閉門造車，與社會脫節(jié)，不值得企業(yè)信任，對解決企業(yè)的科研攻關(guān)困境無甚作用。因此，要解決這問題，就需要完善科技轉(zhuǎn)化機構(gòu)，以便使溝通協(xié)調(diào)對接、成果轉(zhuǎn)化等過程更加順暢［6］。

其次是激勵機制與考核制度不健全。當(dāng)前，高校和科研院所的科技管理部門大多關(guān)注科研人員的科研立項數(shù)量與等級，激勵機制與考核制度一般都是針對科研立項項目的資助與考核，而對科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠。甚至有些高校和科研院所在科研項目結(jié)項后，便不再考核科技成果的轉(zhuǎn)化問題。

最后是知識產(chǎn)權(quán)法律保障體系不健全。《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了科技成果轉(zhuǎn)化部門的工作職能、考核評價達到科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等問題，規(guī)定了合作項目的研究立項、合作申請專利、發(fā)表論文等活動要明確雙方權(quán)利的歸屬問題，以避免不必要的產(chǎn)權(quán)糾紛。但當(dāng)前，有些高校和科研院所對于知識產(chǎn)權(quán)申報、成果評價的合作等問題不夠重視，尚沒有嚴(yán)格規(guī)范科研人員與企業(yè)之間合作的責(zé)權(quán)關(guān)系和注意事項，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰［8］。因此，高校和科研院所應(yīng)盡快推進科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的建立和完善，健全激勵制度與考核制度，健全知識產(chǎn)權(quán)保護體系。

三、提高高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的對策

《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》指出，高校和科研院所是科研成果產(chǎn)出的重要載體和主要力量，各級政府應(yīng)該積極推動完善科技成果轉(zhuǎn)化政策，探索科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，充分調(diào)動高校和科研院所科研人員的積極性和主動性。

首先，要加強科研項目管理，加大科研經(jīng)費投入。根據(jù)《2020年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，當(dāng)年我國科研經(jīng)費投入因受新冠疫情的影響而稍有下降。企業(yè)科研經(jīng)費投入增長10%，研究機構(gòu)經(jīng)費支持增長11%，高校、科研院所經(jīng)費投入增長5%。三者在科研經(jīng)費投入中所占比重分別為77%、14%和8%，與西方發(fā)達國家相比，還需要加大科研經(jīng)費投入力度。此外，高校和科研院所需進一步明確發(fā)展定位，重點孵育社會和企業(yè)關(guān)注的項目，并且制定相應(yīng)的激勵性政策；要鼓勵高校和科研院所的科研人員加強對項目的研發(fā)和轉(zhuǎn)化［9］，減少不適合科技成果轉(zhuǎn)化項目的研發(fā)與經(jīng)費投入，將科研人員的成果轉(zhuǎn)化與高校、科研院所總體目標(biāo)相結(jié)合。

其次，要整合管理職能部門，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。通過對高校和科研院所管理職能部門的整合，簡化科技成果轉(zhuǎn)化的工作程序，爭取“一站式”完成科研立項、考核、成果轉(zhuǎn)化等流程。科技成果管理部門要“走出去”“請進來”，深入企業(yè)一線進行調(diào)研，為科研人員和需求企業(yè)搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺，充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)系統(tǒng)，按計劃征集科技成果轉(zhuǎn)化項目與企業(yè)需求。

再次，要健全收益分配激勵制度。為了積極推動高校和科研院所完善科技成果轉(zhuǎn)化政策，探索科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，充分調(diào)動科研人員的積極性和主動性，國家稅務(wù)局2018年出臺的第30號文件指出，科研人員科研獎勵的當(dāng)月，個人所得稅扣除可減免50%。依據(jù)高校和科研院所的發(fā)展定位、不同的學(xué)科等因素來制定相關(guān)的激勵政策，比如根據(jù)發(fā)表論文的數(shù)量與質(zhì)量，科技成果轉(zhuǎn)化的范圍、所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益等因素建立公平的評價體系，從而提高科研人員的自覺性和創(chuàng)新性。具體來說就是，根據(jù)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的水平、引用次數(shù)，以及科技成果轉(zhuǎn)化的推廣力度、范圍和產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益等因素，對基礎(chǔ)研究的考核與應(yīng)用研究的考核分別設(shè)置不同的考核辦法，進行區(qū)別對待。另外，針對從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，需要考慮在年度考核、提職晉級、評獎評優(yōu)等方面給予必要的獎勵。

