李光勤 儲(chǔ)夢(mèng)君 牛雯琦

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,蚌埠 233000)

2013年,習(xí)近平總書(shū)記在國(guó)際上首次提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的合作倡議,引發(fā)國(guó)際廣泛關(guān)注。至2022年底,已有149個(gè)國(guó)家、32個(gè)國(guó)際組織簽訂了超過(guò)200個(gè)合作協(xié)議,覆蓋人口超過(guò)46億,約占全球人口總數(shù)的60%?！耙粠б宦贰背h的推進(jìn),使中國(guó)與沿途各國(guó)、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)交流更加密切。根據(jù)中國(guó)海關(guān)總署發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字,中國(guó)同“一帶一路”沿線國(guó)家的年貿(mào)易額已經(jīng)從2013年的1.04萬(wàn)億美元擴(kuò)大至2022年的1.8萬(wàn)億美元?！吨袊?guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》指出,至2021年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的直接投資累計(jì)達(dá)1 613億美元,為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造就業(yè)崗位346 000個(gè);同樣,“一帶一路”沿線國(guó)家在華投資企業(yè)已有32 000家,實(shí)際累計(jì)投資達(dá)712億美元?？梢?jiàn),“一帶一路”倡議促使沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng),實(shí)力不斷壯大,迎來(lái)巨大發(fā)展機(jī)遇。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。黨的十九大報(bào)告提出,推動(dòng)“一帶一路”建設(shè),必須增強(qiáng)“一帶一路”的自主創(chuàng)新能力,提倡開(kāi)放合作,構(gòu)建“海陸一體”“東西雙向”的對(duì)外開(kāi)放格局。在十九屆六中全會(huì)上也提出重視共建“一帶一路”創(chuàng)新發(fā)展,支持沿線國(guó)家發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì),彌合數(shù)字鴻溝,加強(qiáng)創(chuàng)新合作,實(shí)現(xiàn)新一輪科技、工業(yè)革命成果的共享。在國(guó)家戰(zhàn)略上,“一帶一路”倡議是古代絲綢之路的傳承和創(chuàng)新;在建設(shè)實(shí)施中,“一帶一路”倡議必將激勵(lì)沿線各國(guó)的合作與創(chuàng)新。在此背景下,探討“一帶一路”倡議提出與沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力提升之間的關(guān)系具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)“一帶一路”倡議的研究,主要從以下兩個(gè)方面展開(kāi): 第一,從宏觀角度探討“一帶一路”倡議對(duì)中國(guó)及沿線國(guó)家的影響?！耙粠б宦贰背h有助于促進(jìn)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、(1)方慧、趙勝立: 《“一帶一路”倡議促進(jìn)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)嗎?——基于285個(gè)城市的雙重差分檢驗(yàn)》,《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2021年第1期,第29—42頁(yè)。提升中國(guó)的全球價(jià)值鏈地位、(2)劉志彪、吳福象: 《“一帶一路”倡議下全球價(jià)值鏈的雙重嵌入》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第8期,第17—32頁(yè)。實(shí)現(xiàn)中國(guó)的高質(zhì)量出口;(3)Yu Linhui, Zhao Dan, Niu Haixia, et al. “Does the Belt and Road Initiative Expand China’s Export Potential to Countries Along the Belt and Road?” China Economic Review, vol. 60,no. C (April 2020),101419.同時(shí),“一帶一路”倡議有利于刺激沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、(4)曹翔、李慎婷: 《“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及中國(guó)作用》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2021年第10期,第13—24、134頁(yè)。提速數(shù)字經(jīng)濟(jì)、(5)Robert M. Solow, “We’d Better Watch Out,” The New York Times Book Review, (July 1987), p.36.改善外交關(guān)系、(6)張?bào)K、陳志敏: 《“一帶一路”倡議的中歐對(duì)接: 雙層歐盟的視角》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2015年第11期,第36—52、156—157頁(yè)。提升貿(mào)易效率并增加社會(huì)福利。(7)Zhai Fan, “China’s Belt and Road Initiative: A Preliminary Quantitative Assessment,” Journal of Asian Economics, vol. 55, no. C (April 2018), pp.84-92.第二,從微觀角度出發(fā),探討“一帶一路”倡議對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新、(8)王桂軍、盧瀟瀟: 《“一帶一路”倡議可以促進(jìn)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新嗎?》,《財(cái)經(jīng)研究》2019年第1期,第19—34頁(yè)。緩解融資約束、(9)徐思、何曉怡、鐘凱: 《“一帶一路”倡議與中國(guó)企業(yè)融資約束》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2019年第7期,第155—173頁(yè)。擴(kuò)大對(duì)外投資、(10)呂越、陸毅、吳嵩博等: 《“一帶一路”倡議的對(duì)外投資促進(jìn)效應(yīng)——基于2005—2016年中國(guó)企業(yè)綠地投資的雙重差分檢驗(yàn)》,《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第9期,第187—202頁(yè)。促進(jìn)企業(yè)投資(11)趙克杰: 《“一帶一路”倡議對(duì)我國(guó)制造業(yè)上市公司投資的影響》,《上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2020年第28卷第4期,第47—56頁(yè).以及提升貿(mào)易可持續(xù)性(12)Jiang Wenhui, Zhang Hai and Lin Yuanyuan, “Trade Sustainability and Efficiency under the Belt and Road Initiative: A Stochastic Frontier Analysis of China’s Trade Potential at Industry Level,” Emerging Markets Finance and Trade, vol. 58, no. 6 (May 2022), pp.1740-1752.等方面的影響作用。與本文有較多關(guān)聯(lián)的是關(guān)于“一帶一路”倡議和創(chuàng)新的文章,其重點(diǎn)主要是關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新、(13)曹虹劍、趙雨、李姣: 《“一帶一路”倡議提升了中國(guó)先進(jìn)制造業(yè)的創(chuàng)新能力嗎?》,《世界經(jīng)濟(jì)研究》2021年第4期,第104—119、136頁(yè)。技術(shù)創(chuàng)新(14)鄭登攀、周青、楊偉: 《技術(shù)創(chuàng)新能力與“一帶一路”出口貿(mào)易: 市場(chǎng)拓展能力和企業(yè)年齡的影響》,《管理評(píng)論》2022年第2期,第154—165頁(yè)。以及技術(shù)轉(zhuǎn)移(15)陳衍泰、齊超、厲婧等: 《“一帶一路”倡議是否促進(jìn)了中國(guó)對(duì)沿線新興市場(chǎng)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)移?——基于DID模型的分析》,《管理評(píng)論》2021年第2期,第87—96頁(yè)。等,也有文獻(xiàn)研究“一帶一路”沿線國(guó)家的創(chuàng)新能力,(16)朱永鳳、王子龍、張志雯等: 《“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)》,《中國(guó)科技論壇》2019年第5期,第171—180頁(yè)。但是該研究只針對(duì)59個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家的創(chuàng)新能力空間溢出效應(yīng)展開(kāi)分析,并未涉及“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的因果影響研究。

