劉 磊,傅培霖,喬 怡

(山東財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院,山東 濟南 250014)

一、 引言

改革開放以來,中國憑借勞動力稟賦優(yōu)勢融入全球價值鏈,通過“兩頭在外”的加工貿(mào)易模式取得了舉世矚目的經(jīng)濟奇跡。但從分工位置的角度來看,中國制造業(yè)一直處于價值鏈的低端。長期的中間產(chǎn)品依賴和技術(shù)依賴導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的能力和動力,難以依靠自主研發(fā)實現(xiàn)技術(shù)突破和價值鏈攀升,依托國內(nèi)超大規(guī)模市場加快構(gòu)建新發(fā)展格局成為中國未來經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向。作為內(nèi)循環(huán)的實施載體,國內(nèi)價值鏈傳導(dǎo)內(nèi)需,驅(qū)動制造業(yè)創(chuàng)新升級,從而能夠高質(zhì)量地融入全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈,促使內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)高效高質(zhì)聯(lián)通[1]。國內(nèi)價值鏈和創(chuàng)新驅(qū)動是我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必由之路,二者的良性互動決定了高質(zhì)量發(fā)展的速度和效率。

學(xué)界主要從屬地原則和屬權(quán)原則對國內(nèi)價值鏈進行了概念界定。Fally[2]、Mengetal.[3]將國內(nèi)價值鏈定義為一國國境內(nèi)部的生產(chǎn)體系,是一國內(nèi)部不同區(qū)域根據(jù)自身要素稟賦和生產(chǎn)優(yōu)勢構(gòu)建的國內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),突出國內(nèi)價值鏈的屬地特征。劉志彪和張少軍[4]認為國內(nèi)價值鏈是指本土企業(yè)立足國內(nèi)市場形成的產(chǎn)品價值鏈,側(cè)重于價值鏈的屬權(quán)特征[5]。黎峰[6]基于內(nèi)生增長的視角提出了國內(nèi)價值鏈的概念:國內(nèi)價值鏈是指從產(chǎn)品初始投入到生產(chǎn)制造再到最終消費的整個價值鏈環(huán)節(jié)全部布局在國內(nèi),并且增加值在省級區(qū)域間跨境流動兩次及以上的垂直專業(yè)化分工體系。學(xué)界在確定國內(nèi)價值鏈內(nèi)涵的基礎(chǔ)上進一步研究了國內(nèi)價值鏈的經(jīng)濟效應(yīng)和影響因素。國內(nèi)價值鏈構(gòu)建能夠促進區(qū)域間經(jīng)濟聯(lián)動和技術(shù)溢出,進而推動區(qū)域經(jīng)濟增長[7],并且可以幫助本土企業(yè)更好地融入全球價值鏈,促進價值鏈地位攀升[8]。從國際因素來看,進口貿(mào)易、外商直接投資以及全球價值鏈都會影響國內(nèi)價值鏈建設(shè)[9]。從國內(nèi)因素來看,市場分割、知識產(chǎn)權(quán)保護、物流基礎(chǔ)設(shè)施以及政策實施情況會影響國內(nèi)價值鏈的質(zhì)量和效率。

創(chuàng)新驅(qū)動是我國構(gòu)建雙循環(huán)發(fā)展格局的關(guān)鍵戰(zhàn)略,學(xué)界對于企業(yè)創(chuàng)新的研究已經(jīng)非常豐富,但基于新發(fā)展格局和國內(nèi)價值鏈視角研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻并不多。國內(nèi)價值鏈能夠通過以下渠道促進企業(yè)創(chuàng)新:首先,內(nèi)需主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈能夠充分發(fā)揮我國超大規(guī)模市場優(yōu)勢,引導(dǎo)本土企業(yè)根據(jù)內(nèi)需進行自主的設(shè)計、研發(fā)活動,形成本國自主的研發(fā)體系和生產(chǎn)體系[10];第二,內(nèi)需主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈能夠虹吸全球的創(chuàng)新人才和資源,提升國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新效率和成功率[11];第三,國內(nèi)價值鏈能夠促使生產(chǎn)要素從傳統(tǒng)低效率部門轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代高效率部門,促進高效率產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步[1]。值得注意的是,現(xiàn)有研究都是從理論層面分析國內(nèi)價值鏈促進企業(yè)創(chuàng)新的機制和邏輯,鮮有文獻利用數(shù)據(jù)對國內(nèi)價值鏈的創(chuàng)新效應(yīng)進行實證檢驗。與此同時,現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的研究多以專利數(shù)量衡量創(chuàng)新績效,但專利數(shù)量并不能代表創(chuàng)新質(zhì)量。專利申請數(shù)量更多地可以反映企業(yè)的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新動力,專利質(zhì)量是提升生產(chǎn)率、拉動經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。

