張茜茜，王 毅

(遼寧大學(xué) 信息資源管理學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

中國(guó)古代文書制度較為完備，譬如避諱抬頭、擬制謄寫、簽押用印判署、票擬、貼黃（摘寫提要）、登記立卷、移交和管理、投遞驛傳、照刷磨勘文卷（復(fù)核監(jiān)督）、保密等[1]。照刷文卷制度作為文書檔案工作中的監(jiān)察制度之一，它的作用是既要保證文件得到高質(zhì)量和高效率的處理，又要反饋官吏對(duì)政府命令的實(shí)際執(zhí)行情況和官吏表現(xiàn)的真實(shí)情況。此外，實(shí)行全過程的審核稽查文書是封建監(jiān)察法律制度的最基本方式和手段[2]。這種監(jiān)察制度能夠有效保證政令的貫徹實(shí)施，對(duì)維護(hù)行政系統(tǒng)的穩(wěn)定具有較好效果?！罢账⒛タ薄弊鳛橐环N元代始成的督查形式，因其具有效率高且操作方便的優(yōu)良特性，被明、清兩代繼承發(fā)展。

一、照刷文卷制度的內(nèi)涵

第一，從其作用維度來看。照刷文卷是一種文書監(jiān)察制度，它是監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)政務(wù)公文進(jìn)行全面的檢查，以此監(jiān)督核實(shí)各部門的政績(jī)情況及糾舉和揭發(fā)官吏處理的公事有無稽遲違錯(cuò)等弊病的重要手段與方式。照刷文卷制度形成于元朝，明朝進(jìn)一步發(fā)展，清朝前期不斷完善。

第二，從其實(shí)施過程維度來看。依據(jù)上文可知，照刷工作的對(duì)象是各衙門在運(yùn)轉(zhuǎn)中形成的各種文卷，但囿于文卷存在種類多、真?zhèn)未嬉傻炔环€(wěn)定因素，因此，需要御史在刷卷時(shí)對(duì)其辨別，以確保文卷的正確性與時(shí)效性。在此基礎(chǔ)上，公文或文卷經(jīng)過監(jiān)察御史詳細(xì)照刷后，根據(jù)其檢查情況的不同，將被給予不同批注。一般存在以下五種批語(yǔ)情況，“如刷出卷內(nèi)事無違枉，俱已完結(jié)，則批以照過。若事已施行，別無違枉，未可完結(jié)，則批以通照。若事已行，可完而不完，則批以稽遲。若事已行已完，雖有違枉而無規(guī)避，則批以失錯(cuò)。若事當(dāng)行不行，當(dāng)舉不舉，有所規(guī)避，如錢糧不追、人贓不照之類，則批以埋沒?！盵3]如果經(jīng)過磨勘照刷后確定辦事過程沒有任何問題，文卷將被送入架閣（即檔案館）保管。

二、元明清時(shí)期照刷文卷制度與監(jiān)察法制的演變

（一）元朝：照刷文卷制度的形成階段

在金朝，“照刷案牘”就是按察使的職權(quán)之一。經(jīng)過不斷地發(fā)展完善后，元明清時(shí)期“刷卷”從簡(jiǎn)單的監(jiān)督形式發(fā)展成為照刷文卷制度，實(shí)現(xiàn)了在政治與法律層面的制度化和法治化。

條例的制定方面。元朝的監(jiān)察立法與宋朝以分散的詔、敕、令的立法形式有所不同，多以憲綱條例的形式出現(xiàn)，體現(xiàn)了專門化的發(fā)展趨勢(shì)。例如《元典章》中關(guān)于文書檔案監(jiān)察制度的法規(guī)包括《監(jiān)察巡按照刷》《省部赴臺(tái)刷卷》《刷卷須見首尾》《刷卷首尾相見體式》《追照文卷三日發(fā)還》《臺(tái)官不刷卷》《指卷照刷》《指卷照刷又例》等一系列條例。

設(shè)置監(jiān)察機(jī)構(gòu)方面。肅政廉訪司主要負(fù)責(zé)監(jiān)督省內(nèi)的州縣級(jí)和行省地區(qū)官員。刷卷案牘涉及各個(gè)地方官府辦理的政務(wù)，這極大地促進(jìn)了廉訪司的監(jiān)察職能的深化和擴(kuò)展，使其擁有凌駕于地方官府之上的權(quán)力——能夠?qū)Φ胤焦賳T的日常政務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。綜上所述，元朝監(jiān)察機(jī)構(gòu)首次成為和中書省、樞密院并列的機(jī)構(gòu)，這是以往朝代從未有過的。