鑒于此,為了全面識(shí)別“一帶一路”倡議與國(guó)家創(chuàng)新能力的因果關(guān)系,本文采用雙重差分模型,利用USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)際專利數(shù)據(jù),考察“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響及作用機(jī)制。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于: 第一,與朱永鳳等(17)朱永鳳、王子龍、張志雯等: 《“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)》,《中國(guó)科技論壇》2019年第5期,第171—180頁(yè)。的研究不同,本文將“一帶一路”倡議視為一項(xiàng)政策沖擊,采用雙重差分、PSM-DID等估計(jì)方法對(duì)“一帶一路”倡議與國(guó)家創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行因果識(shí)別,可以豐富“一帶一路”倡議的政策影響文獻(xiàn);第二,本文從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府治理能力兩個(gè)路徑出發(fā),詳細(xì)分析了“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響機(jī)制,有助于理清“一帶一路”倡議與各國(guó)創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系;第三,文章還從異質(zhì)性角度分析了不同區(qū)域、不同收入水平國(guó)家在“一帶一路”倡議下,其國(guó)家創(chuàng)新能力的差異性影響,對(duì)于各國(guó)因地制宜提升國(guó)家創(chuàng)新能力具有重要啟示。

本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排如下: 第一部分是理論分析與研究假說(shuō);第二部分是模型設(shè)定與變量說(shuō)明;第三部分為實(shí)證結(jié)果及分析;第四部分為異質(zhì)性和機(jī)制分析;最后是研究結(jié)論和政策建議。

一、 理論分析與研究假說(shuō)

“一帶一路”倡議作為國(guó)際合作的一項(xiàng)創(chuàng)舉,依靠中國(guó)與沿線國(guó)家已有的雙(多)邊機(jī)制,借助于一系列既存的區(qū)域合作平臺(tái),不僅促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,也帶動(dòng)了沿線國(guó)家的繁榮。

新世紀(jì)以來(lái),科技創(chuàng)新在提升國(guó)家威望和綜合國(guó)力中的作用明顯增強(qiáng),評(píng)判國(guó)家地位的指標(biāo)也更多傾向于國(guó)家的創(chuàng)新能力。它主要來(lái)源于兩個(gè)方面: 一是通過(guò)加大研發(fā)投入、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、突破技術(shù)壁壘以激發(fā)本國(guó)創(chuàng)新潛力;二是利用國(guó)際市場(chǎng)“引進(jìn)來(lái)”,通過(guò)“干中學(xué)”吸收他國(guó)高端技術(shù),進(jìn)而提升本國(guó)創(chuàng)新水平。(18)Beata S. Javorcik, “Does Foreign Direct Investment Increase the Productivity of Domestic Firms? In Search of Spillovers through Backward Linkages,” American Economic Review, vol. 94, no. 3 (June 2004), pp.605-627.朱永鳳等(19)朱永鳳、王子龍、張志雯等: 《“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)》,《中國(guó)科技論壇》2019年第5期,第171—180頁(yè)。以“一帶一路”為背景探討了各國(guó)創(chuàng)新能力的空間分布,并對(duì)其空間外溢效應(yīng)作了較為詳盡的分析,為“一帶一路”倡議促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。杜林豐和李貝貝(20)杜林豐、李貝貝: 《“一帶一路”倡議能否推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?——基于雙重差分法的實(shí)證研究》,《華北金融》2022年第5期,第18—34頁(yè)。研究發(fā)現(xiàn),“一帶一路”倡議對(duì)沿線各國(guó)的“創(chuàng)新思維”和“開(kāi)放思維”產(chǎn)生了積極作用。在這一舉措中,數(shù)字經(jīng)濟(jì)將會(huì)對(duì)沿線各國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生更大的影響。(21)李曉鐘、毛芳婷: 《數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的影響研究》,《中國(guó)軟科學(xué)》2023年第1期,第40—50頁(yè)。同時(shí),諸如“一帶一路”倡議這類自由貿(mào)易協(xié)議,能夠有效整合各國(guó)間的貿(mào)易體制,消除體制障礙,并對(duì)體制上落后的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行補(bǔ)償,從而有效地彌補(bǔ)其體制缺陷。(22)鄧富華、霍偉東: 《自由貿(mào)易協(xié)定、制度環(huán)境與跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2017年第5期,第75—93頁(yè)。