本文首先對2002—2012年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)進行匹配,然后結(jié)合中國科學(xué)院編制的中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表,測算企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈嵌入程度以及專利質(zhì)量,并實證檢驗國內(nèi)價值鏈嵌入對于專利質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn),國內(nèi)價值鏈嵌入能夠顯著提升企業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利的專利質(zhì)量。與此同時,國內(nèi)價值鏈嵌入能夠有效改善全球價值鏈嵌入帶來的低端鎖定效應(yīng)。國內(nèi)價值鏈通過創(chuàng)新動力提升效應(yīng)、人力資本提升效應(yīng)和融資約束改善效應(yīng)三種機制促進企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動,進一步提升專利質(zhì)量。從企業(yè)異質(zhì)性來看,國內(nèi)價值鏈嵌入對于內(nèi)資企業(yè)和一般貿(mào)易企業(yè)的正向促進作用要大于外資企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)。

本文可能的邊際貢獻在于:第一,本文將研究對象定位于企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈構(gòu)建與創(chuàng)新質(zhì)量,利用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)構(gòu)建國內(nèi)價值鏈嵌入程度和專利質(zhì)量指標。第二,利用微觀數(shù)據(jù),實證檢驗國內(nèi)價值鏈對于企業(yè)專利質(zhì)量的影響,為理解和評估國內(nèi)價值鏈的創(chuàng)新效應(yīng)提供了新視角。第三,從創(chuàng)新動力提升效應(yīng)、人力資本提升效應(yīng)和融資約束改善效應(yīng)三個方面揭示國內(nèi)價值鏈影響專利質(zhì)量的內(nèi)在機理。最后,結(jié)合當(dāng)下的熱點和現(xiàn)實情況,實證檢驗國內(nèi)價值鏈嵌入能否改善全球價值鏈嵌入的“低端鎖定”效應(yīng),以及統(tǒng)一大市場構(gòu)建對于國內(nèi)價值鏈發(fā)揮作用的影響。

二、 理論機制

中國的超大規(guī)模市場具有以下四個特征:第一,市場能夠形成巨大的有效需求。中國有4億多人口屬于中等收入群體,隨著居民收入和消費能力的穩(wěn)步提升,中國已經(jīng)成為世界上最有潛力的超大規(guī)模需求市場[12]。第二,市場能夠形成超大規(guī)模的生產(chǎn)和供給能力。中國是唯一一個涵蓋聯(lián)合國所有生產(chǎn)門類的國家,擁有世界上規(guī)模最大、門類最齊全的制造業(yè)體系,在全球工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)鏈中具有舉足輕重的地位。第三,市場巨大并且內(nèi)部統(tǒng)一,能夠吸引全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素,在彌補國內(nèi)短板的同時增強抵御外來風(fēng)險的能力,進而提升本土企業(yè)的資源配置效率和創(chuàng)新效率。第四,具有豐富的生產(chǎn)資源和要素稟賦,能夠形成完備的價值鏈和生產(chǎn)鏈。勞動力和自然資源是我國傳統(tǒng)的要素稟賦優(yōu)勢,與此同時,我國在新經(jīng)濟要素方面的優(yōu)勢同樣明顯[12]。

內(nèi)需主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈以國內(nèi)市場主體的有效需求為導(dǎo)向,將市場需求、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)集聚等活動統(tǒng)一到國內(nèi)大循環(huán)當(dāng)中,將生產(chǎn)要素從傳統(tǒng)低效率部門轉(zhuǎn)移、整合到現(xiàn)代高效率部門,提升現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新效率,進一步提升創(chuàng)新質(zhì)量[10]。基于以上分析,本文提出假說1。

假說1:企業(yè)嵌入國內(nèi)價值鏈能夠促進專利質(zhì)量的提升。

國內(nèi)價值鏈嵌入通過創(chuàng)新動力提升效應(yīng)、人力資本提升效應(yīng)以及融資約束改善效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量提升。

(一) 創(chuàng)新動力提升效應(yīng)

中國超大規(guī)模市場主要由消費需求和產(chǎn)業(yè)需求構(gòu)成,市場需求規(guī)模巨大是其基礎(chǔ),其還具有需求結(jié)構(gòu)多層次、需求升級迭代、需求韌性強的優(yōu)勢。國內(nèi)企業(yè)通過嵌入國內(nèi)價值鏈與市場需求進行有效對接,規(guī)模巨大、穩(wěn)定、多層次、不斷升級的市場需求會全方位地刺激企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新活力,提升創(chuàng)新活動的有效性和成功率,提升創(chuàng)新的質(zhì)量?；谝陨戏治?提出假說2。

假說2:國內(nèi)價值鏈通過創(chuàng)新動力提升效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新,提升企業(yè)專利質(zhì)量。

(二) 人力資本提升效應(yīng)

超大規(guī)模市場下的創(chuàng)新收益以及良好的發(fā)展空間能夠虹吸全球高水平的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資源來到中國,提升國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率?；谝陨戏治?本文提出假說3。

假說3:國內(nèi)價值鏈通過人力資本提升效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新,提升企業(yè)專利質(zhì)量。

(三) 融資約束改善效應(yīng)

