張俊義

如果沒有航海大發(fā)現(xiàn)，沒有西方工業(yè)的突進(jìn)，中國或許可以按照幾千年來的傳統(tǒng)模式進(jìn)行國家治理，并斷續(xù)保持著與西方進(jìn)行人員、物資及文化交往，唐、宋甚至明代早中期就是如此。然而，18世紀(jì)之后，西方生產(chǎn)力的飛躍、交通工具的革命與歐洲地緣均勢及市場的狹隘性使得這一切不復(fù)存在，世界歷史進(jìn)入殖民體系時代。英法等在全球建立起了殖民體系，這是人類有史以來從未發(fā)生過的突變。研究這種突變的緣由、演進(jìn)及其結(jié)局，不僅對揭示歷史發(fā)展規(guī)律具有啟發(fā)作用，而且對于認(rèn)識當(dāng)今中國與西方的交往規(guī)則、波折及其可能的結(jié)果，亦有發(fā)人深省的借鑒意義。此外，以國家治理與全球治理的視角來審視自身，也有助于我們更加全面認(rèn)識自身發(fā)展的歷史軌跡，以及歷史上國家政策的優(yōu)劣得失。而這在我們?nèi)嬲J(rèn)識與考察鴉片戰(zhàn)爭以前清朝政府對外政策上同樣適用。本文聚焦清政府國家治理與全球殖民體系的關(guān)系。作為當(dāng)時西方世界最為強(qiáng)大的國家，英國朝野上下對華觀察的視角與評價，在當(dāng)時整個西方世界中具有典型性的代表意義。

一、清政府的國家治理政策與英國殖民體系沖突的緣起與演進(jìn)

1637 年，英國商船首次到達(dá)廣州。經(jīng)過百余年的交往與探索，中英之間在18 世紀(jì)以后形成了以廣州為中心的穩(wěn)定貿(mào)易關(guān)系，此時期清政府的國家治理政策與英國的殖民體系尚能維持相安的狀態(tài)。

中英貿(mào)易開始以后，中國的茶葉逐漸成為英國人的生活必需品，英國對于中國的絲和瓷器也有大量需求。與此同時，英國產(chǎn)品卻始終在中國打不開銷路，英國的對華貿(mào)易處于嚴(yán)重的逆差狀態(tài)。東印度公司不得不從世界各地搜羅黃金、白銀運往中國，以換取茶、絲。英國方面認(rèn)為，清政府1757 年確立的廣州一口通商制度是制約英國貨品在華銷售的主要障礙，故于1793 年和1816年兩度向清廷派遣使團(tuán)，請求允準(zhǔn)開辟更多的貿(mào)易口岸，并為英商爭取更為寬松的貿(mào)易條件。但這兩個使團(tuán)均未能完成所負(fù)使命。英國的上述行動，是試圖以經(jīng)濟(jì)、外交手段解決貿(mào)易嚴(yán)重失衡問題，改變清政府的國家治理模式。當(dāng)這些嘗試均告失敗以后，英方開始蓄意運用鴉片作為平衡貿(mào)易的手段。

18 世紀(jì)后半期，在英國建立的殖民體系內(nèi)，從事對華貿(mào)易的主角是東印度公司和散商。散商將印度出產(chǎn)的棉花和鴉片輸入中國，頗有市場。當(dāng)英商發(fā)現(xiàn)鴉片可以行銷中國以后，東印度公司作為當(dāng)時印度的統(tǒng)治者，刻意扶植當(dāng)?shù)氐镍f片種植，并銷往中國。在此情況下，鴉片輸入中國的數(shù)量與日俱增，英國對華貿(mào)易不僅借此實現(xiàn)了完全的平衡，而且導(dǎo)致中國對外貿(mào)易出現(xiàn)嚴(yán)重逆差，白銀大量外流。另一方面，印度憑借鴉片貿(mào)易的收入，購買英國的棉紡織品，從而使印度成為英國制造品的重要銷場。至鴉片戰(zhàn)爭前夕，中、英、印三角貿(mào)易關(guān)系基本上以鴉片貿(mào)易作為運轉(zhuǎn)的軸心。如果清政府堅持禁煙，英國各方的利益將受到嚴(yán)重打擊，已經(jīng)到了可能引發(fā)軍事沖突的程度。清政府的國家治理政策與英國試圖建立的殖民體系已經(jīng)發(fā)生了不可調(diào)和的矛盾。