綜上來(lái)看,“一帶一路”倡議與國(guó)家創(chuàng)新能力提升的關(guān)系可以從以下三個(gè)方面進(jìn)行理解: 第一,激增的貿(mào)易對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品革新產(chǎn)生要求?！耙粠б宦贰背h會(huì)增加成員國(guó)間、成員國(guó)與其他國(guó)家間的經(jīng)貿(mào)交流,貿(mào)易額度的提升會(huì)敦促成員國(guó)更加注重產(chǎn)品質(zhì)量,進(jìn)而提升國(guó)家的創(chuàng)新能力。(23)David T. Coe, Elhanan Helpman, “International R&D Spillovers,” European Economic Review, vol. 39, no. 5(May 1995), pp.859-887.第二,合作和交流的平臺(tái)為創(chuàng)新發(fā)展提供機(jī)會(huì)?！耙粠б宦贰背h作為一項(xiàng)國(guó)際性合作協(xié)議,屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng),為各國(guó)技術(shù)交流、切磋學(xué)習(xí)提供平臺(tái),對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有直接影響。(24)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。第三,良好的貿(mào)易環(huán)境有助于發(fā)展創(chuàng)新能力?！耙粠б宦贰背h能夠提供標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易規(guī)則和框架,這有助于減少成員國(guó)間、成員國(guó)與其他國(guó)家間的制度風(fēng)險(xiǎn),為投資者和企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)創(chuàng)新提供體制上的便利。(25)鐵瑛、黃建忠、徐美娜: 《第三方效應(yīng)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定深化與中國(guó)策略: 基于協(xié)定條款異質(zhì)性的量化研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》2021年第1期,第155—171頁(yè)。同時(shí),“一帶一路”倡議可以改善成員國(guó)的營(yíng)商環(huán)境、制度環(huán)境,進(jìn)而使其在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程中提升創(chuàng)新能力,制度環(huán)境水平較低的發(fā)展中國(guó)家更易受到促進(jìn)。(26)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。目前,沿線的發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)建立起自己的工業(yè)體系和制造業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。基于以上分析,本文提出假說(shuō)1:

假說(shuō)1:“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用。

“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的影響機(jī)制,主要從經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力兩個(gè)路徑展開(kāi)分析:

第一,“一帶一路”倡議會(huì)吸引世界各國(guó)對(duì)“一帶一路”成員國(guó)的關(guān)注,增加對(duì)成員國(guó)的投資,壯大其經(jīng)濟(jì)規(guī)模,進(jìn)而帶動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。首先,中國(guó)是全球第二大經(jīng)濟(jì)體,對(duì)外投資流量達(dá)千億美元,投資實(shí)力十分強(qiáng)勁?！耙粠б宦贰背h作為中國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際合作項(xiàng)目,必然會(huì)吸引中國(guó)企業(yè)對(duì)沿線國(guó)家進(jìn)行投資,促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)規(guī)模的壯大和國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。周杰琦和夏南新(27)周杰琦、夏南新: 《“一帶一路”沿線國(guó)家投資便利化與中國(guó)對(duì)外直接投資——基于對(duì)外投資廣度、深度及績(jī)效的視角》,《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2021年第11期,第164—178頁(yè)。研究發(fā)現(xiàn)近十年中國(guó)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的OFDI流量額度呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì),幫助提高了中國(guó)及沿線國(guó)家企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。其次,“一帶一路”倡議的優(yōu)勢(shì)逐漸顯現(xiàn),吸引了上百個(gè)國(guó)家參與其中,形成對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的國(guó)際投資熱,良好的投資環(huán)境和活躍的經(jīng)濟(jì)發(fā)展便成為創(chuàng)新能力孕育和提升的溫床。周芮帆和洪祥駿(28)周芮帆、洪祥駿: 《雙循環(huán)背景下“一帶一路”沿線國(guó)家投資的協(xié)同效應(yīng)》,《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2021年第7期,第107—119頁(yè)。的研究顯示,“一帶一路”倡議已經(jīng)利用對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化和外資及技術(shù)引進(jìn)等方式幫助沿線國(guó)家構(gòu)建起自己的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。最后,在“一帶一路”新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型背景下,數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎,它具有跨時(shí)空信息傳播、數(shù)據(jù)共享等特征,可以通過(guò)“數(shù)字+”方式進(jìn)行創(chuàng)新要素賦能,對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接作用。(29)李曉鐘、毛芳婷: 《數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新績(jī)效的影響研究》,《中國(guó)軟科學(xué)》2023年第1期,第40—50頁(yè)。

