孫俊成,葉陳剛,賈瑞哲

(1. 浙江紅船干部學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)教研室,浙江 嘉興 314001;2. 對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際商學(xué)院,北京 100029;3. 西京學(xué)院 會計(jì)學(xué)院,陜西 西安 710123;4. 北京第二外國語學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100024)

一、 引言

進(jìn)口貿(mào)易在新發(fā)展格局中具有重要意義,積極擴(kuò)大進(jìn)口也是我國新一輪高水平對外開放的重要內(nèi)容,而如何提升進(jìn)口質(zhì)量也成為亟待解決的核心問題[1]。高質(zhì)量商品和服務(wù)的進(jìn)口,不僅體現(xiàn)了人民對美好生活的向往和追求,而且能通過促進(jìn)先進(jìn)設(shè)備和中間品的進(jìn)口來優(yōu)化國內(nèi)制造業(yè)的生產(chǎn)水平,更有助于形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。在此進(jìn)程中,中國與其他經(jīng)濟(jì)體的雙邊關(guān)系起到了至關(guān)重要的作用。我國一貫堅(jiān)持對外開放的基本國策、互利共贏的開放戰(zhàn)略、獨(dú)立自主的外交政策,這些均是擴(kuò)大進(jìn)口貿(mào)易、提升進(jìn)口質(zhì)量的前提與基石,也是進(jìn)口貿(mào)易由快速發(fā)展到高質(zhì)量發(fā)展的良好外部環(huán)境。事實(shí)上,中國進(jìn)口貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展離不開和平穩(wěn)定的雙邊關(guān)系。當(dāng)前,中國已與182個(gè)國家和地區(qū)建立外交關(guān)系,也通過共建“一帶一路”與其他經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)政治溝通、實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通。從國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)來看,中國進(jìn)口貿(mào)易額在2000—2013年間由1.86萬億元提升至12.1萬億元,2022年達(dá)到18.1萬億元,平均增長率達(dá)到11.79%,尤其在“十三五”時(shí)期,中國對全球進(jìn)口貿(mào)易的貢獻(xiàn)率已經(jīng)超過30%。面對進(jìn)口產(chǎn)品從“量”的提高到“質(zhì)”的飛躍這一境況,我國正在通過一系列措施和政策實(shí)現(xiàn)助力。例如,《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見》提到,要進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口、保持進(jìn)出口貿(mào)易的平衡發(fā)展、推動中國經(jīng)濟(jì)邁向更高質(zhì)量臺階;商務(wù)部《“十四五”對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》更是強(qiáng)調(diào)進(jìn)口的重要作用?？梢?探尋進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升的機(jī)制與路徑已經(jīng)成為當(dāng)前的重要研究課題。

那么,中國在入世之后的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量如何?雙邊關(guān)系的改善是否真正提升了進(jìn)口質(zhì)量?能夠進(jìn)一步推動進(jìn)口質(zhì)量升級嗎?中國能否通過構(gòu)建良好的對外交往關(guān)系來推動進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量改善,進(jìn)而推進(jìn)對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展呢?這些都是本文需要解決的核心問題。從現(xiàn)有研究來看,一方面,雙邊關(guān)系確實(shí)能夠影響對外貿(mào)易。聯(lián)合國相似投票、高層互訪、兩國建交等雙邊關(guān)系的改善可以擴(kuò)大國家間貿(mào)易,而武裝沖突、戰(zhàn)爭等雙邊關(guān)系的惡化則會對雙邊貿(mào)易產(chǎn)生持續(xù)性的負(fù)面影響。另一方面,優(yōu)化企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量也是學(xué)者們討論的焦點(diǎn)問題。通過改善本國的貿(mào)易便利化水平、提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平等措施都能助力企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。遺憾的是,目前尚未有學(xué)者關(guān)注雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,其中的理論機(jī)制也有待研究。實(shí)際上,雙邊關(guān)系作為國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要話題,正成為一國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域?qū)で蟊緡в米畲蠡闹匾ぞ?。?dāng)雙邊關(guān)系不斷改善時(shí),雙邊貿(mào)易之間的不確定性日益減弱,國家間貿(mào)易往來日益頻繁,貿(mào)易伙伴也會日益注重在中國市場中的質(zhì)量聲譽(yù),從而間接提升中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。然而,雙邊關(guān)系的改善究竟能否對中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生正向的提升作用?如何產(chǎn)生影響?效果多大?均需進(jìn)一步的研究和檢驗(yàn)。鑒于以上背景,本文通過匹配海關(guān)數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響及其作用機(jī)制,從企業(yè)微觀層面為我國增加優(yōu)質(zhì)進(jìn)口、提高進(jìn)口質(zhì)量提供理論支持和政策思考。