鴉片貿(mào)易解決了中英貿(mào)易的不平衡問題，但這樣的貿(mào)易格局，尚無法完成英國工業(yè)資產(chǎn)階級開辟中國市場的任務(wù)。18 世紀(jì)下半葉，英國發(fā)生了工業(yè)革命，這對于既有的中英貿(mào)易關(guān)系構(gòu)成了巨大的挑戰(zhàn)。東印度公司主導(dǎo)下的英國對華貿(mào)易以如何從中國購買絲、茶為主要目標(biāo)，而工業(yè)革命以后，英國資產(chǎn)階級的迫切需要是向中國售賣以棉、毛織品為主的工業(yè)品。1834 年，東印度公司對華貿(mào)易壟斷權(quán)正式終結(jié)，英國的工業(yè)資本家以及相關(guān)利益集團(tuán)不斷呼吁英國政府采取措施，將對華貿(mào)易置于“安全、穩(wěn)固、永久的基礎(chǔ)之上”。林則徐厲行收繳鴉片以后，相當(dāng)多的利益集團(tuán)認(rèn)為，林則徐的行為提供了一個機(jī)會，英國政府可以用中方侮辱英國官方代表、危及在華英商財產(chǎn)安全為理由，堂而皇之地采取對華軍事行動，迫使清政府接受開放中國市場的要求。在這種情況下，百余年來的中英經(jīng)濟(jì)交往及相關(guān)沖突終于以一場骯臟的戰(zhàn)爭作為終局。

二、英國為將中國納入殖民體系的認(rèn)識與手段

在漫長的發(fā)展變化過程中，英國對于清政府對外政策的認(rèn)識，大致經(jīng)歷了模糊推測、形成判斷、尋求反制三個階段的演變：

第一個階段是在馬戛爾尼使團(tuán)訪華以前，以探究和推測為主要特征。英國政府認(rèn)為，有可能與清政府建立往來，并希望仿效俄國與清政府交往的先例。東印度公司則多將廣州貿(mào)易體制下發(fā)生的糾紛和沖突歸因于廣東地方當(dāng)局的擅自行為，并且認(rèn)為清政府限制對外貿(mào)易往來及最終確立廣州一口通商制度，是因為早期來華的歐洲人的行為放縱，引起了中方的警覺。1816 年阿美士德使團(tuán)訪華時，東印度公司細(xì)考中英交往的歷史，將清政府的對外政策定義為對外國人有所戒備的“謹(jǐn)慎政策”。

第二個階段是從馬戛爾尼訪華到19 世紀(jì)30年代。馬戛爾尼和阿美士德使團(tuán)經(jīng)過與清政府的實際交往，認(rèn)為清政府存在著限制、排斥中外交往的對外政策。清政府此種國家治理政策的實施，以中國的地大物博、不依賴對外貿(mào)易作為客觀物質(zhì)基礎(chǔ)。其限制對外貿(mào)易和對外交往，亦出于維護(hù)既有政治制度和國家安全的考慮，擔(dān)心外部紛亂傳入中國或者行為放縱的歐洲人擾亂中國的安寧。英國使團(tuán)成員尤其談到清政府抱持的“天朝上國”天下觀以及據(jù)此形成的對外交往模式，認(rèn)為清政府對外關(guān)系的本質(zhì)是朝貢關(guān)系，對于外國人是蔑視的。1816 年阿美士德使團(tuán)訪華失敗以后，東印度公司方面的看法亦發(fā)生變化，認(rèn)為清政府存在著一種將所有來華外國人置于屈辱地位的國策。19 世紀(jì)30 年代出版的多種有關(guān)中國的英文著述，基本上將清政府的對外政策定性為限制、排斥與隔絕。

第三個階段是鴉片戰(zhàn)爭前夕。最主要特征是就清政府的對外政策構(gòu)建新的殖民話語體系，并據(jù)此確立處理對華事務(wù)新的行為模式。英方完全從英國的立場出發(fā)，論證改變清政府對外政策的合理性和可能性。新話語體系的核心內(nèi)容是：龐大的中國市場必須向英國開放，必須以國家間的通商條約將中英貿(mào)易置于穩(wěn)固的基礎(chǔ)之上；對于西方國家業(yè)已確立的全球殖民體系，中國沒有權(quán)利置身其外；英中兩國交往的歷史已經(jīng)證明，中國不屬于文明國家行列，不可能按照文明國家間通行的外交準(zhǔn)則，以和平方式達(dá)到此目的，而必須以強(qiáng)力手段逼迫清政府簽訂通商條約。