內(nèi)循環(huán)為主的新發(fā)展格局是我國全球化戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)型,國家為構(gòu)建內(nèi)需主導(dǎo)的國內(nèi)價值鏈,促進企業(yè)創(chuàng)新式發(fā)展提供了大量的政策支持。企業(yè)嵌入國內(nèi)價值鏈能夠享受到政府在融資、稅收、創(chuàng)新資源等方面的支持,直接或者間接地解決企業(yè)創(chuàng)新資金不足的問題,提升企業(yè)的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新效率,進一步提升創(chuàng)新質(zhì)量?；谝陨戏治?提出假說4。

假說4:國內(nèi)價值鏈通過融資約束改善效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新,提升企業(yè)專利質(zhì)量。

三、 指標選取與測算

(一) 國內(nèi)價值鏈嵌入程度測算

按照雙循環(huán)發(fā)展格局的內(nèi)涵,借鑒劉志彪和張杰[5]、黎峰[13]強調(diào)國內(nèi)價值鏈基于內(nèi)生能力的觀點,本文將國內(nèi)價值鏈定義為包括最終消費環(huán)節(jié)(需求內(nèi)生)及其引致的初始投入環(huán)節(jié)(資源供給內(nèi)生)和生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)(制造能力內(nèi)生)全部布局在國內(nèi)的生產(chǎn)模式(1)境內(nèi)企業(yè)既包括內(nèi)資企業(yè),也包括外資企業(yè)。。價值鏈條具體表現(xiàn)為:資源及中間品提供地區(qū)(如區(qū)域R)為加工制造地(如區(qū)域S)的國內(nèi)流出提供資源及中間品,國內(nèi)流出包括流出到第三地區(qū)(如區(qū)域T)及回流至區(qū)域R。

目前針對國內(nèi)價值鏈的測算大多集中于省份及行業(yè)層面[14],大多利用中國區(qū)域投入產(chǎn)出表(MRIOT)和世界投入產(chǎn)出表(WIOT),在省份層面以及省份內(nèi)部行業(yè)層面進行測算(2)有些學(xué)者測算了企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈嵌入程度,比如袁凱華等[15],但其測算的國內(nèi)價值鏈實際上是全球價值鏈中的國內(nèi)部分,即全球價值鏈中的本土企業(yè)國內(nèi)增加值,嚴格來講不屬于基于內(nèi)需下的國內(nèi)價值鏈。。本文的研究主題為國內(nèi)價值鏈嵌入與創(chuàng)新績效提升,創(chuàng)新的主體是企業(yè),省份及行業(yè)層面的數(shù)據(jù)無法體現(xiàn)企業(yè)層面的價值鏈嵌入程度,更無法體現(xiàn)相同嵌入程度下企業(yè)異質(zhì)性對于創(chuàng)新的影響。學(xué)界通常利用企業(yè)出口中國外增加值占比衡量全球價值鏈嵌入程度,即企業(yè)出口中來自國外進口中間產(chǎn)品的占比[16-17],強調(diào)企業(yè)對于外需主導(dǎo)價值鏈的參與程度。借鑒全球價值鏈的測算思路結(jié)合國內(nèi)價值鏈的內(nèi)涵,本文將企業(yè)國內(nèi)銷售中其他地區(qū)提供中間產(chǎn)品的占比作為國內(nèi)價值鏈嵌入程度的衡量指標,強調(diào)企業(yè)對于內(nèi)需主導(dǎo)價值鏈的參與程度。本文在借鑒前人研究方法的基礎(chǔ)上,匹配企業(yè)所在行業(yè)層面與企業(yè)層面的數(shù)據(jù),利用行業(yè)層面數(shù)據(jù)推算企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈嵌入程度。具體方法如下:

(1)

其中,字母i代表企業(yè),t代表年份,j代表企業(yè)i所在省份,k代表企業(yè)i所在行業(yè)。NVCit為i企業(yè)在t時期的國內(nèi)價值鏈嵌入程度,用企業(yè)國內(nèi)銷售額中外省中間產(chǎn)品投入的占比來衡量(3)省份行業(yè)層面的測算通過區(qū)域投入產(chǎn)出表可以區(qū)分前向、后向參與度,企業(yè)層面的數(shù)據(jù)無法直接與投入產(chǎn)出表匹配,所以這里不區(qū)分前向、后向參與度。。VDP為i企業(yè)購買的其他省份的中間產(chǎn)品,D為企業(yè)的實際國內(nèi)銷售額(4)國內(nèi)銷售數(shù)據(jù)來源于工業(yè)企業(yè)普查數(shù)據(jù),其值等于企業(yè)銷售產(chǎn)值減去出口交貨值。,二者之比即為企業(yè)的國內(nèi)價值鏈嵌入程度(5)企業(yè)國內(nèi)銷售中難免有部分產(chǎn)品經(jīng)由其他省份重新出口,但這部分產(chǎn)品首先服務(wù)于國內(nèi)企業(yè),仍然屬于國內(nèi)需求,可以理解為國外需求引致下的國內(nèi)需求。。NVit為企業(yè)來自國內(nèi)的中間產(chǎn)品投入,AMit為企業(yè)包括國內(nèi)、國外的全部中間產(chǎn)品投入,VAF為來自國外的中間產(chǎn)品進口額。企業(yè)全部中間產(chǎn)品投入減去國外中間產(chǎn)品進口即為企業(yè)的國內(nèi)中間產(chǎn)品投入。IMRit,jk為企業(yè)i所在具體省份和行業(yè)中間產(chǎn)品投入中外省中間產(chǎn)品投入所占的比例。由于無法得到企業(yè)外省中間產(chǎn)品投入所占比重,用企業(yè)所在省份行業(yè)的相應(yīng)比重來代替(6)其中,企業(yè)中間產(chǎn)品投入數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,企業(yè)國外中間產(chǎn)品進口額根據(jù)呂越等[18]的方法進行測算。行業(yè)中間投入產(chǎn)品比重通過中國區(qū)域投入產(chǎn)出表測算而得。。