二、 文獻(xiàn)綜述

隨著全球化進(jìn)程的不斷深入,國家之間在外交上和經(jīng)貿(mào)上的雙重互動愈發(fā)頻繁密切,學(xué)者們開始探究雙邊關(guān)系的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。原屬于政治學(xué)領(lǐng)域的雙邊關(guān)系研究越來越多地涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)問題。但總體上,從進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量視角研究雙邊關(guān)系經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的文獻(xiàn)較少,國內(nèi)外學(xué)者大多都是分別獨(dú)立探討雙邊關(guān)系的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)或企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素。

首先,雙邊關(guān)系具有經(jīng)濟(jì)效應(yīng),能夠?qū)M(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。Pollins[2]率先在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下刻畫了雙邊關(guān)系的國際貿(mào)易影響;Martinetal.[3]在擴(kuò)展理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行驗(yàn)證,均得出雙邊關(guān)系能夠影響國家間進(jìn)出口貿(mào)易的結(jié)論。經(jīng)驗(yàn)研究方面,Keohane[4]認(rèn)為雙邊關(guān)系能夠通過降低企業(yè)的交易成本來促進(jìn)兩國之間的貿(mào)易;Rose[5]進(jìn)一步用出口國在進(jìn)口國的領(lǐng)事館數(shù)目作為外交關(guān)系的衡量指標(biāo),并發(fā)現(xiàn)該指標(biāo)能夠影響出口國的出口額;而Glick and Taylor[6]則驗(yàn)證了戰(zhàn)爭對貿(mào)易有持續(xù)顯著的負(fù)面影響。一些學(xué)者研究不同國家對外關(guān)系的貿(mào)易效應(yīng):Nitsch[7]驗(yàn)證了美、德、法三國元首國事訪問次數(shù)與出口貿(mào)易額成正比,Bergeretal.[8]指出美國中情局的干預(yù)能夠同時(shí)對本國的進(jìn)口和出口貿(mào)易產(chǎn)生不同影響,杜映昕等[9]從行業(yè)進(jìn)口角度分析了中國對外關(guān)系的貿(mào)易效應(yīng)。另外,還有一些學(xué)者檢驗(yàn)了雙邊關(guān)系對貿(mào)易二元邊際[10]、出口產(chǎn)品質(zhì)量[11]、中國對“一帶一路”沿線國家OFDI的區(qū)位選擇[12]等的影響。然而,雙邊關(guān)系與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系尚不明確,對于其現(xiàn)實(shí)影響的研究有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

其次,進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素較多,雙邊關(guān)系能夠通過調(diào)節(jié)相關(guān)因素的變動從而影響進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。魏浩和李曉慶[13]從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角研究了進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素,發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)僅對中等技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口質(zhì)量產(chǎn)生顯著影響,對高、低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口質(zhì)量的影響都不顯著。施炳展和張雅睿[14]則利用高度細(xì)化的海關(guān)數(shù)據(jù)庫,實(shí)證分析后得出貿(mào)易自由化能夠促進(jìn)我國企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量提高的結(jié)論。余淼杰和李樂融[15]進(jìn)一步揭示了貿(mào)易自由化對不同企業(yè)中間品進(jìn)口質(zhì)量的影響,即對一般貿(mào)易企業(yè)影響較大,但對加工貿(mào)易企業(yè)的作用不明顯。此外,還有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),國內(nèi)收入水平[16]、政府補(bǔ)貼[17]、貿(mào)易便利化[18]、營商環(huán)境[19]等都會對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生顯著影響。可見,企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量受多重因素影響,但雙邊關(guān)系如何進(jìn)一步導(dǎo)致這些因素的變化,相關(guān)理論機(jī)制仍有待提出和實(shí)證分析也亟需深入研究。