總之，在鴉片戰(zhàn)爭以前的百余年時間里，英國對華政策的基本目標(biāo)是打開中國市場，將中國納入其全球殖民體系之內(nèi)，具體要求是打破廣州一口通商制度以及行商壟斷貿(mào)易體制。東印度公司駐廣州大班在1754 年所提出的建議，與1840 年英國政府對清政府所提出的要求，除了賠償煙價和軍費以外，幾乎完全一樣。

英國打開中國市場的手段，則是逐步升級的。由開始相對和平的經(jīng)濟(jì)手段、外交手段，逐步升級為政治手段，并最終訴諸軍事手段。英國對華政策手段可以簡明表述為兩句話：第一，貿(mào)易逆差必須解決，哪怕利用不道德的鴉片也在所不惜；第二，中國市場必須打開，這是地球上最大的一次機(jī)會，哪怕動用戰(zhàn)爭手段。

三、關(guān)于“閉關(guān)鎖國”的西語源流及清政府國家治理政策的得失

從英國方面的資料看，馬戛爾尼使團(tuán)訪華以前，英國流傳著中國人務(wù)求避免與外國人交往的說法。使團(tuán)訪華以后，英國人在各種記載中描繪了清政府高度戒備、防范對外交往的種種表現(xiàn)。19 世紀(jì)30 年代以后的英人著述則基本上將清政府對于中外交往的態(tài)度，描繪為限制、排斥與隔絕。郭士立在其所著《1831、1832、1833 年中國沿海三次航行記》一書的序言中，有“這種刻意的隔絕（seclusion）”一語；麥都思所著《中國的現(xiàn)狀與前景——以福音的傳播為中心》一書中，有“長久以來人們認(rèn)為中國被密封起來（was hermetically sealed）以防福音的傳播”一語；①W.H.Medhurst，China：its State and Prospects，with especial reference to the Spread of the Gospel，London：John Snow，1838，p.364.鴉片戰(zhàn)爭后馬丁出版的《中國：政治、商業(yè)與社會》一書，則將鴉片戰(zhàn)爭視為中外關(guān)系史的分水嶺，他在該書開篇致英女王獻(xiàn)辭中寫道：“幾乎奇跡般地維持2000 多年的龐大帝國，現(xiàn)與陛下政府以及歐洲兩個最強(qiáng)大的君主（法、俄君主）結(jié)成了友好聯(lián)盟——長時間的隔絕狀態(tài)（isolation）被打破——中國現(xiàn)被納入西半球的社會契約之中?！边@些描述及用語可能是此后流行的“閉關(guān)自守”及“閉關(guān)鎖國”一語的西方源流。類似的詞語并未見諸清朝文獻(xiàn)，最早使用這些措辭的都是西方人。從郭士立、麥都思和馬丁的著述來看，他們的定性都是有預(yù)設(shè)立場的，即認(rèn)為中國應(yīng)該實行完全開放的對外交往和宗教傳播。相對于這些無法實現(xiàn)的欲求，他們把清政府的對外政策稱為與世隔絕，從而為以強(qiáng)力手段破除之提供理論上的依據(jù)。西方人輸入的這個觀點在清朝衰落及清亡以后被中國學(xué)術(shù)界廣泛使用，且有過度之嫌。劉半農(nóng)所譯《一七九三年乾隆英使覲見記》一書，有“此因中國向來閉關(guān)自守，不知世界大勢”一語；葉篤義所譯《英使謁見乾隆紀(jì)實》一書，有“中國方面?zhèn)鹘y(tǒng)的排外偏見和它的長期閉關(guān)自守是成正比例的”一語。經(jīng)核對英文原著，所謂“閉關(guān)自守”一詞均非作者原文。對于前者，馬戛爾尼原著中并無此句，為譯者自我發(fā)揮；對于后者，斯當(dāng)東的原文是“與其鮮有交往”。