第二,“一帶一路”倡議使沿線國(guó)家參與到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,激增的貿(mào)易機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)從正反兩個(gè)方向促使政府提升其治理能力,能力的提升一方面會(huì)使政府提供更優(yōu)質(zhì)的社會(huì)服務(wù),推出鼓勵(lì)型治理政策,激發(fā)國(guó)民的創(chuàng)新動(dòng)力并提高國(guó)家創(chuàng)新能力,另一方面也會(huì)使政府對(duì)科技研發(fā)的管控和審查更加嚴(yán)格,導(dǎo)致國(guó)家創(chuàng)新能力下降。長(zhǎng)期以來(lái),“一帶一路”沿線國(guó)家多數(shù)屬于落后國(guó)家,嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度較低,經(jīng)濟(jì)相對(duì)封閉。“一帶一路”倡議的實(shí)施,使這類國(guó)家逐漸享有全球化益處,并通過(guò)倒逼機(jī)制提升政府治理能力,提高全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的嵌入程度。(30)周光輝、劉向東: 《全球化時(shí)代發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家認(rèn)同危機(jī)及治理》,《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第9期,第40—54頁(yè)。相關(guān)研究表明,“一帶一路”倡議促進(jìn)了中國(guó)對(duì)法治較弱、政府問(wèn)責(zé)較少的成員國(guó)的直接投資,這在一方面促進(jìn)了參與國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),另一方面也“加劇了這些國(guó)家的集權(quán)程度”,即提升政府治理能力。(31)Dylan Sutherland, John Anderson, Nicholas Bailey, et al., “Policy, Institutional Fragility, and Chinese Outward Foreign Direct Investment: An Empirical Examination of the Belt and Road Initiative,” Journal of International Business Policy, vol. 3, no. 3(July 2020), pp.249-272.同時(shí),有學(xué)者認(rèn)為,雖然“一帶一路”沿線國(guó)家中清廉水平較低的成員國(guó)對(duì)來(lái)自中國(guó)的直接投資有更強(qiáng)的吸引力,但在加入“一帶一路”倡議后這些成員國(guó)的清廉水平也逐漸改善。(32)陳升: 《東道國(guó)清廉水平對(duì)中國(guó)對(duì)外直接投資的影響——基于“一帶一路”沿線54個(gè)國(guó)家的實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2020年第10期,第146—157頁(yè)。原因在于,隨著融入全球化的程度加深,沿線國(guó)家會(huì)通過(guò)學(xué)習(xí)機(jī)制抓住倡議所帶來(lái)的共建機(jī)遇和發(fā)展紅利提升其治理能力。(33)楊竺松、陳沖、楊靖溪: 《“一帶一路”倡議與東道國(guó)的國(guó)家治理》,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2022年第3期,第4—29、156—157頁(yè)。但是,政府治理能力對(duì)創(chuàng)新的影響存在爭(zhēng)議,有學(xué)者認(rèn)為政府會(huì)通過(guò)政策投資、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、財(cái)政補(bǔ)助和減免稅等方式促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力提升;(34)臧雷振: 《政府治理效能如何促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力: 全球面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》,《中國(guó)行政管理》2019年第1期,第121—127頁(yè)。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)會(huì)依賴政府投資和補(bǔ)助,通過(guò)偽造科研成果騙取補(bǔ)貼,此時(shí)國(guó)家創(chuàng)新能力下降。(35)Dimitris Zelepis, Dimitris Skuras, “The Effects of Regional Capital Subsidies on Firm Performance: An Empirical Study,” Journal of Small Business and Enterprise Development, vol. 11, no. 1(March 2004), pp.121-129.

將上述兩個(gè)路徑繪制成圖1,并提出本文的第二個(gè)假說(shuō):

圖1 影響機(jī)制

假說(shuō)2:“一帶一路”倡議通過(guò)影響沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力,進(jìn)而影響沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力。

二、 模型設(shè)定與變量說(shuō)明

(一) 模型設(shè)定

為評(píng)估“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的影響,本文借鑒陳紫若等(36)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。的方法,將“一帶一路”倡議作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),采用雙重差分模型進(jìn)行估計(jì),模型設(shè)定如下:

pat_grait=α+βpostit×treatit+σpostit+τtreatit+Xγ+μi+δt+εit

(1)

式中,i為國(guó)家,t為年份;pat_gra代表專利授權(quán)數(shù)量,反映國(guó)家創(chuàng)新能力的質(zhì)量;post為“一帶一路”倡議提出的時(shí)間虛擬變量,提出之后為1,反之為0;treat為“一帶一路”倡議的處理組與控制組,如果為“一帶一路”沿線國(guó)家則取值為1,否則為0;postit×treatit為本文關(guān)心的核心解釋變量,“一帶一路”倡議提出之后的沿線國(guó)家取值為1,否則為0;X為控制變量合集,即影響國(guó)家創(chuàng)新能力的其他因素;μi為年份固定效應(yīng),δt為國(guó)家固定效應(yīng),εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β是本文重點(diǎn)關(guān)注的系數(shù),若β>0,則說(shuō)明“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力具有正向影響。α是常數(shù)項(xiàng)。

(二) 變量說(shuō)明

國(guó)家創(chuàng)新能力(pat_gra)為本文的被解釋變量。國(guó)家創(chuàng)新能力的衡量方法很多,但為世界所公認(rèn)的是持有專利數(shù)量指標(biāo)。因此,本文借鑒陳紫若等①的研究,采用國(guó)際專利授權(quán)數(shù)量(pat_gra)來(lái)衡量一國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力,數(shù)據(jù)來(lái)源于USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)。除此之外,實(shí)證部分還采用專利申請(qǐng)數(shù)量(pat_app)、專利主權(quán)性(pat_rank)、專利拓展性(pat_class)、專利本土性(pat_dom)和專利國(guó)際性(pat_inter)五個(gè)變量替換進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),數(shù)據(jù)均來(lái)自USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)。核心解釋變量為“一帶一路”倡議的政策變量,前文已作說(shuō)明。

除核心解釋變量外,本文還加入以下控制變量:

(1) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp): 本文借鑒徐俊和李金葉(37)徐俊、李金葉: 《中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家貿(mào)易合作的第三國(guó)效應(yīng)研究——基于自然資源稟賦和技術(shù)創(chuàng)新的雙重視角》,《國(guó)際商務(wù)(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào))》2022年第3期,第19—33頁(yè)。的做法,采用不變價(jià)計(jì)算的人均GDP的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)于創(chuàng)新能力的提升具有重要推動(dòng)作用。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)化程度愈高,就愈向開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)邁進(jìn),從而擁有更多的資金和更大的科研能力進(jìn)行研發(fā)工作,預(yù)期符號(hào)為正。