(二) 企業(yè)專利質(zhì)量的測算

專利是反映微觀層面創(chuàng)新活動的重要指標,學(xué)界對于創(chuàng)新績效的研究大多使用專利申請數(shù)量進行衡量,但專利數(shù)量增長能夠代表專利質(zhì)量和創(chuàng)新能力的提升嗎?在國家知識產(chǎn)權(quán)局2014年的研究報告中明確指出,中國高質(zhì)量專利占比不高,對技術(shù)進步和經(jīng)濟進步的支撐力度遠遠不足(7)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站:https://www.cnipa.gov.cn/col/col88/index.html。?；诖?本文借鑒張杰和鄭文平[19]的做法使用知識寬度法測算企業(yè)的專利質(zhì)量。專利知識寬度是指某項專利所包含知識的復(fù)雜程度,專利所包含的知識越復(fù)雜,被其他企業(yè)模仿和改進的難度也就越大,替代產(chǎn)品也就越少。在健全的專利保護制度下,企業(yè)便可以通過知識復(fù)雜度高的專利獲得創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷能力,進而在更長時間內(nèi)獲取創(chuàng)新專利帶來的壟斷利潤,其創(chuàng)新績效也就越明顯。

借鑒產(chǎn)業(yè)集中度測算的思路,大組層面的專利知識寬度采用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)(HH)的邏輯方式進行加權(quán),數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利文件中IPC分類號。具體方法如下:

Patentit=1-∑α2

(2)

其中,α代表專利IPC分類號中各大組分類所占比重。Patent數(shù)值越大,各大組分類號之間的差異越大。進一步說明企業(yè)專利所利用的知識寬度就越大,專利蘊含的知識就越復(fù)雜,專利質(zhì)量就越高。

在測算專利層面的知識寬度后,進一步按照“企業(yè)-年份-專利類型”三個維度加總得到企業(yè)層面的專利知識寬度。企業(yè)專利的分布極度不均衡并且存在極端值,這里使用中位數(shù)法進行加總得到知識寬度,將均值法加總的知識寬度數(shù)據(jù)作為穩(wěn)健性檢驗。為體現(xiàn)專利的創(chuàng)新性以及保證數(shù)據(jù)的準確性,本文僅測算企業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利的專利質(zhì)量,沒有測算外觀設(shè)計專利的質(zhì)量。另外,本文使用申請專利的專利質(zhì)量作為被解釋變量,使用授權(quán)專利的專利質(zhì)量進行穩(wěn)健性檢驗。

(三) 數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)說明

基于數(shù)據(jù)可得性和實證分析的需要,本文選擇的樣本期為2002—2012年。主要使用以下數(shù)據(jù)庫:一是使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,按照田巍和余淼杰[20]的方法進行處理。二是使用中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫,按照Ahnetal.[21]的方法將企業(yè)名稱中包含“進出口”“經(jīng)貿(mào)”“貿(mào)易”等字樣的企業(yè)歸為中間貿(mào)易商。三是使用國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的中國企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫,該數(shù)據(jù)庫包含專利申請人、專利類型、專利IPC分類號等信息,可以測算得到企業(yè)專利的知識寬度。四是使用中國科學(xué)院編制的中國區(qū)域間投入產(chǎn)出表,該投入產(chǎn)出表詳細說明了中國不同省份行業(yè)間的生產(chǎn)、投入和使用過程,能夠準確反映省份行業(yè)間的要素流動和轉(zhuǎn)移。按照田巍和余淼杰[20]的方法對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫進行匹配,在此基礎(chǔ)上進一步匹配中國企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫。