又次，要改革專利成果申報及管理體制。起初，為了減輕高校和科研院所等單位申請和維護專利費用的負(fù)擔(dān)，激勵申請專利的積極性，國家出臺了專利申請的資助與獎勵政策。但隨著激勵政策的實施，知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量漸漸出現(xiàn)大幅度下降的不良情況。因此，需要嚴(yán)格把關(guān)，進一步從嚴(yán)審核相關(guān)的申請。這樣做也是向別國學(xué)習(xí)。據(jù)統(tǒng)計，美國高校的科技成果申請專利不足50%，而我國只要提出專利申請就會啟動專利申請流程，這就造成眾多專利質(zhì)量較低，無法真正轉(zhuǎn)化。此外，針對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化質(zhì)量低的問題，也要加強企業(yè)和高校、科研院所之間的合作，加大對有市場需求和轉(zhuǎn)化價值的專利的申請力度；還要將科學(xué)研究與市場需求相結(jié)合，既要開展基礎(chǔ)研究，也要將企業(yè)的技術(shù)難題與需要納入應(yīng)用型研究中，還要結(jié)合科研基礎(chǔ)研究與應(yīng)用型研究及時調(diào)整科研方向，同時與企業(yè)及時溝通，構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的科研體系。只有這樣，唯論文的不良導(dǎo)向在績效考核中占比較高的問題才能得到一定程度的解決，將科技成果轉(zhuǎn)化納入職稱晉升考核體系的規(guī)范化評價制度才能一定程度上得以建立。

最后，要完善科技成果轉(zhuǎn)化法律保障，保護轉(zhuǎn)化權(quán)益。為了避免科技成果轉(zhuǎn)化在從課題研發(fā)、校企院所合作到產(chǎn)品商品化的整個過程中出現(xiàn)法律糾紛，需要完善相關(guān)的法律法規(guī)以保護科研人員的合法權(quán)益?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門與法務(wù)辦要緊密配合，提供專業(yè)的法律咨詢與法律援助，特別是在知識產(chǎn)權(quán)分配、成果轉(zhuǎn)化、簽訂合同等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，以便充分保護高校和科研院所科研人員的合法權(quán)益。

國外的科技強國過程也曾經(jīng)歷過類似的困境，最終實踐證明，法律保障體系的完善是科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障。我國各級政府及高校和科研院所要優(yōu)化科技經(jīng)費投入比例，健全科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險投資機制。具體來說就是：一是科技管理部門要出臺相關(guān)政策給予支持。為促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上，管理部門要不斷推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制改革，完善促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策，為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作提供保障和支撐，有力推動產(chǎn)學(xué)研的合作。二是健全科技成果轉(zhuǎn)化容錯機制。除涉密技術(shù)、成果外，科研人員應(yīng)主動、及時向所在單位報告其持有和轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果相關(guān)情況，而高校和科研院所應(yīng)通過定期統(tǒng)計、年度報告、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等方式，及時跟進、掌握和賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化情況，每年向上級主管部門報送年度改革進展情況。

總之，高校和科研院所是科技成果轉(zhuǎn)化的主要力量，加強科研管理，加大經(jīng)費投入，整合科研管理部門，健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，合理分配科技成果轉(zhuǎn)化利益，提供有效的法律支持與保障，減少成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險，對于高水平知識產(chǎn)權(quán)強國的建設(shè)具有重要作用。