(2) 勞動(dòng)參與率(lnlab_rate): 本文采用參與就業(yè)人口占勞動(dòng)年齡人口比率的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量勞動(dòng)參與率。將勞動(dòng)生產(chǎn)力作為資本便是人力資本,根據(jù)Cobb-Douglas知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論,一國(guó)勞動(dòng)參與率越高,其參與生產(chǎn)并進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造的能力就越強(qiáng),預(yù)期符號(hào)為正。

(3) 外商直接投資存量(lnifdi): 本文借鑒朱永鳳等(38)朱永鳳、王子龍、張志雯等: 《“一帶一路”沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的空間溢出效應(yīng)》,《中國(guó)科技論壇》2019年第5期,第171—180頁(yè)。的做法,采用外商直接投資存量的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量。創(chuàng)新活動(dòng)需要考慮國(guó)家所處的外部環(huán)境以及在國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)溢出。外資大多采用合資、獨(dú)資和合作發(fā)展的模式,合作者提供資金技術(shù),貿(mào)易母國(guó)提供基礎(chǔ)設(shè)備。從國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的慣例中可以發(fā)現(xiàn),發(fā)達(dá)合作者投入的往往是輔助技術(shù),貿(mào)易母國(guó)很難學(xué)習(xí)到核心技術(shù),預(yù)期符號(hào)為正。

(4) 出口規(guī)模(exp_gdp): 本文借鑒陳紫若等(39)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。的做法,采用出口總額占GDP的比重來(lái)衡量出口規(guī)模。進(jìn)出口貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中占有重要地位,一國(guó)進(jìn)出口規(guī)模越大,其參與國(guó)際化分工與合作的程度越深,較其他國(guó)家更有潛力進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新,預(yù)期符號(hào)為正。

(5) 進(jìn)口規(guī)模(imp_gdp): 采用進(jìn)口總額占GDP的比重來(lái)衡量進(jìn)口規(guī)模,預(yù)期符號(hào)為正。

(6) 研發(fā)成果(R&D_ach): 本文利用科技期刊數(shù)量占國(guó)家總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量一國(guó)的研發(fā)水平。研發(fā)成果體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力,預(yù)期符號(hào)為正。

(三) 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的數(shù)據(jù)主要有三個(gè)來(lái)源: 第一,國(guó)家創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)專利數(shù)據(jù)來(lái)源于USPTO數(shù)據(jù)庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)的優(yōu)勢(shì)在于其中的專利具有較高的技術(shù)水平,更能代表一國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力,且采用單一的專利數(shù)據(jù)庫(kù)可以保證專利審查標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性,便于對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力進(jìn)行跨國(guó)比較;第二,“一帶一路”沿線國(guó)家的劃分,借鑒呂越等(40)呂越、陸毅、吳嵩博等: 《“一帶一路”倡議的對(duì)外投資促進(jìn)效應(yīng)——基于2005—2016年中國(guó)企業(yè)綠地投資的雙重差分檢驗(yàn)》,《經(jīng)濟(jì)研究》2019年第9期,第187—202頁(yè)。的研究,確定66個(gè)國(guó)家為受到“一帶一路”倡議影響的沿線國(guó)家;第三,其他數(shù)據(jù)來(lái)自WDI數(shù)據(jù)庫(kù)及世界銀行。

考慮到“一帶一路”倡議提出時(shí)間為2013年,本文選擇的數(shù)據(jù)是時(shí)間周期為2000—2018年120個(gè)國(guó)家的面板數(shù)據(jù)(因數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題,已剔除12個(gè)僅一年數(shù)據(jù)樣本的國(guó)家)。并且,由于一些變量,特別是專利數(shù)據(jù)存在較多年份樣本缺失問(wèn)題,因此本文使用的是非平衡面板數(shù)據(jù),總樣本為1 047個(gè)。為克服極端值影響,本文將主要的連續(xù)性變量以1%和99%的水平縮尾。表1為主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

三、 實(shí)證結(jié)果及分析

(一) 基準(zhǔn)回歸

由于本文的被解釋變量為整數(shù)型專利數(shù)據(jù),可以采用面板負(fù)二項(xiàng)固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì),結(jié)果呈現(xiàn)在表2。第(1)列為控制了國(guó)家固定效應(yīng)、未控制年份固定效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果;第(2)列在第(1)列基礎(chǔ)上控制了年份固定效應(yīng);第(3)列在第(1)列基礎(chǔ)上加入所有控制變量;第(4)列在第(1)列基礎(chǔ)上控制年份固定效應(yīng)并加入所有控制變量。四個(gè)模型中,post×treat的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上顯著為正,而且系數(shù)變化很小。這說(shuō)明“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家創(chuàng)新能力具有顯著正向影響。假說(shuō)1得以驗(yàn)證。整體來(lái)看,post的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明“一帶一路”倡議提出以來(lái),所有國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力均顯著提升;treat的系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明與非“一帶一路”國(guó)家相比,沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力整體更低。以第(4)列的估計(jì)結(jié)果為例說(shuō)明控制變量對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響: 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)參與率、外商直接投資存量、進(jìn)口規(guī)模和研發(fā)成果對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力均具有顯著的促進(jìn)作用,但是出口規(guī)模對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力具有顯著的阻礙作用,可能的原因在于沿線國(guó)家多為發(fā)展中國(guó)家,創(chuàng)新能力較弱,進(jìn)口規(guī)模的增加有助于學(xué)習(xí)他國(guó)的技術(shù),提升創(chuàng)新能力,出口規(guī)模的增加反而使其將重心轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域,忽略了創(chuàng)新發(fā)展。