制定監(jiān)察活動(dòng)準(zhǔn)則方面。為了保證文卷監(jiān)察制度的嚴(yán)格執(zhí)行，對(duì)照刷的時(shí)限和體式也進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。此外，在懲罰措施設(shè)定上，對(duì)出現(xiàn)違錯(cuò)或者稽遲的處罰，在《元典章》中也有著詳細(xì)的記載：“稽遲：六日以下，免罪；七日至上，半月之下，五下……違錯(cuò)：卷宗數(shù)少者，二十七下；卷宗數(shù)多者，三十七下?！盵4]由此可見，元朝照刷文卷制度改善了歷代監(jiān)察機(jī)構(gòu)工作方法，使文書檔案監(jiān)察制度進(jìn)入了新的發(fā)展階段。

在廉訪司開創(chuàng)的新體制中，照刷文卷成為地方分道專職監(jiān)察最重要的職責(zé)之一。刷卷制度的目的是保證政令暢通，正風(fēng)肅紀(jì)，提高行政效率。

（二）明朝：照刷文卷制度的成熟階段

明朝的監(jiān)察法在傳承宋元監(jiān)察法的基礎(chǔ)上，取得了進(jìn)一步發(fā)展，主要表現(xiàn)為調(diào)整對(duì)象的進(jìn)一步細(xì)化及法典化趨勢(shì)的加強(qiáng)。明朝照刷文卷制度，在繼承元朝照刷文卷制度的基礎(chǔ)上，經(jīng)過發(fā)展和規(guī)范，對(duì)其中許多環(huán)節(jié)進(jìn)行了細(xì)化，在刷卷的人員、頻率、范圍等方面有所調(diào)整。

設(shè)置監(jiān)察機(jī)構(gòu)方面。明朝政府從中央到地方規(guī)劃了一整套系統(tǒng)的照刷監(jiān)控布局，設(shè)立了都察院照磨所，其職責(zé)是監(jiān)察各級(jí)政府機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家法令的貫徹落實(shí)情況以及彈劾違反朝廷法律的官員。除都察院系統(tǒng)外，還創(chuàng)立了六科給事中的獨(dú)立監(jiān)察系統(tǒng)，這是明朝監(jiān)察制度的一次重要變革，也是皇權(quán)進(jìn)一步強(qiáng)化的體現(xiàn)。

制定監(jiān)察活動(dòng)準(zhǔn)則方面。洪武元年頒布的《大明令》中有關(guān)于監(jiān)察活動(dòng)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，在洪武二十六年完善的照刷文卷制度被初步確立?！洞竺髀伞穼ｉT制定了照刷文卷的實(shí)施細(xì)則，對(duì)其從時(shí)間、范圍、程序及專用詞語(yǔ)等方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，還規(guī)定刷卷?xiàng)l格由禮部刊印《憲綱事類》，標(biāo)志著一套完備的照刷文卷制度被初步建立。此外，明朝政府為了配合御史刷卷，依照唐朝“木契勘合制度”和宋朝“紙契勘合制度”的基本精神，創(chuàng)立了“印信勘合制度”用以文卷防偽。在使用勘合時(shí)，規(guī)定及時(shí)“查回勘合，對(duì)簿注銷，付送各司發(fā)落”[5]。“印信勘合制度”的執(zhí)行有效提高了監(jiān)察核實(shí)的能力，為后續(xù)照刷文卷制度的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)；為提高御史刷卷效率，法典規(guī)范了部門間的公文行移制度，制定“禮部奏定都察院文移體式”，有效減少了公文行移過程中的差錯(cuò)，更好地發(fā)揮了照刷文卷制度的監(jiān)察作用。

懲罰措施設(shè)定方面。《明律·吏律·公式》中明確了照刷文卷?xiàng)l分遲延、失錯(cuò)漏報(bào)、規(guī)避等罪名。明朝不僅嚴(yán)格規(guī)定了處罰方式和標(biāo)準(zhǔn)，還建立了相關(guān)制度以加大對(duì)于瀆職行為的懲治力度，給后人留下了可資借鑒的歷史經(jīng)驗(yàn)。