有關(guān)雙邊關(guān)系經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素的研究均已比較充實(shí),現(xiàn)有文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)了雙邊關(guān)系能夠?qū)M(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生作用,但尚未更進(jìn)一步地關(guān)注進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升效應(yīng)的問題,同時(shí)其中的影響機(jī)制和現(xiàn)實(shí)效應(yīng)研究也相對匱乏?；诖?本文將從雙邊關(guān)系的角度探索企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素,邊際貢獻(xiàn)在于:(1)結(jié)合國際關(guān)系和國際貿(mào)易交叉領(lǐng)域的研究視角,從雙邊關(guān)系的進(jìn)口效應(yīng)研究出發(fā),進(jìn)一步提出國際關(guān)系對進(jìn)口貿(mào)易、進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量具有促進(jìn)作用的假說,探討其中的機(jī)制路徑,從而拓展現(xiàn)有理論和思路。(2)以往大多數(shù)研究中對雙邊關(guān)系的刻畫較為模糊,多采用戰(zhàn)爭沖突、高層互訪等活動作為構(gòu)建雙邊關(guān)系指標(biāo)的基礎(chǔ),未能全面描述兩國雙邊關(guān)系的現(xiàn)實(shí)情況。本文則選用前沿研究中的聯(lián)合國大會投票數(shù)據(jù)測算各國政治立場理想點(diǎn),計(jì)算兩國雙邊關(guān)系的距離,更為接近描述雙邊關(guān)系的全貌。(3)將利用高度細(xì)化的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)對理論機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn),在拓展理論研究的同時(shí),為中國在新發(fā)展格局下推進(jìn)對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展、提升進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級提供一定的政策支持。

三、 理論機(jī)制

本文主要討論雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量影響的理論機(jī)制。

首先,在理性選擇制度主義相關(guān)理論框架下,雙邊關(guān)系被看作是兩個(gè)國家之間的高層次制度安排,在政策法規(guī)制定和完善方面發(fā)揮著重要作用[4,20]。雙邊關(guān)系改善有助于降低企業(yè)交易成本,并避免因?qū)ふ倚碌馁Q(mào)易市場而產(chǎn)生更大的貿(mào)易成本[21]。因此,雙邊關(guān)系改善能夠降低雙邊貿(mào)易成本,進(jìn)而提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營利潤[22]。一方面,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營利潤增加,可覆蓋企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品的固定成本,提升進(jìn)口中間品質(zhì)量[14-15];另一方面,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營利潤增加會加劇市場競爭程度[18]。而市場競爭程度的提高又會進(jìn)一步促使企業(yè)提高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。具體而言,市場競爭可以通過消除X-無效率提高企業(yè)生產(chǎn)率,或通過激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)從而提升企業(yè)生產(chǎn)率[23]。企業(yè)生產(chǎn)效率提升又會增加對高質(zhì)量中間產(chǎn)品的需求,從而最終提升進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。綜上,雙邊關(guān)系改善會降低貿(mào)易成本,增加企業(yè)利潤,最終促使企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級,路徑為:雙邊關(guān)系改善→降低貿(mào)易成本→實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

其次,雙邊關(guān)系改善會推動國家間有效開展經(jīng)貿(mào)往來,以及提高合作意向,且在雙邊關(guān)系達(dá)到一定親密程度時(shí),為實(shí)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)合作,國家間會簽訂協(xié)定推動經(jīng)濟(jì)相互依賴[24-25]。此時(shí),雙邊國家會逐步放松貿(mào)易管制,削減關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,構(gòu)建自由化的貿(mào)易關(guān)系,即貿(mào)易自由化[26]。而進(jìn)口高質(zhì)量中間品作為一國實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要途徑,貿(mào)易自由化會降低進(jìn)口高質(zhì)量中間產(chǎn)品的貿(mào)易成本和相對價(jià)格,促進(jìn)企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量升級[27]。因此,雙邊關(guān)系改善會通過降低國家進(jìn)口貿(mào)易管制強(qiáng)度,推動實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化,進(jìn)而提升企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量,即雙邊關(guān)系改善→降低國家進(jìn)口貿(mào)易管制強(qiáng)度→推動貿(mào)易自由化→推動中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。綜上,本文提出以下研究假說。