企業(yè)層面的全球價值鏈和國內(nèi)價值鏈嵌入程度使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的匹配數(shù)據(jù)進行測算。對于國內(nèi)價值鏈嵌入程度的測算,需要利用中國區(qū)域投入產(chǎn)出表測算行業(yè)層面的外省中間產(chǎn)品投入占比,進一步測算得到企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈嵌入程度。由于中國區(qū)域投入產(chǎn)出表并非每年公布,僅有2002年、2007年、2010年和2012年的數(shù)據(jù)。這里借鑒袁凱華等[15]的做法使用插值法補足樣本期內(nèi)缺少的投入產(chǎn)出信息,這樣可以避免使用重復(fù)信息造成價值鏈嵌入程度不隨年份變化的弊端。

四、 模型構(gòu)建和實證分析

(一) 計量模型及變量說明

為了考察國內(nèi)價值鏈嵌入對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響,借鑒Kee and Tang[22]、張杰和鄭文平[23]等的做法構(gòu)建計量模型如下:

Patentit=β0+β1NVCit+β2GVCit+β3Xit+λind+λprov+λyear+εit

(3)

其中,下標中的字母i代表企業(yè),t代表年份。Patent代表i企業(yè)t年的專利質(zhì)量,這里用發(fā)明專利和實用新型專利的知識寬度來衡量,數(shù)據(jù)根據(jù)上文中公式(2)計算而得。NVC代表企業(yè)的國內(nèi)價值鏈嵌入程度,數(shù)據(jù)根據(jù)上文中公式(1)計算而得。λind、λprov、λyear分別為控制行業(yè)、省份、年份固定效應(yīng)的虛擬變量。β0為常數(shù)項,εit為隨機擾動項。

X為控制變量集合,主要包括:全球價值鏈嵌入程度(GVC),使用呂越等[18]的方法進行測算;全要素生產(chǎn)率(TFP),采用Levinsohn and Petrin[24]的方法進行測算;企業(yè)規(guī)模(Size),采用企業(yè)銷售額的對數(shù)表示;企業(yè)資本密集度(Kl),采用企業(yè)固定資產(chǎn)與職工人數(shù)的比值表示;企業(yè)年齡(Age),采用所在年份與成立年份的差加1的形式表示;平均工資(Mwage),采用當(dāng)年企業(yè)應(yīng)付工資總額與就業(yè)人數(shù)之比表示;補貼強度(Subs),采用政府補貼占企業(yè)工業(yè)增加值的比重表示;行業(yè)競爭程度(Jz),采用企業(yè)所在行業(yè)勒納指數(shù)的倒數(shù)表示,數(shù)值越大代表競爭程度越激烈(8)因篇幅限制,變量描述性統(tǒng)計沒有匯報,如有需要可向作者索取。。

(二) 基準回歸分析

表1報告了逐次添加變量的回歸結(jié)果。其中模型1至模型4的被解釋變量為發(fā)明專利的專利質(zhì)量,模型5至模型8的被解釋變量為實用新型專利的專利質(zhì)量。從回歸結(jié)果來看,國內(nèi)價值鏈嵌入對于企業(yè)專利質(zhì)量的系數(shù)均顯著為正,在逐次添加控制變量的情況下回歸系數(shù)和顯著性并沒有發(fā)生明顯變化。假說1得到初步證實?；趶V闊市場的國內(nèi)價值鏈能夠促進本土企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新,并通過國內(nèi)市場需求的升級拉動本土企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新升級,進而提升本土企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。

全球價值鏈嵌入對兩類專利的專利質(zhì)量回歸系數(shù)均顯著為負。全球價值鏈嵌入抑制了本土企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動,不利于本土企業(yè)專利質(zhì)量的提升,這與劉維林等[25]、劉志彪和張杰[5]的研究結(jié)論一致(9)關(guān)于GVC影響專利質(zhì)量的三個機制,作者分別進行了實證檢驗,限于篇幅沒有在文中進行報告。如有需要,可向作者索取。。具體有以下三個方面的原因:第一,本土企業(yè)對GVC生產(chǎn)模式的路徑依賴。長期依賴發(fā)達國家的中間產(chǎn)品和技術(shù)從事簡單的加工、組裝活動,導(dǎo)致缺乏自主研發(fā)的動力和能力。第二,本土企業(yè)消化吸收能力不足。本土企業(yè)人力資本的積累不夠,難以高效吸收外國的技術(shù)溢出,并在此基礎(chǔ)上進行下一步的模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新。第三,全球價值鏈生產(chǎn)模式下的“低端鎖定”。發(fā)達國家通常對發(fā)展中國家采取“胡蘿卜加大棒”的策略,融入全球價值鏈前期發(fā)達國家基于自身利益考慮會主動給予發(fā)展中國家技術(shù)支持,幫助提高技術(shù)水平和管理水平。當(dāng)發(fā)展中國家逐漸具備與發(fā)達國家競爭的能力時,發(fā)達國家便會利用技術(shù)、資金、市場的壟斷優(yōu)勢對發(fā)展中國家進行打壓,阻礙其技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級[26]。