表2 基 準(zhǔn) 回 歸

由于研發(fā)投入(R&D_inv)能夠顯著影響創(chuàng)新活動(dòng),多數(shù)研究將研發(fā)投入作為主要控制變量,(41)劉慧、綦建紅: 《FTA網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng): 從被動(dòng)嵌入到主動(dòng)利用》,《世界經(jīng)濟(jì)》2021年第3期,第3—31頁(yè)。但是其全球數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重缺失問(wèn)題。所以本文參考陳紫若等(42)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。的方法,在第(4)列的基礎(chǔ)上加入研發(fā)投入變量用以穩(wěn)健性檢驗(yàn),估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)于第(5)列。結(jié)果顯示,樣本問(wèn)題并不會(huì)影響本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性,假說(shuō)1得以驗(yàn)證。后文的研究仍然以第(4)列的樣本為基礎(chǔ)展開(kāi)分析。

(二) 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

關(guān)于多時(shí)間點(diǎn)雙重差分的平行趨勢(shì)檢測(cè),本文借鑒羅知等(43)羅知、趙奇?zhèn)?、?yán)兵: 《約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制對(duì)國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期投資的影響》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第10期,第69—84頁(yè)。和智艷等(44)智艷、陳智韜、羅長(zhǎng)遠(yuǎn): 《“走出去”對(duì)公司治理的影響——來(lái)自“一帶一路”倡議準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的證據(jù)》,《復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021年第6期,第166—180頁(yè)。的方式: 將樣本周期限定在2009—2018年,利用事件發(fā)生法,將“一帶一路”倡議假定在事前或者事后某一年發(fā)生,從而構(gòu)建事件發(fā)生的虛擬變量DIDit,如果國(guó)家i在t時(shí)期參與“一帶一路”倡議,其值為1,否則為0;將2009年作為基期,模型構(gòu)建如下:

(2)

其中,βt表示如果在t年實(shí)施“一帶一路”倡議,沿線國(guó)家與非沿線國(guó)家創(chuàng)新能力的差異。估計(jì)結(jié)果如圖2所示,在推進(jìn)“一帶一路”倡議之前,只有2010年的系數(shù)顯著不等于零,而之后的三年,均不顯著,即說(shuō)明“一帶一路”倡議之前是基本滿足平行趨勢(shì)的;在“一帶一路”倡議提出之后,即2014年之后的五年里(含2014年),其中,2014年和2015年的系數(shù)在5%的顯著性水平上是顯著的;2016年和2017年的系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著為正,到2018年變?yōu)樵?0%顯著性水平上顯著為正;整體來(lái)看,在“一帶一路”倡議提出之后,與非沿線國(guó)家相比,沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力存在顯著提升的趨勢(shì),這種趨勢(shì)存在先弱后強(qiáng)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。因此,平行趨勢(shì)的估計(jì)表明,采用雙重差分模型是可信的,假說(shuō)1再次得以驗(yàn)證。

圖2 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

(三) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

上文的研究分析了“一帶一路”倡議可以顯著提升沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力。為了讓“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響結(jié)果更具可信性,本文從三個(gè)方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn):

第一,替換被解釋變量。上文采用專利授權(quán)數(shù)量衡量國(guó)家創(chuàng)新能力,為了讓國(guó)家創(chuàng)新能力的衡量更具科學(xué)性,我們借鑒陳紫若等(45)陳紫若、盛偉、張先鋒: 《全球貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際創(chuàng)新活動(dòng)的不對(duì)稱影響——基于制度環(huán)境的視角》,《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2022年第4期,第80—98頁(yè)。的方法將專利授權(quán)數(shù)量替換為專利申請(qǐng)數(shù)量(pat_app)、專利主權(quán)性(pat_rank)、專利拓展性(pat_class)、專利本土性(pat_dom)和專利國(guó)際性(pat_inter)五個(gè)變量,估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)在表3。從五個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果來(lái)看,post×treat的系數(shù)均顯著為正,說(shuō)明采用面板負(fù)二項(xiàng)估計(jì)結(jié)果,“一帶一路”倡議對(duì)不同指標(biāo)衡量的國(guó)家創(chuàng)新能力的影響均顯著為正,再次驗(yàn)證假說(shuō)1成立。值得注意的是,post的結(jié)果較前文相比呈現(xiàn)負(fù)向顯著的結(jié)果,可能的原因是上述幾個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力指標(biāo),在2014年之后所有國(guó)家均呈現(xiàn)減少的趨勢(shì),而剛好專利獲得量(pat_gra)是呈現(xiàn)增加趨勢(shì);但是由于模型中控制了國(guó)家固定效應(yīng)、年份固定效應(yīng)、treat和post×treat等因素,此時(shí)post的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義已顯得不是那么重要。

表3 更換被解釋變量

第二,更換估計(jì)方法。本部分將衡量國(guó)家創(chuàng)新能力的專利指標(biāo)加一后取自然對(duì)數(shù),采用普通面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)在表4,從五個(gè)模型中可以看出,與非“一帶一路”國(guó)家相比,“一帶一路”倡議提出之后,沿線國(guó)家的專利授權(quán)數(shù)量(lnpat_gra)將提升37.2%,專利申請(qǐng)數(shù)量(lnpat_app)將增加18.2%,專利主權(quán)性(lnpat_rank)將增加22.1%,專利拓展性(lnpat_class)將增加39.3%,專利本土性(lnpat_dom)將增加27.2%,假說(shuō)1得以驗(yàn)證。