為了保證御史刷卷的正確性，都察院對(duì)刷卷結(jié)果進(jìn)行磨勘復(fù)核，檢查錯(cuò)誤是否已經(jīng)改正。明朝的照刷文卷制度在中央和地方都得到了較好地貫徹，成為維護(hù)政令暢達(dá)、社會(huì)安定的有力保障。

（三）清朝：照刷文卷制度的完善階段

清朝監(jiān)察制度逐步完善，照刷文卷制度也進(jìn)一步發(fā)展。在清朝的政治工作過程中，照刷文卷制度已逐步演變?yōu)椤扒宕保尸F(xiàn)出有別于明朝的獨(dú)有特征。一方面，清朝統(tǒng)治者對(duì)律文含義的詮釋已經(jīng)開始重視靈活性的考量，律文的修改和詮釋充滿了從演繹式強(qiáng)調(diào)到普遍性歸納及從普遍性歸納到演繹式強(qiáng)調(diào)的思維過程[6]。另一方面，清朝照刷文卷制度的法律條文主要包括律、條例、事例、則例等。雍乾時(shí)期，照刷文卷制度相關(guān)律例已確立，律法中所附“例”逐漸增多，充實(shí)了律的內(nèi)涵。

設(shè)置監(jiān)察機(jī)構(gòu)方面。清王朝建立了遍及全國(guó)的監(jiān)察網(wǎng)，為了提高監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能，把專察六部的六科合并于都察院?？频篮弦缓?，監(jiān)察力量得到強(qiáng)化，監(jiān)察范圍得到擴(kuò)展。在清朝，負(fù)責(zé)照刷文卷的主要機(jī)構(gòu)在都察院科道中，地方刷卷機(jī)構(gòu)歸屬布政司、按察司等機(jī)構(gòu)中的照磨所。

制定監(jiān)察活動(dòng)準(zhǔn)則方面。照刷文卷的工作程序在《欽定臺(tái)規(guī)》中有詳細(xì)而嚴(yán)格的規(guī)范。照刷文卷律在《吏律·公式律》中有一條專門的法條，規(guī)定由監(jiān)察機(jī)構(gòu)定期檢查文書檔案，以便能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法行為并依法懲處，以此提高行政效率。在懲罰措施設(shè)定上，《大清會(huì)典》卷一百五十四·刑部六·照刷文卷律文中分稽延、失錯(cuò)遺漏、規(guī)避等幾種情況，根據(jù)不同的情節(jié)，處以不同的刑罰。在《雍正會(huì)典》中，對(duì)照刷文卷的處罰從鞭刑到流刑，一共有十八個(gè)等級(jí)，其中“吏”的刑罰以“笞”為主，而“官”的刑罰以“罰俸”為主。

此外，清朝設(shè)有專門負(fù)責(zé)文件稽察和匯奏事務(wù)的機(jī)構(gòu)。在雍正時(shí)期，設(shè)立了上繳朱批奏折、應(yīng)用隨本揭帖和文件的稽察匯奏制度，為照刷文卷制度的施行打下了基礎(chǔ)。

三、古代照刷文卷制度對(duì)我國(guó)監(jiān)察法治化的啟示

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨，持續(xù)深化紀(jì)檢監(jiān)察體制改革，推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。因此，科學(xué)地認(rèn)識(shí)與分析中國(guó)古代監(jiān)察法制的歷史十分必要。

（一）文書檔案監(jiān)察思想的體系化

完備的法律體系是行政系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)，集中統(tǒng)一、權(quán)威高效的國(guó)家監(jiān)察體系是監(jiān)察行為有效落實(shí)的保障。從運(yùn)行過程來看，監(jiān)察法治化包括監(jiān)察法律體系的健全和監(jiān)察活動(dòng)的嚴(yán)格依法實(shí)施兩個(gè)方面。中國(guó)古代文書監(jiān)察中照刷文卷制度的刷卷對(duì)象、刷卷程序、刷卷格式與懲辦方法等都以法律條文的方式作出了規(guī)定。元明清三個(gè)朝代依照不同的時(shí)代背景，建立了相應(yīng)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，輔以文卷核實(shí)與移交制度，磨勘復(fù)核，形成了相對(duì)完備的體系設(shè)計(jì)。黨中央設(shè)立了國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)和地方各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)，并且以《監(jiān)察法》作為制度法規(guī)，保障了監(jiān)察人員能夠依法行使職權(quán)。但關(guān)于專門的文書檔案監(jiān)察的法條較少，相關(guān)制度可以進(jìn)一步完善。我國(guó)監(jiān)察體制改革應(yīng)加強(qiáng)法規(guī)體系建設(shè)，進(jìn)一步建立健全文書檔案監(jiān)察相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步提高相關(guān)法律法規(guī)的落實(shí)與執(zhí)行能力。