從現(xiàn)實國家治理層面來看，清政府實行的是對于外貿(mào)和邊境事務(wù)嚴(yán)加管理的政策，閉關(guān)鎖國并不存在。英國人可以在廣州一口通商制度的規(guī)則之下從事對華貿(mào)易，中英貿(mào)易額也是持續(xù)增長的。以茶葉為例，1830—1837 年間，英商從中國輸出的茶葉數(shù)量每年均在3000 萬磅以上，最高的1836 年達(dá)到4914 萬磅。限關(guān)政策對于中外貿(mào)易的影響主要體現(xiàn)在技術(shù)層面，比如，廣州遠(yuǎn)離絲茶產(chǎn)地和棉毛織品的銷場。中英合法貿(mào)易嚴(yán)重失衡的根本原因，在于中國自給自足的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。應(yīng)該說，出于維護(hù)國內(nèi)安定的考慮以及“天朝上國”的天下觀，清政府實行的是一種“限關(guān)自守”的對外政策。

限關(guān)自守雖然是一個主權(quán)國家有權(quán)采取的正當(dāng)舉措，對維護(hù)當(dāng)時的社會穩(wěn)定起到了一定的正面作用，屬于國家治理能力的合理范圍之內(nèi)，但是，這項政策對于外部世界正在形成的挑戰(zhàn)采取單純防守態(tài)勢，具有一定的消極影響。這一點，從鴉片戰(zhàn)爭前因信息不對稱而導(dǎo)致的某些誤判中可見一斑。

首先，可證之于對中英貿(mào)易的認(rèn)識。中英貿(mào)易經(jīng)過多年發(fā)展，鴉片戰(zhàn)爭前已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，中英雙方都認(rèn)為此項貿(mào)易對于英國至關(guān)重要，但所依據(jù)的理由全然不同。對華貿(mào)易對于英國方面來說，至少具有三個層面的重大價值，即：提供人民舒適生活的必需品、茶葉進(jìn)口稅和鴉片貿(mào)易所帶來的龐大財源、英國制造品的潛在的龐大市場。這三者牽涉到國家層面的巨大利益，已經(jīng)到了英國為之不惜一戰(zhàn)的程度。尤其重要的是，對外貿(mào)易為資本主義生產(chǎn)方式所不可或缺。資本主義發(fā)展的邏輯是，任何敢于阻擋它占領(lǐng)市場的行為，它都要毫不留情地予以碾碎，除非對方比它強(qiáng)大。而清政府方面的認(rèn)識，則始終停留在加恩體恤、允許英人得此生活必需之物的層面上?？梢哉f，英國方面視兩國貿(mào)易問題為國家間利益的較量，為此不惜動用一切手段甚至以刀兵相向；而清政府的認(rèn)識僅僅停留在“紅毛番”有軟肋，他們有求于中國及中國的特產(chǎn)，卻對可能的國家間決戰(zhàn)的風(fēng)險明顯估計不足。

其次，可證之于英國海外殖民體系擴(kuò)張大趨勢下清政府朝野的麻木。鴉片戰(zhàn)爭前中英常規(guī)化貿(mào)易往來的一個半世紀(jì)，是英國資本主義發(fā)展和海外殖民擴(kuò)張的黃金時代。在此期間，英國人對于中國國力的認(rèn)識是明顯變化的。他們帶著傳教士的記載和英國的“中國熱”所打造的美好印象而來，最終發(fā)現(xiàn)相對于歐洲資本主義的迅猛發(fā)展，這個龐大的帝國是停滯不前的。而清朝中國對于英國的認(rèn)識則始終固化于“蠻夷”這一概念，其防范的重點在于防止中外奸人勾結(jié)引起邊患。大量的英方資料表明，英國人認(rèn)為自己的實力和在印度的擴(kuò)張引起了清政府的忌憚，但是，從中方資料看不出清政府有這樣的警惕性。乾隆帝認(rèn)為，英國即使對澳門小有滋擾，亦斷不能施其伎倆。此一判斷為其后的嘉慶、道光兩朝所承繼。在林則徐之前，沒有一位清政府高官認(rèn)真研究過歐洲國家。1832 年郭士立在中國沿海進(jìn)行間諜考察時發(fā)現(xiàn)，浙江地方官幾乎不相信英國人已經(jīng)盤踞在距云南如此之近的印度。而事實是，資本主義的發(fā)展與殖民主義的擴(kuò)張，已經(jīng)改變了世界的面貌。鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)之前，英國與土耳其簽訂了《英土商業(yè)條約》，并即將完成對印度的吞并，其兵鋒直抵中國的通路已經(jīng)打開。對于如此迫近的危險，當(dāng)時的中國朝野上下卻表現(xiàn)出相當(dāng)程度的麻木，仍然固守既有的國家治理政策，這是令后人深感遺憾和痛惜的。