表4 更換估計(jì)方法

第三,熵平衡匹配方法。在普通面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)的基礎(chǔ)上,我們繼續(xù)采用熵平衡匹配方法進(jìn)行檢驗(yàn)。該方法通過(guò)預(yù)先設(shè)置一組平衡性約束與規(guī)范性約束條件,確保實(shí)驗(yàn)組和控制組在特定矩下實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的精確匹配,并自動(dòng)計(jì)算一組與約束條件相匹配的最優(yōu)權(quán)重。與其他匹配法相比,熵平衡可以在整體樣本中為每一個(gè)實(shí)驗(yàn)組樣本匹配一個(gè)與之完全相似的控制組,進(jìn)而保留所有樣本信息,并最大限度地消除樣本中的內(nèi)生偏誤,實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)組與控制組之間樣本的精確匹配,使協(xié)變量標(biāo)準(zhǔn)化均數(shù)差及均值差異性檢驗(yàn)更為穩(wěn)健,結(jié)果更為可靠。由表5可知,post×treat對(duì)專利授權(quán)數(shù)量(lnpat_gra)、專利申請(qǐng)數(shù)量(lnpat_app)、專利主權(quán)性(lnpat_rank)、專利拓展性(lnpat_class)和專利本土性(lnpat_dom)的影響系數(shù)均顯著為正,而且系數(shù)與表4的差異并不大,說(shuō)明估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的,假說(shuō)1得以驗(yàn)證。

表5 熵平衡匹配方法

四、 進(jìn)一步分析

(一) 異質(zhì)性分析

本部分重點(diǎn)討論“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的異質(zhì)性影響,主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行討論:

第一,區(qū)域異質(zhì)性。由于“一帶一路”沿線國(guó)家主要分布在亞、歐兩個(gè)洲,所以我們將國(guó)家樣本劃分為亞洲國(guó)家、歐洲國(guó)家和其他國(guó)家三個(gè)子樣本。表6為采用面板負(fù)二項(xiàng)模型的估計(jì)結(jié)果。從三個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果可以看出,post×treat的系數(shù)在亞洲國(guó)家樣本和其他國(guó)家樣本中顯著為正,但在歐洲樣本中不顯著。說(shuō)明“一帶一路”倡議主要的受益國(guó)家為亞洲沿線國(guó)家及其他國(guó)家,這與亞洲國(guó)家與中國(guó)鄰近,且存在較強(qiáng)的文化認(rèn)同感相關(guān);其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后、可提升空間大、受影響程度深,所以對(duì)其他國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更為明顯;歐洲國(guó)家本身較為發(fā)達(dá),國(guó)家創(chuàng)新能力較強(qiáng),“一帶一路”倡議對(duì)其影響較小,所以在歐洲子樣本中不顯著。

表6 區(qū)域異質(zhì)性

第二,收入異質(zhì)性。對(duì)國(guó)家當(dāng)年的人均收入水平進(jìn)行劃分,將人均收入小于6 000美元的國(guó)家確定為低收入國(guó)家,人均收入6 000—12 000美元的國(guó)家確定為中收入國(guó)家,人均收入大于12 000美元的國(guó)家確定為高收入國(guó)家。表7為采用面板負(fù)二項(xiàng)模型的估計(jì)結(jié)果,三個(gè)模型中,post×treat的系數(shù)在低收入國(guó)家和高收入國(guó)家樣本中顯著為正,但是在中收入國(guó)家樣本中不顯著。結(jié)果說(shuō)明在低收入國(guó)家和高收入國(guó)家樣本中,與非“一帶一路”沿線國(guó)家相比,參與“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家的創(chuàng)新能力存在顯著促進(jìn)作用。關(guān)于中收入國(guó)家回歸結(jié)果不顯著,可能的原因是: 在低收入國(guó)家和高收入國(guó)家樣本中,參與“一帶一路”倡議都可以帶來(lái)更多的競(jìng)爭(zhēng)力,提升國(guó)家創(chuàng)新能力;但是在中收入國(guó)家樣本中,大部分中收入國(guó)家既不同于低收入國(guó)家的科技落后,又很難獲取高收入國(guó)家的核心技術(shù),容易陷入創(chuàng)新研發(fā)的瓶頸期,因而是否參與“一帶一路”倡議,對(duì)其國(guó)家創(chuàng)新能力沒(méi)有顯著影響。

表7 收入異質(zhì)性

(二) 機(jī)制分析

為了檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力對(duì)“一帶一路”倡議與國(guó)家創(chuàng)新能力的影響機(jī)制,本部分借鑒中介效應(yīng)模型的方法,(46)溫忠麟、葉寶娟: 《中介效應(yīng)分析: 方法和模型發(fā)展》,《心理科學(xué)進(jìn)展》2014年第5期,第731—745頁(yè)。構(gòu)建如下模型:

lnpat_grait=α+βpostit×treatit+Xγ+μi+δt+εit

(3)

lnGDPit=α+βpostit×treatit+Xγ+μi+δt+εit

(4)

wgiit=α+βpostit×treatit+Xγ+μi+δt+εit

(5)

lnpat_grait=α+βpostit×treatit+ρlnGDPit+Xγ+μi+δt+εit

(6)

lnpat_grait=α+βpostit×treatit+θwgiit+Xγ+μi+δt+εit

(7)