假說1:雙邊關(guān)系的改善會推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

假說2:雙邊關(guān)系的改善會通過降低貿(mào)易成本推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

假說3:雙邊關(guān)系的改善會通過降低國家進(jìn)口貿(mào)易管制強(qiáng)度推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

四、 模型設(shè)定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

(一) 模型設(shè)定

為了驗(yàn)證雙邊關(guān)系對中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,本文設(shè)定如下基準(zhǔn)回歸模型:

lnqualityinkt=β0+β1lnpolicynt+φlnX+μin+μt+εinkt

(1)

其中,i代表企業(yè),n代表進(jìn)口來源國,t代表年度,k代表制造業(yè)行業(yè),lnqualityinkt代表企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量,lnpolicynt代表雙邊關(guān)系,X是一系列控制變量(包含貿(mào)易便利化lntfnt、資本強(qiáng)度lnklratioinkt、企業(yè)全要素生產(chǎn)率lntfpinkt、企業(yè)存續(xù)年限lnageinkt、企業(yè)規(guī)模lnsizeinkt),μin為企業(yè)-來源國固定效應(yīng),μt是時(shí)間固定效應(yīng),εinkt是隨機(jī)擾動項(xiàng)。公式(1)用來檢驗(yàn)雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的總體影響,其中估計(jì)系數(shù)β1刻畫的是雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的總體影響,若估計(jì)系數(shù)為負(fù),說明雙邊關(guān)系對中國企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量總體上存在顯著的提升作用,反之則是抑制作用。

(二) 變量說明

1. 被解釋變量

本文以Hallak and Sivadasan[28]的研究為基礎(chǔ),參考Fanetal.[27]及孫俊成和程凱[11]的做法,在產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性模型的框架下,測算進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。假定價(jià)格相同的兩種產(chǎn)品,產(chǎn)品市場需求越大,則說明產(chǎn)品質(zhì)量越高。由此可得產(chǎn)品的需求函數(shù):

(2)

其中,Et為中國消費(fèi)者t年的總支出,pt是效用函數(shù)對應(yīng)的價(jià)格指數(shù)。對式(2)兩邊取對數(shù)、線性化處理及整理后,得到最終計(jì)量模型:

lnqinkt=μt-σlnpinkt+εinkt

(3)

其中,μt=lnEt-lnpt是時(shí)間固定效應(yīng),以控制中國消費(fèi)者在該產(chǎn)品上的消費(fèi)情況;殘差項(xiàng)εinkt=(σ-1)lnλinkt,包含企業(yè)i在t年從n國進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量。通過估計(jì)式(3),可得回歸殘差εinkt,即產(chǎn)品質(zhì)量(σ-1)lnλinkt的測算值。取σ=5,最終進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量如下所示:

(4)

2. 核心解釋變量

雙邊關(guān)系(lnpolicynt)表示中國與伙伴國n在t年的雙邊關(guān)系距離。該指標(biāo)運(yùn)用聯(lián)合國大會投票數(shù)據(jù)測算各國政治立場理想點(diǎn),將各國理想點(diǎn)分值之差的絕對值作為兩國之間的雙邊關(guān)系距離。其中,數(shù)值越小,代表中國與n國的雙邊關(guān)系越近,反之則越疏遠(yuǎn)。

近年來,雙邊關(guān)系被納入國際貿(mào)易、世界經(jīng)濟(jì)的研究中,因而其度量就顯得越發(fā)重要。目前已形成分別以聯(lián)合國大會投票相似度和政治事件數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的兩類方法。國外的世界事件互動測量、沖突與和平數(shù)據(jù)庫、國家事件比較研究等事件數(shù)據(jù)庫建立已久,國內(nèi)清華大學(xué)“中國與大國關(guān)系”數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建與使用也趨于成熟。鑒于本文的研究側(cè)重于對外交關(guān)系持續(xù)性影響的衡量,因此運(yùn)用聯(lián)合國大會投票數(shù)據(jù)來測算各國在不同年份政治立場的理想點(diǎn)[29]。鑒于該理想點(diǎn)是以不同國家、不同時(shí)間點(diǎn)具體分值的形式存在,因此本文對各國理想點(diǎn)分值先求差再取絕對值,作為兩國之間的政治關(guān)系距離。