四、清政府改進(jìn)國家治理能力的可行性及其限度

回顧鴉片戰(zhàn)爭前百余年間中英沖突的演變過程，似可給予我們提供如下思考：當(dāng)西方第一大國英國來到中國時，中國作為東方大國，當(dāng)時面對著三種解決問題的方案。第一，將英國逐出中國，不接受它提出的一切經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、外交、文化等要求。如果英國國力弱于中國，這一切都是可能的。或者，歐洲發(fā)生戰(zhàn)爭，英國深陷其中，無暇東顧，這一切也是可能的?；蛘?，拿破侖戰(zhàn)爭中法方勝出，法國對中國沒有興趣（確實，它的興趣在美洲、在非洲），這一切也是可能的。第二，接受英國提出的一切要求，主動融入近代西方社會，進(jìn)入全球殖民體系之中。但按照中國的歷史慣性，此一前景只是假設(shè)。第三，只接受英國的部分經(jīng)貿(mào)要求，其余一概拒絕，固守舊有的國家治理政策。剩下的問題是，英國是否同意。如果默認(rèn)，中英依然能和平交往幾十年甚至幾百年。如果英國不同意，那么只有一條路可走：貿(mào)易沖突、經(jīng)濟(jì)沖突、文化沖突、外交沖突、思想沖突、制度沖突，最后走向軍事沖突。

歷史的邏輯是，中國采取了第三條路線，而英國采取了第三條路線的最后一條道路——軍事沖突。這看似偶然，其實是必然的。第一，中國是一個農(nóng)業(yè)大國，自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，外貿(mào)可以有，如果它威脅到社會安全的話，也可以不要。英國是一個工業(yè)大國，市場經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，外貿(mào)必須有，所有的理由體現(xiàn)在亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的《國富論》中。第二，中英之間的終極較量盡管不可避免，但其間的演變過程歷經(jīng)一個半世紀(jì)之久，在這個漫長的過程中，如果清政府的對外政策不是墨守成規(guī)的，而是張弛有度的，在不厭其煩的談判及討價還價中學(xué)會近代國際規(guī)則，并利用這一幾千年來全新的規(guī)則，換上新衣，強(qiáng)枝固本，中國是完全有可能渡過這一歷史難關(guān)的。第三，在近代民族國家出現(xiàn)以前，國際關(guān)系的主流體系是以中國為典型標(biāo)志的朝貢制度。羅馬時代的西方亦是如此。當(dāng)世界進(jìn)入資本主義時代之后，民族國家紛紛登場，西方各國在內(nèi)部形成了一種基于資本主義發(fā)展的新型外交體系，在向外交往時則憑借科技和武力優(yōu)勢建立起全球殖民體系。殖民體系與清政府所堅持的朝貢制度產(chǎn)生了根本性的沖突。隨著資本主義不斷發(fā)展和中西關(guān)系的變化，這種沖突日益激烈，當(dāng)清政府落后的國家治理遇到全球殖民體系的挑戰(zhàn)時，不是東方壓倒西方，就是西方壓倒東方。

以上就是鴉片戰(zhàn)爭之前中英兩國交往的真實面目及殘酷現(xiàn)實。

這段歷史給我們今天的啟示則是：國家的發(fā)展與進(jìn)步離不開歷史的積淀和文明的傳承，但承繼優(yōu)秀的傳統(tǒng)不能讓歷史成為包袱，成為束縛社會進(jìn)步的枷鎖，執(zhí)政者須審時度勢，既堅守優(yōu)良傳統(tǒng)，又要勇于創(chuàng)新，與時俱進(jìn)。此外，執(zhí)政者應(yīng)該目光長遠(yuǎn)，隨時關(guān)注外部世界發(fā)展之大勢，洞悉中外之短長，變法圖強(qiáng)，進(jìn)而掌握國際意識、國際輿論、國際規(guī)則的話語權(quán)，占領(lǐng)先進(jìn)科技、先進(jìn)組織、先進(jìn)軍事的制高點，全面提高國家治理能力和治理體系。如此，一個傳統(tǒng)大國才有光輝的未來。