表1 基準回歸結(jié)果

(三) 穩(wěn)健性分析

1. 內(nèi)生性檢驗

國內(nèi)價值鏈嵌入會影響企業(yè)的專利質(zhì)量,企業(yè)專利質(zhì)量的提升同樣會促進企業(yè)更深層次地嵌入國內(nèi)價值鏈,國內(nèi)價值鏈嵌入與專利質(zhì)量存在內(nèi)生性問題,會影響回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。這里借鑒前人的研究選取三類工具變量分別進行回歸。第一類是企業(yè)加工貿(mào)易占比。加工貿(mào)易占比與企業(yè)專利質(zhì)量不具有很強的相關(guān)性,但加工貿(mào)易占比決定了企業(yè)中間產(chǎn)品的來源,進一步?jīng)Q定了企業(yè)嵌入國內(nèi)價值鏈還是全球價值鏈。第二類是企業(yè)所在行業(yè)國內(nèi)價值鏈嵌入程度平均值。第三類是國內(nèi)價值鏈嵌入程度的滯后一期。這兩類變量與內(nèi)生變量具有較強的相關(guān)性,但與誤差項并不存在顯著的相關(guān)性[27]。通過檢驗變量間的相關(guān)系數(shù)(10)因篇幅限制,檢驗結(jié)果沒有匯報,如有需要可向作者索取。,三類工具變量與內(nèi)生變量NVC嵌入程度具有較強的相關(guān)性,但與被解釋變量發(fā)明專利、實用新型專利的專利質(zhì)量相關(guān)性較弱,符合工具變量的選取要求。

表2報告了利用工具變量使用兩階段最小二乘法回歸的結(jié)果。模型1至模型3的被解釋變量為發(fā)明專利知識寬度,模型4至模型6的被解釋變量為實用新型專利知識寬度。從不可識別檢驗、弱識別檢驗和一階段F值來看,模型不存在工具變量弱識別的問題,工具變量選擇合理。從回歸結(jié)果看,使用工具變量回歸后的國內(nèi)價值鏈系數(shù)符號并沒有發(fā)生明顯變化,但顯著性得到明顯提升,內(nèi)生性問題沒有影響實證結(jié)論。

表2 內(nèi)生性檢驗回歸結(jié)果

表2(續(xù))

表3 更換指標測算方法

表4 遺漏解釋變量檢驗

2. 更換指標測算方法

專利質(zhì)量指標選取和測算方法同樣會影響估計結(jié)果的穩(wěn)健性,為了避免指標選取和測算方法對估計結(jié)果的影響,這里替換被解釋變量重新進行回歸,結(jié)果匯報于表3。首先借鑒張杰和鄭文平[19]的方法使用均值法分別測算申請發(fā)明專利和實用新型專利的知識寬度,然后進行回歸。模型1和2報告了使用均值法測算知識寬度進行回歸的結(jié)果,NVC系數(shù)顯著為正。另外,經(jīng)過國家認可后的授權(quán)專利更能真實體現(xiàn)專利的創(chuàng)新性。模型3和4報告了使用中位數(shù)法測算的授權(quán)專利知識寬度作為被解釋變量的回歸結(jié)果,NVC系數(shù)顯著為正,回歸結(jié)果并沒有受到指標選取和測算的影響。

3. 遺漏重要解釋變量

遺漏重要解釋變量同樣會影響到回歸結(jié)果的穩(wěn)健性,需要排除其他一些共同解釋變量的影響。首先考慮企業(yè)專利存量質(zhì)量,企業(yè)研發(fā)通常會以前期的研究積累為基礎(chǔ)展開,過去的知識積累勢必會影響到企業(yè)后來的專利質(zhì)量?；诖?這里測算專利存量的知識寬度,并將其加到自變量中進行回歸。結(jié)果報告于表4的模型1和模型3,NVC系數(shù)顯著為正,專利存量的知識寬度同樣有助于企業(yè)專利質(zhì)量的提升。另外,企業(yè)數(shù)字化投入和數(shù)字化轉(zhuǎn)型是當(dāng)前發(fā)展的重要潮流,數(shù)字化轉(zhuǎn)型同樣會影響企業(yè)的創(chuàng)新質(zhì)量。基于此,這里借鑒張晴和于津平[28]的方法測算企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)數(shù)字化水平,進一步加到自變量中進行回歸。模型2和模型4報告了相應(yīng)回歸結(jié)果,數(shù)字化轉(zhuǎn)型有助于企業(yè)專利質(zhì)量的提升,NVC的系數(shù)并沒有發(fā)生明顯變化,回歸結(jié)果并沒有受到遺漏變量的影響。

(四) 異質(zhì)性分析

相同嵌入程度下不同類型企業(yè)的專利質(zhì)量勢必存在差異,這里按照企業(yè)所有制類型、加工貿(mào)易企業(yè)與否兩個標準對企業(yè)進行分類,考察國內(nèi)價值鏈嵌入的異質(zhì)性影響,回歸結(jié)果報告于表5。