3. 控制變量

企業(yè)層面控制變量有貿(mào)易便利化、資本強(qiáng)度、成立時(shí)間、全要素生產(chǎn)率、相對規(guī)模。貿(mào)易便利化水平參照程凱和楊逢珉[18]的方法,根據(jù)《中國口岸年鑒》《中國信息化發(fā)展指數(shù)監(jiān)測年度報(bào)告》《中國市場化指數(shù)—各地區(qū)市場化相對進(jìn)程2011年報(bào)告》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的相應(yīng)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。企業(yè)數(shù)據(jù)均來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,其中,企業(yè)全要素生產(chǎn)率則借鑒了Head and Ries[30]、許和連和王海成[31]的近似測算方法(1)全要素生產(chǎn)率的估計(jì)方程為:tfp=ln(y/l)-sln(k/l),其中,y為工業(yè)增加值,l為年從業(yè)人數(shù),k為固定資產(chǎn)規(guī)模,s為生產(chǎn)函數(shù)中的資本貢獻(xiàn)度(令s=1/3)。囿于數(shù)據(jù)的獲得性,將企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為近似替代值。,企業(yè)成立時(shí)間采用當(dāng)年年份與企業(yè)成立年份之差來表示,企業(yè)相對規(guī)模以全部職工人數(shù)作為該變量的替代指標(biāo),資本強(qiáng)度用固定資產(chǎn)凈值的年平均余額與企業(yè)從業(yè)人數(shù)之比表示(以2000年為基期的固定資產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行平減,作為固定資產(chǎn)凈值的年平均余額)。為進(jìn)一步控制企業(yè)所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會特征,本文還增加了城市層面控制變量,如人口密度、經(jīng)濟(jì)增長水平、對外開放程度、財(cái)政干預(yù)程度。表1為變量的定義。

(三) 數(shù)據(jù)來源與處理

本研究涉及的數(shù)據(jù)主要源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國大會(UNGA)投票數(shù)據(jù)以及《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》,數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2000—2013年。具體處理過程如下:第一,參考Brandtetal.[32]的方法,對中國工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了重新識別,在此基礎(chǔ)上剔除其中不符合經(jīng)濟(jì)理論常識的樣本;第二,參考施炳展和邵文波[33]的做法,對海關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行清洗;第三,利用Baileyetal.[34]的計(jì)算方法,以聯(lián)合國大會(UNGA)投票數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來測算各國政治立場的理想點(diǎn),以各國理想點(diǎn)分值之差的絕對值作為兩國之間的雙邊關(guān)系距離;第四,參考余淼杰[35]的方法,將海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行合并,隨后將測算出來的雙邊關(guān)系指標(biāo),按照進(jìn)口來源國和年度匹配到中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫的合并數(shù)據(jù)中,從而得到本研究所需的非平衡面板數(shù)據(jù)。

表1 變量的定義

五、 模型檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一) 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2為本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。為防止多重共線性問題的發(fā)生,我們將核心變量和控制變量進(jìn)行了逐步回歸。其中,列(1)是模型僅引入核心變量的回歸結(jié)果,列(2)至列(6)是依次將控制變量引入模型的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,隨著控制變量的逐漸引入,雙邊關(guān)系的回歸系數(shù)始終顯著為負(fù),說明中國與伙伴國雙邊關(guān)系距離數(shù)值越小,越有利于企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級,即雙邊關(guān)系改善總體上促進(jìn)了企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級,這在一定程度上論證了研究假說1的合理性。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