其中,lnpat_gra為對(duì)數(shù)形式的專利授權(quán)數(shù);模型(3)為考慮“一帶一路”倡議對(duì)專利授權(quán)數(shù)的影響;模型(4)和模型(5)為分別考察“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力的影響;模型(6)和模型(7)為分別加入國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力后,考察“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響。模型(3)、(4)和模型(6)構(gòu)成一組,考察國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模在“一帶一路”倡議影響國(guó)家創(chuàng)新能力過(guò)程中的中介效應(yīng);模型(3)、(5)和模型(7)構(gòu)成一組,考察政府治理能力在“一帶一路”倡議影響國(guó)家創(chuàng)新能力過(guò)程中的中介效應(yīng)。由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和政府治理能力均是連續(xù)變量,為了保證中介效應(yīng)的三個(gè)步驟具有可比性,本部分將專利獲得量取對(duì)數(shù),采用普通面板數(shù)據(jù)模型中的固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模采用國(guó)民生產(chǎn)總值的自然對(duì)數(shù)(lnGDP)表示,估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)在表8。前三列為未加入控制變量的回歸結(jié)果,此時(shí),經(jīng)濟(jì)規(guī)模的中介效應(yīng)是顯著的。后三列為加入控制變量的回歸結(jié)果,從第(4)列和第(5)列可以看出,“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模均具有顯著的正向影響;第(6)列中,加入經(jīng)濟(jì)規(guī)模后,“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響系數(shù)仍然顯著為正,但系數(shù)有一定的下降,而此時(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模系數(shù)也顯著為正,說(shuō)明經(jīng)濟(jì)規(guī)模在“一帶一路”倡議影響國(guó)家創(chuàng)新能力過(guò)程中具有部分中介作用,中介效應(yīng)約為7.62%。假說(shuō)2得以驗(yàn)證。

表8 經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)

政府治理能力(wgi)采用世界銀行公布的“全球治理指數(shù)”表示,估計(jì)結(jié)果呈現(xiàn)在表9。前三列為未加入控制變量的回歸結(jié)果,后三列為加入控制變量的回歸結(jié)果。此時(shí),“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的直接效應(yīng)和中介效應(yīng)的符號(hào)是相反的,存在遮掩效應(yīng)。(47)溫忠麟、葉寶娟: 《中介效應(yīng)分析: 方法和模型發(fā)展》,《心理科學(xué)進(jìn)展》2014年第5期,第731—745頁(yè)。從第(4)列和第(5)列可以看出,“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力和政府治理能力均具有顯著的正向影響;第(6)列中,加入政府治理能力后,“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響系數(shù)仍然顯著為正,但政府治理能力系數(shù)顯著為負(fù),說(shuō)明“一帶一路”倡議通過(guò)提高政府治理能力反而抑制其創(chuàng)新能力,遮掩效應(yīng)約為7.46%?？赡艿脑蛟谟?“一帶一路”倡議所帶來(lái)的投資機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)促使政府提升其治理能力,能力的提升使國(guó)家對(duì)科技研發(fā)的審查和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)提高,申請(qǐng)國(guó)際專利時(shí)相對(duì)更為嚴(yán)格,存在科研偽造和不達(dá)標(biāo)問(wèn)題的專利被剔除,專利的授權(quán)數(shù)量減少,因而國(guó)家創(chuàng)新能力下降。假說(shuō)2得以驗(yàn)證。

表9 政府治理能力效應(yīng)

五、 研究結(jié)論與政策建議

中國(guó)始終堅(jiān)持以積極態(tài)度開(kāi)展對(duì)外合作,并通過(guò)倡導(dǎo)和引領(lǐng)“一帶一路”建設(shè)的方式,為構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”作貢獻(xiàn)。本文將“一帶一路”倡議與國(guó)家創(chuàng)新能力納入同一分析框架,利用USPTO數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)際專利數(shù)據(jù),構(gòu)建雙重差分模型考察“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的影響及其機(jī)制。主要結(jié)論: 第一,“一帶一路”倡議對(duì)沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用,該結(jié)論在經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立;第二,異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn),“一帶一路”倡議對(duì)非歐洲國(guó)家、低收入及高收入國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力影響更為顯著;第三,機(jī)制分析發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟(jì)規(guī)模與政府治理能力在“一帶一路”倡議對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力影響中分別存在中介效應(yīng)和遮掩效應(yīng)。

基于以上結(jié)論,本文的政策啟示為: 首先,“一帶一路”倡議有利于提升沿線國(guó)家的國(guó)家創(chuàng)新能力,該結(jié)論可以有力地駁斥“中國(guó)威脅論”。隨著全球化的深入推進(jìn),世界各國(guó)已經(jīng)成為不可分割的有機(jī)整體,“一帶一路”倡議使成員國(guó)更加緊密地聯(lián)系在一起,這有利于沿線國(guó)家的共同發(fā)展,有利于“人類命運(yùn)共同體”的構(gòu)建。其次,“一帶一路”倡議并非要求沿線國(guó)家被動(dòng)接受,而是希望成員國(guó)主動(dòng)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),積極營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境,提高經(jīng)濟(jì)規(guī)模,從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新能力的提升。同時(shí),政府治理能力的提升對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新能力的抑制影響并非壞事,它能幫助科技研發(fā),杜絕作假、提高質(zhì)量,真正意義上造福社會(huì)。最后,中國(guó)倡導(dǎo)的“一帶一路”不是中國(guó)的“獨(dú)角戲”,而是需要全世界相關(guān)國(guó)家的共同努力,特別是沿線國(guó)家的共同努力?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家要深化彼此間的戰(zhàn)略合作,為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。