1. 企業(yè)所有制類型

模型1至2和模型3至4的被解釋變量分別為發(fā)明專利和實用新型專利的專利質(zhì)量。按照所有制類型引入虛擬變量SOE,將內(nèi)資企業(yè)設(shè)置為1,將外資企業(yè)設(shè)置為0,異質(zhì)性結(jié)果報告于表5的模型1和模型3。結(jié)果表明,NVC×SOE的系數(shù)均顯著為正,NVC嵌入對于內(nèi)資企業(yè)專利質(zhì)量的促進作用要大于外資企業(yè)(11)借鑒張杰和鄭文平[29]的做法,按照企業(yè)當(dāng)年注冊投資資本占比進行劃分,按照企業(yè)實收資本比重劃分所有制類型相對于按照企業(yè)注冊信息劃分而言更為準確。。其主要原因在于,內(nèi)資企業(yè)長期扎根于國內(nèi)市場,對國內(nèi)市場的需求變化、運行規(guī)律和發(fā)展趨勢更為了解,能夠更加順暢地融入國內(nèi)價值鏈,及時根據(jù)本國市場需求進行相關(guān)創(chuàng)新研發(fā)活動,保證專利研發(fā)的針對性、實用性和成功率,進一步提升專利質(zhì)量。

表5 企業(yè)異質(zhì)性檢驗

2. 企業(yè)是否屬于加工貿(mào)易企業(yè)

按照企業(yè)是否屬于加工貿(mào)易企業(yè)引入虛擬變量TRA,一般貿(mào)易企業(yè)值為1,加工貿(mào)易企業(yè)值為0,異質(zhì)性結(jié)果報告于表5的模型2和模型4。結(jié)果表明,NVC×TRA的系數(shù)均顯著為正,NVC嵌入對于一般貿(mào)易企業(yè)的促進作用要大于加工貿(mào)易企業(yè)。主要原因在于,國內(nèi)成熟、規(guī)模龐大的市場需求為企業(yè)提供了廣闊創(chuàng)新空間和創(chuàng)新時間。相比于加工貿(mào)易企業(yè),一般貿(mào)易企業(yè)更多地嵌入國內(nèi)價值鏈而不是全球價值鏈,與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的聯(lián)系更為緊密,能夠更快、更高效地利用國內(nèi)市場需求進行自主研發(fā)活動,提升專利研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量。

(五) 影響機制分析

借鑒江艇[30]的方法,通過考察核心解釋變量NVC對于機制變量的影響,對上述三個影響機制進行實證檢驗,回歸結(jié)果報告于表6。

表6 NVC嵌入影響機制檢驗

1. 創(chuàng)新動力提升效應(yīng)

國內(nèi)龐大的需求市場勢必刺激國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動力和積極性。這里將企業(yè)當(dāng)年申請的專利數(shù)量作為企業(yè)創(chuàng)新動力的代理變量(12)相較于專利授權(quán)數(shù)量,專利申請數(shù)量更能代表企業(yè)創(chuàng)新的積極性。。模型1報告了NVC與創(chuàng)新動力(INP)的回歸結(jié)果,NVC的系數(shù)顯著為正。國內(nèi)龐大的內(nèi)需市場引致了產(chǎn)品需求種類和數(shù)量的增加,并通過國內(nèi)價值鏈迅速傳導(dǎo)到本土企業(yè),刺激本土企業(yè)的創(chuàng)新動力和積極性。并且由于市場需求、生產(chǎn)供給在區(qū)位上的一致性,避免了跨國貿(mào)易中的信息不對稱,極大地提升了企業(yè)創(chuàng)新的效率和成功率,進而提升專利質(zhì)量。假說2得到證實。

2. 人力資本提升效應(yīng)

借鑒蔣冠宏和蔣殿春[31]的方法,使用本科以上員工占全部員工比重作為人力資本的代理變量進行回歸。模型2報告了NVC與企業(yè)人力資本(HC)的回歸結(jié)果,NVC的系數(shù)顯著為正。國內(nèi)龐大的需求市場和完善的工業(yè)體系為全球創(chuàng)新要素提供了良好的投資平臺和投資回報,勢必吸引全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新人才投身其中,進一步提升本土企業(yè)的人力資本建設(shè),增強本土企業(yè)的創(chuàng)新能力。假說3得到證實。

3. 融資約束改善效應(yīng)

融資約束是制約企業(yè)創(chuàng)新的首要因素,沒有充足的資金支持,企業(yè)不會有能力進行研發(fā)活動。借鑒鞠曉生等[32]的方法使用SA指數(shù)的絕對值作為企業(yè)融資約束的代理變量,其絕對值越大,說明企業(yè)面臨的融資約束越嚴重。模型3報告NVC與企業(yè)融資約束(YS)的回歸系數(shù),NVC的系數(shù)顯著為負。統(tǒng)一大市場主導(dǎo)下的國內(nèi)價值鏈在國家政策的大力扶持下,為企業(yè)創(chuàng)新提供了多渠道的融資途徑和資金支持,切實解決企業(yè)創(chuàng)新資金不足的問題,為企業(yè)創(chuàng)新活動保駕護航。假說4得到證實。