此外,針對各控制變量而言,貿(mào)易便利化、全要素生產(chǎn)率、企業(yè)存續(xù)年限、企業(yè)規(guī)模及資本強(qiáng)度等提升均能顯著提高企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量。(1)貿(mào)易便利化。貿(mào)易便利化有助于節(jié)約企業(yè)交易成本,間接增加企業(yè)利潤,推動企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。(2)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率的提升意味著企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高,此時(shí)就需要更高質(zhì)量的中間品與之匹配,從而推動企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。(3)企業(yè)存續(xù)年限。隨著企業(yè)存續(xù)年限的不斷延長,其在進(jìn)口過程中會積累大量的經(jīng)驗(yàn),交易過程中信息不對稱程度越低,越有能力識別和進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品,從而實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。(4)企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模越大,企業(yè)就越容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),便于增加研發(fā)投入與實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級,進(jìn)而提高對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的需求,推動進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。(5)資本強(qiáng)度。資本強(qiáng)度越高,企業(yè)固定資產(chǎn)凈值的年平均余額與企業(yè)從業(yè)人數(shù)之比越高,越有能力積極開展各類技術(shù)研發(fā)活動,提高自身生產(chǎn)技術(shù)水平,進(jìn)而推動實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

(二) 擴(kuò)展性分析

考慮到基準(zhǔn)回歸結(jié)果可能會因?yàn)槠髽I(yè)性質(zhì)、貿(mào)易方式、行業(yè)及進(jìn)口來源國的差異而不同,因此本文選取不同企業(yè)、貿(mào)易方式、行業(yè)及進(jìn)口來源國的子樣本進(jìn)行異質(zhì)性分析。

1. 企業(yè)異質(zhì)性分析

企業(yè)異質(zhì)性主要考慮其性質(zhì)及開展貿(mào)易的方式。一是按照企業(yè)性質(zhì),將總樣本劃分為國有企業(yè)、私營企業(yè)和外資企業(yè)三組,其中外資企業(yè)包含中外合資企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè);二是依據(jù)貿(mào)易方式,將總樣本劃分為一般貿(mào)易型企業(yè)和加工貿(mào)易型企業(yè)兩組。

表3為不同企業(yè)性質(zhì)與兩類貿(mào)易方式的回歸結(jié)果。由列(1)至(3)的結(jié)果可知,雙邊關(guān)系改善對三類不同性質(zhì)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級都存在顯著的促進(jìn)影響,但影響強(qiáng)度存在差異:外資企業(yè)受到的影響強(qiáng)度最大,其次是國有企業(yè),最后是私營企業(yè)。究其原因,外資企業(yè)在語言和信息溝通方面要比內(nèi)資企業(yè)占有絕對的優(yōu)勢、國際貿(mào)易時(shí)信息不對稱程度更低;同時(shí),外資企業(yè)憑借更為先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù),在面臨雙邊關(guān)系改善所引致的國際市場需求變化時(shí),能更快地進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級,并依靠優(yōu)勢迅速匹配高質(zhì)量產(chǎn)品需求,最終達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量的升級。因此,當(dāng)雙邊關(guān)系改善時(shí),外資企業(yè)比國內(nèi)企業(yè)更容易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級,從而對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升的作用更大。從國內(nèi)企業(yè)來看,國有企業(yè)政策支持、規(guī)模體量、產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品信息的獲取能力和進(jìn)口實(shí)力,都優(yōu)于規(guī)模較小、資金和技術(shù)實(shí)力較弱的私營企業(yè),因而國有企業(yè)會優(yōu)先享受到政治關(guān)系改善所帶來的福利效應(yīng),也會受到更強(qiáng)的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用。根據(jù)列(4)和列(5)可知,相比于一般貿(mào)易型企業(yè)而言,雙邊關(guān)系改善對加工貿(mào)易型企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用明顯較大。究其原因,加工貿(mào)易型企業(yè)主要是對來料和來件進(jìn)行加工,完成后再銷往國外市場,其生產(chǎn)經(jīng)營完全是依靠進(jìn)口中間品來實(shí)現(xiàn);并且從事加工貿(mào)易生產(chǎn)的企業(yè),其產(chǎn)品最終都將銷往國外市場,面臨較大的國外市場競爭壓力。因此,當(dāng)雙邊關(guān)系改善時(shí),加工貿(mào)易型企業(yè)面臨的海外市場競爭壓力要比一般貿(mào)易型企業(yè)大,在競爭激勵(lì)效應(yīng)作用下,其對進(jìn)口中間品質(zhì)量的需求也更強(qiáng),從而更有利于進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。