（二）文書檔案監(jiān)察思想的證據(jù)化

檔案因具有原始記錄性的特點(diǎn)而區(qū)別于其他圖書、報(bào)刊等文獻(xiàn)資料，成為能夠證明過往事件的“證據(jù)”。最佳證據(jù)規(guī)則認(rèn)為，原始文字材料作為證據(jù)的效力優(yōu)于復(fù)印件，因而是最佳證據(jù)。文書檔案的客觀證明性使其成為法律證據(jù)的書證類型材料，并且在司法訴訟中作為原始文字材料的法律證明效力較強(qiáng)，具有較高的證據(jù)價(jià)值。書證是指以文字、符號(hào)、圖畫等記載的內(nèi)容和表達(dá)的思想來證明案件事實(shí)的書面文件和其他物品[7]，是我國(guó)法律明確規(guī)定的法定證據(jù)之一?！缎淌略V訟法》第五十條規(guī)定，文書檔案可以作為書證證據(jù)，具有憑證價(jià)值。文書檔案基本以書面形式呈現(xiàn)，根據(jù)書證的基本屬性可以把其歸入書證類材料，這有助于法庭審查，也有助于提高文書檔案在作為證據(jù)時(shí)的證明力。新時(shí)代，國(guó)家監(jiān)察制度改革要進(jìn)一步明確意識(shí)到文書檔案的證據(jù)性，更加重視對(duì)文書檔案的監(jiān)察。

（三）文書檔案監(jiān)察思想的協(xié)同化

現(xiàn)代政府可以通過加強(qiáng)建設(shè)文書檔案的監(jiān)察制度來補(bǔ)充完善監(jiān)察體系。根據(jù)新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》，檔案館要朝著現(xiàn)代化高效率高水平的目標(biāo)建設(shè)，主動(dòng)加強(qiáng)檔案信息化工作，通過檔案大數(shù)據(jù)和信息化技術(shù)，充分整合各系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程中產(chǎn)生的海量異構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，構(gòu)建統(tǒng)籌聯(lián)動(dòng)、協(xié)同發(fā)力的工作體系，推動(dòng)檔案管理系統(tǒng)與監(jiān)察業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)接，加強(qiáng)建設(shè)監(jiān)察工作上下聯(lián)動(dòng)、互聯(lián)互通的長(zhǎng)效機(jī)制。建立檔案大數(shù)據(jù)輔助監(jiān)督的監(jiān)察工作新方式，構(gòu)建多元化監(jiān)督體系，要健全系統(tǒng)完整、協(xié)調(diào)有效的工作機(jī)制，以改革促進(jìn)資源整合，完善黨和國(guó)家監(jiān)督體系，加強(qiáng)對(duì)政府權(quán)力的約束和監(jiān)督，為監(jiān)察工作的高質(zhì)量發(fā)展提供保障。

元明時(shí)期的文書檔案監(jiān)察有一套相對(duì)完整的制度體系，并且具有規(guī)范而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶幚沓绦?，?yán)厲而細(xì)致的處罰措施，有力地推動(dòng)了公文辦理效率，提高了公文質(zhì)量，并利用檔案的社會(huì)控制功能實(shí)現(xiàn)對(duì)行政過程的有效監(jiān)控。照刷磨勘制度作為一種延續(xù)了三朝的文書監(jiān)察制度，證明了其在一定的社會(huì)歷史條件下具有合理性，在確保政令的貫徹執(zhí)行和維護(hù)行政系統(tǒng)的穩(wěn)定方面發(fā)揮了積極作用。新時(shí)代，我國(guó)監(jiān)察體系的創(chuàng)新與發(fā)展，應(yīng)以史為鑒，運(yùn)用法治思維、法治方式進(jìn)行文書監(jiān)察制度創(chuàng)新，積極推進(jìn)國(guó)家監(jiān)察體制改革和監(jiān)察體系現(xiàn)代化建設(shè)，助力中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)。