表7 低端鎖定改善效應(yīng)檢驗

五、 擴展性分析

(一) 國內(nèi)價值鏈與低端鎖定效應(yīng)改善

上文的實證結(jié)果表明,嵌入全球價值鏈不利于企業(yè)專利質(zhì)量的提升,那國內(nèi)價值鏈能否改善全球價值鏈的低端鎖定效應(yīng),促進國內(nèi)價值鏈、全球價值鏈協(xié)同發(fā)展呢?基于此,這里將NVC與GVC的交叉項放入回歸方程,通過交叉項的系數(shù)進行考察。表7報告了加入交叉項的回歸結(jié)果,其中模型1和模型2、模型3和模型4的被解釋變量分別是申請專利、授權(quán)專利的知識寬度。四個模型交叉項的系數(shù)均顯著為正,國內(nèi)價值鏈嵌入有效地改善了全球價值鏈嵌入對于企業(yè)創(chuàng)新的不利影響。

表8 統(tǒng)一大市場調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

(二) 統(tǒng)一大市場與國內(nèi)價值鏈構(gòu)建

2022年4月國家頒布了《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》,加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場是構(gòu)建內(nèi)循環(huán)的基礎(chǔ)支撐和內(nèi)在要求。那么建設(shè)全國統(tǒng)一大市場能否幫助國內(nèi)價值鏈更好地發(fā)揮作用,促進企業(yè)創(chuàng)新呢?這里借鑒李小平和李小克[33]的做法使用省級層面的市場化指數(shù),從五個方面檢驗建設(shè)統(tǒng)一大市場對國內(nèi)價值鏈的影響。具體方法為,在公式(3)的基礎(chǔ)上分別加入影響機制(YXJZ)及其與NVC的交叉項進行檢驗。法治水平采用中介組織發(fā)育和法律指數(shù)衡量,政府管制水平采用政府與市場關(guān)系指數(shù)衡量,非國有經(jīng)濟發(fā)展水平采用非國有經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)衡量,要素市場發(fā)育水平采用要素市場發(fā)育指數(shù)衡量,產(chǎn)品市場發(fā)育水平采用產(chǎn)品市場發(fā)育指數(shù)衡量。上述指標取值越大,代表相應(yīng)發(fā)展水平越高。數(shù)據(jù)皆來源于王小魯?shù)萚34]撰寫的《中國分省份市場化指數(shù)報告(2018)》。從表8的回歸結(jié)果看,五種影響機制及其與NVC交叉項的回歸系數(shù)均顯著為正,作為統(tǒng)一大市場的重要組成部分,提升社會法治水平、減少政府市場干預(yù)、鼓勵非國有經(jīng)濟發(fā)展、完善要素市場和產(chǎn)品市場都可以起到正向的促進作用。

六、 結(jié)論及政策建議

本文在匹配2002—2012年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國企業(yè)專利申請數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上,進一步利用中國區(qū)域投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù),測算了中國企業(yè)層面的國內(nèi)價值鏈嵌入程度和專利質(zhì)量,并實證分析了國內(nèi)價值鏈嵌入對于專利質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn):國內(nèi)價值鏈嵌入能夠顯著提升企業(yè)發(fā)明專利和實用新型專利的質(zhì)量,國內(nèi)價值鏈嵌入能夠有效改善全球價值鏈嵌入帶來的低端鎖定效應(yīng)。國內(nèi)價值鏈通過創(chuàng)新動力提升效應(yīng)、人力資本提升效應(yīng)和融資約束改善效應(yīng)三種機制促進企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動,進一步提升專利質(zhì)量。從企業(yè)異質(zhì)性來看,國內(nèi)價值鏈嵌入對于內(nèi)資企業(yè)、一般貿(mào)易企業(yè)的正向促進作用要大于外資企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)。

內(nèi)循環(huán)為主的雙循環(huán)模式強調(diào)對國內(nèi)市場的充分利用,將國內(nèi)需求作為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的穩(wěn)定源泉,打破本土企業(yè)對于全球價值鏈的路徑依賴?；诖?應(yīng)加快國內(nèi)要素市場、產(chǎn)品市場的市場化改革,加速市場流通機制的優(yōu)化,構(gòu)建統(tǒng)一開放的國內(nèi)大市場和國內(nèi)價值鏈。以國內(nèi)市場為主導(dǎo),以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為方向,吸引全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新資源和高級生產(chǎn)要素,培育具備較強自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)集群,形成以創(chuàng)新為主導(dǎo)的高質(zhì)量國內(nèi)價值鏈。與此同時,雙循環(huán)發(fā)展格局并不意味著“閉關(guān)鎖國”下的封閉循環(huán),而是推行更高水平、更深層的對外開放。以國內(nèi)需求為戰(zhàn)略基點,通過構(gòu)建高質(zhì)量的國內(nèi)價值鏈積極融入全球價值鏈和全球創(chuàng)新鏈,促使內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)高效、高質(zhì)聯(lián)通,促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,加快世界經(jīng)濟復(fù)蘇的步伐。