表3 不同類型企業(yè)的回歸結(jié)果

表4 不同行業(yè)類型的回歸結(jié)果

2. 行業(yè)異質(zhì)性分析

本文參考Luetal.[36]的研究對行業(yè)進(jìn)行劃分。首先,依據(jù)資本勞動比把所有行業(yè)劃分為資本密集型行業(yè)和勞動密集型行業(yè),先選擇各行業(yè)所有企業(yè)資本勞動比的中位數(shù)作為該行業(yè)的代表性水平,然后以1/2為分界點(diǎn),將資本勞動比小于1/2的行業(yè)設(shè)定為勞動密集型行業(yè),大于1/2的行業(yè)設(shè)定為資本密集型行業(yè);其次,將所有行業(yè)按照出口交貨值與企業(yè)銷售額比例細(xì)分為出口密集型行業(yè)和非出口密集型行業(yè),將各個(gè)行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)出口交貨值與企業(yè)銷售額之比的中位數(shù)作為該行業(yè)出口銷售比,同樣以1/2為分界點(diǎn),行業(yè)出口銷售占比小于1/2的行業(yè)設(shè)定為非出口密集型行業(yè),大于1/2的行業(yè)則為出口密集型行業(yè)。基于此,本文對行業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行分析,結(jié)果見表4。

表5 不同進(jìn)口來源國下的回歸結(jié)果

由表5中列(1)和列(2)可知,雙邊關(guān)系改善對勞動密集型行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用更大。事實(shí)上,資本密集型行業(yè)的產(chǎn)品多作為中間投入品被用于生產(chǎn),而勞動密集型行業(yè)的產(chǎn)品則更多走向最終消費(fèi)。這就決定了勞動密集型行業(yè)的技術(shù)水平和資本要素往往比資本密集型行業(yè)低,該類行業(yè)多數(shù)都是在進(jìn)口海外中間品的基礎(chǔ)上進(jìn)行簡單的組裝、加工等,因而勞動密集型行業(yè)的產(chǎn)品更加依賴進(jìn)口產(chǎn)品,屬于勞動密集型行業(yè)的企業(yè)也會緊抓因雙邊關(guān)系改善而引致的伙伴國出口放松管制、貿(mào)易成本下降等進(jìn)口機(jī)遇,通過提高進(jìn)口中間品的質(zhì)量來實(shí)現(xiàn)其全球價(jià)值鏈攀升。比較列(3)和列(4)的回歸結(jié)果,雙邊關(guān)系改善對出口密集型行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用大于非出口密集型行業(yè),這也提醒政府應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)企業(yè)參與國際貿(mào)易,從而更好地抓住雙邊關(guān)系改善的契機(jī)來實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

3. 進(jìn)口來源國異質(zhì)性分析

發(fā)達(dá)國家具有人均收入水平高、市場機(jī)制更為健全等特點(diǎn),這些均會影響他國企業(yè)進(jìn)口進(jìn)入市場。例如,健全的市場機(jī)制可以為企業(yè)海外經(jīng)營活動保駕護(hù)航,因此企業(yè)選擇發(fā)達(dá)國家為來源國更有利于其開展進(jìn)口貿(mào)易?；诖?按照國際貨幣基金組織的分類標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)口來源國可進(jìn)一步分為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體?？紤]到不同進(jìn)口來源國的發(fā)展階段、對外關(guān)系等差異均會對進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響[37],進(jìn)口來源國還對APEC成員和非APEC成員進(jìn)行識別。

通過考察上述兩個(gè)層面來源國異質(zhì)性對基準(zhǔn)回歸結(jié)果的影響,進(jìn)一步的實(shí)證結(jié)果如表5所示。第(1)列和第(2)列的結(jié)果顯示,雙邊關(guān)系的改善對于企業(yè)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量升級存在顯著正向促進(jìn)作用,但對從非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量升級則作用不明顯。究其原因,與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比,非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的市場機(jī)制不夠健全、市場配置資源的能力較弱,企業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)不確定性較高,這些會對企業(yè)研發(fā)資金存在較大的擠出作用,從而限制企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平提升能力較大,最終導(dǎo)致非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量升級動力不足。這也從進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級的角度印證了中國與其他大國,尤其是與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體雙邊關(guān)系的重要性。由列(3)和列(4)可知,雙邊關(guān)系改善對于從APEC國家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量升級存在顯著正向促進(jìn)作用,但對從非APEC國家進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量升級則存在顯著抑制作用。與非APEC成員國相比,中國已經(jīng)和APEC國家有著較高程度的貿(mào)易往來,各國之間建立了穩(wěn)定的貿(mào)易關(guān)系,信息不對稱程度較弱,對于APEC成員國的產(chǎn)品有著更強(qiáng)的識別度。因此,當(dāng)雙邊關(guān)系進(jìn)一步完善時(shí),中國和APEC成員國之間的信息溢出能力更強(qiáng),加之貿(mào)易成本的降低,中國企業(yè)能夠優(yōu)先識別及進(jìn)口APEC成員國更高質(zhì)量的產(chǎn)品,也更容易實(shí)現(xiàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。

(三) 機(jī)制檢驗(yàn)

本文以降低企業(yè)貿(mào)易成本和國家進(jìn)口貿(mào)易管制強(qiáng)度為中介變量進(jìn)行了機(jī)制檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果均為通過(2)因篇幅所限,未匯報(bào)具體檢驗(yàn)結(jié)果,備索。。

(四) 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文分別進(jìn)行了變量替換和回歸方法替換檢驗(yàn)、內(nèi)生性檢驗(yàn)、切換回歸樣本檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果均為通過(3)因篇幅所限,未匯報(bào)穩(wěn)健性檢驗(yàn)的具體結(jié)果,備索。。

六、 結(jié)論及政策啟示

本文運(yùn)用2000—2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫匹配數(shù)據(jù),檢驗(yàn)了雙邊關(guān)系對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn):(1)雙邊關(guān)系改善整體上對企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級具有穩(wěn)健的促進(jìn)作用,且該效應(yīng)主要通過降低貿(mào)易成本和降低進(jìn)口管制程度兩條途徑實(shí)現(xiàn)的。(2)異質(zhì)性分析的結(jié)果表明,中國與其他經(jīng)濟(jì)體之間雙邊關(guān)系的提升作用,會隨著企業(yè)性質(zhì)和貿(mào)易方式、企業(yè)所處行業(yè)異質(zhì)性、進(jìn)口來源國的異質(zhì)性而存在差異。具體地,雙邊關(guān)系改善對于外資企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用最強(qiáng),其次是國有企業(yè),最后是私營企業(yè);對加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用大于一般貿(mào)易企業(yè);對勞動密集型行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量提升作用大于資本密集型行業(yè),對出口密集型行業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用大于非出口密集型行業(yè);對于從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體及APEC成員進(jìn)口的產(chǎn)品質(zhì)量升級存在顯著正向促進(jìn)作用。

本文的政策啟示如下:(1)中國政府繼續(xù)積極推動友好型外交政策,與其他國家建立和保持良好的雙邊關(guān)系。規(guī)范引導(dǎo)各類市場主體在促進(jìn)文化交流、開展援助活動和履行社會責(zé)任等方面的公共外交行為。各相關(guān)部門也要多措并舉地保障外資企業(yè)、國有企業(yè)與私營企業(yè)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系,有效推進(jìn)其與貿(mào)易伙伴關(guān)系的構(gòu)建、提升和持續(xù),更好地發(fā)揮微觀企業(yè)的民心聯(lián)通作用。(2)積極推動與世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體及APEC成員國間的友好合作,通過締結(jié)規(guī)則明確、條款清晰的深層次區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,構(gòu)建深度的雙邊、多邊和區(qū)域合作,增強(qiáng)國家間貿(mào)易互信,從而深化雙邊經(jīng)貿(mào)往來,推動進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量升級。(3)與外交關(guān)系良好的國家大力發(fā)展加工貿(mào)易。中國政府要積極引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)通過建立行業(yè)協(xié)會等方式,加強(qiáng)進(jìn)口中間品的國際議價(jià)權(quán),推動國內(nèi)進(jìn)口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的對接、協(xié)調(diào)與合規(guī)兼容。同時(shí),還要積極引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)意識和現(xiàn)代化生產(chǎn)體系,承接更高增加值的加工業(yè)務(wù),提升進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量,最終實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端。